田聰華，苗紅萍，沈鴻

（新疆農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與科技信息研究所，新疆烏魯木齊830091）

新疆各區(qū)域農(nóng)民專業(yè)合作社運(yùn)行績效評(píng)價(jià)

田聰華，苗紅萍，沈鴻

（新疆農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與科技信息研究所，新疆烏魯木齊830091）

近年來，新疆涌現(xiàn)出一批各類型的農(nóng)民專業(yè)合作社，已成為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的引領(lǐng)力量。開展合作社運(yùn)行績效評(píng)價(jià)，對(duì)于規(guī)范提升合作社發(fā)展，使其在新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體中發(fā)揮更大的作用具有一定現(xiàn)實(shí)意義。運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，對(duì)2014年新疆13個(gè)地州的合作社運(yùn)行效率、規(guī)模收益、投入產(chǎn)出冗余等方面進(jìn)行了評(píng)價(jià)。結(jié)果表明，整體效率較好，只有4個(gè)地州的技術(shù)效率無效；提出推進(jìn)合作社示范社建設(shè)、加大財(cái)政支持力度、創(chuàng)新金融扶持方式、加強(qiáng)合作社規(guī)范化發(fā)展以及品牌化經(jīng)營等方面的對(duì)策建議。

各區(qū)域；農(nóng)民專業(yè)合作社；績效評(píng)價(jià)；新疆

農(nóng)業(yè)專業(yè)合作社是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展過程中出現(xiàn)的一種現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營組織形式，它能夠?qū)崿F(xiàn)農(nóng)民之間的橫向聯(lián)合，有效地整合各類生產(chǎn)資源及要素，讓農(nóng)民更積極主動(dòng)地參與市場競爭。農(nóng)業(yè)合作社在國外已有超過150 a的歷史，是農(nóng)戶與企業(yè)、市場之間的中介。在我國，農(nóng)民專業(yè)合作社這一組織形式，代表了我國農(nóng)業(yè)基本經(jīng)營制度的發(fā)展方向，是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的必然趨勢和實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化唯一正確的道路[1]。

1 新疆農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展現(xiàn)狀

自2006年以來，新疆把加快農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展作為實(shí)現(xiàn)農(nóng)牧業(yè)現(xiàn)代化、提高農(nóng)產(chǎn)品市場競爭力、提升農(nóng)民組織化程度、促進(jìn)農(nóng)民增收的重要舉措，各地認(rèn)真貫徹實(shí)施《中華人民共和國農(nóng)民專業(yè)合作社法》，不斷建立健全法規(guī)制度，規(guī)范合作社運(yùn)行管理，逐年增加財(cái)政扶持資金投入，2014年新疆（不含兵團(tuán)）獲得各類財(cái)政扶持資金的合作社有582個(gè)，獲得各類財(cái)政扶持資金達(dá)10 338.5萬元，使農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展呈現(xiàn)出規(guī)模不斷擴(kuò)大，輻射帶動(dòng)能力日益增強(qiáng)；合作領(lǐng)域不斷拓展，合作層次有所提升；辦社主體多元化，合作形式多樣化及規(guī)范化[2]，增收作用不斷增強(qiáng)的良好形勢。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2014年底新疆（不含兵團(tuán)）有各類農(nóng)民專業(yè)合作社16 683個(gè)，其中，被農(nóng)業(yè)主管部門認(rèn)定為示范社的有1 768個(gè)，占全部農(nóng)民專業(yè)合作社總數(shù)的10.60%。農(nóng)民專業(yè)合作社成員567 249人，其中，普通農(nóng)戶479 418人，占84.52%；專業(yè)大戶及家庭農(nóng)場成員8530人，占1.5%；企業(yè)成員2454人，占0.43%；其他團(tuán)體成員3 459人，占0.61%。帶動(dòng)非成員農(nóng)戶913 904戶（表1）。

表1 新疆各地州農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展情況

農(nóng)民專業(yè)合作社中，從事種植業(yè)的有4 623個(gè)，占27.71%；從事林業(yè)的有1 780個(gè)，占10.67%；從事畜牧業(yè)的有7 688個(gè)，占46.08%；從事漁業(yè)的有114個(gè)，占0.68%；從事服務(wù)業(yè)的有1 296個(gè)，占7.77%；從事其他行業(yè)的有1 182個(gè)，占7.09%。

