文/談建成

建構(gòu)“市場(chǎng)導(dǎo)向”的科技期刊創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系

文/談建成

科技期刊評(píng)價(jià)的核心問(wèn)題是缺乏合理的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。實(shí)際上，作為人類知識(shí)表達(dá)的一個(gè)重要產(chǎn)出機(jī)制，學(xué)術(shù)期刊與生俱來(lái)就具備市場(chǎng)的特性，真正優(yōu)異、頂尖的科技成果，都應(yīng)是擺脫了學(xué)術(shù)權(quán)力導(dǎo)向的干擾，而在市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰法則中孕育出來(lái)的。

科技期刊影響力應(yīng)遵循“受眾即市場(chǎng)”規(guī)則

引文分析法被視為評(píng)價(jià)科技期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量與影響度的重要方法之一。目前科技期刊的評(píng)價(jià)普遍以影響因子（impact factor，IF）作為其主要的衡量標(biāo)準(zhǔn)。就中國(guó)的科技期刊而言，《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告》和《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊綜合引證報(bào)告》會(huì)通過(guò)被引總頻次、影響因子、他引總引比、即年指數(shù)等文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)，將科技期刊的影響力進(jìn)行劃分。因此，過(guò)去科技期刊的管理體制，往往富含著簡(jiǎn)單粗暴的評(píng)價(jià)色彩。即“引文索引”（CI）決定一切：迎合了引文技術(shù)的期刊可能投機(jī)取巧成為“核心期刊”，而真正為科技界研究者認(rèn)可、能夠?yàn)榭萍际聵I(yè)提供發(fā)展的期刊反而落選。

商業(yè)性的傳播媒介提示人們，傳播的本質(zhì)是一種經(jīng)營(yíng)組織。由于某一商品具備使用價(jià)值且能滿足消費(fèi)者的需求，因而信息產(chǎn)品或者科技服務(wù)能夠以商品交換的形式參與市場(chǎng)分配。引文分析法的背后，是由科技工作者與學(xué)術(shù)共同體一起支撐起的“小眾消費(fèi)團(tuán)體”與特定研究領(lǐng)域的“小眾市場(chǎng)”組成。與大眾傳媒有所區(qū)別的是，科技期刊的“受眾”往往忠誠(chéng)度比較高、群體比較穩(wěn)定。作為同行研究者的“受眾”，即是科技期刊的擁躉、消費(fèi)者，又是科技期刊成果的評(píng)價(jià)者、生產(chǎn)者，這種雙重的屬性決定了這些小化的“受眾”才是科技期刊面向市場(chǎng)的關(guān)鍵動(dòng)力。

傳統(tǒng)出版理論認(rèn)為，學(xué)術(shù)期刊綜合影響力的建立應(yīng)以學(xué)術(shù)共同體為中心導(dǎo)向。而學(xué)術(shù)共同體本質(zhì)上是維護(hù)與建設(shè)科技期刊的忠實(shí)受眾，同時(shí)也是整個(gè)學(xué)術(shù)生產(chǎn)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)者。以“受眾即市場(chǎng)”為辦刊宗旨，回歸學(xué)術(shù)共同體才是真正擴(kuò)大科技期刊影響力的源動(dòng)力。

科技期刊管理應(yīng)引入“市場(chǎng)化”機(jī)制

目前，國(guó)家對(duì)于科技期刊管理主要是方向性與政策性的引導(dǎo)，其管理模式仍舊停留在被動(dòng)的“規(guī)范”層面，很難主動(dòng)向“管理創(chuàng)新”邁進(jìn)?？萍疾颗c原新聞出版總署《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法（試行）》和《期刊管理規(guī)定》只在制定全國(guó)科技期刊布局規(guī)劃、制定總體科技期刊管理法規(guī)等方面明確了指導(dǎo)意見(jiàn)，在一定意義上替代了專業(yè)評(píng)價(jià)。對(duì)科技期刊進(jìn)行管理，最終的出發(fā)點(diǎn)還是要使期刊所進(jìn)行的“科技成果生產(chǎn)活動(dòng)”真正走向自由的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)市場(chǎng)，使科技期刊真正接受開(kāi)放的、公平的市場(chǎng)檢驗(yàn)，目前的管理體制還無(wú)從在“評(píng)判科技成果水平和質(zhì)量”方面下真功夫。其他所謂的科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)（如政府部門(mén)設(shè)立的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)或高校組建的評(píng)價(jià)單位以及個(gè)別學(xué)術(shù)領(lǐng)域的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、國(guó)際同行評(píng)價(jià)機(jī)制等），都只不過(guò)是一些評(píng)價(jià)的組織機(jī)構(gòu)而已，并不能代替自由生成的學(xué)術(shù)市場(chǎng)對(duì)研究成果的認(rèn)可?！犊茖W(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法(試行）》第四十八條第一款明確指出：在國(guó)內(nèi)外有影響的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的代表性論文及被引用情況應(yīng)作為評(píng)價(jià)的重要參考指標(biāo)。原因很簡(jiǎn)單，沒(méi)有學(xué)術(shù)市場(chǎng)的判斷機(jī)制，不依賴國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊或其他學(xué)術(shù)載體，科技期刊管理的創(chuàng)新就無(wú)從談起。

