宋淑華，傅廷中

(清華大學(xué)法學(xué)院，北京 100084)

美國(guó)法下禁止船舶優(yōu)先權(quán)條款的法律效力

宋淑華，傅廷中

(清華大學(xué)法學(xué)院，北京 100084)

盡管船舶優(yōu)先權(quán)是物權(quán)，遵從法定原則，但是合同的約定依然有效。船東為了避免受此約束，往往在租約中加入一個(gè)禁止產(chǎn)生船舶優(yōu)先權(quán)的條款。在全面分析美國(guó)法下這一條款有效和無(wú)效的典型判例的基礎(chǔ)上，總結(jié)出判斷其法律效力的基本原則。

船舶優(yōu)先權(quán)；法律適用條款；禁止船舶優(yōu)先權(quán)條款

《中華人民共和國(guó)海商法》(簡(jiǎn)稱《海商法》)第22條至第25條對(duì)船舶優(yōu)先權(quán)不僅給出了定義，同時(shí)也進(jìn)行了比較詳細(xì)的規(guī)定。船舶優(yōu)先權(quán)*盡管《海商法》的英文譯本中船舶優(yōu)先權(quán)被譯成了“maritime lien”，但中國(guó)的船舶優(yōu)先權(quán)法律制度與英美法中的海事優(yōu)先權(quán)(maritime lien)法律制度并不完全相同，為了區(qū)別起見(jiàn)，在談到中國(guó)法時(shí)使用“船舶優(yōu)先權(quán)”這一概念，在談到外國(guó)法時(shí)都使用“海事優(yōu)先權(quán)”這一概念。作為船舶物權(quán)的重要組成部分，在美國(guó)法下是海事法(admiralty law)的基礎(chǔ)：不享有海事優(yōu)先權(quán)，就不構(gòu)成海事請(qǐng)求，就不適用美國(guó)海事法，法院也不享有海事法下的司法管轄權(quán)(admiralty jurisdiction)。[1-2]同時(shí)，在中國(guó)法下，船舶優(yōu)先權(quán)也是海商法的重點(diǎn)和難點(diǎn)之一，對(duì)船舶相關(guān)利益方影響非常大。[3-4]

與中國(guó)法的規(guī)定不同，美國(guó)法規(guī)定應(yīng)船東和授權(quán)人(authorized person)的請(qǐng)求，為船舶提供必需品(necessaries)和服務(wù)(services)的一方，享有海事優(yōu)先權(quán)。比較典型的是船舶燃油供應(yīng)交易：按照定期租船業(yè)務(wù)的慣例，承租人有義務(wù)為其期租的船舶提供燃油，而供油商作為賣(mài)方往往給買(mǎi)方提供時(shí)間不等的付款寬限期。但是，定期租船的承租人為了規(guī)避法律責(zé)任，往往使用沒(méi)有任何資產(chǎn)的空殼公司來(lái)作為期租合同下的承租人，所以供油商為了保護(hù)其自身利益，在供油合同中會(huì)加入一個(gè)法律適用條款(choice-of-law條款)*之所以頻繁出現(xiàn)合同中對(duì)船舶優(yōu)先權(quán)做出約定的情況，首先是因?yàn)楦鲊?guó)法律對(duì)海事優(yōu)先權(quán)的規(guī)定不同，在英國(guó)法下不享有海事優(yōu)先權(quán)的請(qǐng)求，在美國(guó)法下就非常有可能享有這一權(quán)利；同時(shí)在英美法下是否享有海事優(yōu)先權(quán)，還決定著能否申請(qǐng)扣押船舶(這一點(diǎn)又是英美法下的海事優(yōu)先權(quán)與中國(guó)法下的船舶優(yōu)先權(quán)的不同之處)，從而在有利于申請(qǐng)人的法院建立管轄權(quán)。，約定適用美國(guó)法，以便依據(jù)美國(guó)法的規(guī)定，對(duì)船舶享有海事優(yōu)先權(quán)(maritime lien)*參見(jiàn)World Fuel Servs.Trading，DMCC v. Hebei Prince Shipping Co.，783 F.3d 507(Fourth Cir. 2015)。與其他海運(yùn)國(guó)家的法律相比，美國(guó)法對(duì)海事優(yōu)先權(quán)規(guī)定的范圍更寬，許多依據(jù)其他國(guó)家的法律不享有海事優(yōu)先權(quán)的請(qǐng)求，依據(jù)美國(guó)法則可以享受海事優(yōu)先權(quán)。。

