周鈺坤

華東政法大學(xué)，上海 201600

淺析反壟斷法的寬恕制度

周鈺坤

華東政法大學(xué)，上海 201600

隨著經(jīng)濟(jì)全球化與我國(guó)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，我國(guó)境內(nèi)的跨國(guó)投資與并購(gòu)市場(chǎng)日漸增長(zhǎng)。由此，反壟斷法的地位就越來越凸顯。而卡特爾又是一種比較普遍的壟斷行為，卡特爾通常都是秘密商議，難以搜集它的證據(jù)，這給執(zhí)法機(jī)關(guān)查處秘密卡特爾帶來了很多麻煩。因此，采取寬恕政策，并且輔以獎(jiǎng)勵(lì)主動(dòng)告發(fā)的經(jīng)營(yíng)者就不失為一個(gè)良計(jì)。我國(guó)《反壟斷法》中也有相關(guān)的規(guī)定，本文就此進(jìn)行淺略的探討。

反壟斷；寬恕制度；競(jìng)爭(zhēng)

一、寬恕制度的由來

反壟斷法中的寬恕制度的基本含義是指參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者，主動(dòng)報(bào)告和揭發(fā)以獲得從寬處理待遇。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)為了追求更大的利益，通常會(huì)避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，由此便延伸出了卡特爾，也就是俗稱的橫向壟斷協(xié)議?？ㄌ貭栐诮裉?，不僅在國(guó)家內(nèi)部的市場(chǎng)主體之間存在，也存在著跨國(guó)卡特爾，使得各國(guó)的反壟斷任務(wù)更加艱巨。各國(guó)的反壟斷立法，通常將這些壟斷協(xié)議視為打擊的重點(diǎn)，對(duì)之的規(guī)制也相當(dāng)嚴(yán)格。而卡特爾成員，往往隱瞞其與其他成員之間達(dá)成的協(xié)議，這使得打擊卡特爾行為的難度大大增加。因而，各國(guó)逐漸意識(shí)到，需要釋放某種程度上的善意，才能使卡特爾協(xié)議在內(nèi)部瓦解，由此建立了寬恕制度。

二、寬恕制度的積極作用

反壟斷法的寬恕制度起源于美國(guó)，美國(guó)司法部在1978年率先采取，后經(jīng)1993年修訂并于1994年規(guī)定了個(gè)人寬恕制度，該制度產(chǎn)生了顯著實(shí)效。寬恕制度的原理就是通過給予寬恕待遇，使得壟斷協(xié)議的訂立者對(duì)彼此產(chǎn)生不信任的心理，在面對(duì)巨額罰款和得到寬恕的對(duì)比時(shí)，經(jīng)營(yíng)者會(huì)對(duì)所處的狀況進(jìn)行評(píng)估，進(jìn)而產(chǎn)生告密的沖動(dòng)，壟斷協(xié)議在內(nèi)部被分裂。寬恕制度之所以能夠得到實(shí)現(xiàn)，首先在于即使簽訂了壟斷協(xié)議，經(jīng)營(yíng)者之間仍然是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，基于避免競(jìng)爭(zhēng)而簽訂的壟斷協(xié)議，經(jīng)營(yíng)者之間存在著天然的不信任，寬恕制度則可以使這種不信任被放大。同時(shí)，在立法上，一方面，對(duì)于告密者，執(zhí)法機(jī)關(guān)不斷提高其寬恕幅度，使其需要承受的壓力更小，另一方面，對(duì)于壟斷協(xié)議簽訂者的懲罰力度不斷加大。以這種方式，進(jìn)一步誘使經(jīng)營(yíng)者坦白壟斷協(xié)議，使得寬恕制度發(fā)揮更大的效用，以維護(hù)市場(chǎng)的有序競(jìng)爭(zhēng)。

三、我國(guó)寬恕制度的主要措施

我國(guó)《反壟斷法》第46條第二款規(guī)定，“經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰”。由此可以看出：