從市場(chǎng)分類的角度來(lái)看，行政管理部門(mén)對(duì)學(xué)術(shù)類與技術(shù)類的科技期刊的定位，應(yīng)當(dāng)遵循非營(yíng)利性公益事業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)?？萍计诳氖袌?chǎng)價(jià)值最主要來(lái)自于知識(shí)帶來(lái)的創(chuàng)新增量，其使用價(jià)值是潛在與間接的，其原創(chuàng)性與科學(xué)性是確?？萍籍a(chǎn)品市場(chǎng)需求的關(guān)鍵動(dòng)力。相比于人類文明與科技的整體進(jìn)步，期刊在制作與發(fā)行過(guò)程中給社會(huì)帶來(lái)的收益可以忽略不計(jì)。因此，行政部門(mén)破除經(jīng)濟(jì)運(yùn)作管理模式，按公益性事業(yè)管理科技期刊顯得尤為重要。以公益事業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看待科技期刊，并不是否定期刊生產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)值，相反，在優(yōu)化資源配置的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，科技期刊有其無(wú)可取代、無(wú)可估量的市場(chǎng)效益，要把這種效益淋漓盡致地發(fā)揮出來(lái)，行政部門(mén)就應(yīng)當(dāng)在管理工作上加大投入。

在市場(chǎng)化的特性之下，科技期刊的管理要把握公平的、分類的科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)?？萍紕?chuàng)新的分類評(píng)價(jià)不是按人分類，而是按學(xué)科方向和研究領(lǐng)域分類。當(dāng)前，有專家呼吁建立與科學(xué)研究過(guò)程相結(jié)合的評(píng)價(jià)體系，雖然科學(xué)研究是人們不斷探索、發(fā)現(xiàn)和應(yīng)用新知識(shí)的連續(xù)過(guò)程，但評(píng)價(jià)決不是評(píng)的工作量，因?yàn)槟鞘强?jī)效考核的范疇，而科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)的對(duì)象就應(yīng)該是結(jié)果，關(guān)鍵點(diǎn)在研究成果的水平和價(jià)值。即便是說(shuō)評(píng)價(jià)工作是反映科學(xué)研究在不同階段的實(shí)際情況，但畢竟這個(gè)過(guò)程并不是我們所要追求的結(jié)果，況且對(duì)于過(guò)程的評(píng)估無(wú)疑會(huì)更加復(fù)雜，也不可能制定出一個(gè)評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)。就科技期刊而言，科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)的原則可以借鑒市場(chǎng)化的基本特征，如系統(tǒng)性原則、協(xié)作性原則、開(kāi)放性原則、公平性原則、可比性原則等，以這些原則作為辦刊的宗旨，在提升辦刊水平過(guò)程中，行政管理部門(mén)可設(shè)置科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)的產(chǎn)出指標(biāo)（理論成果或技術(shù)成果）考核機(jī)制，從市場(chǎng)的可持續(xù)性出發(fā)來(lái)構(gòu)建科技期刊的創(chuàng)新評(píng)價(jià)方法。

