孫奕臻

東北大學，遼寧 沈陽 110169

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淺析我國碳交易法律制度的問題及建議

孫奕臻

東北大學，遼寧 沈陽 110169

當今世界，人類賴以生存的自然環(huán)境正面臨著前所未有的挑戰(zhàn)，其中碳排放污染的問題也越來越突出。從上個世紀開始，國際上就一直在尋求一種機制，來限制各國的碳排放量。中國是一個碳排放的大國，在未來很有可能會被強制減排。碳排放權交易能夠有效緩解經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的矛盾。我國碳交易市場現(xiàn)相較于西方發(fā)達國家的碳交易體系之間還存在較大的差距。因此，我們非常有必要完善我國碳交易的相關法律制度。

碳交易；碳排放；碳排放權；市場體系

一、碳交易的概述

碳交易，又稱“碳排放權交易”、“溫室氣體排放權交易”，是在政府對企業(yè)的溫室氣體排放額度進行控制的條件下，相關企業(yè)進行溫室氣體排放權交易與其相關交易的金融活動。

二氧化碳等溫室氣體的排放權是碳交易的基礎，這種碳排放權作為一種新型產(chǎn)權，其法律屬性一直存在爭議。由于我國法律并未明確的規(guī)定碳排放權的屬性，大多數(shù)的學者只能從與其相似的理論入手，為碳排放權尋找合適的定位。部分學者認為，碳排放權構成環(huán)境權。環(huán)境權包括生態(tài)性權利和經(jīng)濟性權利，后者表現(xiàn)為環(huán)境法律關系主體對環(huán)境資源的開發(fā)和利用，具體化為環(huán)境資源權、環(huán)境使用權、環(huán)境處理權等，即環(huán)境資源使用權屬于環(huán)境權的范疇。還有學者認為，碳排放權實際上是指個人所享有的財產(chǎn)性權利。碳排放權創(chuàng)設的制度基礎正是財產(chǎn)制度，碳排放的權利化也是從私人財產(chǎn)權的視角上而論的。碳排放權的行政方式及行政目的也印證了與財產(chǎn)權的關聯(lián)。控排企業(yè)碳排放權的行使正是通過占有、使用、處分和收益碳排放額來實踐的，其選擇排放或者交易也是出于財產(chǎn)利益的最大化。

二、我國碳交易實踐中存在的問題

(一)碳排放額的初始分配制度不健全

我國現(xiàn)行的碳排放權初始分配制度是，國家將碳排放初始分配額分配給各省、自治區(qū)和直轄市，由地方再分配給排放企業(yè)。這種分配方式存在著很大的弊端，即無償分配與市場經(jīng)濟的所要求的公平、公正和等價有償原則相背離，也違背了環(huán)境容量資源的公共性。我國現(xiàn)行的初次分配方式是以無償分配的方式為主，進入市場的新企業(yè)還要根據(jù)各種自身條件情況有償獲得。政府分配碳排放額根據(jù)企業(yè)的歷史數(shù)據(jù)容易導致對碳排放主體間存在歧視性。在此情況下，排放主體為獲得無償?shù)呐漕~，可能會采取向政府或有關機構等分配者行賄等方式獲得更多分配額，以達到其利益目的。碳排放額作為一種較為稀缺的資源，無償分配容易損害其公正性，不利于合理價格的產(chǎn)生。

(二)碳交易市場監(jiān)管制度力度不足

由于我國碳交易采取的是自愿減排的方式，是在國家環(huán)境保護的監(jiān)管下進行的。相關部門不僅需要對碳排放權交易的總量進行控制和分配，還要對碳交易的標的內(nèi)容進行審核與監(jiān)測。但是我國目前相關的科學技術水平較低，在對與碳交易相關的環(huán)境監(jiān)測標準和碳交易技術設備的開發(fā)利用上，與發(fā)達國家之間存在著差距，這都不利于我國碳交易的監(jiān)管。我國碳排放權的法律屬性尚未明確，導致監(jiān)管困難。且缺乏統(tǒng)一有效的監(jiān)管機構，各個法規(guī)規(guī)章對碳交易監(jiān)管機構的相關規(guī)定也不統(tǒng)一。我國的碳交易監(jiān)管機制還處在發(fā)展初期，沒有完全建立起來，很多地方還需完善。

