王影，張純

（景德鎮(zhèn)陶瓷大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江西景德鎮(zhèn)333403）

供應(yīng)鏈治理模式及其演化

王影，張純

（景德鎮(zhèn)陶瓷大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江西景德鎮(zhèn)333403）

供應(yīng)鏈治理是一個(gè)包含層級(jí)、規(guī)范、市場(chǎng)三種機(jī)制維度，約束調(diào)整供應(yīng)鏈利益相關(guān)主體雙邊或多邊關(guān)系的治理機(jī)制綜合體，供應(yīng)鏈治理的興起是經(jīng)營(yíng)環(huán)境或組織結(jié)構(gòu)變遷的映射。因切入視角不同，供應(yīng)鏈治理的概念可大致分為結(jié)構(gòu)觀、行為觀、制度觀三類(lèi)，三者間并非孤立存在，而是有機(jī)聯(lián)系相互交叉。三種典型的供應(yīng)鏈治理機(jī)制會(huì)同時(shí)存在于一個(gè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)，其治理結(jié)果取決于三種機(jī)制作用強(qiáng)度的差異。根據(jù)治理模式中各治理機(jī)制相對(duì)重要性程度的不同，可分為隨機(jī)交易型、核心領(lǐng)導(dǎo)型、多元協(xié)作型三種類(lèi)型。在隨機(jī)交易型治理模式中，市場(chǎng)機(jī)制是主流供應(yīng)鏈治理機(jī)制；在核心領(lǐng)導(dǎo)型治理模式中，層級(jí)治理機(jī)制的表現(xiàn)更加突出；在多元協(xié)作型治理模式中，盡管以規(guī)范機(jī)制為主導(dǎo)，但其他機(jī)制也有發(fā)揮余地。供應(yīng)鏈治理模式的演化會(huì)受到各種因素的影響，并不存在普適路徑，只能以隨機(jī)交易型治理模式為起點(diǎn)，以交互式創(chuàng)新與供應(yīng)鏈治理機(jī)制的因果反饋為脈路，總結(jié)出隨機(jī)交易型到核心領(lǐng)導(dǎo)型供應(yīng)鏈治理模式演化、核心領(lǐng)導(dǎo)型向多元協(xié)作型供應(yīng)鏈治理模式遷移、核心領(lǐng)導(dǎo)型回轉(zhuǎn)隨機(jī)交易型供應(yīng)鏈治理模式等幾種典型的供應(yīng)鏈治理模式演化路徑。

供應(yīng)鏈治理；交互創(chuàng)新；隨機(jī)交易型；核心領(lǐng)導(dǎo)型；多元協(xié)作型

一、前言

日趨復(fù)雜的經(jīng)營(yíng)環(huán)境促使企業(yè)必須采取某種有效的協(xié)作形式實(shí)現(xiàn)與其他主體之間的資源共享，從而在自有技術(shù)、知識(shí)、信息優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上，形成獨(dú)具競(jìng)爭(zhēng)力的核心戰(zhàn)略能力。[1]其中，供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)就是普遍存在的一類(lèi)典型協(xié)作形式。與此相呼應(yīng)，資源約束下的企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)開(kāi)始演變?yōu)楣?yīng)鏈之間的競(jìng)爭(zhēng)，而核心制造企業(yè)與供應(yīng)商、分銷(xiāo)商、零售商、消費(fèi)者等諸多節(jié)點(diǎn)主體的關(guān)系質(zhì)量作為評(píng)估企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵指標(biāo)，引起了理論界和實(shí)踐界的高度關(guān)注。

然而，在分散式供應(yīng)鏈中，聯(lián)盟或合作的松散結(jié)構(gòu)以及利益相對(duì)獨(dú)立的成員企業(yè)會(huì)使供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)經(jīng)常面臨目標(biāo)沖突與潛在機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)吉爾文（Gerwin D）[2]的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，在供應(yīng)鏈預(yù)期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，運(yùn)行效率不理想或額外成本疊加會(huì)讓其中至少50%～70%的合作關(guān)系走向破裂或解體。深入討論如何重構(gòu)供應(yīng)鏈治理機(jī)制或治理模式，發(fā)揮成員主體能動(dòng)作用，協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈現(xiàn)實(shí)矛盾，優(yōu)化供應(yīng)鏈實(shí)施效果十分必要。簡(jiǎn)言之，供應(yīng)鏈需要治理。

如果將企業(yè)和市場(chǎng)視為制度連續(xù)頻譜的兩端，那么中間會(huì)有大量實(shí)踐形式的混合治理，而供應(yīng)鏈治理機(jī)制就是其中典型的一類(lèi)制度安排。從現(xiàn)有研究成果看，部分學(xué)者將供應(yīng)鏈治理直接等同于治理結(jié)構(gòu)，認(rèn)為結(jié)構(gòu)關(guān)系的調(diào)整、變更、維持、創(chuàng)新就是供應(yīng)鏈治理的內(nèi)容；[3]部分學(xué)者移植企業(yè)治理機(jī)制的內(nèi)容，將供應(yīng)鏈治理的維度單純地用關(guān)系、信任、規(guī)范等治理機(jī)制描述；[4]部分學(xué)者認(rèn)為，供應(yīng)鏈在關(guān)聯(lián)地方政策、法律、社會(huì)規(guī)范等顯性或隱性規(guī)則的同時(shí)，節(jié)點(diǎn)企業(yè)間也會(huì)通過(guò)長(zhǎng)期合作實(shí)踐，逐步衍生出交易、慣例等正式或非正式內(nèi)生治理機(jī)制。[5]

誠(chéng)然，這些有關(guān)供應(yīng)鏈治理機(jī)制或治理模式的探索是一種有益的嘗試。但不能忽略的是，碎片化、離散化、片面化仍然是供應(yīng)鏈研究的典型缺憾，無(wú)論是治理方式的選擇、匹配治理結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制的條件，還是相異治理結(jié)構(gòu)或治理機(jī)制、治理效果側(cè)重點(diǎn)等問(wèn)題，在供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)實(shí)踐中，依然存在爭(zhēng)議甚至矛盾和沖突。如何歸納供應(yīng)鏈治理機(jī)制本質(zhì)特征、探尋供應(yīng)鏈治理機(jī)制內(nèi)在作用機(jī)理、規(guī)律性匹配治理機(jī)制并形成具有實(shí)踐指導(dǎo)意義的治理模式等核心問(wèn)題，均有待系統(tǒng)梳理。因此，基于供應(yīng)鏈治理已有研究成果，本文重新界定供應(yīng)鏈治理，并試圖總結(jié)供應(yīng)鏈治理典型模式，進(jìn)而探究這些模式的階段性特征、動(dòng)態(tài)演化和具體過(guò)程。

