■/何 麗

一、甘肅省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)專利商業(yè)化發(fā)展現(xiàn)狀

培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，既是調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略舉措，也是培育新的增長(zhǎng)點(diǎn)，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)新體系，塑造產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的必然選擇。2010年，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議并通過了《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育與發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》。2011年，甘肅省政府制定了《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的行動(dòng)計(jì)劃》，并于2014年9月下發(fā)了《甘肅省關(guān)于印發(fā)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體攻堅(jiān)戰(zhàn)實(shí)施方案的通知》。加快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)專利商業(yè)化是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的先導(dǎo)力量，是實(shí)施供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要舉措。

（一）戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，骨干企業(yè)帶動(dòng)明顯

甘肅省全力實(shí)施戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)總體攻堅(jiān)戰(zhàn)，不斷強(qiáng)化創(chuàng)新能力體系建設(shè)，有力的促進(jìn)了戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)健康快速發(fā)展。2015年，甘肅省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)增加值821.6億元，同比增長(zhǎng)11.9%；戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)增加值占全省生產(chǎn)總值的比重達(dá)到12.1%，較2014年提高1.9個(gè)百分點(diǎn)，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用明顯凸顯。2016年，全省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)增加值936.9億元，同比增長(zhǎng)12.2%；戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)增加值占全省生產(chǎn)總值的比重達(dá)到13.1%，較2015年提高1個(gè)百分點(diǎn)，增速比規(guī)模以上工業(yè)高6個(gè)百分點(diǎn)。同時(shí)，2016年全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度達(dá)到了31.88%，比上年提高了14.4%。2017年，甘肅省新增戰(zhàn)略新興骨干企業(yè)19家，全省戰(zhàn)略新興骨干企業(yè)累計(jì)達(dá)77家，在行業(yè)內(nèi)發(fā)展優(yōu)勢(shì)明顯，逐漸形成了以甘肅稀土公司、酒泉鋼鐵集團(tuán)、金川集團(tuán)、中核鈦白、方大炭素、大禹節(jié)水等骨干企業(yè)為主的新材料產(chǎn)業(yè)，以奇正藏藥、佛慈制藥、恒康醫(yī)療、隴神戎發(fā)制藥為重點(diǎn)的生物醫(yī)藥企業(yè)，以華天科技為代表的信息技術(shù)企業(yè)，以甘肅電投、靖遠(yuǎn)煤電為代表的新能源企業(yè)等發(fā)展良好，規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，盈利能力不斷提高的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局。骨干企業(yè)發(fā)展迅猛，帶動(dòng)著產(chǎn)業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的良好發(fā)展。2015年，有23戶骨干企業(yè)的銷售收入增速超過10%，其中增速超過30%的達(dá)9家，起到了良好的示范與帶動(dòng)作用。

（二）科技創(chuàng)新能力顯著提升，專利商業(yè)化效果初顯

為不斷提升科技支撐力，初步形成以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合的區(qū)域創(chuàng)新體系。持續(xù)推進(jìn)二次電池及電池材料、太陽(yáng)能熱利用、生物質(zhì)材料、微電子和有色金屬新材料等5個(gè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)示范園建設(shè)。2016年，全省認(rèn)定科技創(chuàng)新型企業(yè)100家，新組建37家省級(jí)工程研究中心（工程實(shí)驗(yàn)室）、8家省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、10家省級(jí)工程技術(shù)研究中心、17家省級(jí)企業(yè)技術(shù)中心；登記技術(shù)合同5237項(xiàng)、交易額達(dá)150.05億元，專利申請(qǐng)受理17884件、授權(quán)7318件，分別增長(zhǎng)38.2%和20.1%，科技成果登記1276項(xiàng)，同比增長(zhǎng)55.8%。同時(shí)，加大了對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)的投入。2016年，科技創(chuàng)新投入達(dá)122.35億元，新增3億元蘭白試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金，總規(guī)模達(dá)23億元，12支子基金及張江創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金，總規(guī)模達(dá)56億元。

二、甘肅省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)專利商業(yè)化激勵(lì)情況

（一）專利商業(yè)化激勵(lì)的一般路徑

專利商業(yè)化的實(shí)質(zhì)就是致力于潛在價(jià)值的充分實(shí)現(xiàn)，取得技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值和戰(zhàn)略價(jià)值的均衡。對(duì)專利商業(yè)化最為基本的認(rèn)識(shí)，就是把專利轉(zhuǎn)化為實(shí)體產(chǎn)品以實(shí)現(xiàn)研發(fā)投入的利潤(rùn)回報(bào)。要實(shí)現(xiàn)從專利技術(shù)到實(shí)體產(chǎn)品的過程，有效的激勵(lì)因素是至關(guān)重要的。

