劉南南 楊 蕾 張進(jìn)科 劉一梅

中央司法警官學(xué)院研究生教育部，河北 保定 071000

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刑罰目的理論變遷初探

劉南南 楊 蕾 張進(jìn)科 劉一梅

中央司法警官學(xué)院研究生教育部，河北 保定 071000

刑罰目的理論是整個(gè)刑法理論中一個(gè)非常重要的問(wèn)題，刑法理論包括犯罪論，刑事責(zé)任論，刑罰論，因此刑罰論又關(guān)乎著刑法價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。而在刑罰論中，刑法目的的理論是其支柱和核心，離開(kāi)這個(gè)靈魂，任何制度的構(gòu)建和實(shí)施都不利于刑法目的的實(shí)現(xiàn)。

刑罰目的；報(bào)應(yīng)；預(yù)防

一、刑罰目的概念

對(duì)于這個(gè)概念，我國(guó)學(xué)者對(duì)此有不同的看法和觀點(diǎn)，可以分為以下兩種：

(一)狹義說(shuō)

刑罰目的是指刑罰適用的目的，此種界定不符合我國(guó)現(xiàn)實(shí)刑事司法活動(dòng)的階段。有學(xué)者認(rèn)為，刑罰目的是指當(dāng)犯罪分子實(shí)施犯罪后，人民法院對(duì)其定罪量刑后刑罰執(zhí)行所達(dá)到的目的和效果，僅僅在刑罰裁量和刑罰執(zhí)行范圍內(nèi)討論刑罰目的。有學(xué)者認(rèn)為，刑罰的目的與刑罰的適用的目的是相對(duì)的，人們可以先主觀上設(shè)定相關(guān)期望或希冀的，然后通過(guò)刑罰達(dá)到所設(shè)定的目標(biāo)或結(jié)果。

(二)廣義說(shuō)

刑罰目的是指國(guó)家運(yùn)用刑罰的目的，即國(guó)家確定，適用和執(zhí)行刑罰所追求的效果。張明楷在其《刑法學(xué)》也談到，刑罰的目的是指國(guó)家制定，適用，執(zhí)行刑罰的目的，也即國(guó)家的刑事立法采用刑罰作為對(duì)付犯罪現(xiàn)象的強(qiáng)制措施及其具體適用和執(zhí)行所預(yù)期實(shí)現(xiàn)的效果。

二、刑罰目的演變

(一)報(bào)應(yīng)目的

報(bào)應(yīng)主義的刑罰目的認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對(duì)犯罪分子施以同樣的報(bào)復(fù)。

1.神意報(bào)應(yīng)

神意報(bào)應(yīng)認(rèn)為“神的旨意是報(bào)應(yīng)犯罪的理由，并認(rèn)為國(guó)家是神的代理者，國(guó)家對(duì)犯罪者適用刑罰是秉持神意給予犯罪人的報(bào)應(yīng)?！鄙褚鈭?bào)應(yīng)的思想盛行的時(shí)間極久，中世紀(jì)后在西方仍占據(jù)著主導(dǎo)地位，對(duì)人們的思想和觀念產(chǎn)生了非常重要的影響。筆者認(rèn)為古代由于科學(xué)技術(shù)的滯后發(fā)展導(dǎo)致人們認(rèn)識(shí)自然和改造自然的能力不足，不能對(duì)一些自然現(xiàn)象作出解釋，只有訴諸于心中的神靈。德國(guó)法理學(xué)家斯塔爾持此說(shuō)。

2.道義報(bào)應(yīng)

道義報(bào)應(yīng)認(rèn)正義之所在在于普通大眾的普通情感，大眾的質(zhì)樸情感就是社會(huì)的道德觀念或道義觀念。從根本上說(shuō)，所有違背社會(huì)公正的行為都是違背道義或道德的行為，犯罪也不例外。在道義報(bào)應(yīng)觀下，刑罰是與犯罪人的主觀罪惡相聯(lián)系，并根據(jù)犯罪人的主觀罪惡程度實(shí)行報(bào)應(yīng)?？偨Y(jié)來(lái)說(shuō)，刑罰就是由于犯罪人的犯罪行為引發(fā)的道德責(zé)任而國(guó)家對(duì)其實(shí)施的懲罰，這就是道義報(bào)應(yīng)。德國(guó)學(xué)者黑爾巴特等持此說(shuō)。

3.法律報(bào)應(yīng)

