吳林娟，尹桂茹

(南京工程學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部，江蘇南京211167)

科技期刊開放存取出版現(xiàn)狀調(diào)查與分析
——以江蘇省為例

吳林娟，尹桂茹

(南京工程學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部，江蘇南京211167)

以入選《中文核心期刊要目總覽(2011年版)》的江蘇省科技期刊為調(diào)查對(duì)象，分析其開放存取出版現(xiàn)狀。結(jié)果顯示，江蘇省科技期刊開放存取出版在數(shù)量上已經(jīng)具有一定規(guī)模，大部分建有自主網(wǎng)站并在自己網(wǎng)站實(shí)施OA。在地區(qū)分布上主要集中于省會(huì)南京，出版周期以雙月刊最多，半月刊最少；主辦單位以高校最多，學(xué)會(huì)為其次；學(xué)科分布覆蓋較全面；回溯年代主要集中在1948—2014年，回溯時(shí)間最長(zhǎng)的為1948年創(chuàng)刊的《土壤學(xué)報(bào)》；開放期數(shù)高峰段為101—200期，74.4%的期刊能夠?qū)崟r(shí)出版，有7.4%的期刊存在延遲現(xiàn)象；出版格式主要是PDF格式，支持作者、單位、題名、摘要、關(guān)鍵詞、分類號(hào)等檢索。江蘇省OA科技期刊出版情況總體良好，質(zhì)量較高，但同樣存在對(duì)OA期刊的認(rèn)識(shí)度尚淺、OA資源總體上不是很豐富、持續(xù)性待考驗(yàn)、缺乏相關(guān)政策等問題，需要辦刊者、科研人員、政府、高校、科研機(jī)構(gòu)等共同努力，推動(dòng)江蘇省OA科技期刊進(jìn)一步優(yōu)化和發(fā)展。

科技期刊；開放存取出版；江蘇省

一、引言

開放存取出版(Open Access Publishing，OAP)以“信息數(shù)字化、在線出版和傳播、免費(fèi)獲取(全文)、賦予用戶寬泛的使用權(quán)限”為基本特征[1]710-714，它滿足了科研工作者對(duì)文獻(xiàn)信息使用的網(wǎng)絡(luò)化和希望通過更快的途徑發(fā)表自己科研成果的需求。信息時(shí)代的到來使科技期刊的傳播功能從質(zhì)量、效果到規(guī)模、速度都隨著信息量的膨脹和科技的發(fā)展需求而經(jīng)受著嚴(yán)峻考驗(yàn)。隨著我國(guó)科技期刊辦刊者對(duì)開放存取出版關(guān)注度的不斷提升，認(rèn)識(shí)的不斷深入，我國(guó)已有越來越多的科技期刊開始了開放存取出版的實(shí)踐。

江蘇是中國(guó)學(xué)術(shù)期刊出版大省，其科技期刊數(shù)量居于全國(guó)前列，而核心期刊指的是某學(xué)科期刊中學(xué)術(shù)水平較高、影響力較大的期刊。本文以江蘇省入選《中文核心期刊要目總覽(2011年版)》[2]49-117的科技期刊為樣本，對(duì)其進(jìn)行調(diào)查，分析探討江蘇省科技期刊的開放存取出版現(xiàn)狀及目前存在的問題。

二、調(diào)查對(duì)象與方法

筆者于 2014年 3—4月對(duì)江蘇省入選《中文核心期刊要目總覽(2011年版)》[2]49-117的76種科技期刊的開放存取現(xiàn)狀進(jìn)行研究。使用 Google 搜索引擎對(duì)目標(biāo)調(diào)查的所有期刊的刊名進(jìn)行搜索(本文指有自主網(wǎng)站或依托主辦單位上網(wǎng)的刊物)，采用多次多時(shí)段搜索，記錄江蘇省OA 科技期刊(指可以通過網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)獲取全文的期刊，而不是僅提供摘要瀏覽的期刊)的數(shù)量和開放途徑，OA 期刊的地區(qū)、出版周期、主辦單位和學(xué)科分布，回溯年代、期數(shù)、更新時(shí)滯、出版格式和檢索方式的具體狀況，所得調(diào)查數(shù)據(jù)導(dǎo)入Excel并進(jìn)行分析統(tǒng)計(jì)，最后分析主要存在問題。