二、供應(yīng)鏈治理概念的界定

早期的供應(yīng)鏈治理研究大多基于交易成本理論和信任理論，混同于供應(yīng)鏈管理思想，將供應(yīng)鏈治理視為企業(yè)的戰(zhàn)略活動(dòng)之一，其目標(biāo)在于供應(yīng)鏈內(nèi)外部邊界整合，具體涉及整合過(guò)程中一些影響因素的管理策略。此時(shí)，供應(yīng)鏈治理并沒(méi)有被作為一個(gè)特定的理論范疇，傳統(tǒng)上引導(dǎo)和約束組織活動(dòng)的各類(lèi)規(guī)則手段，充斥著供應(yīng)鏈治理的主要內(nèi)容。[6]

直到最近，供應(yīng)鏈治理才開(kāi)始作為一個(gè)獨(dú)立的概念，逐步走進(jìn)了研究者的視野。其中，較有代表性的觀點(diǎn)為：瓦特惠尼（Wathne K H）等[7]基于供應(yīng)鏈組織實(shí)踐視角，強(qiáng)調(diào)供應(yīng)鏈治理是影響和實(shí)踐供應(yīng)鏈目標(biāo)、協(xié)調(diào)節(jié)點(diǎn)企業(yè)沖突的正式和非正式治理機(jī)制，其中前者以合同型治理為典型，后者以關(guān)系型治理為代表；埃爾南得斯（Hernández-Espallardo M）等[8]將供應(yīng)鏈治理定義為各種協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈主體關(guān)系的規(guī)則，并認(rèn)為治理機(jī)制的設(shè)計(jì)安排能夠具體化供應(yīng)鏈活動(dòng)角色的目標(biāo)，激勵(lì)主體的積極性，改善供應(yīng)鏈績(jī)效；博斯特羅姆（Bostr?m M）[9]基于實(shí)踐操作性的考慮，把供應(yīng)鏈治理約定為一類(lèi)維護(hù)協(xié)調(diào)機(jī)制，認(rèn)為這些供應(yīng)鏈治理機(jī)制在應(yīng)對(duì)營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可被區(qū)分為層級(jí)、關(guān)聯(lián)體、激勵(lì)三種形式。其中，層級(jí)制主要是利用顯性規(guī)則或命令，將供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)的行為約束在生產(chǎn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的軌道上；關(guān)聯(lián)體是通過(guò)利益伙伴的結(jié)成，借助信任、信息共享等形式，引導(dǎo)節(jié)點(diǎn)企業(yè)行為符合供應(yīng)鏈總體目標(biāo)的需要；激勵(lì)主要是通過(guò)一系列激勵(lì)性措施與利益分配，將供應(yīng)鏈參與者的行為納入預(yù)設(shè)的供應(yīng)鏈治理軌道。無(wú)論如何，在制度層面特別是治理機(jī)制設(shè)計(jì)層面詮釋供應(yīng)鏈治理是其重要特色。

此外，也有學(xué)者關(guān)注供應(yīng)鏈治理框架中的主體權(quán)力配置。比如，戈文丹（Govindan K）等[10]結(jié)合供應(yīng)鏈治理手段和管理戰(zhàn)略認(rèn)為，供應(yīng)鏈治理在配置資源和應(yīng)用決策權(quán)力時(shí)，應(yīng)該綜合利用監(jiān)督、控制、引導(dǎo)、修正等手段，將成員企業(yè)個(gè)體行為納入到整體戰(zhàn)略的有效推進(jìn)中來(lái)。而戈什（Ghosh A）[11]把供應(yīng)鏈治理看做影響供應(yīng)鏈活動(dòng)的一類(lèi)治理結(jié)構(gòu)，通過(guò)審查主體資格，約定供應(yīng)鏈活動(dòng)參與主體，依賴(lài)交易、贈(zèng)與等方式，實(shí)現(xiàn)資源利益在供應(yīng)鏈上的流動(dòng)。其中，交易治理重視公平原則下的價(jià)值互換，贈(zèng)與治理卻是利用信任、聲譽(yù)等非正式關(guān)系推動(dòng)利益資源的均衡分配。艾特肯（Aitken J）[12]重申了這一觀點(diǎn)，認(rèn)為在供應(yīng)鏈治理結(jié)構(gòu)中，各類(lèi)資源能否服務(wù)于供應(yīng)鏈總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，其關(guān)鍵在于協(xié)調(diào)以及權(quán)力結(jié)構(gòu)的合理性，以層級(jí)、交易、模塊化、市場(chǎng)、關(guān)系為代表的五類(lèi)治理結(jié)構(gòu)決定了供應(yīng)鏈治理目標(biāo)能否符合預(yù)期。

綜觀上述有關(guān)供應(yīng)鏈治理概念的研究，因分析與切入視角不同，可大致分為三類(lèi)，即結(jié)構(gòu)觀、行為觀、制度觀。其中，結(jié)構(gòu)觀偏重于將治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)作為供應(yīng)鏈治理的核心要素。行為觀一般關(guān)注供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)微觀行為，強(qiáng)調(diào)各類(lèi)管理策略與方法的應(yīng)用，以優(yōu)化供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)流程。從某種意義上講，這一觀點(diǎn)更類(lèi)似于供應(yīng)鏈管理，將供應(yīng)鏈視為交易的聯(lián)合體。制度觀將供應(yīng)鏈的本質(zhì)定位于關(guān)系聯(lián)合體，旨在利用正式或非正式治理機(jī)制調(diào)整供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)主體間關(guān)系，推動(dòng)供應(yīng)鏈總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，而其治理的關(guān)鍵在于如何對(duì)各類(lèi)供應(yīng)鏈活動(dòng)規(guī)則進(jìn)行有效設(shè)計(jì)。

其實(shí)，上述三種觀點(diǎn)并非割裂性質(zhì)的存在，而是有機(jī)聯(lián)系、互動(dòng)共演的。一方面，規(guī)則或制度決定了成員在供應(yīng)鏈活動(dòng)中扮演的角色，定位了其個(gè)體微觀行為的表現(xiàn)，從而使供應(yīng)鏈治理的某些特征類(lèi)似于結(jié)構(gòu)觀、行為觀的描述；另一方面，隨著供應(yīng)鏈經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化，供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)的行為以及彼此間的交互內(nèi)容會(huì)對(duì)供應(yīng)鏈治理規(guī)則產(chǎn)生反饋，從而在制度層面補(bǔ)充或修正供應(yīng)鏈原有治理機(jī)制，這是對(duì)制度觀內(nèi)容變動(dòng)的新要求。不過(guò)，相比而言，制度層面的供應(yīng)鏈治理研究最為成熟，從治理機(jī)制視角展開(kāi)供應(yīng)鏈治理的分析有利于概念的深化，能夠加速推動(dòng)現(xiàn)象背后規(guī)律的總結(jié)，為供應(yīng)鏈治理模式演化分析提供結(jié)構(gòu)性理論內(nèi)核。