(一)區(qū)分了對(duì)象。壟斷協(xié)議簽訂的參與者，可以適用寬恕制度，壟斷行為的參與者，不能涵蓋在寬恕制度之內(nèi)；

(二)寬恕政策適用的條件得以確定：一是經(jīng)營(yíng)者自己主動(dòng)向行政機(jī)構(gòu)反映，申請(qǐng)適用寬恕政策，并且坦白有關(guān)壟斷協(xié)議的信息；二是經(jīng)營(yíng)者在前者的基礎(chǔ)之上，所提供的信息需要是重要的證據(jù)，能夠?yàn)樾姓C(jī)構(gòu)所用；

(三)寬恕制度主要是行政手段，往往由行政機(jī)關(guān)

進(jìn)行調(diào)查和處罰，因而反壟斷機(jī)構(gòu)可以減免坦白的經(jīng)營(yíng)者的行政處罰。從實(shí)務(wù)中看，由于僅僅只有行政處罰而無刑事處罰，卡特爾成員缺乏內(nèi)在的坦白動(dòng)因；

(四)執(zhí)法機(jī)關(guān)具有比較大的自由裁量權(quán)。在打擊壟斷行為的方式中，執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)壟斷行為的懲處起著決定的作用。因而，執(zhí)法局機(jī)關(guān)在使用寬恕政策的時(shí)候，對(duì)寬恕條件、是否給予寬恕以及寬恕的幅度都享有極大的自由裁量權(quán)。

四、我國(guó)寬恕制度的不足與建議

雖然我國(guó)在2008年便實(shí)施了反壟斷法，并且也有寬恕制度，但是在現(xiàn)實(shí)中，主動(dòng)提交證據(jù)申請(qǐng)寬恕的經(jīng)營(yíng)者仍然極少，因此我們需要思考寬恕制度的不足，并加以修正。

我國(guó)的《反壟斷法》的寬恕制度，大致是一個(gè)框架，需要進(jìn)一步明確其條件以及減免標(biāo)準(zhǔn)。只有明確了這兩項(xiàng)要件，經(jīng)營(yíng)者才會(huì)有足夠的信心報(bào)告，而不至于面臨兩難處境。我國(guó)可以效仿歐盟，對(duì)不同次序的報(bào)告者予以不同程度的減免罰款。其次，要確定寬恕政策的適用對(duì)象。一是企業(yè)和個(gè)人，二是主要參與者和一般參與者。對(duì)于不同的對(duì)象，寬恕的標(biāo)準(zhǔn)也要做相應(yīng)調(diào)整。再次，對(duì)于報(bào)告者所提供的信息，執(zhí)法機(jī)構(gòu)要進(jìn)行真實(shí)性與準(zhǔn)確性的核實(shí)，并且為報(bào)告者進(jìn)行保密。最后，由于跨國(guó)企業(yè)往往在多個(gè)國(guó)家進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)，不同國(guó)家對(duì)于同一壟斷協(xié)議業(yè)績(jī)有可能同時(shí)懲處，簽訂壟斷協(xié)議的企業(yè)在無法逃避追責(zé)時(shí)，極有可能進(jìn)行協(xié)商，以在該國(guó)的營(yíng)業(yè)額為標(biāo)準(zhǔn)，營(yíng)業(yè)額較大的企業(yè)在該國(guó)享有主動(dòng)告發(fā)的優(yōu)先地位，而在他國(guó)則由其他企業(yè)告發(fā)，以尋求最小的損失，這樣極不利于反壟斷執(zhí)法。

五、結(jié)語

反壟斷法的寬恕制度，本質(zhì)上是一種司法交易。執(zhí)法者和被執(zhí)法者都有可能通過這種交易獲取雙方追求的利益。而我國(guó)在寬恕制度的立法中，仍然需要改進(jìn)，借鑒其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，完善制度，以保障社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有序運(yùn)行。

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[3]邢亮.略論我國(guó)反壟斷法的寬恕政策[J].法制與社會(huì)，2011.11(下).

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[5]李俊峰.反壟斷從寬處理制度及其中國(guó)化[J].現(xiàn)代法學(xué)，2008(2).

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2095-4379-(2017)25-0243-01

周鈺坤(1995-)，男，漢族，浙江人，華東政法大學(xué)，本科生，研究方向：國(guó)際經(jīng)貿(mào)法律。