2016年，全國(guó)各級(jí)國(guó)庫(kù)加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高國(guó)庫(kù)服務(wù)質(zhì)量和效率，圓滿完成國(guó)庫(kù)收支各項(xiàng)任務(wù)，守住國(guó)庫(kù)資金安全和業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全“兩條底線”，充分發(fā)揮國(guó)庫(kù)在國(guó)家預(yù)算收支中的執(zhí)行、促進(jìn)、監(jiān)督和反映作用，為財(cái)政政策、貨幣政策的順利實(shí)施和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出了積極貢獻(xiàn)。

一、順利完成各項(xiàng)基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)

一是順利完成國(guó)庫(kù)收支業(yè)務(wù)。2016年，全國(guó)國(guó)庫(kù)系統(tǒng)辦理收入業(yè)務(wù)29.25萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)14.2%；辦理支出業(yè)務(wù)29.91萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)13.1%。二是規(guī)范操作國(guó)庫(kù)定期存款。全年共實(shí)施中央國(guó)庫(kù)定期存款操作8期，累計(jì)投放資金5 000億元，收回國(guó)庫(kù)定期存款9期，累計(jì)收回5 300億元，實(shí)現(xiàn)利息收入56億元，12月末余額800億元；全年共實(shí)施地方國(guó)庫(kù)定期存款操作78期，累計(jì)投放資金17 218.8億元，收回58期，累計(jì)收回14 868.8億元，實(shí)現(xiàn)利息收益122.98億元，12月末余額6 700億元。三是認(rèn)真組織國(guó)債發(fā)行與兌付。全年共發(fā)行儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）4期，金額為1 190.74億元；發(fā)行儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）10期，金額為1 991.89億元；辦理儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）兌付8期，本金1 167.38億元，利息240.13億元。

二、不斷深化制度建設(shè)

一是加強(qiáng)與國(guó)務(wù)院法制辦的溝通協(xié)調(diào)，《預(yù)算法實(shí)施條例》修訂工作取得積極進(jìn)展。二是與財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局聯(lián)合印發(fā)“營(yíng)改增”相關(guān)文件，圓滿完成全面推行“營(yíng)改增”試點(diǎn)工作。三是配合做好財(cái)稅制度改革相關(guān)工作。配合財(cái)稅部門(mén)研究制定“支出經(jīng)濟(jì)分類科目改革”“機(jī)關(guān)事業(yè)單位實(shí)施養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革”“財(cái)政部門(mén)和預(yù)算單位資金存放管理”等制度辦法，支持財(cái)稅體制改革。四是配合做好全國(guó)跨省異地繳納交通違法罰款工作。與財(cái)政部、公安部密切協(xié)作，于2016年12月1日起在全國(guó)范圍內(nèi)全面實(shí)施跨省異地繳納違法罰款業(yè)務(wù)，為社會(huì)公眾提供更便捷的公共服務(wù)。

三、信息化建設(shè)進(jìn)步明顯

一是積極推動(dòng)財(cái)關(guān)庫(kù)銀橫向聯(lián)網(wǎng)工作。與海關(guān)總署密切配合，推動(dòng)財(cái)關(guān)庫(kù)銀橫向聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)在河北等12個(gè)地區(qū)上線運(yùn)行，提高海關(guān)稅收收入的入庫(kù)效率。積極推進(jìn)財(cái)關(guān)庫(kù)銀橫向聯(lián)網(wǎng)銀行端查詢繳款模式在北京等地試點(diǎn)，完成財(cái)關(guān)庫(kù)銀橫向聯(lián)網(wǎng)二期（銀行端繳款模式）的聯(lián)調(diào)測(cè)試。二是配合完成金稅三期推廣和“營(yíng)改增”稅收征繳入庫(kù)。主動(dòng)做好財(cái)稅庫(kù)銀橫向聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)的參數(shù)維護(hù)、替換和系統(tǒng)升級(jí)，確保金稅三期的推廣和“營(yíng)改增”改革的順利推進(jìn)。三是完成二代TIPS立項(xiàng)及開(kāi)發(fā)工作。與相關(guān)部門(mén)密切配合，加快推進(jìn)二代TIPS的建設(shè)進(jìn)度，順利完成項(xiàng)目立項(xiàng)及軟件開(kāi)發(fā)工作。四是不斷擴(kuò)大TIPS上線范圍。2016年，全國(guó)通過(guò)TIPS辦理收入業(yè)務(wù)筆數(shù)達(dá)到3.35億筆，同比增長(zhǎng)27%；總金額達(dá)到10.6萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)13%。其中，通過(guò)TIPS辦理稅收收入占當(dāng)年全部稅收總收入80%以上。五是在陜西、寧夏兩省區(qū)成功試點(diǎn)代理庫(kù)上線TCBS，為下一步在全國(guó)推廣打下基礎(chǔ)。六是完成TCBS新建生產(chǎn)環(huán)境的安全遷移，TCBS運(yùn)行效率明顯提升；在全國(guó)部署完成國(guó)庫(kù)應(yīng)急資金劃撥通過(guò)ACS處理的軟件升級(jí)工作。七是完成TMIS統(tǒng)計(jì)分析子系統(tǒng)升級(jí)，順利實(shí)現(xiàn)TMIS現(xiàn)金管理子系統(tǒng)上線試運(yùn)行。