整合現(xiàn)有供應(yīng)鏈治理機(jī)制研究，發(fā)現(xiàn)層級(jí)、規(guī)范、市場(chǎng)三類(lèi)制度構(gòu)面被反復(fù)提及，且三種制度并非孤立存在，而是相互交叉、關(guān)聯(lián)組合成協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈關(guān)系的獨(dú)立因素。其中，層級(jí)是供應(yīng)鏈中的核心企業(yè)利用資源、能力位勢(shì)，借助治理結(jié)構(gòu)、資源配置、任務(wù)分工，引導(dǎo)和約束其他利益相關(guān)者行為，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈治理最優(yōu)化的機(jī)制，如比亞迪的供應(yīng)鏈層級(jí)治理就是利用指令來(lái)控制和布局汽車(chē)主要零部件供應(yīng)商運(yùn)營(yíng)方式和目標(biāo)的；規(guī)范是以協(xié)調(diào)為核心，在治理供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)主體協(xié)作關(guān)系上，信任、聲譽(yù)等非正式規(guī)范成為治理機(jī)制的主流，如小米生態(tài)圈就關(guān)注參與者能動(dòng)性與路徑依賴(lài)，在協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈總體目標(biāo)和節(jié)點(diǎn)企業(yè)個(gè)體目標(biāo)的前提下，與供應(yīng)商建立信任互惠、資源共享、利益平衡的協(xié)作平臺(tái)，規(guī)范供應(yīng)鏈治理關(guān)系的健康發(fā)展；市場(chǎng)是依據(jù)價(jià)格和競(jìng)爭(zhēng)，引導(dǎo)供應(yīng)鏈利益相關(guān)主體行為，以實(shí)現(xiàn)協(xié)作關(guān)系的治理機(jī)制，如沃特瑪主導(dǎo)的新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟，就是通過(guò)整車(chē)方案的提供，將零部件生產(chǎn)外包給非特定供應(yīng)商的，彼此間屬于松散的市場(chǎng)自治關(guān)系。

綜上，本文給出的供應(yīng)鏈治理概念也認(rèn)同制度觀，將之視為包含層級(jí)、規(guī)范、市場(chǎng)三種機(jī)制維度，約束調(diào)整供應(yīng)鏈利益相關(guān)主體雙邊或多邊關(guān)系的治理機(jī)制的綜合體。

三、供應(yīng)鏈治理模式分類(lèi)

很顯然，供應(yīng)鏈治理的概念分析提示，對(duì)特定供應(yīng)鏈治理的討論應(yīng)聚焦于層級(jí)、規(guī)范、市場(chǎng)三種治理機(jī)制。但是，大量的研究或?qū)嵺`表明，三種典型的供應(yīng)鏈治理機(jī)制會(huì)同時(shí)存在于同一個(gè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，治理的結(jié)果取決于三種機(jī)制作用強(qiáng)度的差異。如果忽略這種差異，不加區(qū)分地進(jìn)行一般化分析，可能很難發(fā)掘供應(yīng)鏈治理的內(nèi)在規(guī)律。因此，本文根據(jù)各治理機(jī)制在治理模式中相對(duì)重要程度的不同，將所觀察到的供應(yīng)鏈治理實(shí)踐歸納為隨機(jī)交易型、核心領(lǐng)導(dǎo)型、多元協(xié)作型三種模式。表1歸納了各模式的主要特點(diǎn)，后面將對(duì)治理模式中三種供應(yīng)鏈治理機(jī)制的微觀機(jī)理進(jìn)行詳細(xì)的對(duì)比分析。

（一）隨機(jī)交易型供應(yīng)鏈治理模式

受利潤(rùn)驅(qū)使，眾多企業(yè)通過(guò)平等的市場(chǎng)化交易行為，在背對(duì)背競(jìng)爭(zhēng)作用下，隨機(jī)流入供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)，與其他企業(yè)結(jié)成供應(yīng)鏈伙伴關(guān)系，在不同領(lǐng)域不同程度地開(kāi)展溝通和交流。[13]此時(shí)，各節(jié)點(diǎn)主體間合作一般是訂單驅(qū)動(dòng)的，屬于臨時(shí)性質(zhì)，可在短期內(nèi)顯現(xiàn)出較強(qiáng)的協(xié)同效應(yīng)。盡管供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)的形成是由某個(gè)或某些企業(yè)發(fā)起的，但利益相關(guān)主體間的關(guān)系僅僅停留于市場(chǎng)交易，此時(shí)協(xié)調(diào)機(jī)制的主旋律是臨時(shí)、松散、隨機(jī)的，因此可稱(chēng)為隨機(jī)交易型治理模式。

表1 主要供應(yīng)鏈治理模式的特點(diǎn)

在此類(lèi)供應(yīng)鏈治理模式下，供應(yīng)商、制造商、分銷(xiāo)商、零售商等角色個(gè)體利益突出，合作意識(shí)淡薄，依靠?jī)r(jià)格、互惠性質(zhì)激勵(lì)的引導(dǎo)，各成員參與供應(yīng)鏈活動(dòng)時(shí)相對(duì)獨(dú)立，分散決策，彼此間關(guān)系的調(diào)整一般依靠松散的市場(chǎng)機(jī)制。個(gè)體追求自身利益的最大化，導(dǎo)致供應(yīng)鏈成員主體沖突頻發(fā)。在與其他企業(yè)進(jìn)行商務(wù)往來(lái)時(shí)，私有信息的保留成為獲取談判優(yōu)勢(shì)的重要手段。由于對(duì)機(jī)會(huì)主義行為缺乏監(jiān)督和控制，為弱化風(fēng)險(xiǎn)，參與者普遍會(huì)控制供應(yīng)鏈資源投入，導(dǎo)致供應(yīng)鏈總體可資利用的資源相對(duì)非常有限。[14]在多邊關(guān)系上，供應(yīng)鏈各主要節(jié)點(diǎn)均以多個(gè)合作對(duì)象間的競(jìng)爭(zhēng)作為供應(yīng)鏈伙伴關(guān)系的篩選手段，非戰(zhàn)略性質(zhì)的合作成為常態(tài)，這也就決定了供應(yīng)鏈參與者很難具有充足的合作創(chuàng)新意愿。

