文/何云福

案例背景

行政執(zhí)法過程中，需要遵循“一事不再罰”的處罰原則，但是對(duì)不同性質(zhì)的兩種違法行為，應(yīng)當(dāng)審慎判斷是否構(gòu)成競(jìng)合、牽連或吸收的“一事”。合并“一事”實(shí)施處罰，或機(jī)械地理解“不再罰”，若處理不當(dāng)，將產(chǎn)生行政訴訟敗訴的風(fēng)險(xiǎn)。隨著基層市場(chǎng)監(jiān)管體制的改革，市場(chǎng)監(jiān)管部門執(zhí)法交叉，如何正確處理法律依據(jù)的相互協(xié)調(diào)乃至選擇適用，尤為重要。筆者試分析一起因?yàn)閷蓚€(gè)違法行為合并處罰，行政處罰決定被法院撤銷的判例，供參考借鑒。

案情內(nèi)容

陳某某向深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理部門舉報(bào)稱：其在李某某經(jīng)營的某文具商店購買的兒童玩具、電動(dòng)塑膠玩具均無合格證、無強(qiáng)制性3C認(rèn)證，要求市場(chǎng)監(jiān)督管理部門根據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》等法律規(guī)定，依法查處，要求退貨并賠償，給予舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)，處理結(jié)果書面紙質(zhì)回復(fù)。

深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理部門經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，決定立案，進(jìn)一步查證違法事實(shí)，作出《行政處罰決定書》。市場(chǎng)監(jiān)督管理部門查明李某某銷售的“多泡槍”和“發(fā)光機(jī)器人”產(chǎn)品未標(biāo)CCC認(rèn)證標(biāo)志，上述產(chǎn)品屬于列入強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄產(chǎn)品，需要經(jīng)過國家強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證后方可出廠、銷售。李某某銷售的“發(fā)光機(jī)器人”未標(biāo)明產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)號(hào)及中文廠名、廠址。李某某的行為違反了《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)產(chǎn)品質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十五條、第二十三條第二款第（八）項(xiàng)、第二十四條第（一）項(xiàng)及《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第二十七條第（二）項(xiàng)的規(guī)定，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十四條和《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)產(chǎn)品質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十七條、五十八條的規(guī)定，對(duì)李某某作出如下處罰：1.責(zé)令改正違法行為；2.沒收違法產(chǎn)品“多泡槍”5個(gè)、“發(fā)光機(jī)器人”1個(gè)，沒收違法所得85.5元。罰款891元，罰沒款合計(jì)976.5元。

深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理部門作出上述處罰決定后，于次日將該處罰決定的內(nèi)容告知了陳某某，陳某某認(rèn)為上述處罰決定違法，訴至一審法院。一審法院認(rèn)為，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門作出的行政處罰決定認(rèn)定李某某存在兩個(gè)違法行為，一是銷售未經(jīng)國家強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的商品，二是銷售未標(biāo)明產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)號(hào)及中文廠名、廠址的商品，適用的法律法規(guī)依據(jù)是《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十四條和《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)產(chǎn)品質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十七條、第五十八條的規(guī)定，但處罰結(jié)果與上述規(guī)定并不相符，罰款計(jì)算錯(cuò)誤（累計(jì)應(yīng)為銷售產(chǎn)品貨值金額的3.5倍）。市場(chǎng)監(jiān)督管理部門作出的行政處罰決定違法，依法應(yīng)予撤銷，應(yīng)依法重新作出處理決定。市場(chǎng)監(jiān)督管理部門不服一審判決，向二審法院提出上訴。二審法院最終駁回上訴，維持原判。

案例分析

該案爭(zhēng)議的焦點(diǎn)就在于，深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理部門將李某某銷售涉案產(chǎn)品的行為作為一個(gè)違法行為進(jìn)行處罰是否合法。

觀點(diǎn)之一：已認(rèn)定兩個(gè)違法行為，但合并處罰出錯(cuò)

