張凡

摘要：通過對(duì)大量文獻(xiàn)分析歸納的結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的研究自上世紀(jì)九十年代末以來(lái)大致沿著“集群外部層面→集群層面→集群異質(zhì)性主體層面”的邏輯演進(jìn)，其中全球價(jià)值鏈、全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論從產(chǎn)業(yè)集群外部層面探尋產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的路徑和模式，而產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的因素觀點(diǎn)、結(jié)構(gòu)觀點(diǎn)和演化觀點(diǎn)從產(chǎn)業(yè)集群整體層面探究集群資源、能力與網(wǎng)絡(luò)的演化升級(jí)過程。從未來(lái)研究趨勢(shì)來(lái)看，從集群內(nèi)主體的“同質(zhì)性假定”過渡到“異質(zhì)性假定”，從“外因決定論”過渡到“內(nèi)因決定論”或“內(nèi)外因綜合決定論”，從“結(jié)構(gòu)主義導(dǎo)向”過渡到“行為主義導(dǎo)向”，將是未來(lái)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究的重要發(fā)展方向。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群；集群升級(jí)；演進(jìn)邏輯

The Logic evolution and Future research directions of Cluster upgrading

—— a three level framework from macro view to micro view

Zhang Fan1 Zheng Zhun2

（1. Business school of Central South University， Changsha，410083

2.Business school of Hunan First Normal University， Changsha， 410205；）

Abstract： Through the analysis of a large number of literature， the results show that， the research of industrial cluster upgrading is evolving in the path of “outside of cluster→whole body of cluster→heterogeneous firms in the cluster ” from 1990s， the global value chain theory and the global production network theory study the path and mode of cluster upgrading on the view of outside the cluster， and the resource， capability and evolution view of cluster upgrading are mainly researching the evolution process of cluster upgrading. On the orientation of future research of clusters upgrading， from the “homogeneous to heterogeneity” of the cluster firms， from the “structural orientation” to “behavioral orientation” and from the “external factors determined” to “internal factors determined” or “comprehensive determined” will be the important direction of future research of cluster upgrading.

Key words： Industrial cluster； cluster upgrading； logic evolution

產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)對(duì)于處于轉(zhuǎn)型期的中國(guó)經(jīng)濟(jì)來(lái)說顯得尤為重要。自上世紀(jì)九十年代以來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者均圍繞這一主題進(jìn)行了大量理論與實(shí)證研究，面對(duì)紛繁龐雜的研究文獻(xiàn)，我們需要對(duì)這些文獻(xiàn)及其內(nèi)在邏輯進(jìn)行系統(tǒng)梳理，以幫助我們把握產(chǎn)業(yè)集群研究的現(xiàn)狀，并更好地為未來(lái)相關(guān)領(lǐng)域研究提供理論鋪墊和方向引領(lǐng)。通過對(duì)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)領(lǐng)域大量國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的搜集、整理與歸納，本文認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的理論研究大致沿著“產(chǎn)業(yè)集群外部視角——產(chǎn)業(yè)集群整體視角——產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)異質(zhì)性主體視角”的邏輯演進(jìn)，以下本文將對(duì)這一思路的形成進(jìn)行深入剖析，并根據(jù)這一思路從宏觀到微觀分三層次對(duì)相關(guān)層面的文獻(xiàn)和內(nèi)在邏輯進(jìn)行闡釋，最后歸納出未來(lái)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究的發(fā)展趨勢(shì)。

1.產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究的演進(jìn)邏輯：三層次分析框架

全球價(jià)值鏈理論興起于上世紀(jì)九十年代末，源于對(duì)發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)集群通過全球價(jià)值鏈實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈攀升的研究，這一理論一方面擺脫了“商品”概念的局限，另一方面也體現(xiàn)了價(jià)值鏈的全球化趨勢(shì)；而在全球價(jià)值鏈理論之后，產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的因素觀點(diǎn)、結(jié)構(gòu)觀點(diǎn)和演化觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)集群資源、能力以及網(wǎng)絡(luò)的演化對(duì)集群升級(jí)的影響，這些基于集群整體視角的理論屬于中觀層面研究。近年來(lái)，集群企業(yè)的同質(zhì)性和機(jī)會(huì)均等性假定被證實(shí)是不符合現(xiàn)實(shí)情況的，伴隨著 “新-新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”的崛起[1]（Ottaviano， 2010），產(chǎn)業(yè)集群理論逐步開始在異質(zhì)性假定基礎(chǔ)上進(jìn)行重構(gòu)。綜上，產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的理論研究實(shí)現(xiàn)了兩個(gè)重大突破，一方面體現(xiàn)在研究層面從宏觀到企業(yè)個(gè)體微觀層面的過渡；另一方面體現(xiàn)在研究假設(shè)從同質(zhì)性到異質(zhì)性的轉(zhuǎn)變。