在隨機(jī)交易型供應(yīng)鏈治理模式中，治理機(jī)制傾向于互惠而靈活的市場(chǎng)機(jī)制，價(jià)格信號(hào)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是規(guī)避信息不對(duì)稱(chēng)與契約不完備負(fù)面影響的重要手段。隨著交易頻次的增加，在供應(yīng)鏈參與者正式交易契約之外，也會(huì)存在非正式的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。此時(shí)，包含聲譽(yù)、信任等規(guī)范在內(nèi)的非正式協(xié)調(diào)方式，會(huì)促使節(jié)點(diǎn)企業(yè)行為服務(wù)于供應(yīng)鏈總體目標(biāo)的需要。至于層級(jí)，其特點(diǎn)在于由上而下的強(qiáng)制性，為解決供應(yīng)鏈實(shí)踐中所遇到的問(wèn)題，傾向于經(jīng)常利用資源和能力位勢(shì)，以命令、規(guī)章、條例的形式來(lái)引導(dǎo)和約束其他利益相關(guān)者的行為。因此，在隨機(jī)、不確定、主體平等的隨機(jī)交易型治理模式中，層級(jí)治理機(jī)制的應(yīng)用范圍較窄。

很顯然，隨機(jī)松散型供應(yīng)鏈治理模式下，各節(jié)點(diǎn)成員都是自治主體，供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)間多數(shù)依靠贏利權(quán)衡與互惠原則來(lái)管理和協(xié)調(diào)關(guān)系，其結(jié)構(gòu)存在較大的不穩(wěn)定性。隨著產(chǎn)業(yè)的逐步成熟、競(jìng)爭(zhēng)的日益加劇，有效治理手段的缺失可能會(huì)使參與者在機(jī)會(huì)主義本能的引導(dǎo)下，突破市場(chǎng)交易、非正式規(guī)范約束，導(dǎo)致成果剽竊、人才侵占等敗德現(xiàn)象大量出現(xiàn)。[15]

（二）核心領(lǐng)導(dǎo)型供應(yīng)鏈治理模式

當(dāng)供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)中核心企業(yè)出現(xiàn)、整個(gè)供應(yīng)鏈的生產(chǎn)和創(chuàng)新均圍繞其展開(kāi)、其他參與者主要擔(dān)任分級(jí)配套角色時(shí)，供應(yīng)鏈治理就具有了層級(jí)特征。此時(shí)，供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)的行為協(xié)調(diào)，主要依靠核心企業(yè)權(quán)力或非權(quán)力影響的內(nèi)在作用。在調(diào)整成員企業(yè)關(guān)系沖突方面，核心企業(yè)扮演著供應(yīng)鏈治理權(quán)威中心與領(lǐng)導(dǎo)者的角色，因此可稱(chēng)為核心領(lǐng)導(dǎo)型供應(yīng)鏈治理模式。

在核心領(lǐng)導(dǎo)型供應(yīng)鏈治理模式中，價(jià)值鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)被供應(yīng)鏈龍頭企業(yè)控制，一些輔助性環(huán)節(jié)以訂單發(fā)包的形式導(dǎo)向配套企業(yè)，使整個(gè)供應(yīng)鏈表現(xiàn)為一個(gè)圍繞核心企業(yè)展開(kāi)、結(jié)構(gòu)緊致穩(wěn)定的生產(chǎn)系統(tǒng)。作為供應(yīng)鏈的發(fā)起方以及對(duì)外溝通交流的代理人，核心企業(yè)議價(jià)能力較強(qiáng)，能夠?qū)?yīng)鏈各環(huán)節(jié)采用命令、制度、控制等治理機(jī)制，強(qiáng)化機(jī)會(huì)主義懲罰的可信性，控制過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，防止資源重復(fù)投入，讓節(jié)點(diǎn)企業(yè)服從于供應(yīng)鏈總體目標(biāo)。[16]在核心企業(yè)主導(dǎo)下，供應(yīng)鏈治理有機(jī)會(huì)通過(guò)精巧的治理機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)、合理的資源配置、明確的供應(yīng)鏈分工來(lái)減少資源沖突，緩解供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)之間的競(jìng)爭(zhēng)。盡管核心企業(yè)與配套節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間大多存在穩(wěn)定的長(zhǎng)期契約或承諾，來(lái)自龍頭企業(yè)的支持和協(xié)調(diào)會(huì)讓供應(yīng)鏈成員有機(jī)會(huì)跨越組織間共性邊界，拓寬資源渠道，但僅僅圍繞核心企業(yè)的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)，容易致使供應(yīng)鏈參與者合作創(chuàng)新意識(shí)不濃厚，僅僅處于迎合狀態(tài)，在合作章程約束下被動(dòng)地完成所需承擔(dān)的任務(wù)。[17]

在這樣的治理模式下，治理機(jī)制更多傾向于層級(jí)，利用管理控制手段調(diào)整配套企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為，規(guī)章、權(quán)威、制度成為供應(yīng)鏈關(guān)系中使用的高頻詞匯。然而，核心領(lǐng)導(dǎo)的作用并不僅僅局限于正式治理機(jī)制的應(yīng)用，偶爾也會(huì)有互惠、情感、共享等非正式治理機(jī)制的出現(xiàn)。同時(shí)，由核心企業(yè)控制的供應(yīng)鏈與遵循平等公平交易原則的市場(chǎng)治理機(jī)制存在理念上的沖突，導(dǎo)致市場(chǎng)治理機(jī)制在核心領(lǐng)導(dǎo)型供應(yīng)鏈治理模式中并沒(méi)有很大的作用空間，多在與供應(yīng)鏈外部其他組織間的合作中，才傾向于利用市場(chǎng)交易來(lái)協(xié)調(diào)彼此間關(guān)系。因此，在核心領(lǐng)導(dǎo)型供應(yīng)鏈治理模式中，市場(chǎng)治理機(jī)制并不居于主要地位。

此外，這種半封閉的供應(yīng)鏈治理模式，一方面能夠促使供應(yīng)鏈活動(dòng)進(jìn)入有計(jì)劃、有步驟、有秩序的軌道，呈現(xiàn)出分工明確、快速高效、結(jié)構(gòu)穩(wěn)定等優(yōu)點(diǎn)；另一方面存在過(guò)分依賴(lài)產(chǎn)業(yè)前景及核心企業(yè)戰(zhàn)略、配套企業(yè)受規(guī)章制度限制較大、對(duì)外合作交流欠缺、靈活性不足等缺點(diǎn)。

（三）多元協(xié)作型供應(yīng)鏈治理模式

遵從奧斯特多姆（Ostrom E）[18]的多中心治理思想，在多元協(xié)作型供應(yīng)鏈治理模式中，為推動(dòng)總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，供應(yīng)鏈參與者可能超越組織剛性邊界約束，極力構(gòu)建協(xié)作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。市場(chǎng)、規(guī)范、層級(jí)治理機(jī)制能否在治理模式中均衡地發(fā)揮作用，決定了該治理模式理想態(tài)的表現(xiàn)程度。在這樣的治理模式中，網(wǎng)絡(luò)化成為突出的結(jié)構(gòu)形式，協(xié)作關(guān)系被烘托到顯著位置，因此可稱(chēng)為多元協(xié)作型供應(yīng)鏈治理模式。

