謝建強

【摘要】溫室效應產(chǎn)生全球氣候變化給人類生存帶來了巨大的威脅，因此世界各國都在積極采取各項措施以限制碳排放。我國作為碳排放大國，從2011年開始探索碳排放市場的建設工作，本文通過對我國碳排放市場建設現(xiàn)狀進行了分析，發(fā)現(xiàn)我國碳排放市場在體系建設、配額分配、法律保障方面存在問題，為此有針對性的提出幾點建議，以期為我國碳排放市場快速健康發(fā)展做出一定貢獻。

【關(guān)鍵詞】碳排放 建設現(xiàn)狀 配額分配

一、前言

全球氣候變化給人類生存和社會發(fā)展帶來巨大的威脅，作為全世界碳排放量最多的國家，我國有義務、有責任的限制碳排放，為此我國積極推進碳排放市場建設，在全國試點探索建立碳排放交易市場，以緩解日益嚴峻的減排形式。從目前我國碳排放市場建設現(xiàn)狀來看，碳排放市場建設還處于摸索研究階段，“摸著石頭也過河”難免帶來一些問題，因此本文試圖通過分析我國碳排放市場建設現(xiàn)狀，從根源出發(fā)找出其中存在的不足之處，并針對這些問題，有的放矢地提出解決措施。

二、我國碳排放市場建設現(xiàn)狀

（一）總體情況介紹

面對全球氣候變暖帶來的巨大威脅，世界各國開始建立碳排放交易體系，已達到節(jié)能減排的作用。目前，我國啟動的碳排放權(quán)交易試點工作已平穩(wěn)運行兩年，取得顯著成果，隨著習近平主席和奧巴馬總統(tǒng)《中美元首氣候變化聯(lián)合聲明》的發(fā)布以及《巴黎協(xié)定》的簽訂，我國碳排放市場建設將進入高速階段，同時展現(xiàn)我國作為世界大國減少碳排放工作的決心。

我國碳排放市場建設重要時間節(jié)點：

2011年《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》的出臺，是我國探索建立碳排放交易市場的開端。

2011年10月，國家發(fā)改委為落實“十二五”規(guī)劃關(guān)于逐步建立國內(nèi)碳排放權(quán)交易市場的要求，同意北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省及深圳市開展碳排放權(quán)交易試點。

2014年，7個碳排放權(quán)交易試點已經(jīng)上線交易，共有1900多家企業(yè)和單位被納入排放企業(yè)目錄，分配的碳排放配額總量合計約12億噸。試點工作的開展，為我國碳排放市場的建設提供了寶貴的經(jīng)驗和數(shù)據(jù)，有利于我國由點及面的在全國范圍內(nèi)開展碳排放交易工作。

2015年9月，我國在《中美元首氣候變化聯(lián)合聲明》中明確2017年我國碳將開啟部分工業(yè)行業(yè)碳排放交易體系，如鋼鐵、化工、電力、造紙等，并明確了2030年我國碳排放約束工作目標。

2016年4月22日，中國簽署《巴黎協(xié)定》，承諾將積極做好國內(nèi)的溫室氣體減排工作，加強應對氣候變化的國際合作，同時在年底將完成碳排放市場建設的各項準備工作，包括國家碳排放法律、數(shù)據(jù)搜集整理分析、配額分配方式與具體操作方法等。

按照國家對于碳排放市場建設的整體規(guī)劃，全國碳市場建設可以分為3個階段，第一階段是前期準備階段，時間為2014-2017年，該階段主要以試點為主，是全國碳市場建設的關(guān)鍵時期，需要對時間表、路線圖、責任人、檢驗標準等進行明確。第二階段為交易市場正式啟動階段，主要任務是全面啟動涉及所有碳市場要素的工作，時間是2017-2020年。第三階段是快速發(fā)展階段。

（二）中國碳市場的配額分配與使用情況

通過對7個碳交易試點市場的配額分配和管理情況分析發(fā)現(xiàn)，我國在碳排放市場的配額分配方面，以“統(tǒng)一行業(yè)分配標準”、“差異地區(qū)配額總量”、“預留配額柔性調(diào)整”為主要原則，并在實際操作中形成了相對折中的分配體系。首先需要說明的是，目前我國地區(qū)配額總量的由各個地區(qū)經(jīng)濟增長、能源和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、溫室氣體排放、控排企業(yè)納入等情況確定的，并且每個地區(qū)都預留了部分配額，用于重大項目建設、有償分配和市場調(diào)節(jié)等情況。目前，地方配額在開始階段主要為免費分配，有償分配占比較少，隨著碳排放市場的發(fā)展，有償分配的比例將會逐步增加，其中免費分配的標準和方法有國家按照行業(yè)標準統(tǒng)一制定，地方政府沒有自主權(quán)，有償分配具體方式方面則有地方自主確定。