(三)碳排放權的價格調(diào)控機制不完善

我國當前的碳價調(diào)控機制主要包含政府在市場上出售和回購儲備碳排放額、設置碳價底價和單日漲跌幅額限制等措施，碳價調(diào)控方式單一。碳排放交易為市場化機制，借助于市場的供求關系、競爭關系和價格關系引導減排成本的最優(yōu)配置，以競爭實現(xiàn)分配。任何政府的干預都會干擾市場機制的運行。政府的過度干預會影響市場機制的自發(fā)調(diào)節(jié)。因此，碳排放交易要求我們重塑政府、市場和企業(yè)之間的關系。企業(yè)成為戰(zhàn)略投資者，市場為促進減排成本配置的媒介，政府成為服務商和中介。碳價調(diào)控機制為應對市場失靈而進行干預，但要預防干預過度，從而破壞市場機制。

(四)法律體系不健全

我國從上個世紀開始，就為了實現(xiàn)碳交易的法治化一直都在不斷地努力。但如今我國的碳交易立法依然滯后于交易本身的發(fā)展。碳交易機制的涉及面比較廣泛，比如項目審核和批準、能源的開發(fā)和利用以及相關義務的履行等。但我國現(xiàn)在沒有專門的規(guī)定碳排放權交易方面的法律法規(guī)。有關碳交易市場的法律規(guī)定主要表現(xiàn)在2011年制定的《清潔發(fā)展機制項目運行管理辦法》中，然而其也沒有對碳排放權交易項目實施的指導措施、法律風險控制、項目參與方資質資格的認定標準和行為要求、各參與方法律責任等內(nèi)容進行相關的規(guī)定。由此可見，我國對碳排放交易市場管理方面的法律制度存在空白，不利于我國碳交易規(guī)則和市場的發(fā)展。

三、構建我國碳交易法律制度的建議

(一)確立合理的碳排放額初始分配制度

碳排放權的初始分配制度決定了碳交易者的相關利益，即進行碳交易所帶來的成本由誰承擔以及相關的收益由誰享有。因此，我國應當確立更符合我國國情的碳排放權初始分配制度，切實保障交易者的利益。排放額的初始分配應兼顧環(huán)境效應及經(jīng)濟效應，并符合公平性。在總額限制的碳排放交易體制中，碳排放額具有稀缺性，由政府根據(jù)減排的階段性安排在排放主體間進行分配。分配可采納無償分配方式，也可采納有償分配方式。不同分配方式的政治可行性不同，產(chǎn)生的經(jīng)濟效益及法律上公平性和正當性也存在差異。

1.碳排放額的無償分配方式

從大多碳交易市場的排放初始分配制度看，各市場更青睞于無償分配制度。然而實際上無償分配的環(huán)境效應和經(jīng)濟效應劣于競價購買制度，支持無償分配的主要原因在于其政治可接受性較高，可避免單邊減排制度下的碳泄漏問題。

2.碳排放額的有償分配方式

碳排放額的有償分配方法主要包括競價拍賣和固定價格出售的方式。在無償分配的情形下，企業(yè)在使用無償分配碳排放額的同時喪失了將其售出獲利的機會，因而也承擔了機會成本，而企業(yè)有償購買碳排放額后，可通過提高產(chǎn)品價格的方式將碳排放成本轉嫁給消費者。因而從一國國內(nèi)市場來看，有償分配方式存在優(yōu)越性。

3.碳排放額混合分配方式

排放額無償分配和有償分配在經(jīng)濟效應和政治可接受性方面體現(xiàn)了各自的優(yōu)勢。而從務實的角度看，初始分配采用混合分配方式更為合理。部分無償分配，部分拍賣。并且由于控制企業(yè)初期對減排制度政治敏感性較強，因而無償分配的比例較高；隨著減排階段的推進，無償分配比例逐步降低，最終實現(xiàn)全部排放額均通過有償方式進行分配。