在這類(lèi)供應(yīng)鏈治理模式中，上下游節(jié)點(diǎn)間資產(chǎn)依賴(lài)性并不明顯，關(guān)系的構(gòu)建與維護(hù)一般依靠平等議價(jià)方式，各供應(yīng)鏈參與者都在極力營(yíng)造一種充盈著信任的組織協(xié)作網(wǎng)絡(luò)，而這種信任的來(lái)源既可籠統(tǒng)歸納為節(jié)點(diǎn)主體間的信任，也可進(jìn)一步細(xì)化為組織信任和人際信任。隨著溝通的深入，參與者會(huì)自覺(jué)地把某個(gè)方面的可信性作為其在另一方面可信性的替代物，進(jìn)而在現(xiàn)有關(guān)系的基礎(chǔ)上衍生出新的關(guān)系。這種復(fù)合關(guān)系的逐步成熟，意味著供應(yīng)鏈參與各方的合作可能會(huì)突破原有交易內(nèi)容，進(jìn)入更加豐富的領(lǐng)域。此時(shí)，核心企業(yè)的功能已經(jīng)從直接控制和領(lǐng)導(dǎo)過(guò)渡到戰(zhàn)略層面的引導(dǎo)和支持，在不同的時(shí)間維度上，供應(yīng)鏈協(xié)作網(wǎng)絡(luò)的中心是動(dòng)態(tài)而有彈性的。開(kāi)放、公平、信任式的治理模式?jīng)Q定了整個(gè)供應(yīng)鏈在資源、創(chuàng)新意識(shí)、參與主動(dòng)性、機(jī)會(huì)主義防范等方面都具有比較明顯的優(yōu)勢(shì)。

不過(guò)，在多元協(xié)作型供應(yīng)鏈治理模式下，信任、聲譽(yù)機(jī)制占主流，各節(jié)點(diǎn)成員的活動(dòng)大多有賴(lài)于非正式控制手段的實(shí)施。層級(jí)權(quán)威、市場(chǎng)交易機(jī)制的有限使用會(huì)造成協(xié)作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定的弊端。比如，源于專(zhuān)用型投資的鎖定效應(yīng)，事后機(jī)會(huì)主義頻發(fā)，會(huì)導(dǎo)致協(xié)作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)關(guān)系陷入不穩(wěn)定狀態(tài)。[19]多元協(xié)作網(wǎng)絡(luò)中的主體信任關(guān)系只有在長(zhǎng)期互惠合作、反復(fù)試錯(cuò)修正之后，才可能培育成熟，而其間資金、時(shí)間、關(guān)系等資源的投入無(wú)疑是驚人的。即使協(xié)作網(wǎng)絡(luò)形成之后，資源流動(dòng)也同樣存在障礙，且摩擦產(chǎn)生的頻率和破壞程度與前面兩種供應(yīng)鏈治理模式相比更高。特別是協(xié)作網(wǎng)絡(luò)中心企業(yè)一旦對(duì)供應(yīng)鏈參與者三種治理機(jī)制間的平衡失去控制，調(diào)節(jié)和干預(yù)程度從引導(dǎo)支持滑向主導(dǎo)控制的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)大大增加。[20]

四、供應(yīng)鏈治理模式的演化

（一）演化機(jī)理

上述三種治理模式反映了與供應(yīng)鏈治理有關(guān)的正式和非正式治理機(jī)制在特定時(shí)間點(diǎn)上的靜態(tài)屬性。隨著自發(fā)或人為的調(diào)整，這些治理模式會(huì)呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)演進(jìn)的過(guò)程變遷。依從演化理論的解釋?zhuān)?dāng)環(huán)境的復(fù)雜變動(dòng)讓供應(yīng)鏈參與者慢慢體會(huì)到當(dāng)前治理模式所代表的制度安排難以有效協(xié)調(diào)雙邊或多邊關(guān)系時(shí)，自然就會(huì)產(chǎn)生變革的需要和動(dòng)力。[21]這類(lèi)感知源于很多方面，其中財(cái)務(wù)績(jī)效最為直觀，但戰(zhàn)略視角下創(chuàng)新效率和資源的可獲得性也都是非常重要的判斷依據(jù)。

具體而言，隨著競(jìng)爭(zhēng)的加劇、環(huán)境變動(dòng)的更加頻繁，供應(yīng)鏈上的節(jié)點(diǎn)企業(yè)對(duì)穩(wěn)定與長(zhǎng)期合作關(guān)系特別是創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的共同面對(duì)，會(huì)萌生較高的要求。一旦現(xiàn)有治理模式下這些事關(guān)穩(wěn)定、開(kāi)拓關(guān)系的訴求表現(xiàn)出低效率，供應(yīng)鏈參與者就會(huì)產(chǎn)生突破原有制度框架，試錯(cuò)探索新的治理機(jī)制的實(shí)踐。[22]隨著活動(dòng)的深入，一些合作經(jīng)驗(yàn)或者慣例會(huì)逐漸被固化為制度層面的規(guī)則或治理機(jī)制的要素，引致供應(yīng)鏈治理模式隨之發(fā)生相應(yīng)的演化和變動(dòng)。于是，一個(gè)典型的反饋式因果關(guān)系浮出水面。一方面，供應(yīng)鏈治理模式?jīng)Q定了參與節(jié)點(diǎn)間雙邊或多邊關(guān)系的協(xié)調(diào)發(fā)展，從而可以推動(dòng)相互間的資源共享、交互學(xué)習(xí)與溝通交流；另一方面，適應(yīng)制度變遷理論的解釋?zhuān)袨檎叩膶?shí)踐會(huì)對(duì)現(xiàn)有制度產(chǎn)生明顯的反作用力，供應(yīng)鏈參與者之間的互動(dòng)創(chuàng)新實(shí)踐，包括供應(yīng)鏈內(nèi)部交互和外部交互，也會(huì)在創(chuàng)新累積性效應(yīng)的作用下持續(xù)影響供應(yīng)鏈治理機(jī)制的構(gòu)成維度。其中，主導(dǎo)供應(yīng)鏈治理模式演化的關(guān)鍵因素就是環(huán)境的動(dòng)態(tài)變化、治理機(jī)制的內(nèi)容變遷、供應(yīng)鏈參與者的交互創(chuàng)新。在分析具體演化過(guò)程時(shí)，有必要關(guān)注這些要素的獨(dú)立變動(dòng)以及相互作用。

