徐玉蓮

（411105 湘潭大學(xué)法學(xué)院 湖南 湘潭）

附生效條件合同的生效規(guī)則重構(gòu)設(shè)想

徐玉蓮

（411105 湘潭大學(xué)法學(xué)院 湖南 湘潭）

學(xué)界普遍認(rèn)為我國《合同法》中附生效條件的合同中的生效規(guī)則是特殊的生效規(guī)則，但這種特殊的生效規(guī)則本身存在一系列問題。介于存在的矛盾與弊端，應(yīng)當(dāng)將生效規(guī)則認(rèn)定為合同履行效力的生效規(guī)則，從而可更好的保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)利。

附生效條件的合同；生效規(guī)則；履行效力

我國《合同法》44條規(guī)定：“依法成立的合同，自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，依照其規(guī)定?！边@是合同一般生效規(guī)則。45條第一款規(guī)定：“當(dāng)事人對(duì)合同的效力可以約定附條件。附生效條件的合同，自條件成就時(shí)生效。附解除條件的合同，自條件成就時(shí)失效。”對(duì)于這一條中的“自條件成就時(shí)生效”的“生效”二字，應(yīng)當(dāng)如何理解，學(xué)界有著廣泛的爭論。

一、正確理解“生效”之意

《合同法》44和45條規(guī)定在第三章合同的效力，因此很多學(xué)者理所當(dāng)然的認(rèn)為這是一般生效規(guī)則與特殊生效規(guī)則的規(guī)定。依據(jù)合同的效力區(qū)分，學(xué)界有兩大分類，一類是：有效合同（指生效合同），可撤銷合同、效力待定合同和無效合同；第二類是：有效合同（指生效合同）、未生效合同、可撤銷合同、效力待定合同和無效合同。[1]

無論是第一種分類還是第二種分類下，都無法合理的將附生效條件的合同在條件成就前的合同效力狀態(tài)作出合適的歸類。有學(xué)者認(rèn)為可以分為效力待定的合同，凡是依據(jù)最高人民法院頒布的《合同法司法解釋一》中首次提出的效力待定的合同這個(gè)名詞概念中僅指44條第二款中的需要辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)的合同，在未辦理手續(xù)之前的合同狀態(tài)，并沒有認(rèn)定附生效條件的合同在條件生效前的合同狀態(tài)也屬于效力待定。第二類分類中，將附生效條件的合同在條件成就前的狀態(tài)專門認(rèn)定為未生效合同，但忽略了此種合同可能會(huì)與可撤銷或帶追認(rèn)的合同重疊在一起的情形，若重疊則會(huì)加大合同生效認(rèn)定的難度。例如：一個(gè)富商家的13的小孩，與賣車主約定，若第二天下雨就以50萬購買車子一輛。但13歲屬于限制民事行為能力人，其所作出的雙務(wù)合同的約定，需要經(jīng)過監(jiān)護(hù)人的追認(rèn)，若第二天確實(shí)下雨了，但監(jiān)護(hù)人是在第三天之后采作出的追認(rèn)，則到底是第二天下雨時(shí)合同就生效了，還是仍需要監(jiān)護(hù)人追認(rèn)才可認(rèn)定合同生效呢？

因此可預(yù)見，若把45條附生效條件的合同中的生效條件認(rèn)為是對(duì)合同效力生效的規(guī)定，則至少會(huì)產(chǎn)生合同狀態(tài)認(rèn)定困難問題。但若我們將這個(gè)生效規(guī)則認(rèn)為是合同履行效力的生效規(guī)則，則會(huì)簡單許多。崔建遠(yuǎn)教授將合同生效狹義上僅指履行效力，即合同成立時(shí)就生效，只是尚未產(chǎn)生履行效力，當(dāng)條件成就時(shí)，才可以要求債務(wù)人履行合同。在這種學(xué)說下，首先免去了合同效力狀態(tài)的認(rèn)定，即依法成立即生效，其次上述限制民事行為能力訂立的合同，因?yàn)楸O(jiān)護(hù)人對(duì)合同的追認(rèn)實(shí)質(zhì)上是對(duì)訂立合同時(shí)的限制民事行為能力人的意思表示的追認(rèn)，在追認(rèn)時(shí)合同才有效，因此不管監(jiān)護(hù)人追認(rèn)是在下雨之前還是下雨之后，沒有追認(rèn)就沒有合同生效的可能性，下雨只是合同可以履行的條件。

二、附生效條件的合同生效規(guī)則重構(gòu)理由

當(dāng)前司法實(shí)踐，都是將45條的附生效條件的合同中的“生效條件”認(rèn)定為是合同本身效力的生效規(guī)則，會(huì)存在以下幾點(diǎn)問題：