科技期刊評(píng)價(jià)規(guī)則應(yīng)以“市場(chǎng)績(jī)效”為導(dǎo)向

科技期刊評(píng)價(jià)從制度層面看關(guān)鍵是一個(gè)導(dǎo)向問(wèn)題。時(shí)下有關(guān)科技期刊評(píng)價(jià)“功利化”的討論較多，這是基于研究成果與績(jī)效掛鉤的背景提出的。但應(yīng)該指出的是，科技期刊所產(chǎn)出的成果并不是決定各系統(tǒng)工作人員薪酬的絕對(duì)參數(shù)，只是其中的一個(gè)部分。如果研究成果不計(jì)薪酬或是與沒(méi)有研究成果的人一個(gè)樣，試問(wèn)誰(shuí)會(huì)去研究？畢竟研究工作并非易事。教育部于2013年12月發(fā)布的《關(guān)于深化高等學(xué)?？萍荚u(píng)價(jià)改革的意見(jiàn)》指出：“要改變?cè)诮處熢u(píng)聘、收入分配過(guò)分依賴和不合理使用論文、專利、項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)數(shù)量等科技指標(biāo)的做法，減少科技評(píng)價(jià)結(jié)果與利益分配過(guò)度關(guān)聯(lián)?！边@并不是說(shuō)不能與績(jī)效關(guān)聯(lián)，而是說(shuō)要把握好關(guān)聯(lián)的方案與策略。大凡提出意見(jiàn)和非議的都是教學(xué)一線上課的人，尤其是沒(méi)時(shí)間搞研究的教師群體，這個(gè)問(wèn)題本質(zhì)上是一個(gè)“科教結(jié)合”的困難而不是制度上的問(wèn)題。因?yàn)槟芨阊芯?、搞得好研究的人畢竟只有少?shù)，多數(shù)人難以解決“科教結(jié)合”的現(xiàn)實(shí)困難，在面對(duì)少數(shù)研究成果和績(jī)效突出者時(shí)難免有自慚形穢之感。

政府應(yīng)該做的不是考慮如何評(píng)價(jià)科技論文成果的水平和價(jià)值，因?yàn)檫@自然應(yīng)該由學(xué)術(shù)市場(chǎng)定奪，而是應(yīng)該著力規(guī)范學(xué)術(shù)市場(chǎng)。以科技期刊的評(píng)價(jià)體制為例，社會(huì)各界無(wú)須質(zhì)疑CSSCI或CSCD遴選本身的問(wèn)題，但筆者認(rèn)為更應(yīng)該關(guān)注的是這種遴選體系如何規(guī)范化的問(wèn)題，由誰(shuí)來(lái)評(píng)、怎么評(píng)、評(píng)多少的問(wèn)題，以建立“公平、公正、透明”的評(píng)價(jià)規(guī)則。以職稱和績(jī)效掛鉤的問(wèn)題為例，不是去考慮是否應(yīng)該掛鉤，而是考慮怎么掛鉤，怎樣更加有利于激發(fā)科研人員的積極性，如何鼓勵(lì)更多的人加入到創(chuàng)新的隊(duì)伍中來(lái)。政府有必要規(guī)范社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，要建立社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入制。少一些匯報(bào)答辯，多一些發(fā)現(xiàn)和支持。各地方、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等院校，要加強(qiáng)科研過(guò)程的服務(wù)，切實(shí)做好科技創(chuàng)新的分類評(píng)價(jià)?？茖W(xué)共同體在科技管理中要盡可能地發(fā)揮作用，進(jìn)一步強(qiáng)化學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)價(jià)值觀，切實(shí)解決“拉關(guān)系”“學(xué)術(shù)圈”等問(wèn)題，促進(jìn)良好科研生態(tài)系統(tǒng)的形成。同時(shí)，要對(duì)學(xué)術(shù)市場(chǎng)中有關(guān)成果發(fā)表和公開(kāi)的載體進(jìn)行規(guī)范，凈化學(xué)術(shù)市場(chǎng)。當(dāng)前我國(guó)要建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，發(fā)揮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，首要的一點(diǎn)就是要轉(zhuǎn)變?cè)械目萍荚u(píng)價(jià)觀念，注重實(shí)際成果及其水平與貢獻(xiàn)，引導(dǎo)科研人員集中力量做大事，對(duì)于應(yīng)用性的研究工作，需要引入用戶參與的評(píng)價(jià)機(jī)制，放手讓市場(chǎng)來(lái)檢驗(yàn)其效果，真正確立起科技評(píng)價(jià)的市場(chǎng)導(dǎo)向。

人是推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展的主體力量，而制度在激發(fā)人的積極性與創(chuàng)造性中起著決定性作用。我國(guó)科技期刊創(chuàng)新迫切需要制度創(chuàng)新，以人為本則是科技期刊體制改革的發(fā)展方向。檢視科學(xué)研究的基本規(guī)律和當(dāng)下科技期刊管理制度的邏輯現(xiàn)實(shí)，科技期刊創(chuàng)新體制改革的重點(diǎn)在于完善配套制度、強(qiáng)化政府的制度供給與執(zhí)行力。而改革創(chuàng)新的難點(diǎn)則在于簡(jiǎn)政放權(quán)的決心，建立起真正具有契約精神和市場(chǎng)導(dǎo)向的科技制度體系，促進(jìn)科技期刊發(fā)展與科技創(chuàng)新有效對(duì)接，激發(fā)廣大科技人員的創(chuàng)造性，從根本上解決當(dāng)前凸顯出來(lái)的諸多問(wèn)題，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供根本動(dòng)力。

作者系西南政法大學(xué)行政法學(xué)院法學(xué)博士