（二）演化過(guò)程

由于供應(yīng)鏈所處環(huán)境的復(fù)雜性、變動(dòng)性、不確定性，再加之供應(yīng)鏈自身構(gòu)成、節(jié)點(diǎn)企業(yè)性質(zhì)、發(fā)展階段、資源特點(diǎn)各不相同，導(dǎo)致供應(yīng)鏈治理模式的演化并不存在固定的一般化路徑。[23]不過(guò)，屏蔽掉演化路徑外在的紛繁形式，仍然可以發(fā)現(xiàn)一些普適性的演化趨勢(shì)，并由此總結(jié)出幾種常見(jiàn)的供應(yīng)鏈治理模式演化路徑。鑒于國(guó)內(nèi)供應(yīng)鏈早期發(fā)展階段普遍是訂單驅(qū)動(dòng)的交易伙伴關(guān)系，因此可以隨機(jī)交易型治理模式為起點(diǎn)，從環(huán)境變化、治理機(jī)制、創(chuàng)新交互三個(gè)角度切入，對(duì)供應(yīng)鏈治理模式的演化進(jìn)行階段性分析。

1.初始階段。在供應(yīng)鏈發(fā)展初期，面對(duì)一個(gè)復(fù)雜、變動(dòng)、不確定的環(huán)境，基于信息不對(duì)稱(chēng)和規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的考慮，成員主要以短期交易為主，其交互過(guò)程主要圍繞價(jià)格、交貨期、質(zhì)量要求等要素展開(kāi)，背對(duì)背的訂單競(jìng)爭(zhēng)替代技術(shù)性協(xié)調(diào)，生產(chǎn)技術(shù)環(huán)節(jié)的溝通較少出現(xiàn)，供應(yīng)鏈整體管理成本較低。[24]成員企業(yè)間的交易主要基于價(jià)格和利潤(rùn)原則。當(dāng)然，作為行業(yè)市場(chǎng)主體存在，社會(huì)歷史沿襲和沉淀下來(lái)的非正式制度，包括輿論、行規(guī)、互惠等規(guī)范也會(huì)在一定程度上約束供應(yīng)鏈成員的經(jīng)營(yíng)行為，但短期的非戰(zhàn)略合作關(guān)系讓供應(yīng)鏈發(fā)起人很難通過(guò)層級(jí)治理方式控制其他參與者的供應(yīng)鏈創(chuàng)新實(shí)踐。

在這樣的制度安排下，供應(yīng)鏈參與者交互式創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)，一是環(huán)境變動(dòng)（如競(jìng)爭(zhēng)加劇、商品壽命周期趨短、消費(fèi)者需求多元化等）驅(qū)使供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)尋求創(chuàng)新，但一般都處于獨(dú)立、自組織、分散決策狀態(tài)；二是供應(yīng)鏈水平企業(yè)間處于自由競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，獲取訂單的壓力促使企業(yè)間相互追蹤，并采用模仿、人員流動(dòng)等簡(jiǎn)單方式推動(dòng)學(xué)習(xí)創(chuàng)新；三是垂直企業(yè)間供應(yīng)鏈合作隨機(jī)性較強(qiáng)，缺乏有效的戰(zhàn)略合作與共同投資；四是部分行業(yè)規(guī)范或慣例等非正式協(xié)作偶爾會(huì)催生供應(yīng)鏈合作創(chuàng)新的努力?？傊?yīng)鏈在這個(gè)階段主要表現(xiàn)為以松散、隨機(jī)、交易為主的供應(yīng)鏈治理模式，成員間交互創(chuàng)新行為建立在獨(dú)立、自組織、自發(fā)協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)之上，各類(lèi)創(chuàng)新資源的交流大多停留在市場(chǎng)交易層面，知識(shí)合作特別是隱性知識(shí)資源合作方面，很難達(dá)到預(yù)期效果。

2.固化階段。隨著時(shí)間的推移，試圖在競(jìng)爭(zhēng)中生存的本能讓部分節(jié)點(diǎn)企業(yè)屢屢打破規(guī)則，機(jī)會(huì)主義行為頻繁出現(xiàn)。同時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勝劣汰原則使部分企業(yè)日益成為供應(yīng)鏈上的大型企業(yè)，部分配套商開(kāi)始圍繞這些大型龍頭企業(yè)營(yíng)造以資產(chǎn)依賴(lài)為基礎(chǔ)的穩(wěn)定合作。[25]為緩解市場(chǎng)失靈，供應(yīng)鏈大型主體開(kāi)始有意識(shí)地根據(jù)自身資源與能力特征，綜合考慮自身與配套企業(yè)之間交易特點(diǎn)，利用經(jīng)濟(jì)權(quán)威控制合作方生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。一個(gè)以層級(jí)治理機(jī)制為主、以自我為核心的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)逐步代替隨機(jī)流動(dòng)、短期合作的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)。此時(shí)，供應(yīng)鏈主導(dǎo)企業(yè)采用規(guī)章、命令、權(quán)威等手段對(duì)供應(yīng)鏈其他成員進(jìn)行管理，這些指令對(duì)供應(yīng)鏈參與者的創(chuàng)新活動(dòng)具有很強(qiáng)的約束力。交互式創(chuàng)新是以核心企業(yè)為主導(dǎo)的，其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)更多表現(xiàn)出服從、被動(dòng)的態(tài)度。

因此，在這樣的環(huán)境條件下，供應(yīng)鏈治理機(jī)制所受到的反饋和影響，一是核心企業(yè)日益重要，成為供應(yīng)鏈其他節(jié)點(diǎn)對(duì)外合作的代理，隨著供應(yīng)鏈創(chuàng)新效率的走低，它們會(huì)主動(dòng)承擔(dān)一些知識(shí)結(jié)構(gòu)或供應(yīng)鏈外部機(jī)構(gòu)的無(wú)形或戰(zhàn)略性投資，也即供應(yīng)鏈治理模式演化的走向和周期取決于核心企業(yè)的戰(zhàn)略眼光和創(chuàng)新態(tài)度；二是基于供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)效率的考慮，核心企業(yè)會(huì)有意識(shí)地介入?yún)⑴c者的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，監(jiān)測(cè)其行為是否符合供應(yīng)鏈創(chuàng)新分工的要求；三是出現(xiàn)了部分協(xié)作創(chuàng)新，來(lái)自龍頭企業(yè)的調(diào)控讓節(jié)點(diǎn)企業(yè)有機(jī)會(huì)與其他供應(yīng)鏈參與者嘗試跨界合作，從而對(duì)原有治理模式下的治理機(jī)制和內(nèi)容形成反饋效應(yīng)，甚至一些有益的合作形式和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)會(huì)在創(chuàng)新累積效應(yīng)的作用下，被核心企業(yè)有意識(shí)地以規(guī)章、制度、指令等形式在供應(yīng)鏈中加以固化和推廣?？傊?，在這個(gè)階段，各成員供應(yīng)鏈合作創(chuàng)新活動(dòng)受核心企業(yè)支配，隨著前期創(chuàng)新所帶來(lái)的效率變動(dòng)，一些水平或垂直方向上的合作經(jīng)驗(yàn)及交互創(chuàng)新關(guān)系可能會(huì)在龍頭企業(yè)的協(xié)調(diào)下被延伸和固化。