如圖1所示，本文將根據(jù)上述產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究的演進(jìn)邏輯從宏觀到微觀分三層次對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行深入分析和述評(píng)，以更好地闡述產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)理論的現(xiàn)狀與演進(jìn)邏輯，并以此為基礎(chǔ)剖析產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究領(lǐng)域未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。

2.基于集群外部視角的產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究

全球價(jià)值鏈理論被學(xué)界認(rèn)為是研究發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的最具代表性的理論。全球價(jià)值鏈理論的經(jīng)典文獻(xiàn)（Gereffi &Humphrey，2005）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)是指產(chǎn)業(yè)集群通過工藝流程、產(chǎn)品、功能以及部門間等層面的升級(jí)在價(jià)值鏈上實(shí)現(xiàn)附加值的提升[2]。進(jìn)一步的研究表明，不同的全球價(jià)值鏈治理模式對(duì)嵌入于其中的發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)模式有不同的影響。Humphrey& Schmitz（2002）根據(jù)全球價(jià)值鏈上不同主體間權(quán)力對(duì)稱程度的不同，把價(jià)值鏈治理模式分為市場(chǎng)型、網(wǎng)絡(luò)型、準(zhǔn)科層型和科層型；Gereffi，Humphrey& Sturgeon（2005） 根據(jù)交易的復(fù)雜程度、可編碼化能力以及供應(yīng)能力三個(gè)變量把治理模式分為五類：市場(chǎng)型、關(guān)系型、領(lǐng)導(dǎo)型、科層型和模塊型。發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)集群往往陷入于國(guó)外跨國(guó)公司所主導(dǎo)的準(zhǔn)科層型甚至是科層型的價(jià)值鏈治理模式中，而發(fā)展中國(guó)家的集群企業(yè)往往在技術(shù)和戰(zhàn)略上受制于跨國(guó)公司而難以升級(jí)[3]（張杰，劉志彪， 2008）。

從國(guó)內(nèi)情況來(lái)看，沿著全球價(jià)值鏈理論的思路來(lái)探討如何實(shí)現(xiàn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)目前仍然占據(jù)著相關(guān)領(lǐng)域的主流。張輝（2005）[4]認(rèn)為我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群嵌入于跨國(guó)公司所構(gòu)建的全球價(jià)值鏈之中，并指出這一全球價(jià)值鏈的分工布局劃分為跳躍式布局和蔓延式布局兩種模式，在這兩種布局模式下我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群應(yīng)針對(duì)性采用不同的升級(jí)模式；張杰等[3]指出社會(huì)信用體系卻是和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度缺位是導(dǎo)致我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群在全球價(jià)值鏈體系中難以升級(jí)的根本原因，并進(jìn)一步分析了制度因素在短距離型集群和準(zhǔn)層級(jí)型集群兩種典型集群升級(jí)過程中所產(chǎn)生的不同影響；吳波和李生校（2010）[5]通過對(duì)紡織集群的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)集群企業(yè)的功能升級(jí)存在兩方面的影響：直接影響以及以制造能力作為中介的間接影響；胡大立（2013）[6]對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群被鎖定全球價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)的誘因進(jìn)行了分析并提出了相應(yīng)的突圍措施，以上研究的共同點(diǎn)在于它們均從全球價(jià)值鏈視角探討了我國(guó)集群如何與全球價(jià)值鏈對(duì)接以實(shí)現(xiàn)升級(jí)的問題?？梢哉f，全球價(jià)值鏈理論順應(yīng)了經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)，能夠系統(tǒng)地概括產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的模式和影響機(jī)制，已經(jīng)成為研究產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的主要理論工具（梅述恩等，2007）[7]。

