張月玥,姜占力

(1.鄭州鐵路職業(yè)技術(shù)學(xué)院，河南 鄭州 451460； 2.河南六建建筑集團(tuán)有限公司，河南 洛陽 471000)

芻議風(fēng)險分擔(dān)對工程項目管理績效的作用機(jī)理

張月玥1,姜占力2

(1.鄭州鐵路職業(yè)技術(shù)學(xué)院，河南 鄭州 451460； 2.河南六建建筑集團(tuán)有限公司，河南 洛陽 471000)

從風(fēng)險分擔(dān)的原理看，合理的風(fēng)險分擔(dān)在縮減工程成本、提升工程進(jìn)度等方面發(fā)揮著積極的作用。但在工程實踐中卻發(fā)現(xiàn)，部分合同缺失或合同不斷修正的工程項目超出預(yù)期順利完成，而通過合同進(jìn)行全面風(fēng)險分擔(dān)的部分工程項目卻因管理績效低，產(chǎn)生了大量額外支出甚至難以進(jìn)行，好像風(fēng)險分擔(dān)和工程項目管理績效之間并不具有直接的相關(guān)性。在此背景下，針對風(fēng)險分擔(dān)對工程項目管理績效的作用機(jī)理展開研究，為工程項目更好地通過風(fēng)險分擔(dān)提升管理績效提供參考。

風(fēng)險分擔(dān)；管理績效；作用機(jī)理；工程項目

受形式、過程等因素的影響，工程項目開展的過程中存在著大量可能誘發(fā)風(fēng)險的不確定因素。要達(dá)到縮減不確定因素對工程項目影響的效果，需要在工程項目開展前，通過合理的、全面的合同，對工程項目相關(guān)主體的具體責(zé)任進(jìn)行描述，這實際上就是風(fēng)險分擔(dān)的過程。風(fēng)險分擔(dān)本質(zhì)上就是在最大程度的風(fēng)險識別基礎(chǔ)上，以合同的形式將識別的風(fēng)險進(jìn)行明確的主體劃分，強(qiáng)化相關(guān)主體責(zé)任風(fēng)險控制意識，進(jìn)而推動工程項目順利完成的協(xié)同管理活動。

一、作用的原因分析

工程項目相關(guān)主體在合同簽訂前后，形成的風(fēng)險分擔(dān)具體模式存在差異，前者強(qiáng)調(diào)約定性的風(fēng)險分擔(dān)，后者提出補(bǔ)償式的風(fēng)險分擔(dān)。約定性的風(fēng)險分擔(dān)是工程項目相關(guān)主體在考慮各自利益的前提下，通過共同協(xié)商約定形成一份合同契約，即俗稱的初次風(fēng)險分擔(dān)合同。初次風(fēng)險分擔(dān)合同簽訂后，約定性風(fēng)險分擔(dān)形成，但在約定性風(fēng)險分擔(dān)落實的過程中，受工程項目不確定因素的影響，可能需要對初次風(fēng)險分擔(dān)合同進(jìn)行調(diào)整或擴(kuò)充。此時需要通過相關(guān)主體的再協(xié)商，完成風(fēng)險的再分擔(dān)，就轉(zhuǎn)化成了補(bǔ)償式風(fēng)險分擔(dān)，但受補(bǔ)償式風(fēng)險分擔(dān)產(chǎn)生過程影響，其在一定程度上還會受到約定性風(fēng)險分擔(dān)的約束。項目管理績效是工程項目負(fù)責(zé)人和工程項目團(tuán)隊成員間形成一致的項目建設(shè)目標(biāo)和項目建設(shè)過程觀點的前提下，推動和激勵項目工程成員實現(xiàn)設(shè)定績效目標(biāo)和團(tuán)隊目標(biāo)的管理過程，即通過有效的計劃、監(jiān)督、管理和考核評價保證工程項目按照預(yù)期的形式順利完成的過程。結(jié)合風(fēng)險分擔(dān)和工程項目管理績效的過程描述可以發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險分擔(dān)是明確工程項目相關(guān)主體風(fēng)險防范處理責(zé)任的過程，風(fēng)險防范處理的效果又會直接影響到工程項目的進(jìn)度、成本投入等方面，而項目進(jìn)度、成本投入等是衡量工程項目管理績效的重要標(biāo)準(zhǔn)，所以風(fēng)險分擔(dān)必然會對項目管理績效產(chǎn)生能動作用；另外，全面的合同分擔(dān)可以減少相關(guān)工程主體產(chǎn)生責(zé)任糾紛的概率，這對工程項目管理績效也會產(chǎn)生影響。