3.協(xié)同階段。經(jīng)歷過(guò)固化階段，供應(yīng)鏈應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力較前一階段有了顯著提高。供應(yīng)鏈創(chuàng)新活動(dòng)通常由龍頭企業(yè)決策發(fā)起，并沿供應(yīng)鏈向下分配任務(wù)，創(chuàng)新所需要的各種資源主要由龍頭企業(yè)控制和調(diào)配。從某種意義上講，有序的交互式創(chuàng)新在供應(yīng)鏈內(nèi)部得以實(shí)現(xiàn)。但是，對(duì)核心企業(yè)的過(guò)分依賴(lài)使核心龍頭企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)和認(rèn)知習(xí)慣直接影響供應(yīng)鏈參與者的創(chuàng)新效率。當(dāng)核心企業(yè)創(chuàng)新效率不佳時(shí)，如果仍以權(quán)威、規(guī)章等層級(jí)方式控制供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)，那么既有可能維持現(xiàn)有的領(lǐng)導(dǎo)型治理模式，也有可能導(dǎo)致這些主體自發(fā)尋求其他合作伙伴，以彌補(bǔ)創(chuàng)新效率的損失。而且，隨著發(fā)生頻率的增加、個(gè)體能力的提升，當(dāng)戰(zhàn)略失敗或創(chuàng)新?lián)p失超出成本負(fù)擔(dān)時(shí)，供應(yīng)鏈將面臨解體風(fēng)險(xiǎn)，供應(yīng)鏈治理將很難再以一方優(yōu)勢(shì)、另一方服從的形式呈現(xiàn)，很可能重新回復(fù)到隨機(jī)交易型治理模式。如果核心企業(yè)能夠給予節(jié)點(diǎn)企業(yè)創(chuàng)新保護(hù)、資源支持、合作創(chuàng)新等相關(guān)投資，積極營(yíng)造信任關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，有意淡化自己的權(quán)威地位，重視平等、合作、信任理念的擴(kuò)散，使各節(jié)點(diǎn)企業(yè)對(duì)外雙邊或多邊合作經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌虮挥行?，供?yīng)鏈內(nèi)部和外部交互創(chuàng)新能夠取得平衡，將驅(qū)使供應(yīng)鏈治理向多中心協(xié)作型模式演化。

一旦進(jìn)入多中心協(xié)作型創(chuàng)新模式，供應(yīng)鏈內(nèi)部交互創(chuàng)新與外部交互創(chuàng)新達(dá)到平衡，多個(gè)利益相關(guān)者都有可能進(jìn)入創(chuàng)新協(xié)作視野，而不再以供應(yīng)鏈地理、制度、組織邊界作為約束。[26]供應(yīng)鏈的發(fā)起者或者前一階段的核心企業(yè)多會(huì)以資源協(xié)調(diào)者、參與者、支持者的身份出現(xiàn)。平等、公平、開(kāi)放、信任、流動(dòng)是這一治理模式的重要特點(diǎn)。假設(shè)在這樣的治理模式中創(chuàng)新效率無(wú)法滿足預(yù)期，或者內(nèi)部交互創(chuàng)新與外部交互創(chuàng)新失衡，或者治理機(jī)制匹配更新失調(diào)，那么就有可能重新回轉(zhuǎn)到隨機(jī)交易型或核心領(lǐng)導(dǎo)型治理模式。上述有關(guān)供應(yīng)鏈治理模式演化過(guò)程的分析具體可參見(jiàn)圖1。

圖1 供應(yīng)鏈治理模式演化過(guò)程

從圖1可以很容易地觀察到兩條典型的供應(yīng)鏈治理模式演化路徑：一是從隨機(jī)交易型治理模式到核心領(lǐng)導(dǎo)型治理模式；二是從核心領(lǐng)導(dǎo)型供應(yīng)鏈治理模式到多元協(xié)作型治理模式。不過(guò)，核心領(lǐng)導(dǎo)型供應(yīng)鏈治理模式盡管在結(jié)構(gòu)上較為穩(wěn)定，但隨著環(huán)境的日漸復(fù)雜，認(rèn)知慣性與層級(jí)控制機(jī)制會(huì)使供應(yīng)鏈內(nèi)部經(jīng)常出現(xiàn)創(chuàng)新的低效率。此時(shí)，核心企業(yè)如果注重信任關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建，淡化層級(jí)權(quán)威，加大供應(yīng)鏈開(kāi)放式合作創(chuàng)新，多元協(xié)作型供應(yīng)鏈治理模式就會(huì)趨向成熟，否則核心領(lǐng)導(dǎo)型供應(yīng)鏈治理模式就會(huì)重新回歸到隨機(jī)交易型供應(yīng)鏈治理模式。因此，第三條演化路徑也有可能出現(xiàn)，即從隨機(jī)交易型供應(yīng)鏈治理模式走向核心領(lǐng)導(dǎo)型治理模式，進(jìn)而再回歸到隨機(jī)交易型治理模式。

五、結(jié)論與展望

（一）研究結(jié)論

供應(yīng)鏈治理的興起是經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化或組織結(jié)構(gòu)變遷的映射。盡管在概念切入視角上，可以區(qū)分為結(jié)構(gòu)觀、行為觀和制度觀，但三種觀點(diǎn)并非孤立存在，相互間亦有內(nèi)在關(guān)聯(lián)，這決定了制度層面供應(yīng)鏈治理研究的日趨成熟。盡管如此，與供應(yīng)鏈其他領(lǐng)域的研究相比，供應(yīng)鏈治理機(jī)制或治理模式的分析仍然缺乏系統(tǒng)性的理論框架與內(nèi)在演化邏輯的表述。本研究在現(xiàn)有供應(yīng)鏈治理相關(guān)成果基礎(chǔ)上，歸納了層級(jí)、市場(chǎng)、規(guī)范三類(lèi)典型的供應(yīng)鏈治理機(jī)制，并對(duì)它們不同匹配所形成的相異供應(yīng)鏈治理模式進(jìn)行了比較分析。其中，在隨機(jī)交易型治理模式中，市場(chǎng)機(jī)制成為主流的供應(yīng)鏈治理機(jī)制；在核心領(lǐng)導(dǎo)型治理模式中，強(qiáng)調(diào)控制、制度、服從的層級(jí)治理機(jī)制，相較于其他兩種機(jī)制，在這一點(diǎn)上表現(xiàn)得更為突出；在多元協(xié)作型治理模式中，盡管其主導(dǎo)機(jī)制是以非正式關(guān)系為基礎(chǔ)的規(guī)范機(jī)制，但無(wú)論是層級(jí)機(jī)制還是市場(chǎng)機(jī)制都有一定的發(fā)揮余地，理想狀態(tài)下三種機(jī)制可以均衡地起作用。

