林曉榮

廈門魯班源房屋營造有限公司（361015）

淺議承包商的工程索賠管理方法

林曉榮

廈門魯班源房屋營造有限公司（361015）

文章主要說明工程索賠對承包單位的意義，以及闡述導(dǎo)致出現(xiàn)工程索賠的因素，試圖利用一個案例來掌握與研究工程索賠管理的情況與存在的問題，說明承包單位項目的索賠管理方式，并且指出了對應(yīng)的策略與意見。

施工索賠；索賠意義；索賠管理

1 工程索賠對承包商的重要意義

1.1 工程索賠是承包商謀求正當經(jīng)濟效益的有效途徑

大量有經(jīng)驗的承包單位均喜歡利用索賠，來提升項目利潤與競爭優(yōu)勢，借助其讓公司得到相應(yīng)的補償，為公司帶來更多的項目利潤，并且能夠轉(zhuǎn)變虧損的局面，從上述能夠發(fā)現(xiàn)，工程索賠管理對承包單位來說，有著十分關(guān)鍵的現(xiàn)實意義。

1.2 工程索賠有利于承包商自身素質(zhì)和管理水平的提高

項目索賠關(guān)乎到到建筑公司與施工公司的經(jīng)濟利潤，從根本方面而言，索賠與解決索賠的過程就是雙方管理能力的整體呈現(xiàn)。作為施工公司，如果想要達到合同要求，得到索賠，爭取自身的根本權(quán)益，就需要增強各種基本管理活動，加強其管理能力，為公司帶來更多的項目利潤。

2 引起工程索賠發(fā)生的起因

2.1 合同缺陷引起的索賠

因為建設(shè)項目施工團隊逐漸發(fā)展，市場競爭日益加劇，因為在投標報價階段中有著不足之處；初期合約文件沒有那么健全，項目清單存在偏差問題等；以及承包單位對合約內(nèi)容的理解偏差等一系列原因造成索賠情況的出現(xiàn)。

2.2 設(shè)計變更引起的索賠

在建設(shè)過程中，業(yè)主、監(jiān)理單位通常會對工程量進行變更，比如更改施工圖紙、變更施工材料，暫停或者快速施工等。承包單位如果想要實現(xiàn)新增工作，就必須對機械設(shè)施、人員進行重新安排，確定全新的施工方式，優(yōu)化施工方案，進而導(dǎo)致施工周期延長與成本提高，承包單位對此發(fā)起索賠。

2.3 業(yè)主提供的條件不利而引起的索賠

工程建設(shè)的設(shè)計圖紙檢查、消防檢查、施工流程及施工報建與許可證、質(zhì)量監(jiān)管等一系列準備活動、施工現(xiàn)場的“四通一平”、設(shè)計圖紙、重要設(shè)備材料提供等一系列活動主要是由業(yè)主承擔責任。在實踐階段中，因為業(yè)主負責的工作無法達標，均將導(dǎo)致項目的周期延長。當承包單位額外投入的成本無法得到有效彌補之時，必定會引發(fā)索賠問題。

2.4 加速施工引起的索賠

業(yè)主或者是工程師讓承包單位提高施工效率，縮減施工周期，要求承擔單位投入大量資源來實現(xiàn)該目標，確保整體工期的完成，這必定會造成承包單位項目費用的增多，導(dǎo)致出現(xiàn)索賠現(xiàn)象。

3 承包商采取的索賠方式

3.1 及時發(fā)出“索賠通知書”

在索賠問題產(chǎn)生后的相應(yīng)時期內(nèi)，承包單位需要快速提交書面形式的“索賠通知書”，不然就出現(xiàn)索賠無效現(xiàn)象。

3.2 正確協(xié)調(diào)好相關(guān)單位的關(guān)系

聯(lián)合監(jiān)理工程師、設(shè)計公司、業(yè)主上級領(lǐng)導(dǎo)對業(yè)主施加影響，相對于直接談判來說，是更好的選擇。承包單位必須和這些單位建立和諧關(guān)系，獲得他們的信任與認可，并且和業(yè)主進行互動交流。這就需要承包單位對這些單位的重要人物加以研究，和他們建立和諧關(guān)系，借助不同時期和業(yè)主之間的關(guān)系，進行斡旋、調(diào)解、能夠讓索賠實現(xiàn)預(yù)期要求。