（三）碳交易試點市場建設情況

我國第一個碳排放權(quán)交易所在深圳于2013年6月18日正式開業(yè)，標志著我國正式開始了碳排放市場的建設工作。同年12月份，深圳發(fā)布了《關(guān)于投資者異地自助開戶的通知》，開始了異地投資者開戶在深圳碳排放市場投資的渠道，2014年8月，深圳碳排放市場正式向境外投資者開放，是國內(nèi)第一家也是目前唯一一家引進國外資本的碳排放交易試點，除此之外，深圳在另一個方面跟其他試點有所不同，那就是對項目減排量產(chǎn)生時間做出限制，僅僅是對項目類型和區(qū)域有所要求。

北京開始建設碳交易的時間較早，但是2013年11月28日碳排放交易所才開始交易，比深圳晚了近半年。目前，國家給深圳碳排放交易所配額成交量為620萬噸，交易金額達到2.6億元；核證自愿減排量（CCER）達到670萬噸。碳排放交易市場試點兩年多時間了，北京在碳排放交易產(chǎn)品類型豐富程度方面領先其他市場，不僅僅涵蓋其它市場所有產(chǎn)品，還擁有林業(yè)碳匯項目和節(jié)能項目等針對地區(qū)情況推出的特色產(chǎn)品。產(chǎn)品類型不僅豐富，而且流轉(zhuǎn)穩(wěn)定有序，通用流通CCER規(guī)模達到500萬噸。在交易創(chuàng)新方面，北京碳排放交易所與河北承德市開始了全國首例跨區(qū)域碳排放交易市場建設，突破了地域的限制。

廣東省是全國第一個開啟的省級碳排放交易市場，成立于2013年12月19日，在配額機制方面，采取競拍方式，后來湖北省也采取該種配額方法，但兩者配額來源有較大的區(qū)別，廣東的配額分配采取免費和有償發(fā)放相結(jié)合的方式，是全國第一個嘗試兩種方式相結(jié)合的試點，而湖北省來源為政府預留配額。隨著碳排放交易市場逐步發(fā)展，廣東省對配額有償發(fā)放政策進行不斷的調(diào)整和優(yōu)化，并且取得了不錯的效果，截至2016年6月，廣東碳市場累計成交配額3206.82萬噸，總成交金額10.75億元，分別占全國31.17%和36.92%，成為全國首個配額現(xiàn)貨總成交金額突破10億元大關(guān)的試點。

天津市是全國第五個啟動碳排放權(quán)交易試點的城市，啟動時間為2013年12月26日，并且天津擁有自己獨特的碳交易體系，在交易產(chǎn)品類型、范圍和制度設立等方面有自己獨特之處，這是因為天津市參加了低碳省區(qū)和低碳城市、溫室氣體排放清單編制，因此天津在碳排放交易方面需要綜合方面的情況，如經(jīng)濟發(fā)展走勢越策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整、新建重點項目情況等，以此來確定未來幾年的碳排放總量限制目標，然后確定配額總量。配額發(fā)放方面，電力熱力行業(yè)按照基準法分配配額，其它行業(yè)內(nèi)企業(yè)采取歷史法和實際產(chǎn)量結(jié)合的方式確定，最終，天津市第一批強制配額交易主體為鋼鐵、化工、電力熱力、石化、油氣開采五個碳排放量大的行業(yè)內(nèi)企業(yè)，并將2009年以來年排放二氧化碳2萬噸以上的114家企業(yè)或單位納入強制配額交易企業(yè)名單范圍。

湖北省的碳排放交易啟動較晚，啟動時間為2014年4月2日，是全國第6家碳交易試點，但是取得了令人矚目的成績。2014年在交易總量、總金額、累計日均成交量、投資者數(shù)量、省外引資金額等主要市場指標居全國第一，碳金融創(chuàng)新的數(shù)量、種類和規(guī)模也遙遙領先。2015年，湖北省累計碳排放交易日均成交量5.1萬噸，占全國60.5%。由此可以看出，在偏重工業(yè)和經(jīng)濟欠發(fā)達的西部地區(qū)開展碳交易具有可行性，并且效果顯現(xiàn)更快，有助于改地區(qū)向低碳目標前行。