這種對(duì)船舶優(yōu)先權(quán)在合同中進(jìn)行約定的做法，在國(guó)際上十分普遍。同時(shí)，船東(包括船舶所有人和光船承租人)為了避免期租承租人等通過(guò)這種方式，將付款義務(wù)轉(zhuǎn)嫁到船舶上，也往往會(huì)在期租合同中加入一個(gè)禁止船舶優(yōu)先權(quán)條款(簡(jiǎn)稱no-lien 條款)*這種條款可能是：“The parties agree that no lien or action in rem proceeding may attach or otherwise affect title to the Vessel for which the items are being utilized…”，規(guī)定承租人無(wú)權(quán)使船舶產(chǎn)生優(yōu)先權(quán)，或者要求船長(zhǎng)在收到供應(yīng)商提供的燃油等必需品時(shí)，在收據(jù)上加蓋這一條款，或者提供給燃油/必需品供應(yīng)船的船長(zhǎng)一個(gè)含有這一條款的書(shū)面通知。這類(lèi)條款是否有效，是否能使船舶避免因?yàn)楣?yīng)商主張船舶優(yōu)先權(quán)而遭到扣押，從而使船東承擔(dān)不應(yīng)有的損失，是討論的重點(diǎn)。

一、no-lien條款不影響海事優(yōu)先權(quán)的有效性

美國(guó)早期判例傾向于維護(hù)海事優(yōu)先權(quán)法定性原則，盡可能不支持船東提出的no-lien條款導(dǎo)致供應(yīng)商海事優(yōu)先權(quán)無(wú)效的主張。

(一)海事優(yōu)先權(quán)人對(duì)no-lien條款不知情

有關(guān)這一問(wèn)題較早的一個(gè)案例是1978年的ThePolarViking案*參見(jiàn)Lake Union Drydock Co. v. M/V Polar Viking，446 F.Supp.1286(W.D.Wash.1978)。。該案中船東Red Circle于1975年12月10日將涉案船舶Polar Viking光船租賃給了NML公司，1976年2月Duwamish公司按照NML的要求為該輪安裝了一個(gè)設(shè)備，同年6月和8月原告Lake Union公司按照NML的要求為該船提供了修理服務(wù)。在此前的十年間，NML經(jīng)常委托Lake Union公司對(duì)其船舶進(jìn)行應(yīng)急修理，這次也一樣。這十年間Lake Union公司一直都以為，其為NML修理的船舶都是NML的自有船舶，因?yàn)檫@些船的船名中第一個(gè)單詞都是Polar，而且船身都是統(tǒng)一的顏色。直到1976年4月，Lake Union公司才發(fā)現(xiàn)其中部分船舶是NML租進(jìn)的船舶。涉案船舶Polar Viking進(jìn)塢后，Lake Union發(fā)現(xiàn)該輪是NML租用的船舶。1976年10月27日NML申請(qǐng)破產(chǎn)。11月19日該輪被Peter Pan食品公司申請(qǐng)扣押(之后其供應(yīng)食品款項(xiàng)的請(qǐng)求達(dá)成和解)，11月22日Lake Union和Duwamish向該輪提出申請(qǐng)主張其海事優(yōu)先權(quán)。本案中各方對(duì)于案件事實(shí)部分沒(méi)有爭(zhēng)議，法院需要進(jìn)行審理的主要法律問(wèn)題是：在Red Circle和NML之間的租約中有no-lien條款，美國(guó)法是否禁止合同中加入此類(lèi)禁止海事優(yōu)先權(quán)產(chǎn)生的條款？