4 施工索賠案例分析

4.1 索賠案例背景資料

廈門湖里供電公司火炬園綜合廠房項目，建設(shè)數(shù)額達到3 279.615萬元，合同標明的施工周期是430 d,施工時間是2006年11月12日，完工時間是2009年6月12日。由于建設(shè)許可證、安全技術(shù)手段與緊急預(yù)案等各項材料的缺乏，施工備案流程延遲到2006年12月1日才全部完成，導(dǎo)致19 d的延長與74 d的間接延遲。本工程使用人為孔樁方式，在原來對地質(zhì)條件進行勘察的資料中，辦公樓部分存在較多的雜填土，并且地下水位偏高，成孔有著較高程度，造成其中11根樁最終在開挖至20 m之后使用沖孔樁，一些樁長將近35 m，因為數(shù)目沒有那么多，機械設(shè)備再次進入現(xiàn)場，試驗和開挖時間逐漸增加，所以造成竣工延長了77 d。在對廠房上部項目進行正式建設(shè)之前，原來的招標效果圖與設(shè)計院提出的施工圖使用弧形屋頂，施工結(jié)構(gòu)比較復(fù)雜，墻面圍護結(jié)構(gòu)使用玻璃幕墻與鋼板融合也無法輕易完成，經(jīng)過建筑公司商議后提出，進行了有關(guān)變化，因為出現(xiàn)的變更牽涉到圖紙檢查與墻體圍護系統(tǒng)的變化，該項活動耗費了82 d。地磚品牌使用晉江博古，不過該名稱并不是正常的品牌名稱，造成市場調(diào)研時間偏長，購買時間漫長，對施工與電梯拆卸時間產(chǎn)生了嚴重影響。在對石材進行采購過程中碰到了“5.12汶川大地震”，災(zāi)區(qū)運輸和生產(chǎn)都遭受嚴重影響，歸于不可抗力因素，導(dǎo)致后期施工材料無法快速供應(yīng)，使竣工時間延長了32 d。配電室的總電源系統(tǒng)設(shè)計對樓層空調(diào)機組采用風冷機組的用電容量估計不足，施工期間，（據(jù)廈門市專業(yè)氣象臺2006.11～2009.06氣象資料）涉及合同可審批的天氣原因造成額影響共計10 d。辦公樓辦公室門圖紙設(shè)計說明為內(nèi)門采用膠合板門及招標清單也套用膠合板門，只是選用塑鋼門的圖集，業(yè)主要求施工單位拆除已施工完的膠合板門，更換塑鋼門，影響工期48 d。因為發(fā)包單位延遲合同簽訂時間，完成施工時期碰到2007～2008年勞務(wù)費用、材料異常變化大幅上升，并不是承包單位能夠預(yù)測到的因素，提出補償勞務(wù)費用與施工材料增加成本432.84萬元。最終，施工單位向建設(shè)單位提出相應(yīng)的要求:竣工時間延遲工、勞動費調(diào)節(jié)、材料價差調(diào)節(jié)、圖紙。

4.2 案例分析

4.2.1 本案例中承包人提出有關(guān)工期索賠問題

1）由于建設(shè)許可證、安全技術(shù)手段與緊急方案等各項材料的缺乏，并且根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該證件應(yīng)當由建設(shè)單位負責，此部分對已有簽證產(chǎn)生了影響，應(yīng)當同意其工期延遲需求。

2）本項目地質(zhì)報告中有著一定的誤差，巖層與孤石分布和高程與地質(zhì)報告存在不達標現(xiàn)象，導(dǎo)致大量的石體爆破與挖掘存在較高難度，造成工期的延遲。兼顧現(xiàn)場施工狀況，能夠?qū)⒐て谘娱L65 d。