新疆各地農(nóng)民專業(yè)合作社的成立在一定程度上解決了小農(nóng)戶分散經(jīng)營與大市場的矛盾，使農(nóng)民在抵御市場風(fēng)險(xiǎn)，自主參與市場競爭，緩解融資貸款難、實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營，促進(jìn)技術(shù)推廣應(yīng)用等方面起到了積極的作用[3]。

新疆地域廣、資源稟賦差異大、經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡等使各區(qū)域合作社的投入產(chǎn)出不同。本研究將對(duì)新疆13個(gè)地州（不含兵團(tuán)）合作社的運(yùn)行績效進(jìn)行評(píng)價(jià)，進(jìn)一步了解其發(fā)展?fàn)顩r。

2 研究方法與數(shù)據(jù)來源

2.1 研究方法

當(dāng)前測度技術(shù)效率的方法主要有2種：一種是非參數(shù)方法，近年來應(yīng)用比較廣泛的非參數(shù)方法是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）；另一種是參數(shù)方法，其分為自由分布法（Distribution-Free Approach，簡稱DFA）和隨機(jī)邊界法（Stochastic Frontiers Approach，簡稱SFA）。國內(nèi)眾多學(xué)者主要集中于從宏觀層面上運(yùn)用DEA模型分析不同省份的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率[4-7]，即決策單元是基于省份的。本研究利用非參數(shù)方法數(shù)據(jù)包絡(luò)方法（DEA）對(duì)新疆2014年13個(gè)地州的農(nóng)民專業(yè)合作社運(yùn)行績效進(jìn)行評(píng)價(jià)，并分析其差異。

DEA方法是根據(jù)多項(xiàng)投入指標(biāo)和多項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)，利用線性規(guī)劃的方法，對(duì)具有可比性的同類型單位進(jìn)行相對(duì)有效性評(píng)價(jià)的一種數(shù)量分析方法。其將經(jīng)濟(jì)上的最優(yōu)點(diǎn)連接起來，形成一條效率前沿的包絡(luò)線，然后尋找所有決策單元（DMU）的投入、產(chǎn)出邊界點(diǎn)，凡是在邊界上的決策單元，認(rèn)為其投入產(chǎn)出組合有效，績效指標(biāo)值為1；反之，不在邊界點(diǎn)上的決策單元?jiǎng)t被認(rèn)為無效，并以特定的有效率點(diǎn)為基準(zhǔn)，給予每個(gè)決策單元相對(duì)的績效指標(biāo)，指標(biāo)值在0～1。

DEA方法模型分為可變規(guī)模報(bào)酬（VRS）模型和不變規(guī)模報(bào)酬（CRS）模型。本研究采用可變規(guī)模報(bào)酬（VRS）模型分析新疆13個(gè)地州農(nóng)民專業(yè)合作社的運(yùn)行績效。可變規(guī)模報(bào)酬（VRS）模型表述為：設(shè)有n個(gè)決策單元（Decision Making Unit，DMU），m個(gè)輸入和r個(gè)輸出指標(biāo)，決策單元的輸入向量為Xj＝（x1j，x2j，…，xmj）T和一個(gè)輸出向量為Yj＝（y1j，y2j，…，yrj）T，其中，xmj為第j個(gè)決策單元對(duì)第m種類型輸入的投入總量（xmj＞0）；yrj為第j個(gè)決策單元對(duì)第r種類型輸出的產(chǎn)出總量（yrj＞0）。則VRS模型如下。

對(duì)（1）式加入松弛變量（Slacks或Surplus）S-，S+，即變?yōu)椋?/p>

式中，θ為決策單元DMU1的有效值；λj為投入、產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)系數(shù)。

當(dāng)θ＝1且S-＝S+＝0時(shí)，稱DMU1是技術(shù)有效的；當(dāng)θ＝1，但S-≠0或S+≠0時(shí)，稱DMU1是弱DEA有效，表明部分投入過?；虍a(chǎn)出不足；當(dāng)θ＜1，則稱DMU1是DEA技術(shù)無效。