四、持續(xù)強(qiáng)化監(jiān)督管理

一是國(guó)庫(kù)監(jiān)管系統(tǒng)（事后監(jiān)督）上線運(yùn)行。在成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，分批在全國(guó)推廣上線，提高國(guó)庫(kù)監(jiān)督的電子化水平。二是開(kāi)展國(guó)庫(kù)會(huì)計(jì)管理現(xiàn)場(chǎng)檢查。對(duì)部分分庫(kù)及轄內(nèi)國(guó)庫(kù)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，督促地方國(guó)庫(kù)加強(qiáng)會(huì)計(jì)核算和內(nèi)控管理。三是加大代理國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查力度。結(jié)合部分商業(yè)銀行延壓海關(guān)稅款問(wèn)題，加強(qiáng)與海關(guān)等相關(guān)單位的溝通協(xié)調(diào)，加大代理國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查力度，對(duì)違規(guī)金融機(jī)構(gòu)實(shí)施處罰，督促整改。四是開(kāi)展中央預(yù)算收入業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查，提高地方國(guó)庫(kù)辦理中央預(yù)算收入業(yè)務(wù)的準(zhǔn)確性。五是加強(qiáng)國(guó)庫(kù)監(jiān)督管理經(jīng)驗(yàn)交流與培訓(xùn)?？偨Y(jié)地方國(guó)庫(kù)監(jiān)督經(jīng)驗(yàn)，編寫(xiě)國(guó)庫(kù)監(jiān)督典型案例；組織開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，就國(guó)庫(kù)監(jiān)管理論與實(shí)踐、國(guó)庫(kù)監(jiān)管系統(tǒng)（事后監(jiān)督）應(yīng)用等開(kāi)展培訓(xùn)與交流。

五、提升國(guó)債管理水平

一是加強(qiáng)儲(chǔ)蓄國(guó)債管理。與財(cái)政部等部門(mén)共同修訂儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理辦法、儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)成員綜合排名辦法等制度，嚴(yán)格依照制度對(duì)承銷團(tuán)成員進(jìn)行額度管理和日常管理，保障發(fā)行工作順利進(jìn)行。二是推進(jìn)儲(chǔ)蓄國(guó)債管理改革。將“憑證式國(guó)債”更名為“儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）”，統(tǒng)一儲(chǔ)蓄國(guó)債命名和期次規(guī)則，規(guī)范憑證要素及印制要求。三是推進(jìn)國(guó)債業(yè)務(wù)創(chuàng)新。會(huì)同財(cái)政部出臺(tái)《憑證式國(guó)債到期資金約定轉(zhuǎn)存業(yè)務(wù)工作指引》，推動(dòng)承銷機(jī)構(gòu)開(kāi)展憑證式國(guó)債到期約定轉(zhuǎn)存業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法利益。四是嚴(yán)肅查處違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)制度辦法，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行查處，維護(hù)國(guó)債信譽(yù)。五是繼續(xù)推進(jìn)儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）網(wǎng)銀銷售。網(wǎng)銀銷售機(jī)構(gòu)總數(shù)已達(dá)23家。六是加強(qiáng)無(wú)記名國(guó)債與收款單兌付管理工作。明確無(wú)記名國(guó)債與收款單兌付工作的具體要求，規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)操作，防范國(guó)債資金風(fēng)險(xiǎn)。七是開(kāi)展國(guó)債業(yè)務(wù)檢查，發(fā)現(xiàn)和糾正國(guó)債管理工作中存在的問(wèn)題。八是加大國(guó)債宣傳力度。