一審法院認(rèn)為，深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理部門作出的行政處罰決定認(rèn)定李某某存在兩個(gè)違法行為，一是銷售未經(jīng)國家強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的商品，根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)產(chǎn)品質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十七條的規(guī)定，應(yīng)責(zé)令李某某停止銷售違法產(chǎn)品，沒收違法產(chǎn)品，并處違法銷售產(chǎn)品貨值金額三倍的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得。二是銷售未標(biāo)明產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)號(hào)及中文廠名、廠址的商品，根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)產(chǎn)品質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十八條的規(guī)定，應(yīng)責(zé)令李某某停止銷售違法產(chǎn)品，沒收違法產(chǎn)品和違法所得，并處貨值金額百分之五十的罰款。根據(jù)上述規(guī)定，李某某兩個(gè)違法行為合并應(yīng)處以銷售產(chǎn)品貨值金額的3.5倍罰款，本案中，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門認(rèn)定李某某銷售違法產(chǎn)品貨值金額為297元，作出的處罰決定中罰款金額僅為貨值金額的三倍即891元，處理結(jié)果明顯錯(cuò)誤，故市場(chǎng)監(jiān)督管理部門作出的行政處罰決定違法，依法應(yīng)予撤銷，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)依法重新作出處理決定。

觀點(diǎn)之二：實(shí)質(zhì)的一個(gè)違法行為，擇一從重處罰

深圳市場(chǎng)監(jiān)督管理部門認(rèn)為，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第二十四條之規(guī)定，對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。在本案中，涉案產(chǎn)品“發(fā)光機(jī)器人”這一產(chǎn)品未標(biāo)有“CCC”認(rèn)證標(biāo)志，也未標(biāo)明產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)號(hào)及中文廠名、廠址，屬于李某某銷售的同一個(gè)產(chǎn)品存在兩處不符合《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)產(chǎn)品質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定的情形，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》的第二十四條之規(guī)定，根據(jù)擇一從重處罰的法律適用原則，深圳市場(chǎng)監(jiān)督管理部門的行政處罰決定適用法律正確，不存在違法之處。

觀點(diǎn)之三：兩個(gè)違法行為，應(yīng)當(dāng)分別予以處罰

二審法院認(rèn)為，李某某銷售的涉案產(chǎn)品未取得CCC強(qiáng)制性認(rèn)證，亦未標(biāo)明產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)號(hào)，分別違反了《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)產(chǎn)品質(zhì)量管理?xiàng)l例》的禁止性規(guī)定，構(gòu)成兩個(gè)不同的違法行為，應(yīng)分別依法予以處罰。市場(chǎng)監(jiān)督管理部門作出的被訴處罰決定僅對(duì)李某某銷售未取得CCC強(qiáng)制性認(rèn)證產(chǎn)品的違法行為予以罰款，而未對(duì)李某某銷售未標(biāo)明產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)號(hào)產(chǎn)品的違法行為予以處罰，屬于適用法律錯(cuò)誤，依法應(yīng)予撤銷。根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第二十四條的規(guī)定，對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。本案中，李某某存在兩個(gè)違法行為，不符合《中華人民共和國行政處罰法》第二十四條所調(diào)整的范圍。因此，深圳市場(chǎng)監(jiān)督管理部門主張對(duì)李某某的違法行為不得給予兩次以上罰款,缺乏事實(shí)和法律依據(jù)，故二審法院不予支持。

觀點(diǎn)評(píng)析

本案對(duì)于如何理解“一事不再罰”和如何確定“一事”，具有典型意義。筆者認(rèn)為，在適用“一事不兩罰”原則對(duì)當(dāng)事人實(shí)施行政處罰的時(shí)候，必須要理解“不再罰”的含義，并分清當(dāng)事人的違法行為個(gè)數(shù)及各個(gè)違法行為之間的因果關(guān)系。

“一事不兩罰”原則，所指的就是《行政處罰法》第二十四條規(guī)定“對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰?！薄安辉倭P”是指行政機(jī)關(guān)就同一事項(xiàng)，不得再次作出罰款的決定，“罰”僅僅限于“罰款”，也就是說，對(duì)于罰款之外的其他行政處罰，如沒收違法所得、吊銷營業(yè)執(zhí)照等等不能減少避免。一審法院認(rèn)為，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門作出的行政處罰決定，是針對(duì)兩個(gè)違法行為，但沒有累加罰款，是機(jī)械地理解了“不再罰”，沒有認(rèn)識(shí)到“不再罰”的前提是“一事”。