通過運(yùn)行模型，如果綜合技術(shù)效率CTE＝純技術(shù)效率PTE，則可以認(rèn)為，生產(chǎn)單元處于最佳生產(chǎn)規(guī)模狀態(tài)；如果CTE≠PTE，則二者之間的差別是由規(guī)模效率造成的，說明生產(chǎn)單元的規(guī)模太大或太小，表示規(guī)模無效率[8-9]。

2.2 數(shù)據(jù)來源

2.2.1 變量選擇合作社績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不能僅僅停留在經(jīng)濟(jì)效益層面，還要考慮到社會(huì)效益等方面[10]。本研究指標(biāo)體系構(gòu)建包括投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)2個(gè)部分。

投入指標(biāo)：從財(cái)力、物力、人力3個(gè)方面選擇[11]，其中，財(cái)力指標(biāo)選擇各項(xiàng)財(cái)政專項(xiàng)扶持資金；物力指標(biāo)選擇本年較上年農(nóng)民專業(yè)合作社數(shù)的增量；人力指標(biāo)選擇農(nóng)技人員占勞動(dòng)力的比例。

產(chǎn)出指標(biāo)：從經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益2個(gè)方面考慮，其中經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)選擇統(tǒng)一組織銷售農(nóng)產(chǎn)品總產(chǎn)值和合作社年經(jīng)營收入；社會(huì)效益指標(biāo)選擇合作社成員占從事農(nóng)業(yè)人員比例和帶動(dòng)非成員數(shù)占從事農(nóng)業(yè)人員比例（表2）。

表2 農(nóng)民專業(yè)合作社評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.2.2 數(shù)據(jù)處理本研究主要評(píng)價(jià)2014年新疆13個(gè)地州農(nóng)民專業(yè)合作社的運(yùn)行績效，其具體數(shù)據(jù)來源于新疆統(tǒng)計(jì)年鑒、資料和相關(guān)部門的調(diào)研數(shù)據(jù)（表3）。

表32014 年合作社投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)

3 結(jié)果與分析

根據(jù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析原理，運(yùn)用DEAP Version 2.1分析軟件，在規(guī)模報(bào)酬可變情況下（BBC模型），采取產(chǎn)出主導(dǎo)型，對(duì)2014年新疆各地州農(nóng)民專業(yè)合作社運(yùn)行績效相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行模型運(yùn)算，得出綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率以及投入冗余（S-，S+）數(shù)據(jù)（表4）。

表4 DEA模型分析結(jié)果

3.1 效率分析

從DEA模型計(jì)算結(jié)果可以看出，決策單元烏魯木齊、吐魯番、昌吉、伊犁州直、塔城、博州、阿克蘇、喀什及和田等9個(gè)地州農(nóng)民專業(yè)合作社運(yùn)行績效中綜合技術(shù)效率的θ＝1，達(dá)到了DEA完全有效，占樣本總數(shù)的69.23%，也就是說，這9個(gè)地州農(nóng)民專業(yè)合作社的各項(xiàng)投入取得了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的最佳效益。而哈密、阿勒泰、巴州和克州等4個(gè)地州綜合技術(shù)效率θ≠1，也就是說，各項(xiàng)投入沒有取得經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的最佳效益，其綜合技術(shù)效率分別為0.729，0.626，0.664，0.772，這4個(gè)地州的綜合技術(shù)效率排序?yàn)椋嚎酥荩竟埽景椭荩景⒗仗?。但決定綜合技術(shù)效率的純技術(shù)效率和規(guī)模效率的結(jié)果各不相同，其中，哈密的技術(shù)效率達(dá)到最優(yōu)，但規(guī)模效率無效，需要擴(kuò)大規(guī)模，提高規(guī)模效率，實(shí)現(xiàn)其有效性；而克州、巴州和阿勒泰3地州的純技術(shù)效率和規(guī)模效率均沒有達(dá)到最優(yōu)，需要同時(shí)調(diào)整技術(shù)投入和擴(kuò)大規(guī)模，提高運(yùn)行效率，從而實(shí)現(xiàn)綜合技術(shù)效率的有效。

3.2 規(guī)模收益分析

在規(guī)模收益上，烏魯木齊、吐魯番、昌吉、伊犁州直、塔城、博州、阿克蘇、喀什及和田等9個(gè)地州都處于規(guī)模收益不變階段。哈密、阿勒泰及巴州等3地州為規(guī)模收益遞減階段，即這3個(gè)地州在增加投入后，產(chǎn)出增長比例將小于投入增加比例。克州為規(guī)模收益遞增階段，即如果將所有投入持續(xù)增加，將獲得更大收益。