二、作用的理論分析

在國內(nèi)外的研究中可以發(fā)現(xiàn)：風(fēng)險分?jǐn)偟暮侠硇院驼_性，在節(jié)約工程項目的費(fèi)用和時間方面具有積極的作用(Levitt)；約定性風(fēng)險分擔(dān)作為初期合同簽訂的核心內(nèi)容，其合理程度必然會影響工程項目承包合同的履行效率。另外，工程項目風(fēng)險的識別和防范效果很大程度上取決于風(fēng)險分擔(dān)的實際水平，所以風(fēng)險分擔(dān)直接關(guān)系到工程項目能否按照預(yù)定的工期和成本順利完成，換言之，約定性的風(fēng)險分擔(dān)直接影響到工程項目的管理績效(Aghion)。除上述比較有代表性的觀點外，M.P.Abednego、Grout等許多專家學(xué)者也提出了支持上述觀點的理論?？梢姮F(xiàn)有研究理論基本上強(qiáng)調(diào)約定性風(fēng)險分擔(dān)可以對項目工期、質(zhì)量等衡量項目管理績效的指標(biāo)產(chǎn)生直接的積極影響。

另外，大量學(xué)者也針對補(bǔ)償式風(fēng)險分擔(dān)對管理績效的作用機(jī)理進(jìn)行了研究。例如：Oliver Hart在系統(tǒng)的研究基礎(chǔ)上提出約定性風(fēng)險分擔(dān)和補(bǔ)償式風(fēng)險分擔(dān)之間具有密切的關(guān)系，這種關(guān)系不僅會影響約定性分擔(dān)對管理績效產(chǎn)生的實際影響程度，而且會影響到工程項目后期的管理績效；Francis Hartman在總結(jié)已有的補(bǔ)償式風(fēng)險分擔(dān)研究成果的基礎(chǔ)上，提出工程項目風(fēng)險分擔(dān)很容易受到相關(guān)主體主觀因素的影響，這也決定了在約定性風(fēng)險分擔(dān)已經(jīng)形成的基礎(chǔ)上，仍有可能出現(xiàn)新的執(zhí)行爭議，這種執(zhí)行爭議在初次風(fēng)險分擔(dān)合同中難以找到明確的解決依據(jù)，這就決定了風(fēng)險再分擔(dān)行為出現(xiàn)的必要性，而風(fēng)險再分擔(dān)采取的索賠、變更、調(diào)價等形式實際上就是用新的交易方式彌補(bǔ)風(fēng)險分擔(dān)中存在的問題或缺陷的過程。上述觀點在楊文宇、趙鑫鈺等專家學(xué)者的研究成果中也得到了證實。結(jié)合以上研究理論可以發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險再分擔(dān)可以被視為完善約定性風(fēng)險分擔(dān)缺陷的過程，所以其直接關(guān)系到約定性風(fēng)險分擔(dān)的實際履行效果，進(jìn)而對工程項目的成本、工期等衡量管理績效的因素產(chǎn)生影響，所以工程項目的補(bǔ)償式風(fēng)險分擔(dān)也會對管理績效產(chǎn)生直接的積極影響。