三、調(diào)查結(jié)果分析

(一) 江蘇省OA 科技期刊的數(shù)量和開放途徑

1.OA 期刊的數(shù)量

截至2014年3—4月，江蘇省所屬76種科技期刊中67種期刊建有自主網(wǎng)站，9種無自主網(wǎng)站；67種有自主網(wǎng)站的期刊中有13種僅提供摘要瀏覽，54種期刊可提供全文下載。因此納入本次調(diào)查的OA 科技期刊共有54種，占71.1%。這表明江蘇省科技核心期刊的OA開放數(shù)量已經(jīng)具有一定規(guī)模。

2. OA 期刊的開放途徑

根據(jù)調(diào)查，54種OA期刊中有49種都通過自建網(wǎng)站發(fā)布內(nèi)容，均采用商業(yè)網(wǎng)絡(luò)期刊采編系統(tǒng)[3]334-336，占90.7%；有5種依托主辦單位上網(wǎng)，所占比例僅為9.3%。商業(yè)采編系統(tǒng)主要有北京勤云、瑪格泰克、協(xié)同、騰云、杰諾瀚、西安三才等(表1)。這表明江蘇省OA期刊自主發(fā)展能力較強(qiáng)，對(duì)主辦單位網(wǎng)站的依附性較小。這與江蘇省地處長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)相對(duì)繁榮地區(qū)、教育發(fā)達(dá)、創(chuàng)新意識(shí)較濃、對(duì)學(xué)術(shù)前沿信息的接收度較好有一定關(guān)系。

表1 江蘇省 OA科技期刊發(fā)布與管理系統(tǒng)

(二)江蘇省OA 科技期刊地區(qū)、出版周期、主辦單位和學(xué)科分布

1.地區(qū)分布

由圖1可見，2014年江蘇省54種 OA 期刊分布在6個(gè)地區(qū)，分別如下：南京44種，占 81.5%；常州2種，占 3.7%;無錫2種，占3.7%;揚(yáng)州2種，占3.7%;徐州2種，占3.7%;鎮(zhèn)江2種，占3.7%?？梢姡K省54種OA 科技期刊的地區(qū)分布在覆蓋數(shù)量上存在不均衡，主要集中在省會(huì)南京，趨省會(huì)城市辦刊形勢(shì)顯著。南京是中國(guó)大陸高等教育資源最集中的五大城市之一，科教綜合實(shí)力僅次于北京、上海，因此成為省內(nèi)科技期刊辦刊主要集中地有先天和必然優(yōu)勢(shì)。

圖1 江蘇省54種OA科技期刊的地區(qū)分布

2.出版周期分布

調(diào)查顯示(見圖2)，在54種OA期刊中，出版周期主要有4種，首先，雙月刊最多，有34種，占63.0%；其次，月刊11種，占20.4%；再次，季刊7種，占13.0%；最后，半月刊僅有2種，占3.7%。

圖2 江蘇省54種OA科技期刊出版周期分布

3.主辦單位分布

OA期刊主辦單位主要有分為高校、各學(xué)會(huì)、科學(xué)研究所或研究院及其他(醫(yī)院、公司等)。在 OA 期刊數(shù)的統(tǒng)計(jì)中，兩個(gè)或兩個(gè)以上單位主辦以第一主辦單位統(tǒng)計(jì)。調(diào)查顯示(表 2)，從 OA 期刊分布的絕對(duì)數(shù)量統(tǒng)計(jì)，首先，高校主辦24 種，占44.4%;其次，學(xué)會(huì)主辦15 種，占27.8%；再次，研究所(院)主辦14種，占25.9%；最后，醫(yī)院主辦1種，占1.9%。

表2 江蘇省 OA 科技期刊的主辦單位分布

4.學(xué)科分布

由表3可見，2014 年江蘇省 OA 科技期刊數(shù)分布最多的前 6 個(gè)學(xué)科為“工業(yè)技術(shù)”(23種) 、“農(nóng)業(yè)科學(xué)”(11種)、“綜合性科學(xué)技術(shù)”(7) 、“天文學(xué)、地球科學(xué)”(5種) 、“醫(yī)學(xué)、衛(wèi)生”(4種)、“數(shù)理科學(xué)、化學(xué)、力學(xué)”(3種) 、“植物、生物科學(xué)”(1種)，學(xué)科覆蓋較全面。

