康建弘 陸明敏 平哲波 賈 濟(jì)

浙江省桐鄉(xiāng)市人民檢察院，浙江 桐鄉(xiāng) 314500

?

檢察信息化背景下的案件流程監(jiān)控管理研究

康建弘 陸明敏 平哲波 賈 濟(jì)

浙江省桐鄉(xiāng)市人民檢察院，浙江 桐鄉(xiāng) 314500

案件流程監(jiān)控管理作為規(guī)范執(zhí)法辦案的一項重要制度，在當(dāng)前檢察信息化的大背景下，已形成其運行機(jī)制，但也存在諸多問題。通過對運行機(jī)制進(jìn)行剖析，找到問題并提出完善建議，推進(jìn)執(zhí)法辦案水平進(jìn)一步提高。

運行機(jī)制；主要問題；完善

案件質(zhì)量是檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案的生命線，而規(guī)范執(zhí)法辦案流程則是保證案件質(zhì)量的關(guān)鍵。案件流程監(jiān)控管理作為規(guī)范執(zhí)法辦案的一項重要制度，尤其在當(dāng)前檢察信息化的大背景下，作為一種新型、年輕的制度，更具重要研究意義。

一、案件流程監(jiān)控管理概述

(一)案件流程監(jiān)控管理的概念及發(fā)展過程

檢察機(jī)關(guān)案件流程監(jiān)控管理就是由案件管理部門運用規(guī)范化管理理念，采用現(xiàn)代化信息管理手段，確立各業(yè)務(wù)部門的辦案操作規(guī)程和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并據(jù)此對案件全程跟蹤監(jiān)控和歸口管理，實現(xiàn)執(zhí)法規(guī)范化水平和案件質(zhì)效雙提升的相關(guān)制度的總稱。

案件流程監(jiān)控管理歷史很短，是一個逐步探索前行的過程，經(jīng)歷了側(cè)重內(nèi)部制約、分工制約、強(qiáng)化流程管理三個階段。2003年6月，高檢院下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)案件管理的規(guī)定》，開始了辦案流程環(huán)節(jié)的監(jiān)控。隨后，高檢院在《關(guān)于深化檢察改革2009—2012年工作規(guī)劃》中正式提出建立健全辦案流程管理工作機(jī)制，為深化檢察機(jī)關(guān)案件管理機(jī)制改革指明了方向。

(二)案件流程監(jiān)控管理的特征

一是主體機(jī)構(gòu)專業(yè)化，專門由案件管理部門負(fù)責(zé)。二是內(nèi)容全面精細(xì)化，其內(nèi)容包括程序問題和實體問題以及相關(guān)制度落實情況等。三是手段多樣化，包括口頭監(jiān)控和書面監(jiān)控相結(jié)合、動態(tài)監(jiān)控和靜態(tài)監(jiān)控相結(jié)合、定期監(jiān)控和不定期監(jiān)控相結(jié)合等方式。

二、案件流程監(jiān)控管理運行機(jī)制分析

(一)案件流程監(jiān)控管理的主體

案件流程監(jiān)控管理的主體是案件管理部門，具體由流程監(jiān)管員專職負(fù)責(zé)此項工作。

(二)案件流程監(jiān)控管理的內(nèi)容及對象

在統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)下，案件流程監(jiān)控管理的內(nèi)容包括形式監(jiān)管和實質(zhì)監(jiān)管。形式監(jiān)管是指從程序上監(jiān)管案件流程操作是否規(guī)范，對象主要涉及重要節(jié)點監(jiān)控、重要程序性事項預(yù)警、案卡信息填錄、文書操作等。實質(zhì)監(jiān)管是指從實質(zhì)上監(jiān)管辦案行為是否合法，對象主要涉及辦案期限、權(quán)利保障、涉案款物以及法律監(jiān)督等。

(三)案件流程監(jiān)控管理的結(jié)果運用機(jī)制

在司法實踐中，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)案件流程監(jiān)控管理的結(jié)果運用機(jī)制，通過案件預(yù)警信息通報、發(fā)送整改意見書以及案件質(zhì)量評查等方式，突出流程監(jiān)控管理的效果。