三、作用的實例分析

為對以上理論研究成果的真實性進(jìn)行正確的判斷，本研究在北京、天津這兩個經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平、市場狀況較為類似的城市選擇多個管理模式和類型較為接近的工程項目進(jìn)行實例研究，北京市選了18個項目，天津市選了19個項目。在分析的過程中確定：風(fēng)險初次分擔(dān)完備程度的觀測變量是全面性、正確性和可執(zhí)行性，事后支持制度的觀測變量是激勵性、靈活性、再談判機(jī)制預(yù)設(shè)；風(fēng)險再分擔(dān)的觀測變量是風(fēng)險再談判時間在實際工期中占有的比例、風(fēng)險再分擔(dān)的實際范圍、合同價款的調(diào)整幅度，風(fēng)險再分擔(dān)的實施效率觀測變量是再分擔(dān)的經(jīng)濟(jì)性以及參與再分擔(dān)主體的認(rèn)可度；工程項目管理績效的觀測變量是工期的實現(xiàn)程度、工程質(zhì)量水平、成本節(jié)約效果和利益相關(guān)主體的滿意度。通過AMOS7.0軟件估計后，發(fā)現(xiàn)約定性風(fēng)險分擔(dān)對管理績效的路徑系數(shù)并未達(dá)到顯著的水平，換言之，前者對后者并不具備顯著的直接影響，但在計算結(jié)果中前者對后者產(chǎn)生的間接影響總效應(yīng)值達(dá)到了-0.49左右，說明在約定性風(fēng)險分擔(dān)中風(fēng)險分擔(dān)的完成程度會與工程項目的管理績效之間產(chǎn)生負(fù)相關(guān)性，與上文中已經(jīng)形成的理論相違背。但在實例驗證的過程中，風(fēng)險分擔(dān)事后的支持度對工程項目的管理績效會產(chǎn)生非常強(qiáng)烈的直接影響，幾乎達(dá)到了0.98左右，這又肯定了上述理論的研究成果，但在一定程度上說明，工程項目在約定性風(fēng)險分擔(dān)的過程中，如果過于強(qiáng)調(diào)風(fēng)險分擔(dān)合同的完備性，而忽視風(fēng)險分擔(dān)后的制度支持，約定性風(fēng)險分擔(dān)就難以發(fā)揮對管理績效的支持作用，但在相反的情況下，則具有顯著的積極作用。用同樣的計算方法，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險再分擔(dān)的規(guī)模對工程項目管理績效無明顯影響，但風(fēng)險再分擔(dān)的實施效率會對工程項目管理績效產(chǎn)生直接的積極影響，所以在實際工程項目風(fēng)險再分擔(dān)中，要以實施效率的優(yōu)化為重點。

四、結(jié)語

綜上所述，風(fēng)險分擔(dān)行為的出發(fā)點是通過風(fēng)險防范責(zé)任的劃分，降低不確定因素對工程項目施工進(jìn)度、安全、成本、質(zhì)量等方面的影響。但在實際應(yīng)用的過程中，能否真正發(fā)揮提升管理績效的功能，很大程度上取決于風(fēng)險分擔(dān)的合理性以及后期風(fēng)險處理的有效性。所以，風(fēng)險分擔(dān)對管理績效的作用機(jī)理在理想環(huán)境下，是積極的，但在實際應(yīng)用的過程中，要結(jié)合工程項目實際情況，對影響風(fēng)險分擔(dān)的因素進(jìn)行合理的控制。

[1]談黎鳳．風(fēng)險分擔(dān)對工程項目管理績效的作用機(jī)理研究[J]．經(jīng)營管理者，2016(2)：319．

[2]柯洪，李賽，杜亞靈．風(fēng)險分擔(dān)對工程項目管理績效的影響研究——基于社會資本的調(diào)節(jié)效應(yīng)[J]．軟科學(xué)，2014，28(2)：61-65．

[3]王垚，尹貽林．工程項目信任、風(fēng)險分擔(dān)及項目管理績效影響關(guān)系實證研究[J]．軟科學(xué)，2014，28(5)：101-104．

[4]杜亞靈，胡雯拯，尹貽林．風(fēng)險分擔(dān)對工程項目管理績效影響的實證研究[J]．管理評論，2014，26(10)：46-55． [5]杜亞靈，尹貽林．社會資本視域下風(fēng)險分擔(dān)與工程項目管理績效的關(guān)聯(lián)研究[J]．華東經(jīng)濟(jì)管理，2012，26(3)：122-127．

[責(zé)任編輯：趙 偉]

The Effect Mechanism of Risk Sharing on Project Management Performance

ZHANG Yueyue1，JIANG Zhanli2

(1. Zhengzhou Railway Vocational and Technical College, Zhengzhou 451460, China； 2. Henan Six Architecture Construction Group, Luoyang 471000, China)

According to its principles, reasonable risk sharing can reduce the cost of project and accelerate the construction progress. But in the practice, some construction programs, whose contracts were defective or the contracts were revised constantly, can be completed in time. On the contrary, the programs which have risk sharing always produced extra cost and were hardly to carry out, for the poor management performance. So it seems like there is not a direct correlation between the risk sharing and project management performance. Under this background, this paper conducts a study of the effect mechanism of risk sharing on project management performance, so as to provide help for enterprises to improve their project management performance through risk sharing.

risk sharing; management performance; mechanism; project program

2016-12-13

張月玥(1984—)，女，河南鄭州人，鄭州鐵路職業(yè)技術(shù)學(xué)院基建處助教，碩士，研究方向為土木工程建造與管理。 姜占力(1982—)，男，河南上蔡人，河南六建建筑集團(tuán)有限公司鄭州分公司工程師。

TU712

A

1008-6811(2017)01-0020-02