專利權(quán)是為公共利益目的而存在的，專利化的價(jià)值恰恰就體現(xiàn)在商業(yè)化的實(shí)施上。否則，授予專利權(quán)的價(jià)值將無從實(shí)現(xiàn)。專利商業(yè)化的實(shí)現(xiàn)，一方面需要考慮專利的價(jià)值特征，另一方面也要考慮商業(yè)化利益相關(guān)者的不同需求。企業(yè)作為專利商業(yè)化的實(shí)施主體，其目的是追求自身利益的最大化；政府作為專利商業(yè)化的監(jiān)管者，其目的在于追求經(jīng)濟(jì)利益與社會(huì)福利的均衡。一般情況下，政府采取兩種方法鼓勵(lì)創(chuàng)新，一種是提高成功創(chuàng)新后的回報(bào)，即“需求拉動(dòng)政策”，包括政府采購(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等措施；另一種是降低生產(chǎn)創(chuàng)新的成本，即“科技推動(dòng)政策”，包括企業(yè)研發(fā)投資的政策優(yōu)惠、資助研發(fā)、促進(jìn)知識(shí)流動(dòng)、組織教育和培訓(xùn)等措施。

圖1 專利商業(yè)化激勵(lì)的一般路徑

（二）激勵(lì)機(jī)制對(duì)專利商業(yè)化的影響

創(chuàng)新被視為一種社會(huì)福利，而專利制度就是用來獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)新，通過法定方式使發(fā)明者能夠從其發(fā)明中獲取壟斷性權(quán)利，達(dá)到激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的目的。就甘肅省而言，企業(yè)尤其是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)是專利商業(yè)化的重要載體，合理的制度設(shè)計(jì)和激勵(lì)機(jī)制決定著企業(yè)專利商業(yè)化的成效。建立在激勵(lì)基礎(chǔ)上的政策措施能夠在專利商業(yè)化過程中提供顯而易見的利益扶持效應(yīng)。

激勵(lì)機(jī)制提升了專利商業(yè)化在企業(yè)戰(zhàn)略中的地位，促進(jìn)了專利商業(yè)化與企業(yè)整體戰(zhàn)略的融合。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，為促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)持續(xù)經(jīng)營(yíng)，必須要加強(qiáng)企業(yè)專利技術(shù)的研發(fā)和專利商業(yè)化的推廣、運(yùn)用。專利商業(yè)化有助于強(qiáng)化企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的地位，而激勵(lì)機(jī)制在企業(yè)戰(zhàn)略層面促進(jìn)專利商業(yè)化的作用也正在加強(qiáng)，促進(jìn)了企業(yè)基于專利技術(shù)創(chuàng)新的局面持續(xù)發(fā)展。

（三）甘肅省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)專利商業(yè)化的激勵(lì)重心

2015年，甘肅省財(cái)政廳、甘肅省科技廳、甘肅省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合制定出臺(tái)了《甘肅省專利資助資金管理辦法》，這是自1985年我國(guó)正式實(shí)行專利制度以來，甘肅省首次出臺(tái)省級(jí)層面的專利資助政策。該政策旨在激發(fā)全社會(huì)的創(chuàng)新熱情，提升全省創(chuàng)新創(chuàng)造能力和水平，確保實(shí)現(xiàn)省政府在《深入實(shí)施甘肅省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2015-2020）》中提出的“2020年甘肅每萬人口發(fā)明專利擁有量3.5件”的任務(wù)目標(biāo)。同時(shí)，該政策鼓勵(lì)各類創(chuàng)新主體積極向國(guó)外申請(qǐng)專利，做好專利布局，為企業(yè)“走出去”贏得國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

可以看到，甘肅省現(xiàn)行專利制度的激勵(lì)重心往往集中在鼓勵(lì)專利所有者在發(fā)明創(chuàng)造的早期階段提出專利申請(qǐng)，因?yàn)閷?duì)專利研發(fā)和申請(qǐng)環(huán)節(jié)的直接激勵(lì)，能夠直接促使專利總量的增加。然而現(xiàn)行專利制度僅僅將發(fā)明創(chuàng)造本身視為需要加以保護(hù)的對(duì)象，而且拉長(zhǎng)了商業(yè)化的時(shí)間表，忽視了對(duì)專利后續(xù)商業(yè)化的保護(hù)，直接降低了商業(yè)化程度。