然而，朱海燕（2009）認(rèn)為基于全球價(jià)值鏈視角的產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究存在以下幾方面的問題：一方面，這一視角的研究主要涉及升級(jí)模式以及集群企業(yè)所嵌入價(jià)值鏈類型等方面，較少涉及具體的升級(jí)路徑；另一方面，全球價(jià)值鏈理論雖然系統(tǒng)地闡述了產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的外部影響因素，但卻忽略了內(nèi)部微觀動(dòng)因；最后，全球價(jià)值鏈理論所劃分的產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)模式之間存在著一定程度的重疊性。因此，可以認(rèn)為全球價(jià)值鏈理論仍然沒有打開產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的“黑箱”[8]。

3.基于集群整體視角的產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究

從集群整體層面探討產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的相關(guān)理論主要包括三個(gè)方面：因素視角、結(jié)構(gòu)視角和演化視角。其中，因素視角強(qiáng)調(diào)要素特別是包括知識(shí)和制度等高級(jí)要素的供給和強(qiáng)化是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的重要前提，結(jié)構(gòu)視角強(qiáng)調(diào)集群整體層面的網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化是產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的重要條件，而演化觀則從演化動(dòng)力和制度影響的層面揭示了產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的內(nèi)在機(jī)制。

（1）產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的因素視角。基于這一視角的理論強(qiáng)調(diào)各因素的質(zhì)量水平對(duì)產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力的形成有重要影響，而產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)關(guān)鍵就是要促進(jìn)集群要素特別是高級(jí)要素（知識(shí)要素和制度要素）的升級(jí)。一般認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力是評(píng)價(jià)集群整體實(shí)力的關(guān)鍵指標(biāo)，如波特認(rèn)為組織戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)及同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)因素、生產(chǎn)要素、需求因素、相關(guān)和支持產(chǎn)業(yè)因素是影響集群競(jìng)爭(zhēng)力的決定因素；陸根堯等（2010）[9]從要素角度構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，研究發(fā)現(xiàn)資本密集型產(chǎn)業(yè)集群的自主創(chuàng)新能力強(qiáng)于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)集群要強(qiáng)，但比知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)集群要相對(duì)要弱一些；而肖為群和王迎軍（2013）[10]從社會(huì)資本的角度認(rèn)為集群內(nèi)信任合作規(guī)范和緊密網(wǎng)絡(luò)等集體社會(huì)資本對(duì)促進(jìn)集群內(nèi)企業(yè)成長(zhǎng)非常重要。

（2）產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的結(jié)構(gòu)視角。整體層面的網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化被認(rèn)為是影響升級(jí)的重要條件。從國(guó)外研究來(lái)看，Bell通過研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)所處的網(wǎng)絡(luò)位置和結(jié)構(gòu)將影響其創(chuàng)新績(jī)效[11]；而Li Peng-Fei認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征對(duì)集群整體發(fā)展、集群企業(yè)個(gè)體發(fā)展以及知識(shí)溢出效應(yīng)等均存在影響 [12]。國(guó)內(nèi)學(xué)者湯臨佳和遲仁勇（2012）以大企業(yè)集中度、集群品牌、專業(yè)市場(chǎng)、公共科技平臺(tái)和行業(yè)協(xié)會(huì)等指標(biāo)度量集群結(jié)構(gòu)指數(shù)，并通過實(shí)證表明集群結(jié)構(gòu)與生存能力、發(fā)展能力和適應(yīng)能力存在顯著正相關(guān)[13]；崔蕊等（2016）認(rèn)為知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能夠促進(jìn)知識(shí)在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的交流和傳播，提升集群的知識(shí)創(chuàng)新能力，從而促進(jìn)集群升級(jí)[14]?？傮w來(lái)看，持結(jié)構(gòu)觀點(diǎn)的學(xué)者大多從產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征來(lái)探尋其升級(jí)根源，而尋找最佳的集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)通常被認(rèn)為是集群實(shí)現(xiàn)升級(jí)目標(biāo)的根本途徑。

（3）產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的演化視角。基于演化理論的產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究強(qiáng)調(diào)通過動(dòng)態(tài)化的視角，揭示產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)結(jié)構(gòu)以及集群功能跟隨環(huán)境變化而發(fā)生演變的機(jī)制，主要包括以下幾個(gè)方面：