根據(jù)法律報(bào)應(yīng)的觀點(diǎn)，刑罰是國(guó)家根據(jù)犯罪人對(duì)社會(huì)所造成的實(shí)際危害而對(duì)犯罪人所實(shí)施一種懲罰。法律報(bào)應(yīng)不滿足于刑罰僅僅是對(duì)犯罪人的道德方面的否定性評(píng)價(jià)，它是根據(jù)犯罪行為對(duì)國(guó)家及社會(huì)所產(chǎn)成的損害來(lái)對(duì)犯罪人處以刑罰，刑罰是對(duì)犯罪行為的否定?？铺幮塘P除由于犯罪人的犯罪行為原因之外，并不追求其他目的。

(二)預(yù)防目的

意大利古典刑法學(xué)家貝卡利亞在其專著《犯罪與刑罰》中對(duì)刑罰的目的做了這樣的的表述即刑罰在于阻止罪犯再重新侵害公民，并規(guī)勸其他人不要重蹈覆轍。因此刑罰的目的既不是要恐嚇威懾，也不是要消滅社會(huì)中的犯罪行為，而是預(yù)防犯罪。

1.特殊預(yù)防

又稱個(gè)別預(yù)防，是指透過(guò)對(duì)犯罪人適用刑罰，而使其在一定期間內(nèi)失去再犯罪的能力。一般認(rèn)為，早期的特殊預(yù)防比較簡(jiǎn)單粗暴，通過(guò)對(duì)犯罪人實(shí)施肉體或心靈上的折磨，使其認(rèn)識(shí)到犯罪的嚴(yán)重后果，甚至使其喪失再犯能力而實(shí)現(xiàn)的。隨著世界各國(guó)注重個(gè)人人權(quán)的保障，使得刑罰逐漸的人道化，這些殘酷的刑罰逐步被取消。近代以來(lái)的特殊預(yù)防越來(lái)越注重消除或者減弱犯罪人的人身危險(xiǎn)性，適用刑罰除了剝奪犯罪人的再犯條件，如限制人身自由，剝奪其犯罪資本和資格外，更重要的是對(duì)其進(jìn)行生理和心理的矯治，使其自愿放棄犯罪與危害社會(huì)的心理，復(fù)歸社會(huì)為社會(huì)做出自己應(yīng)有的價(jià)值。

2.一般預(yù)防

一般預(yù)防就是指國(guó)家立法機(jī)關(guān)通過(guò)制定刑法，規(guī)定違反刑法所需要承擔(dān)的法律后果，通過(guò)對(duì)犯罪人適用刑罰，對(duì)社會(huì)上的其他人，尤其是那些潛在的、有犯罪動(dòng)機(jī)或犯罪目的的一般人所產(chǎn)生的阻止其犯罪的作用。隨著時(shí)代的不同，一般預(yù)防學(xué)說(shuō)理論經(jīng)歷了重刑威懾論，古典功利論，再到如今的多元遏制論的發(fā)展。

三、刑罰的報(bào)應(yīng)目的與預(yù)防目的分析

筆者認(rèn)為，報(bào)應(yīng)論與預(yù)防論并不是完全排斥和對(duì)立的。他們的內(nèi)容雖然各自有所側(cè)重，但是從根本上看，二者是相通的。報(bào)應(yīng)論主張對(duì)個(gè)人實(shí)施的犯罪，要罰當(dāng)其罪，罪刑相稱，反對(duì)將懲治個(gè)人作為防衛(wèi)社會(huì)的手段，強(qiáng)調(diào)刑法的正義性。而預(yù)防論以社會(huì)為本位，強(qiáng)調(diào)維護(hù)社會(huì)利益，保護(hù)公共秩序，反對(duì)片面地為了刑罰的正義性，而不顧及刑罰的功利性效果。在刑罰執(zhí)行的不同階段可以實(shí)現(xiàn)在不違反刑罰正義性的同時(shí)，報(bào)應(yīng)兼顧預(yù)防，在不違反刑罰功利性的時(shí)候，預(yù)防兼容報(bào)應(yīng)。報(bào)應(yīng)與預(yù)防雖有不同之處，可以通過(guò)具體案例采用不同的方法，使二者達(dá)到一種和諧的狀態(tài)，既有利于罪犯改造，又有利于社會(huì)預(yù)防。

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2095-4379-(2017)19-0212-01

劉南南(1990-)，男，河南平頂山人，中央司法警官學(xué)院研究生教育部，法律碩士(法學(xué))，研究方向：監(jiān)所管理與社區(qū)矯正。