三、我國碳排放市場建設存在的問題

（一）市場體系建設不完善

從上文可以看出，我國碳排放交易市場都在2013年開啟交易，從交易市場運行初期的情況來看，不少試點的準備并不充分，在政策涉及、能力建設等基礎工作方面難以滿足交易市場的實際情況，究其原因，有兩個方面，一是不少試點開啟交易是為了滿足國家對于試點工作的總體安排和部署；另一個方面是因為碳交易制度本身極為復雜和細致化，需要長時間的準備和醞釀，短期內(nèi)難以設計有針對性的交易政策體系。而我國開始部署碳排放交易試點工作是在2011年，2012年開始市場前期準備工作，2013年正式開啟市場，前期的準備時間不到兩年，對于這項復雜化的系統(tǒng)來說，步子邁的太大，因此暴露出了不少問題。目前各試點均存在信息不透明的問題，主要表現(xiàn)在納入企業(yè)排放數(shù)據(jù)、配額總量的確定、配額分配方案、交易數(shù)據(jù)等信息的不透明，其原因在于企業(yè)、地方政府和交易所均不愿意把相關(guān)數(shù)據(jù)公布于眾，使得市場政策性明顯，同時也大大增加了交易成本，降低了交易效率。

（二）配額分配機制有缺陷

我國碳排放在對地區(qū)進行總額配置時就將地區(qū)差異納入考慮范圍內(nèi)了，為了兼顧地區(qū)差異和市場公平，因此國家實行統(tǒng)一的地方免費配額分配標準，并且由國家統(tǒng)一制定，地方?jīng)]有免費配額的自主分配權(quán)，只能按照國家標準嚴格執(zhí)行。這其中就存在幾點問題：首先配額總量考慮地區(qū)差異性，而在免費配額分配時采取統(tǒng)一標準的方式并不能保證不同地區(qū)的企業(yè)在交易過程中的公平性，這樣可能導致另外一個問題的出現(xiàn)，差異性的分配方式會導致不同地區(qū)的不正當競爭優(yōu)勢，長期結(jié)果會導致優(yōu)勢地區(qū)會吸引更多的污染企業(yè)入住，反而不利于地區(qū)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展；然后地方在獲得國家批準的配額總量和免費配額后，擁有自主分配有償配額的權(quán)利，一般采取拍賣或者固定價格的分配方式，地區(qū)偏行性的配額總量分配方式會導致各地區(qū)配額有償分配成本的差異。最后免費配額的分配標準雖然是國家統(tǒng)一制定的，但是地方可以根據(jù)實際情況制定更高標準的分配標準，地方可以采取這種方式降低原有免費配額分配比例，提高自身有償分配比例，這樣地區(qū)在配額使用方面具有更多的操作空間，可以通過提高有償分配額度，降低有償分配價格，以提升該地區(qū)企業(yè)在碳市場中的競爭優(yōu)勢。

四、結(jié)論與對策建議

綜上所述，我國碳排放市場建設體系還處在不斷發(fā)展、不斷改正的初期摸索階段，在這一階段，我國碳市場建設體系存在不少問題，如市場體系建設不完善、配額分配機制有缺陷和法律保障體系不健全等，這些問題的存在是我國碳排放市場建設準備不足以及該市場體系復雜程度高綜合原因產(chǎn)生的，但是這些問題的存在嚴重制約了我國碳排放市場的發(fā)展，因此需要通過強有力的措施來解決存在的問題，主要有：一是做好區(qū)域試點與全國市場的有效銜接，我國近年來在碳排放交易市場建設區(qū)域試點方面取得不錯的成績，但是在由點及面的方面好需要做到形成有效的激勵機制，能夠產(chǎn)生足夠的動力鼓勵試點地區(qū)先行先試，在強制性排放市場上有所突破，激發(fā)更多的地區(qū)主動參與到碳交易市場當中；并且充分對總結(jié)試點區(qū)域的經(jīng)驗和教訓，去粗取精的進行分析，制定區(qū)域性市場和未來全國性市場對接方案。二是健全碳交易法律體系，法律是市場健康、規(guī)范、可持續(xù)發(fā)展的有效保障，根據(jù)違法主體的動機、違法行為方式、程度、后果等設立具有針對性的碳實際排放量超過碳排放配額的懲罰方式，設立市場準入機制對碳交易的買賣雙方進行篩選，并構(gòu)建政府、第三方機構(gòu)、交易所、社會多元主體的法律監(jiān)管機制，以維護碳交易市場的良好秩序。三是限制當前有償分配的方式和標準，采取統(tǒng)一拍賣的方式進行有償分配，同時，要求各地配額拍賣向外地企業(yè)開放的方式，能夠統(tǒng)一不同地區(qū)企業(yè)獲得配額的實際成本。此時配額總量分配的地區(qū)偏向性僅僅會影響到各地方政府拍賣收入，而不會對市場公平性造成影響。地方政府的拍賣收入可以用于支持低碳技術(shù)、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，或用于低碳基礎設施投資，從而兼顧地區(qū)差異。

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