3.3 投入產(chǎn)出冗余分析

阿勒泰、巴州和克州存在投入冗余和產(chǎn)出不足問題，其中，阿勒泰S1+＝263.99，巴州S1+＝692.546，為財(cái)力指標(biāo)“超量”，主要指年投入的各項(xiàng)財(cái)政專項(xiàng)資金投入產(chǎn)出效率比較低，需要在現(xiàn)有財(cái)力投入的基礎(chǔ)上，分別減少263.99，692.546萬元，才能達(dá)到目標(biāo)值，實(shí)現(xiàn)有效財(cái)力投入；阿勒泰S3+＝0.270，巴州S3+＝0.331，克州S3+＝0.684，為人力指標(biāo)“超量”，主要指年投入的農(nóng)業(yè)技術(shù)人員未發(fā)揮最大效益，需要在現(xiàn)有人力投入的基礎(chǔ)上，減少0.27%，0.33%和0.68%的投入，才能達(dá)到目標(biāo)值，實(shí)現(xiàn)有效人力投入。投入的冗余帶來產(chǎn)出的不足表現(xiàn)為：阿勒泰S2-在現(xiàn)有產(chǎn)出的基礎(chǔ)上增加12.954%，S3-增加5.076%，S4-增加25 245.598萬元，才能達(dá)到目標(biāo)值，實(shí)現(xiàn)最佳效益；巴州S3-在現(xiàn)有產(chǎn)出基礎(chǔ)上增加5.077%，S4-增加26 868.027萬元，才能達(dá)到目標(biāo)值，實(shí)現(xiàn)最佳效益?？酥軸2-在現(xiàn)有產(chǎn)出基礎(chǔ)上增加17.454%，S3-增加4.355%，S4-增加14 311.744萬元，S5-增加1 399.757萬元，才能達(dá)到目標(biāo)值，實(shí)現(xiàn)最佳效益。

4 結(jié)論及建議

4.1 結(jié)論

通過DEA分析可知，新疆農(nóng)民專業(yè)合作社運(yùn)行整體效率較好，應(yīng)當(dāng)在國家各項(xiàng)政策的支持下穩(wěn)步發(fā)展。在13個(gè)地州中，烏魯木齊、吐魯番、昌吉、伊犁州直、塔城、博州、阿克蘇、喀什及和田等9個(gè)地州綜合效率有效，占近70%；哈密的技術(shù)效率達(dá)到最優(yōu)，但規(guī)模效率無效；阿勒泰、巴州和克州等3個(gè)地州的技術(shù)效率及規(guī)模效率均未達(dá)到最優(yōu)，需要對(duì)這3個(gè)地州加大投入和提高經(jīng)營管理，從而達(dá)到總投入產(chǎn)出的最佳效率。

4.2 建議

根據(jù)新疆農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展現(xiàn)狀及其運(yùn)行績效評(píng)價(jià)結(jié)果，提出以下建議。

4.2.1 推進(jìn)合作社示范社建設(shè)，加大財(cái)政支持力度

通過示范項(xiàng)目促進(jìn)合作社示范社的發(fā)展[12]。建議成立自治區(qū)、地州、縣三級(jí)農(nóng)民專業(yè)合作社示范社項(xiàng)目庫，將本地發(fā)展較好的合作社納入項(xiàng)目庫中，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。創(chuàng)新農(nóng)民專業(yè)合作社示范社的財(cái)政扶持力度，整合農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)、新農(nóng)村建設(shè)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展等各類財(cái)政支農(nóng)資金，優(yōu)先扶持合作社示范社發(fā)展；將新增農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼重點(diǎn)向合作社示范社傾斜，實(shí)行以獎(jiǎng)代補(bǔ)，對(duì)達(dá)到一定經(jīng)營規(guī)模的合作社示范社實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)，重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)牢、經(jīng)營規(guī)模大、品牌效益高、帶動(dòng)能力強(qiáng)、規(guī)范管理好的農(nóng)民合作社[13]，以達(dá)到更強(qiáng)的示范引領(lǐng)作用。