法院在分析中認(rèn)為，在1971年修改《美國(guó)聯(lián)邦海事優(yōu)先權(quán)法》(FederalMaritimeLienAct)之前，供應(yīng)商有義務(wù)詢問(wèn)船舶是否是租用的，以及租約中是否含有no-lien條款*參見(jiàn)The Kate 164 U.S.458，17 S.Ct.135，41 L.Ed.512(1896)；The Valencia 165 U.S.264，17 S.Ct.323，41 L.Ed.710(1897)；U.S. v. Carver 260 U.S.482，43 S.Ct.181，67 L. Ed. 361(1923)。，但是這一義務(wù)在1971年該法被修改之后就不復(fù)存在了。因此，即使按照租約中的no-lien條款，承租人無(wú)權(quán)產(chǎn)生一個(gè)能約束船舶的優(yōu)先權(quán)；但是，只要供應(yīng)商對(duì)此不知情，其享有的優(yōu)先權(quán)就依然有效。本案中原告對(duì)于租約中存在no-lien條款并不知情，故其享有的海事優(yōu)先權(quán)有效。

綜上，美國(guó)法院并沒(méi)有否定期租合同中no-lien條款的有效性，判斷的關(guān)鍵在于：看供應(yīng)商對(duì)于存在這一條款是否知情這一法律事實(shí)，如果不知情，則不影響供應(yīng)商享有海事優(yōu)先權(quán)；相反，如果供應(yīng)商對(duì)此知情，那么就不享有海事優(yōu)先權(quán)。在1983年的TheJagatVijeta案*參見(jiàn)TTT Stevedores of Texas, Inc. v. M/V Jagat Vijeta，696 F.2d 1135(5th Cir.1983)。中，法院遵從該案建立的上述原則，判原告為涉案船舶Jagat Vijeta提供裝卸服務(wù)應(yīng)享有海事優(yōu)先權(quán)*參見(jiàn)Dampskibsselskabet Dannebrog v. Signal Oil & Gas Co.，310 U.S.268，at 273，60 S.Ct.937，940，84 L.Ed.1197，1200(1940)，A.M.C.647，at 650；Gulf Trading & Transportation Co. v. M/V Hoegh Shield，658 F.2d 363，at 368(5th Cir.1981).TTT Stevedores of Texas，Inc. v. M/V Jagat Vijeta，696 F.2d 1135(5th Cir.1983)：“Thus，a maritime lien against the vessel arose at the time of the contract for stevedoring services.”這一點(diǎn)很重要：海事優(yōu)先權(quán)不是在裝卸公司完成裝卸作業(yè)之后才產(chǎn)生的，也不是在付款責(zé)任人欠付其裝卸費(fèi)時(shí)才產(chǎn)生的，而是在裝卸作業(yè)合同成立時(shí)就產(chǎn)生了。。其對(duì)該船執(zhí)行租約而且租約中存在no-lien條款并不知情，因此，其海事優(yōu)先權(quán)有效。該判決表明這一原則得到了后續(xù)司法審判的確認(rèn)。

(二)轉(zhuǎn)租合同中no-lien條款的影響

在1980年的Ryan-Walsh案*參見(jiàn)Ryan-Walsh Stevedoring Company，Inc. v. M/V Khalij Star，507 F.Supp.36，1980 U.S.Dist.LEXIS 9622。中，Khalij Star輪船東Ceprano公司將該輪期租給承租人Unimarine公司時(shí)，在租船合同中加入了一條no-lien條款。Unimarine公司又將該船航次租船給了美國(guó)水果公司AFC，該航次租船合同中也加入了這一no-lien條款，AFC為船舶安排了代理公司SSA和碼頭裝卸公司Ryan-Walsh公司來(lái)裝貨。后者就欠付的裝卸費(fèi)向該船主張海事優(yōu)先權(quán)，船東對(duì)此提出不同意見(jiàn)，其中一個(gè)理由是，AFC與Unimarine之間的航次租船合同中有no-lien條款，這一條款應(yīng)約束Ryan-Walsh公司。法院援引了ThePolarViking案*Lake Union Drydock Company v. M/V Polar Viking，446 F. Supp.1286 (W.D.Wash.1978)：“the assertion of a lien will be barred only if the materialman has actual knowledge of the no-lien clause.”的判決，認(rèn)為根據(jù)1971年對(duì)《美國(guó)聯(lián)邦海事優(yōu)先權(quán)法》的修正案*參見(jiàn)46 U.S.C. § 971 et seq.(1976)。，只有供應(yīng)商知道這一no-lien條款才喪失海事優(yōu)先權(quán)。但本案中沒(méi)有證據(jù)表明原告確實(shí)知曉存在這一no-lien條款，因此，其海事優(yōu)先權(quán)沒(méi)有喪失。