①產(chǎn)業(yè)集群的演進(jìn)過程研究。產(chǎn)業(yè)集群的生命周期是揭示其演進(jìn)過程的重要概念， 如Porter（2000）[15]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群一般會(huì)經(jīng)歷誕生、發(fā)展和衰亡這三個(gè)動(dòng)態(tài)演化階段；Boari等（1999）基于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)特征，認(rèn)為其演進(jìn)階段可以劃分為準(zhǔn)縱向一體化階段、縱向依賴關(guān)系階段、縱橫雙向互動(dòng)關(guān)系階段和網(wǎng)絡(luò)層級(jí)關(guān)系階段四種；Iammarin等（2010） 認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新需求和環(huán)境結(jié)構(gòu)變化是推動(dòng)其演化的兩個(gè)因素。國(guó)內(nèi)學(xué)者吉敏等[16]（2011）通過研究發(fā)現(xiàn)內(nèi)生型產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)過程一般會(huì)經(jīng)歷從企業(yè)集聚到產(chǎn)業(yè)集聚再到產(chǎn)業(yè)集群這三個(gè)階段。

②產(chǎn)業(yè)集群的演進(jìn)動(dòng)力研究。Su & Hung（2009）認(rèn)為自發(fā)型以及政策驅(qū)動(dòng)型是產(chǎn)業(yè)集群主要的兩種演進(jìn)模式[17]；Menzel & Fornahl（2010） 發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)各企業(yè)之間存在的技術(shù)異質(zhì)性是推動(dòng)集群演化的關(guān)鍵因素 [18]；而Kerr（2010）認(rèn)為發(fā)明創(chuàng)新會(huì)促使集群通過不斷演進(jìn)轉(zhuǎn)換到新的方向[19]；陳金丹等（2013）[20]通過對(duì)企業(yè)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)所處集群情境中規(guī)模與異質(zhì)性的分析，構(gòu)建了動(dòng)態(tài)外部環(huán)境影響整體網(wǎng)絡(luò)演化方式的四維度分析模型。

③產(chǎn)業(yè)集群演進(jìn)的制度影響。在產(chǎn)業(yè)集群演進(jìn)的研究領(lǐng)域，大部分學(xué)者基于技術(shù)創(chuàng)新理論探討產(chǎn)業(yè)集群演變的制度因素。如Archibugi等（1999） 和Guerrieri等（2004） 都認(rèn)為集群內(nèi)技術(shù)制度的變遷會(huì)影響其演進(jìn)過程，產(chǎn)業(yè)集群需要通過不斷演進(jìn)去適應(yīng)動(dòng)態(tài)變化的科技制度和經(jīng)濟(jì)環(huán)境。喬彬等（2014）通過對(duì)國(guó)內(nèi)22個(gè)典型產(chǎn)業(yè)集群的實(shí)證研究得出結(jié)論，技術(shù)、制度創(chuàng)新的融合度和匹配度對(duì)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)有重要影響[21]。

（4）理論評(píng)價(jià)。不可否認(rèn)，以上三方面的觀點(diǎn)均從集群層面在一定程度上解釋了產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的方式和途徑，能夠?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)提供一定的理論指導(dǎo)；然而，以上三個(gè)方面的理論仍然屬于集群整體層面研究，這與集群外部層面的全球價(jià)值鏈研究一樣，忽視了集群中的最重要的主體——企業(yè)自身的能動(dòng)作用。在以上三個(gè)觀點(diǎn)中，企業(yè)均被視為是同質(zhì)的、無(wú)差異性的、缺乏主觀能動(dòng)性的主體，這一缺陷導(dǎo)致集群層面的因素觀、結(jié)構(gòu)觀和演化觀的解釋力受到限制。上述觀點(diǎn)可以解釋促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的影響因素和最優(yōu)結(jié)構(gòu)，但無(wú)法解釋其動(dòng)態(tài)的升級(jí)過程。因此，研究者需要更充分考慮集群內(nèi)異質(zhì)性行為主體在產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)中的關(guān)鍵影響，這樣才能進(jìn)一步夯實(shí)現(xiàn)有集群升級(jí)理論的微觀基礎(chǔ)。

4.集群內(nèi)異質(zhì)性主體與產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)

