劉福昌(山東中油天然氣有限公司,山東 濟(jì)南 250000)

HSE體系審核有效性在基層輸氣站的實(shí)踐

劉福昌(山東中油天然氣有限公司,山東 濟(jì)南 250000)

HSE管理體系審核是企業(yè)建立和保持HSE管理體系持續(xù)有效的主要手段，是評價(jià)企業(yè)HSE管理體系審核實(shí)施效果的手段，也是改善企業(yè)HSE管理工作的有效工具。2015年12月，ISO 9001：2015質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)(以下簡稱新標(biāo)準(zhǔn))正式發(fā)布，取消并代替了第四版(ISO 9001：2008)。新標(biāo)準(zhǔn)中淡化了“文件”及“記錄”的概念，用“文件化信息”代替，以“活動(dòng)結(jié)果的證據(jù)”作為有效證據(jù)，并帶動(dòng)審核從“符合性”向“有效性”重大轉(zhuǎn)變突破。本文從審核形式、方法、內(nèi)容和審核技巧等方面提出了提高HSE管理體系審核有效性的方法和建議。

HSE管理體系；審核；有效性

0 引言

山東中油天然氣有限公司(以下簡稱山東中油公司)在新標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布初期通過聘請專家講解授課、聘請第三方審核人員指導(dǎo)開展季度審核、選派人員到其他公司交流等方式來提高員工的認(rèn)識(shí)，營造全員參與的氛圍，并從2016年第一季度內(nèi)審開始結(jié)合中國石油集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)開展考核。至今實(shí)施一年有余，筆者將結(jié)合公司提高輸氣站審核有效性的方法及經(jīng)驗(yàn)做簡單論述。

1 文件有效是審核有效性的前提

山東中油公司主要的管理文件執(zhí)行中石油管道公司E版體系文件，根據(jù)合資公司特殊性質(zhì)編制并發(fā)布了相應(yīng)的特需文件，且按期進(jìn)行評審修訂。并根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)的開展情況不斷識(shí)別編制新的特需文件，廢止不適宜的特需文件。

工作手冊、作業(yè)指導(dǎo)書、應(yīng)急預(yù)案等作業(yè)文件是山東中油公司主要的管理性文件，也是基層輸氣站日常工作的主要指導(dǎo)性文件。因此，山東中油公司在文件的有效性控制上嚴(yán)格按照上級(jí)單位體系文件管理規(guī)定要求執(zhí)行。首先，每年年初編制年度的文件修訂計(jì)劃并報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審核，由體系主管部門嚴(yán)格監(jiān)督按照修訂計(jì)劃落實(shí)修訂責(zé)任與完成時(shí)間。第二，文件修訂之前，牽頭部門需要組織各個(gè)相關(guān)部門及相關(guān)人員參與文件修訂意見調(diào)查，形成紙質(zhì)版材料交至體系管理部門保存，并按照修訂意見進(jìn)行修訂。第三，由主管領(lǐng)導(dǎo)牽頭召開文件審核會(huì)，對修訂的文件進(jìn)行審核，會(huì)上收集參會(huì)人員的修訂意見，會(huì)后進(jìn)行最后的整理匯總。最后，審核通過后的作業(yè)文件，由體系主管部門已正式公文的形式發(fā)布，并在公司文件管理平臺(tái)上依次將新版本發(fā)布更新，并將舊版本文件廢止回收。確保所使用的文件都是最新版本且有效受控，有效指導(dǎo)公司及基層站隊(duì)的運(yùn)行管理。

2 與量化審核相結(jié)合提高審核有效性的抓手

新標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后，集團(tuán)公司及管道公司均對審核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂，發(fā)布了最新的管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)。在新的量化審核標(biāo)準(zhǔn)中也充分體現(xiàn)“符合性”向“有效性”轉(zhuǎn)變的思路，山東中油公司在季度考核中對輸氣站的審核不再單純的查看文字計(jì)劃、記錄與評價(jià)等客觀資料，而是主觀的通過面談、提問等方式考察員工對某一項(xiàng)工作的了解掌握情況，通過一項(xiàng)工作的完成效果及影響來判定此項(xiàng)工作的總體完成情況。

在初期的審核中，審核有效性的驗(yàn)證工作開展的并不順暢，很多員工還停留在“符合性”用記錄驗(yàn)證問題的階段。通過幾次審核開展及審核末次會(huì)議的培訓(xùn)，使員工逐漸理解“有效性”的定義，轉(zhuǎn)變用記錄等文字資料說話的理念，確立了“效果驗(yàn)證結(jié)果”的思路。例如員工培訓(xùn)，2016年1月之前的檢查，審核人員只檢查簽到表上是否簽字，是否有考試試卷及成績等等，員工的實(shí)際掌握情況只有員工自己清楚，審核僅僅是對此項(xiàng)工作進(jìn)行符合性的檢查。2016年1月轉(zhuǎn)變審核思路之后，審核員對輸氣站的考核會(huì)隨機(jī)提問參培人員培訓(xùn)內(nèi)容，通過員工回答情況驗(yàn)證培訓(xùn)是否有效，是否達(dá)到了預(yù)期目的，大大提高了培訓(xùn)質(zhì)量與培訓(xùn)效果。

3 整改復(fù)核有效是審核有效性的價(jià)值體現(xiàn)

“發(fā)現(xiàn)問題”、“改正問題”是審核的主要目的，但每個(gè)問題的產(chǎn)生都不是孤立的，影響問題的因素紛繁復(fù)雜，可能存在于各個(gè)管理環(huán)節(jié)、各個(gè)管理層面之中。首先，要找準(zhǔn)問題的主要原因，山東中油公司結(jié)合輸氣站發(fā)現(xiàn)的問題繪制魚骨刺因果圖，通過審核追溯的方式查找問題產(chǎn)生的根本原因(即審核溯源)。其次，有針對性的制定整改措施，措施直指問題產(chǎn)生的根本原因，且能切實(shí)改正問題，最好能達(dá)到杜絕此類問題再次產(chǎn)生的效果。并在整改措施的用詞上，杜絕使用“加強(qiáng)”、“提高”等難于界定的詞語。第三，所有的措施落地有聲，即寫什么做什么，只要落在紙面上的措施必須整改落實(shí)。最后，再根據(jù)整改的實(shí)際情況進(jìn)行驗(yàn)證，整改措施是否有效，舉一反三再次查找其他類似問題并整改，形成完整的PDCA閉環(huán)管理。

4 結(jié)語

一種思路的轉(zhuǎn)變勢必會(huì)引起一系列管理方法及學(xué)習(xí)方式的轉(zhuǎn)變，“符合性”向“有效性”的轉(zhuǎn)變實(shí)際上是使體系管理不再紙上談兵的理念，而是“真刀實(shí)槍”演示，不斷提高體系審核的有效性能夠最大程度的將體系審核作為管理提升的手段，指導(dǎo)公司的HSE體系管理向正確的方向有效前行。

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