由此可見(jiàn)，轉(zhuǎn)租合同中no-lien條款是否能影響海事請(qǐng)求權(quán)人享有海事優(yōu)先權(quán)，依然取決于權(quán)利人是否知道存在這一條款，如果他實(shí)際上不知道存在這一條款，就享有海事優(yōu)先權(quán)。

二、no-lien條款導(dǎo)致海事優(yōu)先權(quán)無(wú)效

如前所述，按照美國(guó)法的規(guī)定，如果海事優(yōu)先權(quán)人事實(shí)上知道，要求他向船舶提供供應(yīng)服務(wù)的一方無(wú)權(quán)約束船舶*Belcher Co. of Alabam，Inc. v. M/V Maratha Mariner，724 F.2d 1161(5th Cir.1984)：“This lien attaches when necessaries are ordered by and supplied to the charterer，unless the supplier has notice that the person who orders the necessaries lacked authority to do so.”，或者存在no-lien條款時(shí)，其優(yōu)先權(quán)歸為無(wú)效*Belcher Oil Co. v. M/V Gardenia，766 F.2d 1508，1985 U.S.App.LEXIS 20726，1986 AMC 1745(11th Cir. 1985)：“A maritime lien, created pursuant to 46 U.S.C.S. § 971，may be defeated when the vessel and/or her owners establish that the supplier of necessaries either had actual knowledge that the person ordering the supplies lacked the authority to bind the vessel or had knowledge of a prohibition of lien clause in the charter”；另參見(jiàn)TTT Stevedores of Texas，Inc. v. M/V Jagat Vijeta，696 F.2d 1135(5th Cir.1983)。，但舉證責(zé)任在對(duì)此提出質(zhì)疑的船東一方*Sasportes v. M/V Sol De Copacabana，581 F.2d 1204(5th Cir.1978)；Jan C.Uiterwyk Co.，Inc. V. M/V Mare Arabico，459 F.Supp.1325，at 1331(D.Md.1978)：“the burden is upon the owner to show that the supplier of necessaries had actual knowledge of the existence of any lack of authority relied upon as a defense.”。

(一)海事優(yōu)先權(quán)人對(duì)no-lien條款知情

在1985年的BelcherOil案中，原告申請(qǐng)扣押了Gardenia輪，就其向該輪提供的拖帶和供油服務(wù)，因期租承租人Pan Atlantic破產(chǎn)而欠付的款項(xiàng)，主張海事優(yōu)先權(quán)。該輪船東Stoomvaart公司認(rèn)為Pan Atlantic及其代理沒(méi)有船東的授權(quán)可以約束該船*按照《美國(guó)聯(lián)邦海事優(yōu)先權(quán)法》的規(guī)定：“Any person furnishing repairs，supplies，towage，use of dry dock or marine railway，or other necessaries，to any vessel，whether foreign or domestic，upon the order of the owner of such vessel，or of a person authorized by the owner，shall have a maritime lien on the vessel，which may be enforced by suit in rem，and it shall not be necessary to allege or prove that the credit was given to the vessel”，參見(jiàn)46 U.S.C. § 971。由此可見(jiàn)，并不是向船舶提供了上述服務(wù)就必然產(chǎn)生優(yōu)先權(quán)，還要具備一個(gè)條件，即要求權(quán)利人提供這些服務(wù)的一方一定要是船東或者是船東授權(quán)的人，如船長(zhǎng)、船舶管理人等。，原告知曉在期租合約中有禁止優(yōu)先權(quán)的條款*Belcher Oil Co. v. M/V Gardenia，766 F.2d 1508，at 1509：“The charter party also contained a ‘prohibition of lien’ clause which prohibited the charterer from incurring any maritime liens against the vessel and/or her owners for supplies or necessaries.”。法院審理表明，Pan Atlantic的代理在原告提供這些服務(wù)之前，就向原告告知了其委托方是承租人，租約中有條款禁止產(chǎn)生任何優(yōu)先權(quán)。因此，法院支持了船東的主張，駁回了原告的上訴請(qǐng)求，判決其不享有海事優(yōu)先權(quán)。