盡管受發(fā)展階段、參與者特征、節(jié)點(diǎn)企業(yè)合作持續(xù)時(shí)間等因素影響，很難有一種供應(yīng)鏈治理模式符合本研究歸納的全部特征，但主導(dǎo)特征相似程度在判定供應(yīng)鏈治理模式所處階段時(shí)，仍然具有積極的參考意義。為此，在具體討論供應(yīng)鏈治理模式演進(jìn)時(shí)，治理機(jī)制與交互創(chuàng)新間的因果反饋是分析模式演化內(nèi)在機(jī)理的一個(gè)可行角度。

在具體演化路徑上，由于不同供應(yīng)鏈所處環(huán)境存在差異，再加之供應(yīng)鏈自身構(gòu)成、節(jié)點(diǎn)企業(yè)性質(zhì)、發(fā)展階段、資源特點(diǎn)各不相同，因此供應(yīng)鏈治理模式的演化并沒(méi)有普適路徑，只能根據(jù)演化趨勢(shì)，從隨機(jī)交易型供應(yīng)鏈治理模式開(kāi)始，以強(qiáng)化創(chuàng)新效率為導(dǎo)向，總結(jié)出幾條比較典型的供應(yīng)鏈治理模式演化路徑：一是隨機(jī)交易型到核心領(lǐng)導(dǎo)型供應(yīng)鏈治理模式演化，二是核心領(lǐng)導(dǎo)型向多元協(xié)作型供應(yīng)鏈治理模式遷移；三是核心領(lǐng)導(dǎo)型回轉(zhuǎn)隨機(jī)交易型供應(yīng)鏈治理模式。基于此，本研究認(rèn)為，隨著合作創(chuàng)新要求的提高，供應(yīng)鏈核心企業(yè)可以逐步淡化權(quán)威、指令等層級(jí)命令機(jī)制的作用，加強(qiáng)對(duì)非正式治理規(guī)范、市場(chǎng)交易機(jī)制的綜合利用，通過(guò)長(zhǎng)期戰(zhàn)略關(guān)系的培育，建立、拓展、維護(hù)信任協(xié)作網(wǎng)絡(luò)，推動(dòng)供應(yīng)鏈治理模式向多元協(xié)作型模式發(fā)展，開(kāi)放式合作創(chuàng)新既是不可忽視的趨勢(shì)，也是供應(yīng)鏈治理模式未來(lái)研究的重點(diǎn)。

（二）局限和展望

盡管本研究得到了一些有意義的結(jié)論，但受條件和能力所限，仍然存在明顯的局限性。首先，文獻(xiàn)主要來(lái)源于SCI、SSCI、CSSCI等數(shù)據(jù)庫(kù)的權(quán)威期刊，無(wú)法涵蓋供應(yīng)鏈治理研究的全貌，仍有其他數(shù)據(jù)庫(kù)索引可能包含供應(yīng)鏈治理相關(guān)研究成果，在未來(lái)研究中，有必要拓展文獻(xiàn)搜索范圍，吸收更多學(xué)者觀點(diǎn)，以使研究結(jié)論更加科學(xué)和客觀。其次，供應(yīng)鏈治理模式演變是一個(gè)動(dòng)態(tài)而復(fù)雜的過(guò)程，未來(lái)研究可以不僅僅局限于創(chuàng)新角度，考慮到成員間交易頻率、文化、核心企業(yè)對(duì)交易的組織能力等均有可能引起供應(yīng)鏈資源配置方式的結(jié)構(gòu)性變化，有必要基于動(dòng)態(tài)演化視角，基于多元化視角，探究供應(yīng)鏈治理模式的演變規(guī)律及適應(yīng)性變化問(wèn)題。[27]其三，在供應(yīng)鏈治理模式分析中，未來(lái)可考慮供應(yīng)鏈外部邊界的治理，如選擇合適的治理機(jī)構(gòu)和治理機(jī)制，引導(dǎo)供應(yīng)鏈主體承擔(dān)社會(huì)責(zé)任；適應(yīng)政策變動(dòng)，優(yōu)化供應(yīng)鏈治理機(jī)制或模式；適應(yīng)我國(guó)政治制度變革、傳統(tǒng)文化傳承的需要，使由西方學(xué)者主導(dǎo)的供應(yīng)鏈理論框架根據(jù)中國(guó)情境做出相應(yīng)的改變，這些都有可能成為未來(lái)研究的重要方向。

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責(zé)任編輯：陳詩(shī)靜

Research on Supply Chain Governance Pattern and Evolutionary Process

WANG Ying and ZHANG Chun
（Jingdezhen Ceramic Institution，Jingdezhen，JiangXi333403，China）

There are three mechanism dimensions in supply chain governance，namely hierarchy，norm，and market；it is the complexity of governance mechanism that can be used to constrain and adjust the bilateral or multilateral relation among different stakeholders of the supply chain；the rising of supply chain governance is the reflection of changes in operation environment and organizational structure.Because on differences in perspective，the concept of supply chain governance can be divided into concept from the perspective of structure，behaviors，and institution，which are interdepending on each other.These three different kinds of supply chain governance mechanisms could coexist in the same supply chain system；and the result of governance will be determined by the different roles they play.According to the different importance of different governance patterns，they can be divided into such three types as random transaction，core leading，and multi-dimensional cooperation.In the pattern of random transaction，the market mechanism is the mainstream one；in the pattern of core leading，the hierarchy mechanism is highlighted；and in the pattern of multi-dimensional cooperation，though the norm mechanism is the dominated one，the other mechanisms can also play their roles.The evolution of supply chain governance will be influenced by many factors，and there is no pervasive path.Taking random transaction governance pattern as the start point，the cause and effect feedback between interactive innovation and supply chain governance as the context，several classical evolutional path of supply chain governance can be summarized.

supply chain governance；governance mechanism；governance pattern；interactive innovation

F276.4

A

1007-8266（2017）02-0064-09

2016-10-17

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“分工與分工演化視角下勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究”（15BJY073）

王影（1981—），女，河南省周口市人，景德鎮(zhèn)陶瓷大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，主要研究方向?yàn)槠髽I(yè)管理、創(chuàng)業(yè)管理；張純（1964—），男，安徽省合肥市人，景德鎮(zhèn)陶瓷大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，主要研究方向?yàn)閯?chuàng)業(yè)管理、戰(zhàn)略管理。