需要注意的是，無(wú)論是集群整體視角或是外部視角，都是基于同質(zhì)性假設(shè)，這不符合產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情境，而且眾多研究都表明產(chǎn)業(yè)集群的不斷演化擴(kuò)大了集群企業(yè)的異質(zhì)性差距，因此本文認(rèn)為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群理論存在假設(shè)缺陷。目前產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究領(lǐng)域中對(duì)于集群異質(zhì)性主體的關(guān)注度不斷增加，這些被學(xué)者們重視的異質(zhì)性主體包括“龍頭企業(yè)”、“主導(dǎo)企業(yè)”以及“核心企業(yè)”等概念。微觀異質(zhì)性的理論視角對(duì)于集群研究非常重要，這一理論領(lǐng)域目前也逐漸得到了學(xué)者的重視[1] [22] （Ottaviano， 2010；吳波，2011）。

（1）集群內(nèi)“龍頭企業(yè)”、“核心企業(yè)”、“主導(dǎo)企業(yè)”與產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)

目前較多的學(xué)者從集群內(nèi)異質(zhì)性主體的角度探討產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)，這類異質(zhì)性主體如“龍頭企業(yè)”、“核心企業(yè)”、“焦點(diǎn)企業(yè)”以及“主導(dǎo)企業(yè)”等，盡管表述不一樣，但內(nèi)涵卻比較一致，均是指產(chǎn)業(yè)集群中規(guī)模較大、技術(shù)能力較強(qiáng)、居于集群網(wǎng)絡(luò)中心位置并能引導(dǎo)集群形成信任互惠氛圍的集群主體。如徐元國(guó)（2010）將區(qū)域?qū)用娴募浩髽I(yè)網(wǎng)絡(luò)演進(jìn)與微觀層面的龍頭企業(yè)集團(tuán)組建結(jié)合起來(lái)，分析了龍頭企業(yè)集團(tuán)組建對(duì)集群演進(jìn)升級(jí)的影響問題；劉友金等（2012）指出基于焦點(diǎn)企業(yè)成長(zhǎng)的集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)具有異質(zhì)性、集聚性、穩(wěn)定性和脆弱性等無(wú)標(biāo)度特征；孫媛媛和胡漢輝（2012）分析認(rèn)為集群主導(dǎo)企業(yè)具有較多的外部聯(lián)系因而能從外部獲取較多的知識(shí)并進(jìn)而外溢給集群中小企業(yè)；項(xiàng)楓（2012）認(rèn)為核心企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建行為能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)。以上研究關(guān)注到了產(chǎn)業(yè)集群中的異質(zhì)性微觀主體對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的重要影響，對(duì)于揭示產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的微觀機(jī)制具有重要意義。

（2）集群內(nèi)的“知識(shí)守門者”與產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)

“知識(shí)守門者”是一類重要的集群異質(zhì)性主體，這類集群主體通常具備三個(gè)典型特點(diǎn)：①具有廣泛的外部網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系基礎(chǔ)②在集群網(wǎng)絡(luò)中處于網(wǎng)絡(luò)中心位置；③其吸收能力和知識(shí)轉(zhuǎn)移能力較強(qiáng)。因此，從以上特征可以看出，“知識(shí)守門者”是知識(shí)在集群企業(yè)之間以及集群內(nèi)外部之間傳播和擴(kuò)散的重要中介。一方面，這類集群主體具有大量的外部網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，其知識(shí)來(lái)源在集群企業(yè)中是最豐富的；同時(shí)，“知識(shí)守門者”能夠通過其較強(qiáng)的吸收能力，一方面有效地吸收來(lái)自集群外部的異質(zhì)性知識(shí)與技術(shù)，同時(shí)可以將所吸收的外部知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)換成可被集群內(nèi)部識(shí)別、吸收的集群知識(shí)，將“知識(shí)的空氣”彌漫到集群上空（Giuliani， 2011）[23]。目前，關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群中“知識(shí)守門者”的性質(zhì)、定位和影響國(guó)內(nèi)研究尚比較缺乏，亟需相關(guān)研究者密切追蹤并進(jìn)行中國(guó)情境下的應(yīng)用研究。