表3 江蘇省 OA 科技期刊的學(xué)科分布

(三)江蘇省 OA科技期刊開放全文特征

1.OA 期刊的回溯年代

圖3顯示的是江蘇省54種 OA 科技期刊回溯年代情況。OA期刊回溯年代主要分布在1948—2014年間。統(tǒng)計(jì)表明，回溯年代最長(zhǎng)的 15種OA 期刊是《土壤學(xué)報(bào)》(1948 年) 、《畜牧與獸醫(yī)》(1950年)、《中華皮膚科雜志》(1953年)，《東南大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》和《中國(guó)礦業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》(1955年)、《南京農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》(1956 年)、《中國(guó)藥科大學(xué)學(xué)報(bào)》(1957年)、《南京林業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》(1958年)、《石油物探》(1962 年)、《蠶業(yè)科學(xué)》和《石油實(shí)驗(yàn)地質(zhì)》(1963 年)、《工礦自動(dòng)化》(1973年)、《江蘇醫(yī)藥》(1975 年)、《電力系統(tǒng)自動(dòng)化》(1977 年)、《巖土工程學(xué)報(bào)》(1979 年)。其中工業(yè)技術(shù)類期刊最多；其次為農(nóng)業(yè)科學(xué)，高于醫(yī)藥、衛(wèi)生和綜合性科學(xué)技術(shù)類期刊。有26種期刊的OA 全文全部回溯至創(chuàng)刊號(hào)，占48.1%；有7種期刊僅提供2010年以后的OA全文?；厮葑疃嗟臅r(shí)間段主要在2000—2009年之間(16種，占29.6%)；其次在1980—1989年之間(11種，占20.4%)。由此可見，江蘇省OA科技期刊發(fā)展較快，但因?yàn)槎际菑膫鹘y(tǒng)期刊轉(zhuǎn)變而來，所以還有一部分期刊的回溯年代較短。

圖3 江蘇省OA科技期刊開放全文的回溯年代

2.發(fā)布 OA 全文的期數(shù)

江蘇省OA 科技期刊開放全文期數(shù)高峰段為101—200期之間，有21種，占38.9%；26—50期和201期以上的各有10種，分別占18.5%(圖4)。開放全文 200 期以上的10 種期刊為：《電力系統(tǒng)自動(dòng)化》(551 期)、《江蘇醫(yī)藥》(508 期)、《中華皮膚科雜志》(310期)、《巖土工程學(xué)報(bào)》(英文版)(247期)、《無機(jī)化學(xué)學(xué)報(bào)》(218期)、《東南大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》(214 期)、《石油物探》(213 期)、《工礦自動(dòng)化》(211期)、《土壤學(xué)報(bào)》(211期)、《畜牧與獸醫(yī)》(201期)。

根據(jù)2011年秦小川對(duì)全國(guó)754種OA學(xué)術(shù)期刊期數(shù)的統(tǒng)計(jì)，200期以上的共25種，占3.3%；101—200期的共50種，占6.6%[4]357-359，江蘇省OA期刊同比都遠(yuǎn)高于這些比例，說明江蘇省OA科技期刊全文開放期數(shù)尚好，但也有部分期刊開放總數(shù)量偏少，導(dǎo)致全文發(fā)布總期數(shù)的絕對(duì)值還有待提升。

圖4 江蘇省 OA科技期刊的開放全文的期數(shù)分布

3.發(fā)布 OA 全文的時(shí)滯

表4調(diào)查了江蘇省 54種OA 科技期刊開放全文的時(shí)滯情況。結(jié)果顯示，實(shí)時(shí)出版的刊物有40種，占 74.1%；“提前”出版的刊物有10種，占18.5%，提前出刊的期刊分別為《土壤學(xué)報(bào)》《東南大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》《中國(guó)礦業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》《南京農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》《南京林業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》《電力系統(tǒng)自動(dòng)化》《湖泊科學(xué)》《江蘇大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》《采礦與安全工程學(xué)報(bào)》《中華皮膚科雜志》；只有4種期刊出現(xiàn)滯后現(xiàn)象，占7.4%。這些數(shù)據(jù)表明，本次調(diào)查的江蘇省大部分科技期刊都非常重視 OA 出版，更新比較及時(shí)，出現(xiàn)時(shí)滯的期刊比較少。