六、服務(wù)決策成效顯著

一是國(guó)庫(kù)統(tǒng)計(jì)工作基礎(chǔ)更加扎實(shí)。完善《國(guó)庫(kù)收支存日?qǐng)?bào)表》，優(yōu)化系統(tǒng)報(bào)表功能，增加地方債發(fā)行、轉(zhuǎn)貸、還本付息登記功能以及地方國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理操作、余額登記、相關(guān)報(bào)表查詢等功能。二是加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)分析業(yè)務(wù)管理，組織開(kāi)展業(yè)務(wù)檢查。檢查部分分庫(kù)的國(guó)庫(kù)統(tǒng)計(jì)分析業(yè)務(wù)，提升地方國(guó)庫(kù)統(tǒng)計(jì)分析業(yè)務(wù)規(guī)范化水平。三是完善統(tǒng)計(jì)分析工作機(jī)制，推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化。加強(qiáng)收支存大額資金變動(dòng)監(jiān)測(cè)分析，對(duì)收支存中大額資金變動(dòng)情況及原因及時(shí)分析、匯總、上報(bào)；完善月度報(bào)表與月度分析系統(tǒng)；完善國(guó)庫(kù)資金運(yùn)行季度分析工作機(jī)制。四是強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)建設(shè)，探索區(qū)域合作，提升國(guó)庫(kù)研究成效。注重國(guó)庫(kù)統(tǒng)計(jì)分析人才梯隊(duì)建設(shè)，促進(jìn)國(guó)庫(kù)分析人員逐步專業(yè)化；推動(dòng)建立跨區(qū)域研究小組和經(jīng)濟(jì)監(jiān)測(cè)點(diǎn)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)監(jiān)測(cè)常態(tài)化。2016年，上報(bào)28篇國(guó)庫(kù)資金運(yùn)行月度、季度分析報(bào)告和庫(kù)存分析報(bào)告，多篇報(bào)告獲國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)和行領(lǐng)導(dǎo)批示。各分支庫(kù)也有多篇調(diào)研報(bào)告得到地方黨政領(lǐng)導(dǎo)的批示，為服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和各級(jí)政府科學(xué)決策提供了支撐。

七、穩(wěn)步推進(jìn)現(xiàn)金管理

一是規(guī)范開(kāi)展中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理。完善國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理制度與溝通機(jī)制，與財(cái)政部共同制定招投標(biāo)規(guī)則，規(guī)范中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標(biāo)行為；加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，保證存放商業(yè)銀行的國(guó)庫(kù)存款有足額足值的質(zhì)押品。二是推進(jìn)地方國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理試點(diǎn)。總結(jié)2015年地方國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理試點(diǎn)情況，針對(duì)試點(diǎn)存在的問(wèn)題，加強(qiáng)部行之間的溝通協(xié)調(diào)，提出規(guī)范操作的要求，促進(jìn)地方國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理工作有序開(kāi)展。2016年，新增15個(gè)省（區(qū)、市）地方國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理試點(diǎn)。三是提高國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理工作效率。TMIS國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理子系統(tǒng)試運(yùn)行，提高地方國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)處理效率和相關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的及時(shí)性、準(zhǔn)確性。四是開(kāi)展國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理理論研究。2016年，完成重點(diǎn)課題《我國(guó)國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理的路徑研究》報(bào)告。

八、編制完成《“十三五”時(shí)期國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃》

完成《“十三五”時(shí)期國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃》，明確“十三五”時(shí)期國(guó)庫(kù)工作的主要目標(biāo)、總體思路和重點(diǎn)工作任務(wù)，為“十三五”時(shí)期國(guó)庫(kù)工作指明方向。