5.產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究的未來(lái)趨勢(shì)展望

從以上分析可以看到，本文所構(gòu)建的產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)分析三層次框架能夠較全面地將現(xiàn)有文獻(xiàn)涵蓋進(jìn)來(lái)，也基本上能讓我們厘清理論之間復(fù)雜聯(lián)系與內(nèi)在邏輯，更重要的是，通過對(duì)本框架細(xì)致的分析我們可以較好地歸納出產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究的未來(lái)三大趨勢(shì)，如圖2所示：

（1）從集群企業(yè)的“同質(zhì)性”假定過渡到“異質(zhì)性”假定。從理論邏輯來(lái)看，全球價(jià)值鏈強(qiáng)調(diào)影響產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的外部因素，集群演化理論以及競(jìng)爭(zhēng)力理論強(qiáng)調(diào)集群整體層面的影響因素，這些傳統(tǒng)的理論視角都是建立在集群企業(yè)同質(zhì)性和機(jī)會(huì)均等性的假設(shè)基礎(chǔ)上，這一假設(shè)是與產(chǎn)業(yè)集群的現(xiàn)實(shí)情境脫節(jié)的。因此，產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)理論研究的未來(lái)研究方向首先需要轉(zhuǎn)變理論的研究假設(shè)，并根據(jù)不同的情境加入相應(yīng)的權(quán)變因素，使之更符合產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)實(shí)的理論前提，也必將能幫助我們進(jìn)一步夯實(shí)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的微觀基礎(chǔ)。

（2）從“外因決定論”過渡到“內(nèi)因決定論”或“內(nèi)外因綜合決定論”。在前述產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的大量文獻(xiàn)中，很多學(xué)者強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)所面對(duì)的全球價(jià)值鏈、全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)進(jìn)步、制度演化以及政府政策等諸多環(huán)境因素的影響，對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群外部環(huán)境的過度強(qiáng)調(diào)似乎使研究陷入一種“環(huán)境不利則集群必然無(wú)法升級(jí)”的誤區(qū)[24]，這種觀點(diǎn)忽視了集群作為一個(gè)知識(shí)生態(tài)系統(tǒng)的能動(dòng)作用；此外，按照辯證法的觀點(diǎn)，環(huán)境的有利性僅僅為產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)提供了一個(gè)必要而非充分條件，產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究必須將研究的重點(diǎn)放到組成產(chǎn)業(yè)集群的異質(zhì)性、能動(dòng)性和創(chuàng)造性的集群行為主體上來(lái)，也就是把產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的研究重點(diǎn)從“外因決定論”逐步轉(zhuǎn)移到“內(nèi)因決定論”或“內(nèi)外因綜合決定論”。只有實(shí)現(xiàn)這種轉(zhuǎn)向，才有可能幫助我們找到產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的充分必要條件，并進(jìn)而構(gòu)建更加科學(xué)的理論和制定更加有效的政策，這也是值得研究者們和政策實(shí)踐者們充分重視的。

（3）從“結(jié)構(gòu)主義導(dǎo)向”過渡到“行為主義導(dǎo)向”。以全球價(jià)值鏈、全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)為代表的“結(jié)構(gòu)主義”分析給產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的 “最優(yōu)結(jié)構(gòu)”問題提供了理論依據(jù)，但是對(duì)如何動(dòng)態(tài)地實(shí)現(xiàn)“最優(yōu)結(jié)構(gòu)”以及相應(yīng)的政策設(shè)計(jì)等缺乏解釋力。吳義爽（2013）[24]強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)主義的"線性決定"邏輯是片面的，而行為基礎(chǔ)觀能夠更好地解釋產(chǎn)業(yè)集群形成、演化以及升級(jí)的邏輯基礎(chǔ)，有利于深入揭示產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的機(jī)理。因此，從“結(jié)構(gòu)主義導(dǎo)向”過渡到“行為主義導(dǎo)向”將是產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究的第三個(gè)重要趨勢(shì)。

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基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目"知識(shí)守門者促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)源式升級(jí)的雙重效應(yīng)研究"（71502058）；教育部人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目"產(chǎn)業(yè)集群中'知識(shí)守門者'位置、行為與影響的理論構(gòu)建與實(shí)證研究"（13YJC630238）；湖南省自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目"基于知識(shí)守門者的產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)源式升級(jí)機(jī)理研究"（14JJ3140）

作者簡(jiǎn)介：張 凡（1980-），男，湖南益陽(yáng)人，博士研究生，研究方向：創(chuàng)新管理。

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