該案第一次從另一個(gè)側(cè)面再次重申了上述原則，盡管船東要為其主張負(fù)舉證責(zé)任，而且通常由于承租人及其代理人的不配合，完成舉證對(duì)于船東而言并非易事，但是，只要船東能夠?qū)Υ伺e證，法院往往就會(huì)支持船東的主張，否認(rèn)供應(yīng)商享有海事優(yōu)先權(quán)。

(二)合同明確約定放棄海事優(yōu)先權(quán)

在2013年的Triodetic案*參見(jiàn)Triodetic Inc. v. Statue of Liberty IV，LLC，2013 U.S.Dist.LEXIS 160489(S.D.N.Y.，Nov.6，2013)。中，船東就改建Hornblower Hybrid輪與案外人DSY達(dá)成協(xié)議，后者又將船舶中庭工程轉(zhuǎn)包給原告Triodetic公司，并在轉(zhuǎn)包合同中加入了no-lien條款*該條款約定：“The parties agree that no lien or other in rem proceeding may attach or otherwise affect title to the Vessel for which the items are being utilized or any other vessel or property owned by the Authority in connection with any dispute or claim arising under or in connection with this purchase order.”，約定由原告提供材料，DSY實(shí)際建造并安裝中庭鋼結(jié)構(gòu)。同時(shí)，DSY要求被告船東將部分轉(zhuǎn)包合同工程款直接支付給原告，被告也按照這一要求支付給了原告這一款項(xiàng)，盡管原被告之間沒(méi)有直接簽訂合同。雙方對(duì)于原告因提供材料和服務(wù)而依法應(yīng)享有海事優(yōu)先權(quán)沒(méi)有異議，爭(zhēng)議在于轉(zhuǎn)包合同中的no-lien條款是否構(gòu)成對(duì)這一權(quán)利的放棄。原告認(rèn)為，其在轉(zhuǎn)包合同中向DSY放棄了海事優(yōu)先權(quán)，但沒(méi)有向被告放棄這一權(quán)利；按照美國(guó)法的規(guī)定，提供必需品和服務(wù)的供應(yīng)商享有海事優(yōu)先權(quán)*Equilease Corp. v. M/V Sampson，793 F.2d 598，at 605(5th Cir.1986)：there is “a presumption…that one furnishing necessaries to a vessel acquires a maritime lien”.，對(duì)此提出質(zhì)疑的被告負(fù)有舉證責(zé)任*Newport News Shipbuilding & Dry Dock Co. v. S.S. Independence，872 F.Supp.262，at 267(E.D.Va.1994)：“The party attacking the lien under a waiver theory bears the burden of presenting clear and affirmative proof that the lien was waived.”參見(jiàn)Nacirema Operating Co. v. S.S.Al Kulsum，407 F.Supp.1222，at 1224(S.D.N.Y.1975)。證明海事優(yōu)先權(quán)人已經(jīng)放棄了這一權(quán)利。法院沒(méi)有接受原告的這一主張，認(rèn)為其在轉(zhuǎn)包合同中的棄權(quán)行為使之依法享有的海事優(yōu)先權(quán)歸為無(wú)效*這一判決得到了上訴法院的確認(rèn)，參見(jiàn)Triodetic Inc. v. Statue of Liberty IV，LLC，2014 U.S.App.LEXIS 21113。。