事實(shí)上，早期階段的發(fā)明創(chuàng)造還存在市場(chǎng)不成熟的商業(yè)化不確定性，往往不具備比較成熟的產(chǎn)品形式，而這些不確定性又會(huì)迫使專利所有者一再推遲商業(yè)化實(shí)施以降低風(fēng)險(xiǎn)，甚至?xí)艞壱徊糠志哂薪?jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的專利商業(yè)化。同時(shí)，有限的專利保護(hù)期對(duì)專利商業(yè)化的時(shí)間約束，很大程度上增加了專利不進(jìn)行商業(yè)化的可能性。可以說，甘肅省現(xiàn)行專利制度和激勵(lì)政策中鼓勵(lì)“早期申請(qǐng)”的傾向是對(duì)最好的“發(fā)明者”的激勵(lì)，而不是對(duì)最好的“商業(yè)化者”的激勵(lì)。當(dāng)然，我們也要看到，一項(xiàng)高價(jià)值的發(fā)明專利進(jìn)行商業(yè)化的過程，往往需要幾年甚至幾十年時(shí)間才能完成從技術(shù)創(chuàng)新到產(chǎn)品商業(yè)化的過渡。當(dāng)然，這也是許多國(guó)家和地區(qū)現(xiàn)行專利制度和激勵(lì)政策面臨的普遍問題。

三、甘肅省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)專利商業(yè)化激勵(lì)框架構(gòu)建

（一）專利商業(yè)化的激勵(lì)導(dǎo)向

黨的十八大報(bào)告明確提出要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。專利制度作為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要載體，必然要求對(duì)現(xiàn)有激勵(lì)機(jī)制中不合理部分進(jìn)行變革。當(dāng)前，專利市場(chǎng)陷入了“高申請(qǐng)量、低轉(zhuǎn)化率”的困境，而之所以出現(xiàn)這個(gè)問題，其根本原因在于激勵(lì)機(jī)制中過多的關(guān)注創(chuàng)新初期即發(fā)明創(chuàng)造階段，忽視了對(duì)后續(xù)專利商業(yè)化的激勵(lì)和保護(hù)。對(duì)研發(fā)環(huán)節(jié)的激勵(lì)能夠?qū)е潞玫膶＠a(chǎn)出，但對(duì)后續(xù)專利商業(yè)化開發(fā)與利用的激勵(lì)效果幫助不大。政府對(duì)企業(yè)研發(fā)的各項(xiàng)補(bǔ)貼政策，能夠激發(fā)科研創(chuàng)新的積極性，同時(shí)切實(shí)降低研發(fā)成本。

（二）專利商業(yè)化激勵(lì)框架構(gòu)建

盡管專利制度本身就是一種激勵(lì)創(chuàng)新的制度，然而當(dāng)前的專利制度僅在促進(jìn)科技創(chuàng)新方面效果較為顯著，對(duì)專利商業(yè)化的促進(jìn)作用卻不明顯。專利商業(yè)化的激勵(lì)機(jī)制和激勵(lì)政策的設(shè)計(jì)與有效，是實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)從研發(fā)到應(yīng)用的有力支撐。假如專利激勵(lì)政策過分注重專利技術(shù)的研發(fā)而忽視了專利技術(shù)的應(yīng)用，可能會(huì)造成專利數(shù)量大幅度提高掩飾下的專利商業(yè)化率下降的虛假現(xiàn)象。

重視技術(shù)創(chuàng)新、專利生產(chǎn)和專利商業(yè)化的均衡激勵(lì)，有助于提高創(chuàng)新的持續(xù)性和有效性，同時(shí)也有助于專利商業(yè)化率的提升?！笆袌?chǎng)獨(dú)占權(quán)”是法律授予商業(yè)化產(chǎn)品在限定區(qū)域范圍和期限內(nèi)銷售的一種市場(chǎng)壟斷權(quán)，而市場(chǎng)獨(dú)占權(quán)的獲得往往取決于專利所有者商業(yè)化努力的程度。實(shí)踐證明，運(yùn)用“市場(chǎng)獨(dú)占權(quán)”能夠有效打破原有的市場(chǎng)均衡局面，激發(fā)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)下的中小企業(yè)專利研發(fā)及專利商業(yè)化的積極性。專利制度與“市場(chǎng)獨(dú)占權(quán)”的結(jié)合，能夠挖掘和實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的最大效用。