表4 江蘇省OA科技期刊開放全文的時(shí)滯情況

4.出版格式和檢索方式

PDF和HTML是被OA期刊廣泛使用的一種格式。江蘇省54種OA科技期刊開放全文格式主要有兩種，即PDF(50種)和同時(shí)提供PDF、HTML(4種)格式，但必須指出的是4種同時(shí)提供PDF、HTML格式的期刊實(shí)質(zhì)上僅可運(yùn)用PDF格式，無法進(jìn)行HTML格式操作。

在檢索方式上，54種OA科技期刊均提供作者、單位、題名、摘要、關(guān)鍵詞、分類號(hào)檢索，有些期刊還提供基金項(xiàng)目、英文標(biāo)題和英文摘、關(guān)鍵詞要等檢索項(xiàng)目。

四、問題討論

(一)OA科技期刊開放總期數(shù)的絕對(duì)數(shù)量總體偏少

江蘇省OA科技期刊雖然同比國(guó)內(nèi)整體OA科技開放期數(shù)狀況好很多，但因?yàn)樗鼈兣c國(guó)內(nèi)OA科技期刊一樣都由傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)變而來，所以開放程度不高。從調(diào)查結(jié)果看，江蘇省OA科技期刊開放總期數(shù)的絕對(duì)數(shù)量總體仍然偏少，也和國(guó)內(nèi)大部分OA期刊一樣呈現(xiàn)“孤島型”出版模式，有90.7%的OA科技期刊網(wǎng)站各自獨(dú)立，功能雷同，尚處于各自為戰(zhàn)的狀態(tài)，缺乏技術(shù)含量和數(shù)據(jù)質(zhì)量，這樣便很難在相關(guān)研究領(lǐng)域取得顯著影響。正如學(xué)者程維紅所說，目前“缺少 OA 首發(fā)出版平臺(tái)，缺乏國(guó)家層面的大型綜合的高技術(shù)含量的 OA 期刊集成出版平臺(tái)”[5]710-714。

(二)OA持續(xù)性有待考驗(yàn)

江蘇省54種OA科技期刊中，有小部分期刊是近幾年來才建立自主網(wǎng)站發(fā)布平臺(tái)，因此一些期刊不能固定其出版頻率，出版能力和學(xué)術(shù)質(zhì)量均有待考驗(yàn)。據(jù)有關(guān)調(diào)查，有的OA期刊有在后面的出版中改變出版策略的跡象，有的有可能出現(xiàn)由完全OA期刊轉(zhuǎn)為部分OA期刊，有的OA期刊在長(zhǎng)時(shí)間未更新的情況下無法判定其到底是否還堅(jiān)持OA辦刊，有的則放棄了OA而轉(zhuǎn)為了非OA期刊[6]56-60。因此，在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，江蘇省OA科技期刊的持續(xù)性和穩(wěn)定性也同樣需要接受考驗(yàn)。

(三)對(duì)OA的認(rèn)識(shí)不夠全面

54種開放全文的科技期刊無一例外地只是將其期刊全文在網(wǎng)絡(luò)上公開，供讀者瀏覽、下載、復(fù)制等，但對(duì)作者和讀者之間知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的問題因不了解或了解得不清楚而沒有作任何說明，也并未公開聲明為OA期刊。而國(guó)外OA科技期刊通常會(huì)在自己網(wǎng)站對(duì)開放存取期刊、論文的權(quán)限以及版權(quán)情況進(jìn)行說明?？梢?，盡管江蘇省科技期刊的 OA 出版雖普及度較高，但辦刊者對(duì) OA期刊的定義和版權(quán)等方面都還存在很多盲區(qū)。對(duì)OA期刊特征的認(rèn)識(shí)也僅停留在“通過網(wǎng)絡(luò)可以免費(fèi)獲取全文”層面，而對(duì)“論文須經(jīng)過同行評(píng)議，以保障其內(nèi)容質(zhì)量”“知識(shí)共享協(xié)議”[5] 710-714等都不甚了解。學(xué)者王遷認(rèn)為：“開放平臺(tái)上的資源雖然是作者自愿投放的，但并不等于作者就此同意任何形式的后續(xù)傳播。關(guān)鍵是使用者要嚴(yán)格遵守許可協(xié)議?！盵7]所以說大多數(shù)期刊辦刊者和作者對(duì) OA 期刊的認(rèn)識(shí)和理解還需進(jìn)一步深化。