3）墻面圍護結(jié)構(gòu)使用玻璃幕墻與鋼板融合也無法輕易完成，經(jīng)過建筑公司商議后提出，進行了有關(guān)變更，因為變更牽涉到施工圖紙檢查與墻面圍護系統(tǒng)的變化，該項活動耗費了82 d。因為該項工作并非是核心工序，非關(guān)鍵工期延遲時間，不允許不延期。

4）對防滑地磚品牌市場調(diào)研與采購時間較為漫長，并不是屬于承包單位因素，能夠考慮將工期延長25 d。

5）在購買材料時碰到“5.12汶川大地震”，災(zāi)區(qū)運輸和生產(chǎn)活動都遭受嚴重干擾，歸于不可抗力因素，能夠使工期延長了30 d。

6）廠房配電室的總電源系統(tǒng)設(shè)計出現(xiàn)偏差問題，能夠?qū)⒐て谘娱L80 d。

7）一些項目并未達到相應(yīng)標準，質(zhì)監(jiān)站要求進行整改活動，非建筑單位因素能夠?qū)⒐て谘娱L55 d。

8）氣候因素造成的影響，歸于不可抗力因素。經(jīng)過相關(guān)氣象臺2006.11～2009.06氣象材料證明，能夠?qū)⒐て谘娱L10 d。

4.2.2 關(guān)于人工費調(diào)整、材料價差調(diào)整問題

由于項目合同有關(guān)于支付預(yù)付款項的內(nèi)容，在合同期間主要材料價格不必進行變更。并且項目主體結(jié)構(gòu)工程都已經(jīng)完工，項目主要材料出現(xiàn)的變化在允許區(qū)間內(nèi)，所以材料價差不會進行變更。

有關(guān)勞務(wù)費調(diào)整，根據(jù)相關(guān)部門頒布的“關(guān)于科學處理施工材料價格異常變化問題保證項目質(zhì)量安全的意見”，經(jīng)過各單位討論決定，根據(jù)超出合約風險包干范疇3%之外的數(shù)額加以賠償。

4.3 總結(jié)及經(jīng)驗教訓

1）了解合約內(nèi)容，盡力論證索賠權(quán)益。在對索賠數(shù)額進行運算時必須有所依據(jù)，不允許出現(xiàn)肆意想象情況，必須以實際項目量、簽署的合約、商議文件、簽證信息、會議綱要等作為重要依據(jù)。

2）必須觀察被延遲的工作是否屬于重點施工項目，只有處于核心線路上的工作內(nèi)容的落后，才會對完工時間產(chǎn)生嚴重影響，施工周期能夠適當延長。承包單位是否按合同要求遞交了相應(yīng)的索賠材料等。

3）和材料供應(yīng)商簽訂的合同，預(yù)估材料售價的變化方向，盡可能減少材料價格規(guī)避存在的風險，增強風險規(guī)避工作。對重要材料的價格變化加以約定，科學兼顧價格風險，就能夠減少雙方存在的矛盾。

4）建筑單位也應(yīng)當增強成本管理與風險規(guī)避認知，提出相應(yīng)的索賠需求，制定好索賠材料，如若建筑公司無法對投入費用進行嚴格控制，將會導(dǎo)致無法獲利。

5）在進行索賠活動時，應(yīng)當由雙方進行詳細商議，盡可能減少對峙公堂的可能性，主要是由于在訴訟過程中，必須投入較多的人力、費用與時間成本，對于雙方來說均是屬于一種損失。

[1]張水波,何伯森.FIDIC新版合同條件導(dǎo)讀與解析[M].中國建筑工業(yè)出版社，2006.

[2]鄔媛,殷煥武.我國建筑行業(yè)索賠現(xiàn)狀及對策分析[J].經(jīng)濟師,2006(3):46-47.