在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)應(yīng)當(dāng)將利用外部資源和自身資源相結(jié)合，通過有效的交流合作實(shí)現(xiàn)專利商業(yè)化的順利實(shí)施，促進(jìn)專利技術(shù)完成從“技術(shù)創(chuàng)新”到“研發(fā)申請(qǐng)”再到“商業(yè)化應(yīng)用”的過渡，形成互有側(cè)重的協(xié)同激勵(lì)機(jī)制。

從構(gòu)建專利商業(yè)化激勵(lì)框架的角度來看，對(duì)創(chuàng)新技術(shù)后期商業(yè)化的持續(xù)扶持，意味著激勵(lì)范圍從技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域延續(xù)到產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域。從甘肅省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展來說，延長(zhǎng)政策扶持期限是當(dāng)前促進(jìn)專利商業(yè)化的適應(yīng)性改進(jìn)，將進(jìn)一步鼓勵(lì)和強(qiáng)化專利商業(yè)化的行為。同時(shí)，當(dāng)前甘肅省各項(xiàng)激勵(lì)政策中往往更多的看重“每萬人口發(fā)明專利擁有量”等前期型指標(biāo)，而較少考量“專利商業(yè)化程度”等后期型指標(biāo)。因此，調(diào)整考核指標(biāo)也是今后甘肅省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)專利商業(yè)化激勵(lì)機(jī)制構(gòu)建的重要組成部分。

圖2 專利商業(yè)化激勵(lì)框架

四、基本結(jié)論及對(duì)策建議

長(zhǎng)期以來，對(duì)專利商業(yè)化激勵(lì)機(jī)制的研究基本貫穿了從創(chuàng)新到產(chǎn)品應(yīng)用的整個(gè)過程，但在這個(gè)過程中，往往更傾向于激勵(lì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生的推動(dòng)作用，而相對(duì)忽略了市場(chǎng)需求對(duì)專利商業(yè)化的拉動(dòng)作用。為促進(jìn)甘肅省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)專利商業(yè)化率的提升，激勵(lì)政策應(yīng)當(dāng)遵循以下規(guī)律：以激勵(lì)專利技術(shù)的創(chuàng)新為起點(diǎn)，繼而激勵(lì)技術(shù)的轉(zhuǎn)化和后續(xù)商業(yè)化的應(yīng)用，即專利技術(shù)從無形創(chuàng)意到有形產(chǎn)品的過程。

（一）調(diào)整現(xiàn)行激勵(lì)機(jī)制

事實(shí)上，專利市場(chǎng)化不能僅將專利申請(qǐng)數(shù)量和授予量作為衡量實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的數(shù)量指標(biāo)，也不能僅將資金獎(jiǎng)勵(lì)作為激勵(lì)的重要手段。應(yīng)當(dāng)采取多元化、適應(yīng)性強(qiáng)的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)專利所有者及掌握省內(nèi)大多數(shù)專利的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)以促進(jìn)專利商業(yè)化為最終目的，加快技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)“2020年甘肅每萬人口發(fā)明專利擁有量3.5件”的任務(wù)目標(biāo)。

（二）發(fā)揮市場(chǎng)資源的重要性

長(zhǎng)期以來，人們對(duì)專利商業(yè)化的討論傾向于發(fā)揮激勵(lì)政策的推動(dòng)作用，相對(duì)忽視了市場(chǎng)資源對(duì)專利商業(yè)化的拉動(dòng)作用。然而，專利權(quán)的壟斷特征與市場(chǎng)需求特征相結(jié)合，能夠形成專利商業(yè)化的扶持與激勵(lì)效應(yīng)。專利商業(yè)化激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建，應(yīng)當(dāng)均衡技術(shù)創(chuàng)新與專利商業(yè)化之間的關(guān)系。在專利商業(yè)化過程中，也要意識(shí)到市場(chǎng)資源是與技術(shù)資源同等重要的關(guān)鍵要素。

[1]陳朝暉.企業(yè)專利商業(yè)化模式研究〔M〕.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2014.

[2]王淑君.專利商業(yè)化激勵(lì)機(jī)制研究〔J〕.知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2016（09）.

[3]陳朝暉，謝薇.專利商業(yè)化激勵(lì)：理論、模式與政策分析〔J〕.科研管理，2012（12）.