(四)OA的相關(guān)政策較為缺乏

政策支持是促進(jìn)OA期刊發(fā)展的重要因素。本次調(diào)查的江蘇省OA科技期刊基本沒有任何OA資源的政策說明。目前我國(guó)的OA資源建設(shè)政策除了簽署《柏林宣言》還沒有其他支持政策，而國(guó)外已經(jīng)制定了大量OA政策。比如，早在2005年7月英國(guó)研究委員會(huì)批準(zhǔn)公布關(guān)于OA的新政策；美國(guó)于2006年5月頒布了《2006聯(lián)邦研究公共存取法案》，2007年末國(guó)會(huì)和總統(tǒng)敦促目前世界上最大的醫(yī)學(xué)研究資助單位美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院(NIH)為其資助的研究采用OA強(qiáng)制性規(guī)定；德國(guó)、法國(guó)、澳大利亞等國(guó)家都已經(jīng)制定了相關(guān)政策等。我國(guó)政府可以借鑒國(guó)外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，積極制定OA政策，對(duì)開放存取出版提供相關(guān)支持，以推動(dòng)OA資源進(jìn)一步發(fā)展。

五、結(jié)語

從我們調(diào)查的江蘇省OA科技期刊的數(shù)量、開放途徑，地區(qū)、出版周期、主辦單位和學(xué)科分布，回溯年代、期數(shù)、更新時(shí)滯、出版格式和檢索方式的具體狀況可見，目前江蘇省OA科技期刊具有一定規(guī)模，發(fā)展勢(shì)頭良好，但整體資源還有待進(jìn)一步豐富，持續(xù)性需進(jìn)一步加強(qiáng)。更為重要的是，辦刊者和科研人員應(yīng)擴(kuò)大對(duì)OA科技期刊的宣傳，進(jìn)一步提高對(duì)OA科技期刊的認(rèn)識(shí)和期刊的學(xué)術(shù)影響力，同時(shí)政府、高校和科研機(jī)構(gòu)等應(yīng)該重視必要的經(jīng)費(fèi)和政策支持，為OA期刊發(fā)展提供良好的發(fā)展環(huán)境。在各層面共同努力下，隨著辦刊水平和OA期刊質(zhì)量的不斷提高，江蘇省OA科技期刊必將呈現(xiàn)更好的發(fā)展趨勢(shì)。

[1]程維紅，任勝利，王應(yīng)寬，等.中國(guó)科協(xié)科技期刊開放存取(OA)出版現(xiàn)狀[J].中國(guó)科技期刊研究，2008，19(4).

[2]朱強(qiáng)，蔡蓉華，何峻.中文核心期刊要目總覽(2011年版)[M].北京: 北京大學(xué)出版社，2011.

[3]蔣靜.我國(guó)科技期刊開放存取現(xiàn)狀調(diào)查[J].中國(guó)科技期刊研究，2011，22(3).

[4]秦小川，劉雪立.我國(guó)學(xué)術(shù)期刊開放存取現(xiàn)狀[J].中國(guó)科技期刊研究，2011，22(4) .

[5]程維紅，任勝利，路文如，等.2007—2011年中國(guó)科協(xié)科技期刊開放存取出版進(jìn)展[J].中國(guó)科技期刊研究，2012，33(5).

[6]張莞，潘薇.我國(guó)科技期刊OA現(xiàn)狀和發(fā)展策略研究[J].數(shù)字圖書館論壇，2010，(12).

[7]黃純一，姜澎.開放存?。喊鏅?quán)問題上進(jìn)退兩難[N].文匯報(bào)，2014-01-18(1).

(責(zé)任編輯 李逢超)

2016-03-27

吳林娟，女，江蘇昆山人 ,南京工程學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部副編審，南京大學(xué)信息管理學(xué)院博士研究生；尹桂茹，女，吉林吉林人，南京工程學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部編輯，工學(xué)碩士。

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