(二)完善碳交易市場監(jiān)管體系

我國應該建立多方位的市場監(jiān)管體系，包括政府監(jiān)管、交易所監(jiān)管、第三方監(jiān)管和社會監(jiān)督。其中政府監(jiān)管是核心，其他監(jiān)管方式為輔助的碳交易監(jiān)管體系。首先，監(jiān)管作為一種行政行為，其主體必須是國家的行政機關。且排放量是由發(fā)改委進行分配的，所以，我國碳交易的監(jiān)管主體應是發(fā)改委。其次，交易所可以設立與其他監(jiān)管主體聯(lián)網(wǎng)的碳交易安全控制中心來防范碳交易的各種風險，進而保障投資者的合法權利，保證碳交易的安全性。此外，還可以授權一些有資質、有能力的技術機構，如節(jié)能減排中心等來行使部分碳交易機構的監(jiān)管職能。社會監(jiān)督可以很大程度上也能彌補碳交易市場和政府職能的缺陷。從而防止發(fā)生不正當競爭等違法行為，保障交易的公正性。

(三)構建科學的碳排放權價格調(diào)控機制

基于總額限定的碳排放建議市場是以數(shù)量控制為手段的環(huán)境工具，影響供求關系或直接對價格進行干預都可達到碳價調(diào)控的目的，因而碳價調(diào)控機制可從兩個角度來設計，一是數(shù)量調(diào)控機制，通過調(diào)控碳排放市場的排放額供應關系來影響碳價；二是價格干預機制，如設定碳價的最高限價、最低限價或限價區(qū)間來控制碳價波動幅度。

1.影響碳排放額供求關系的數(shù)量調(diào)整機制

碳價數(shù)量調(diào)控機制可由政府對碳排放限額直接調(diào)整，或雖不調(diào)整碳排放限額，但由政府或政府授權機構在市場上拋售和回購排放額，以達到影響排放額供求關系的目的。

2.基于價格調(diào)整的碳排放額價格調(diào)控機制

除了對市場上排放額的供求關系進行干預，政府亦可對碳排放額的市場價格進行直接干預以實現(xiàn)穩(wěn)定碳排放額價格的目標。因而，價格調(diào)整機制主要是指政府對碳排放交易設置最高限價、最低限價或價格波動區(qū)間進行限制，來調(diào)整排放額價格波動幅度。

(四)完善碳排放權交易的法律體系

碳交易制度作為一種新型的制度，發(fā)展不夠全面，一個完善的法律體系能夠障其穩(wěn)健的發(fā)展。碳排放權交易在環(huán)保方面無可比擬的優(yōu)越性需要健全的碳交易法律體系的認可。因此，要完善對我國碳交易制度就要建立一個完善的法律體系。首先，要完善《清潔發(fā)展機制項目運行管理辦法》；其次，完善碳排放權交易的權利義務體系；最后，完善碳排放權交易過程中責任與糾紛處理體系。

(五)構建全面多層次的碳排放交易體系

雖然我國現(xiàn)一系列碳排放權交易相關的交易所，但還沒有一個統(tǒng)一的碳排放交易市場。通過建立統(tǒng)一的碳排放交易市場可有效地規(guī)范碳交易活動，并為交易主體提供登記、注冊、競價、交易、結算、清算、認證、監(jiān)督等服務，最終維護和保障碳交易競爭秩序。然而鑒于我國目前碳排放交易市場的發(fā)展現(xiàn)狀，現(xiàn)在并不適合馬上建立起全國統(tǒng)一的碳排放權交易體系，我們需要建立的是一個全面的多層次的碳排放權交易體系。構建一個全國統(tǒng)一的清潔發(fā)展機制項目市場與多區(qū)域的自愿減排交易市場相結合的中國特色的碳排放交易市場。這樣才是最適應我國當前碳排放權交易市場發(fā)展需要的，具有新穎性和實際可操作性。

四、結語

隨著環(huán)境問題的日益嚴峻，碳排放交易制度極大地促進了溫室氣體問題的改善和綠色經(jīng)濟的發(fā)展。中國作為世界上最大的發(fā)展中國家和碳排放的大國，碳排放權交易市場面臨巨大的挑戰(zhàn)，同時也面臨著前所未有的機遇。為了規(guī)范我國的碳排放權交易制度，并與他國市場接軌，充分發(fā)揮碳排放交易制度對環(huán)境保護和經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的積極作用。我國必須根據(jù)中國國情建立有中國特色的碳排放權交易市場，完善碳排放交易的相關法律制度。

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2095-4379-(2017)07-0149-02

孫奕臻(1996-)，女，山東臨沂人，東北大學，本科在讀。