三、案件流程監(jiān)控管理中存在的主要問題

(一)監(jiān)管模式不集中

目前，案件管理部門已設(shè)置流程監(jiān)管員并開展工作，但有些業(yè)務(wù)部門并未按要求設(shè)置，各條線的流程監(jiān)管員之間聯(lián)系不緊密，未形成完整的監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，因而，松散的監(jiān)管模式下，僅憑案件管理部門的力量，難以實現(xiàn)對所有業(yè)務(wù)的全面監(jiān)管。

(二)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一

從高檢院、省級院相繼出臺的有關(guān)流程監(jiān)控管理的制度看，規(guī)定的主體、范圍、措施等內(nèi)容都有變化，存在標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、不完善的問題。而統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)在實際操作中，也經(jīng)常發(fā)現(xiàn)監(jiān)控內(nèi)容不盡相同的問題。

(三)監(jiān)管方法不豐富

雖然統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)實現(xiàn)了“人控+機(jī)控”相結(jié)合的監(jiān)控方式，但是監(jiān)控方法仍以人控主導(dǎo)，由人控實現(xiàn)機(jī)控，比較單一。發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)部門系統(tǒng)操作不規(guī)范等問題，仍需要人工巡查、日常巡查、逐個巡查得以實現(xiàn)，一些機(jī)控的監(jiān)控方法也必須在人工甄別下得以操作。

(四)監(jiān)管實效不充分

從流程監(jiān)控管理實踐看，案件管理部門提出的建議，是否采納取決于業(yè)務(wù)部門或者分管領(lǐng)導(dǎo)對建議的重視程度，削弱了監(jiān)管的權(quán)威性。同時，案件管理部門和辦案部門在流程監(jiān)控中各自的職責(zé)與分工，及相互之間的銜接尚未完全明晰，這也使得監(jiān)管實效難以凸顯。

四、案件流程監(jiān)控管理機(jī)制完善的構(gòu)想

(一)統(tǒng)一案件流程監(jiān)控管理規(guī)定，增強(qiáng)監(jiān)督剛性

亟需轉(zhuǎn)變目前有關(guān)流程監(jiān)控管理的規(guī)定分散且新舊不一致的局面，建議由高檢院制定出臺專門、統(tǒng)一的流程監(jiān)控管理工作規(guī)定，從制度上明確流程監(jiān)控管理的含義，流程監(jiān)控管理的依據(jù)，案件管理部門和辦案部門、檢察官在流程監(jiān)控管理中各自的職責(zé)與分工，以及相互之間的銜接和配合等內(nèi)容。

(二)豐富案件流程監(jiān)控管理方法，做到舉措得當(dāng)

豐富流程監(jiān)控管理方法，提倡三大結(jié)合：人工巡查和自動篩查相結(jié)合，完善統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的自動篩查、自動對比、自動巡邏的功能；日常巡查和隨機(jī)抽查相結(jié)合，讓隨機(jī)抽查成為日常巡查的有益補(bǔ)充手段；個案巡查和類案檢查相結(jié)合，除了對重點案件的個案巡查，還要加強(qiáng)對未成年人案件、犯罪團(tuán)伙案件、暴力犯罪案件等類案的監(jiān)控檢查。

(三)推進(jìn)案件流程監(jiān)控管理信息化建設(shè)，提升監(jiān)控質(zhì)效

流程監(jiān)控管理與檢察信息化發(fā)展密不可分，必須實現(xiàn)與信息化建設(shè)的深度融合，充分運用現(xiàn)代科技手段提升管理能力，扎實推進(jìn)以統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)為基礎(chǔ)的科技信息化建設(shè)，最大限度發(fā)揮信息資源的集聚、規(guī)模效應(yīng)，使管理更高效、更精準(zhǔn)。

[1]于海濤，于靜.基層檢察院信息化建設(shè)初探[J].民營科技，2010(10).

[2]王榮富.信息化時代檢察機(jī)關(guān)自身監(jiān)督工作的挑戰(zhàn)與應(yīng)對[J].法制與經(jīng)濟(jì)(中旬刊)，2010(09).

D

A

2095-4379-(2017)07-0189-01

康建弘，浙江省桐鄉(xiāng)市人民檢察院，副檢察長；陸明敏，浙江省桐鄉(xiāng)市人民檢察院案件管理科，副科長；平哲波，浙江省桐鄉(xiāng)市人民檢察院案件管理科，科員；賈濟(jì)，浙江省桐鄉(xiāng)市人民檢察院案件管理科，副主任科員。