這一案件中，原告為了能從船東處獲得全部材料和工程款，以合同相對(duì)性原則為據(jù)，主張其在與DSY之間的合同中放棄了海事優(yōu)先權(quán)的行為，不應(yīng)對(duì)合同外的被告即船東產(chǎn)生影響。法院在判決中沒(méi)有糾纏于合同相對(duì)性原則對(duì)本案的影響，而是依據(jù)原告在承接工程時(shí)就知道不能產(chǎn)生海事優(yōu)先權(quán)這一法律事實(shí)，否定了其事后主張海事優(yōu)先權(quán)的權(quán)利。

三、扣船后受讓海事優(yōu)先權(quán)無(wú)效

在2003年的TheOceanD案*參見(jiàn)Pace Shipping Services Network SA v. M/V Ocean D，2003 U.S.Dist.LEXIS 5291。中，1999年10月巴西供油船Petrobras輪為Haight輪供油，11月26日后者被出售給了Ocean Pride公司，并更名為Ocean D。供油時(shí)承租人Universal公司與原告Pace公司達(dá)成供油協(xié)議，后者又與O.W.Bunker馬耳他公司(OWBM)簽訂了供油協(xié)議；OWBM公司委托Petrobras輪船東實(shí)際給該輪供油，并向后者支付了供油款，但卻沒(méi)有收到Pace支付的供油款。Ocean D輪在密西西比河上卸貨時(shí)被扣押，并因此停止卸貨達(dá)30小時(shí)。船東不僅對(duì)扣船提出異議，同時(shí)主張由于停卸30小時(shí)，致使該輪沒(méi)能趕上去執(zhí)行下一個(gè)租約，為了安排新租約又額外產(chǎn)生了5天時(shí)間的船期損失，并就此提出錯(cuò)誤扣船索賠。在原告申請(qǐng)扣船的四天之后，原告向OWBM支付了油款，并受讓了后者的海事優(yōu)先權(quán)*按照美國(guó)法的規(guī)定，海事優(yōu)先權(quán)是可以轉(zhuǎn)讓的，參見(jiàn)Galehead Inc. v. M/V Fratzis M.，1994 U.S.Dist.LEXIS 7792，1994 A.M.C.1160，(S.D.Fla.1994)；Sunrise Shipping，LTD. v. M/V American Chemist，1999 WL 718271(E.D.La.1999)，同時(shí)，受讓人可以以受讓人的名義向責(zé)任船舶主張海事優(yōu)先權(quán)，參見(jiàn)Vevrica v. Drill Barge Buccaneer No.7，1974 AMC 26，35，488 F.2d 880，at 887(5th Cir.1974)。。

關(guān)于原告是否知曉租約中存在no-lien條款一事，船東舉證稱原告總經(jīng)理Whitfield先生持有承租人Universal公司50%的股權(quán)，而他本人看過(guò)租約，因此，知道其中含有這一條款，但依然申請(qǐng)扣押了該輪。被告船東因此主張?jiān)鎼阂饪鄞⒄?qǐng)求由此遭受的損失。對(duì)此，法院認(rèn)為，依照美國(guó)法，供應(yīng)商如果實(shí)際知道存在no-lien條款*參見(jiàn)Lake Union Drydock Company v. M/V Polar Viking，446 F.Supp.1286(W.D.Wash.1978)；Freighters v. Jalavihar，1982 A.M.C.2182，at 2183(E.D.La.1981)；Gulf Oil Trading Co. v. M/V Caribe Mar，757 F.2d 743，1985 A.M.C.2726(5th Cir. 1985)。，而且其知道的時(shí)間點(diǎn)在產(chǎn)生海事優(yōu)先權(quán)之前，那么，供應(yīng)商就不享有海事優(yōu)先權(quán)。但是，如果知道存在此類(lèi)條款的一方不是原告，而僅僅是與原告存在股權(quán)上的相近關(guān)系，則不足以證明原告知曉存在這一條款的事實(shí)*參見(jiàn)Marine Fuel Supply & Towing，Inc. v. M/V Ken Lucky，859 F.2d 1405(9th Cir.1988)。。然而，本案中船舶買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中的經(jīng)紀(jì)人、承租人Universal公司和原告不僅相互持股，同時(shí)更在同一個(gè)辦公室辦公，共用傳真和電話，法院因此認(rèn)定原告對(duì)租約中存在no-lien條款一事知情，并因此不享有海事優(yōu)先權(quán)。