1.附條件生效合同的生效取決于約定的條件，與現(xiàn)有的理論相違背

合同成立是事實(shí)問題，合同生效是法律價(jià)值判斷，是一個(gè)國家對(duì)已經(jīng)成立的合同一種認(rèn)可。但45條下，若將條件成就認(rèn)定為合同效力的生效，這是將合同生效的決定權(quán)轉(zhuǎn)移給合同當(dāng)事人自己，甚至取決于天意，因?yàn)樗s定的條件必須具有成就的不確定性。這顯然是不符合合同生效的本意的。

2.條件未成就前，難以保護(hù)合同當(dāng)事人

由于條件未成就，合同只是處于成立狀態(tài)，沒有生效，因此對(duì)于當(dāng)事人只有合同形式上的約束，即不能隨意的撤銷或者撤回。[2]《德國民法典》106條和106條規(guī)定了完整的附生效條件合同，并規(guī)定條件未成就前對(duì)標(biāo)的物處分的行為是無效的，這種無效處分甚至可以適用于破產(chǎn)程序中破產(chǎn)管理人所進(jìn)行的處分或強(qiáng)制執(zhí)行，這是保護(hù)當(dāng)事人合理期待利益，有了這種保障，才會(huì)有人選擇適用這種合同。我國并沒有像《德國法》一樣規(guī)定事后救濟(jì)措施，現(xiàn)有學(xué)說認(rèn)為可以采用締約過失責(zé)任或者違約責(zé)任處理，采用締約過失處理則會(huì)導(dǎo)致守約一方所獲賠的利益與合同實(shí)際履行所得利益差距甚遠(yuǎn)，采用違約責(zé)任，則必須等到條件成就之后才可行使，此時(shí)只能獲得所謂的賠償，與訂立合同最初的目的相差甚遠(yuǎn)。當(dāng)事人訂立合同，是希望履行合同獲得相應(yīng)利益，而非違約利益。

當(dāng)事人之所以會(huì)選擇附生效條件的合同，通常是基于對(duì)現(xiàn)實(shí)狀況的了解以及對(duì)未來的合同的預(yù)期而確定合同條件，但是未來是不斷發(fā)展變化的，會(huì)產(chǎn)生不可預(yù)知的危險(xiǎn)，通過選擇這種合同減少自己的損失和風(fēng)險(xiǎn)。[3]由于我國對(duì)于這類合同沒有完善的救濟(jì)途徑，反而加大了這類合同的風(fēng)險(xiǎn)，從而降低了這類合同的使用率。

3.一般生效規(guī)則可以保護(hù)當(dāng)事人的未來利益

《合同法》對(duì)于合同生效后履行完畢前發(fā)生的各種情形，給予當(dāng)事人申請(qǐng)法院變更、撤銷的權(quán)利以保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益和市場穩(wěn)定，因此若認(rèn)定附生效條件的合同在成立時(shí)即生效，可以及早的讓當(dāng)事人選擇適合自己的救濟(jì)途徑，避免不適當(dāng)?shù)膿p失。

三、附生效條件的重構(gòu)設(shè)想

1.合同依法成立即生效，適用一般生效條件

綜合前文所述，附生效條件合同采用一般神效規(guī)則，可以有效避免將合同的生效裁判權(quán)從國家轉(zhuǎn)移到當(dāng)事人手中，避免理論上的自相矛盾。

2.規(guī)定條件成就前的救濟(jì)手段——無效撤銷權(quán)

我國《合同法》45條只規(guī)定：“當(dāng)事人為了自己的利益不正當(dāng)?shù)刈柚箺l件成就的，視為條件已成就；不正當(dāng)?shù)拇俪蓷l件成就的，視為條件不成就?！边@僅是參照了《德國民法典》160條的規(guī)定，該法161條的無效撤銷權(quán)能更好的維護(hù)當(dāng)事人的期待權(quán)，因此希望在未來《合同法》立法過程中能夠確立對(duì)這類合同期待權(quán)的保護(hù)。

[1]孫文楨：論合同效力類型體系的重構(gòu)—認(rèn)真對(duì)待合同的法律約束力，載于《蘇州大學(xué)學(xué)報(bào)》2005年第一期，第2頁。

[2]耿林.合同的成立與生效：概念與體系，載于崔建遠(yuǎn)主編：《民法九人行》（第2卷），金橋文化出版（香港）優(yōu)先公司2004年版，第309-310頁。

[3]王利明著.《合同法研究》第一卷（第三版），北京，中國人民大學(xué)出版社，2015年，第556頁。

徐玉蓮（1993～），女，湘潭大學(xué)法學(xué)院15級(jí)民商法學(xué).