隨后，本案中深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理部門在上訴中提出要“擇一從重處罰”，但二審法院依然維持撤銷行政處罰決定。這里爭(zhēng)議的關(guān)鍵點(diǎn)在于對(duì)“一事”的理解。通常認(rèn)為，“一事”需要違法行為具有獨(dú)立性和完整性?？梢詤⒄招谭ㄖ懈?jìng)合、牽連或吸收的概念，確定違法行為的個(gè)數(shù)。法條競(jìng)合是指行為人實(shí)施了一個(gè)自然意義上的行為，違反了多個(gè)法律規(guī)范。想象競(jìng)合是指行為人一個(gè)違法行為侵犯了兩個(gè)不同的法益，形式上構(gòu)成了兩個(gè)不同的違法行為，但實(shí)質(zhì)上不可以對(duì)其實(shí)施并罰。牽連型的違法行為，行為人為了實(shí)現(xiàn)一個(gè)目的，實(shí)質(zhì)上實(shí)施了數(shù)個(gè)違法行為，但是兩者之間具有強(qiáng)烈的因果聯(lián)系。吸收型的違法行為，指數(shù)個(gè)違法行為之間已經(jīng)互相吸收，很難將其分立，應(yīng)認(rèn)定其構(gòu)成一個(gè)違法行為處罰為宜。認(rèn)定為“一事”的，可以“一錯(cuò)一罰”或“擇一從重處罰”。

然而，行政法上的違法行為概念的判斷方式，與犯罪行為不盡相同。行政法領(lǐng)域?qū)`法行為的個(gè)數(shù)，即違法行為數(shù)的判斷，并無定論。筆者認(rèn)為，需要結(jié)合具體禁止性或者義務(wù)性條文，在多個(gè)違法構(gòu)成（法律意義上）的情況下，關(guān)鍵是在不背離“行政處罰法定原則”“行政處罰過罰相當(dāng)”原則的基礎(chǔ)上，確定案件處理的規(guī)則。對(duì)法律上的“一事”實(shí)施行政處罰時(shí)，如果也絕對(duì)地按照一件事情處置，就可能使違法者逃脫應(yīng)受的處罰，妨礙不同行政執(zhí)法主體間以及不同行政處罰種類之間制裁功能的全面實(shí)現(xiàn)。特別是對(duì)“一事”違反數(shù)法條實(shí)施行政處罰時(shí)，不能簡單地以“擇一從重處罰”原則為主，而應(yīng)以“分別適用但可以吸收”原則為主。

（支持單位：上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局）

涉案條款

1.《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》

第二十七條 產(chǎn)品或者其包裝上的標(biāo)識(shí)必須真實(shí)，并符合下列要求：

（二）有中文標(biāo)明的產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)廠廠名和廠址；

第五十四條 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不符合本法第二十七條規(guī)定的，責(zé)令改正；有包裝的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不符合本法第二十七條第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額百分之三十以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得。

2.《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)產(chǎn)品質(zhì)量管理?xiàng)l例》

第十五條 按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)過強(qiáng)制性認(rèn)證的產(chǎn)品，經(jīng)過認(rèn)證并標(biāo)注認(rèn)證標(biāo)志后，方可出廠、銷售、進(jìn)口或者在經(jīng)營活動(dòng)中使用。

第二十三條 生產(chǎn)者、銷售者對(duì)其生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)。

禁止生產(chǎn)、銷售下列產(chǎn)品：

（八）法律、法規(guī)禁止生產(chǎn)、銷售的其他產(chǎn)品。

前款規(guī)定禁止生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品不得在經(jīng)營性活動(dòng)或者建設(shè)工程中使用。

第二十四條 產(chǎn)品或者其包裝上的標(biāo)識(shí)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）標(biāo)明產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)號(hào)；

第五十七條 違反本條例第二十三條、第二十五條規(guī)定的，由主管部門責(zé)令生產(chǎn)者、銷售者停止生產(chǎn)、銷售，沒收違法產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額三倍的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，依法吊銷營業(yè)執(zhí)照；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十八條 違反本條例第二十四條第一項(xiàng)規(guī)定的，由主管部門責(zé)令產(chǎn)品生產(chǎn)者、銷售者停止生產(chǎn)、銷售，沒收違法產(chǎn)品和違法所得，并處貨值金額百分之五十的罰款；違反本條例第二十四條第二項(xiàng)規(guī)定的，并處貨值金額三倍的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，依法吊銷營業(yè)執(zhí)照；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

3.《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》

第二十八條 為了保護(hù)國家安全、防止欺詐行為、保護(hù)人體健康或者安全、保護(hù)動(dòng)植物生命或者健康、保護(hù)環(huán)境，國家規(guī)定相關(guān)產(chǎn)品必須經(jīng)過認(rèn)證的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過認(rèn)證并標(biāo)注認(rèn)證標(biāo)志后，方可出廠、銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營活動(dòng)中使用。

4.《中華人民共和國行政處罰法》

第二十四條 對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。