4.2.2 創(chuàng)新合作社的金融扶持方式創(chuàng)新金融信貸支持方式，金融機(jī)構(gòu)要制定支持合作社的配套政策和具體舉措，創(chuàng)新金融產(chǎn)品，降低貸款門檻，擴(kuò)大信貸額度和發(fā)放專項(xiàng)信貸，積極推行土地承包經(jīng)營權(quán)抵押、經(jīng)營資產(chǎn)抵押等貸款試點(diǎn)，盡快形成適合合作社特點(diǎn)的多種形式的抵押、質(zhì)押方法；政府要探索設(shè)立小額貸款擔(dān)保基金和融資擔(dān)?；?，為合作社提供貸款擔(dān)保服務(wù)；各類合作社和內(nèi)部成員要積極開展信用評(píng)價(jià)工作，與政府和銀行相互配合，確定自身信用等級(jí)，為貸款創(chuàng)造條件[14]。4

.

2.3 引導(dǎo)合作社規(guī)范發(fā)展，加強(qiáng)合作社品牌建設(shè)

廣泛深入開展法律法規(guī)政策宣傳工作，使廣大基層干部和農(nóng)民了解其精神實(shí)質(zhì)，增強(qiáng)農(nóng)民群眾的專業(yè)合作理念和依法辦社的意識(shí)[15]。建立健全規(guī)范運(yùn)作、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、年度考核、監(jiān)督管理等各項(xiàng)制度，加強(qiáng)對(duì)合作社的規(guī)范建檔、上級(jí)扶持項(xiàng)目專項(xiàng)資金管理以及對(duì)人員的上崗培訓(xùn)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。通過提升農(nóng)產(chǎn)品的品質(zhì)，打造自主商標(biāo)品牌，形成品牌效應(yīng)[16]。規(guī)范合作社的生產(chǎn)經(jīng)營，建立“五統(tǒng)一”制度，確保資源共享，互利共贏[17]。

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［15］信麗媛，宋治文，王麗娟，等.天津市農(nóng)民專業(yè)合作組織科技創(chuàng)新能力提升的對(duì)策：基于114家農(nóng)民專業(yè)合作組織的調(diào)查[J].山西農(nóng)業(yè)科學(xué)，2015，43（5）：625-629.

［16］楊丹丹.農(nóng)民專業(yè)合作社在農(nóng)產(chǎn)品流通體系中的參與及作用：以江西省農(nóng)民專業(yè)合作社為例[J].山西農(nóng)業(yè)科學(xué)，2016，44（11）：1729-1732.

［17］吳天龍，劉同山，孔祥智.農(nóng)民合作社與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化：基于黑龍江仁發(fā)合作社個(gè)案研究[J].農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化研究，2015（3）：355-361.

Performance Evaluation of Farmers Speclalty Cooperative Organization in Xinjiang Regional

TIANConghua，MIAOHongping，SHENHong
（Institute ofAgricultural Economics and TechnologyInformation，XinjiangAcademyofAgricultural Sciences，Urumqi 830091，China）

In recent years,Xinjiang sprung up a group ofvarious types of farmers speclalty cooperative organization,which became the leading force of modern agricultural development.To carry out the cooperative operation performance evaluation,promotion to the standard,development in the new play a greater role in new-style agricultural management entities had a certain practical significance. This paper by using DEA method analyzed the cooperative efficiency of 13 Xinjiang regional in 2014 from efficiency,return to scale, input and output redundancy,etc.The results showed that the overall efficiency was good,only 4 regionals were null and void.The paper put forward suggestions in promotingcooperative demonstration construction,increaseingfinancial support,innovativingfinancial support, strengtheningthe cooperative standardization development and brandingmanagement aspects.

regional;farmers speclaltycooperative organization;performance evaluation;Xinjiang

F276.2

：A

：1002-2481（2017）02-0266-05

10.3969/j.issn.1002-2481.2017.02.31

2016-10-17

新疆維吾爾自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目（201542101）；新疆農(nóng)業(yè)科學(xué)院青年基金項(xiàng)目（xjnkq-2015032）

田聰華（1978-），女，甘肅武威人，副研究員，碩士，主要從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究工作。沈鴻為通信作者。