該案的特別之處在于，首先，法院依據(jù)被告船東的舉證，認(rèn)為原告與承租人關(guān)系甚密，推定原告應(yīng)當(dāng)知道期租合同中存在no-lien條款這一事實(shí)，因此，否定了原告享有海事優(yōu)先權(quán)。這一點(diǎn)相信也在原告的意料之中，因此，原告才在申請(qǐng)扣船的四天之后受讓了OWBM享有的海事優(yōu)先權(quán)。法院并沒(méi)有否定海事優(yōu)先權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性，而是認(rèn)為申請(qǐng)扣船之后才受讓海事優(yōu)先權(quán)這一行為，不能使其錯(cuò)誤扣船的行為變得合法，因此，依然判其申請(qǐng)扣船錯(cuò)誤。

四、在收貨單上加入no-lien條款效力待定

在1985年的TheFreedom案*參見(jiàn)Gulf Oil Trading Co. v. M/V Freedom，1985 U.S.Dist.LEXIS 23790。中，船東Apollo公司將其擁有的Freedom輪光船租賃給了Intermar，后者立即期租給了Phoenix公司，該期租合同中含有no-lien條款*該條款規(guī)定：“Charterers will not suffer, nor permit to be continued, any lien or encumbrance incurred by them or their agents，which might have priority over the title and interest of the owners in the vessel.”。該案原告Gulf Oil與期租人的代理Lemuria達(dá)成供油協(xié)議，據(jù)此原告安排了一家意大利公司在意大利向該輪供油，接收燃油時(shí)，該輪船長(zhǎng)在收油單上加蓋了no-lien章*該章的內(nèi)容是：“This vessel is operating under a time charter pursuant to which neither the charterer nor any agent has authority to incur liens against this vessel for any supplies or services whatsoever.M/V FREEDOM.”，實(shí)際供油方隨后將加蓋了no-lien章的收油單發(fā)給了原告。期租期間承租人一共安排原告給該輪提供了三次燃油，其中1982年3月在美國(guó)休斯敦加油時(shí)船方?jīng)]有加蓋這一no-lien章，8月在休斯敦供油時(shí)在收油單的右下角加蓋了no-lien章，9月在蒙特利爾供油時(shí)也沒(méi)有加蓋no-lien章。承租人Phoenix沒(méi)有向原告支付油款，原告向法院主張其海事優(yōu)先權(quán)，而法院要解決的問(wèn)題是判定原告對(duì)租約中的no-lien條款是否知情。法院認(rèn)為，船東有義務(wù)舉證供油方知曉存在no-lien條款這樣一個(gè)事實(shí)。本案中，由于船東方?jīng)]能持續(xù)表明租約中有這樣一個(gè)條款，沒(méi)能完成舉證，原告依然享有海事優(yōu)先權(quán)。

由此可以看出，美國(guó)通過(guò)立法的方式，推定為船舶提供服務(wù)和必需品的一方享有海事優(yōu)先權(quán)，同時(shí)將舉證責(zé)任賦予了對(duì)方當(dāng)事人，而且這種舉證責(zé)任是非常嚴(yán)格的。該案中船長(zhǎng)有兩次未在收油單上加蓋no-lien章，或許僅僅是一時(shí)疏忽，而且即使加蓋了這一no-lien章，對(duì)當(dāng)次供油交易而言，也只是在供油方履行完其供油義務(wù)之后，船方作出的提示或者告知，難以影響當(dāng)次供油交易。又由于下一次交易還沒(méi)有達(dá)成，甚至還沒(méi)有開(kāi)始洽談合同，因此，也難說(shuō)此次在收油單上加蓋no-lien章的行為，可以約束下一次交易。加蓋no-lien章的法律效力是非常有限的。

五、船東發(fā)給供應(yīng)商的通知效力待定

在1985年的TheCaribeMar案中，原告Gulf Oil公司自1964年開(kāi)始就一直給Uiterwyk公司擁有和租用的船舶供油，直到1982年后者破產(chǎn)*雙方存在長(zhǎng)期的合作關(guān)系，并不能就此推定原告向承租人提供燃油的行為僅僅依賴于后者的信用和資產(chǎn)，而默示放棄了其依法享有的海事優(yōu)先權(quán)，參見(jiàn)Gulf Trading & Transportation Co. v. Vessel Hoegh Shield，658 F.2d 363，at 368(5th Cir.1980)。。1982年雙方達(dá)成協(xié)議，在休斯敦港向Uiterwyk從船東Fairrplay期租的Caribe Mar輪供380噸燃油，該期租合同中含有no-lien條款*該條款規(guī)定：“Charterers will not suffer nor permit to be continued any lien or encumbrance incurred by them or their agents，which might have priority over the title and interest of the owners in the vessel.”。然而，供油的條件卻是依據(jù)原告Gulf Oil的格式條款，其中包含有對(duì)接油船舶享有優(yōu)先權(quán)的規(guī)定*該條款規(guī)定：“Deliveries of marine fuel oil hereunder are not only on the credit of the buyer but also on the faith and credit of the vessel which uses the marine fuel oil and it is agreed that seller will have and may assert a lien against such vessel for the amount of the purchase price… and delivery of said marine fuel oil.”。原告指示實(shí)際供油商N(yùn)MS向該輪供油時(shí)，該輪船長(zhǎng)向供油船船長(zhǎng)提交了一份通知，說(shuō)明該輪期租給了Uiterwyk，而且租約中有no-lien條款*船長(zhǎng)代表船東向?qū)嶋H供油方提交的這一通知，由于沒(méi)有提交給原告，因此，對(duì)原告沒(méi)有約束力，直到供油船船長(zhǎng)將該通知發(fā)給了原告。。供油船船長(zhǎng)并沒(méi)有立即通知原告，而是加油兩天之后才將該通知發(fā)給了原告。之后原告又與Uiterwyk達(dá)成在西班牙為該輪供油的合同，并于1983年1月11日在西班牙向該輪供了油。Uiterwyk既沒(méi)有支付在美國(guó)發(fā)生的供油款，也沒(méi)有支付在西班牙發(fā)生的供油款，原告隨即于1983年5月13日在美國(guó)密西西比州申請(qǐng)扣押了該輪。

法院一審判決原告對(duì)在美國(guó)發(fā)生的供油款享有海事優(yōu)先權(quán)，但對(duì)在西班牙發(fā)生的供油款不享有海事優(yōu)先權(quán)，因?yàn)榇藭r(shí)船長(zhǎng)已經(jīng)通過(guò)供油船的船長(zhǎng)向原告告知了租船合同中有no-lien條款*參見(jiàn)Jan C. Uiterwyk Co.，Inc. v. M/V Mare Arabico，459 F.Supp.1325，at 1331(D.Md.1978)。。雙方都上訴至第五巡回法庭，上訴法院維持了原判。

六、對(duì)美國(guó)法的總結(jié)和討論

從上述分析中可以看出，美國(guó)法在這一問(wèn)題上經(jīng)歷了從保護(hù)船東到保護(hù)交易有效性的轉(zhuǎn)變；在承認(rèn)no-lien條款有效的同時(shí)，又將舉證責(zé)任歸于主張這一權(quán)利的船東一方。

從航運(yùn)實(shí)踐來(lái)看，如果期租承租人同意供油商等在雙方的供油合同中加入約定美國(guó)法適用的條款，供油商可以據(jù)此相信其油款請(qǐng)求權(quán)是受海事優(yōu)先權(quán)保護(hù)的，因此，可以使承租人更加容易地與供油商達(dá)成供油協(xié)議，同時(shí)油價(jià)也會(huì)更低，付款寬限期也會(huì)更長(zhǎng)。由于承租人并不擁有該期租的船舶，因此，這樣做不僅不會(huì)損害其利益，同時(shí)更有可能將本應(yīng)由該承租人承擔(dān)的供油款，轉(zhuǎn)嫁給期租的船舶，從而由該船舶的船東來(lái)承擔(dān)了。因此，承租人更愿意在洽談供油合同時(shí)，接受美國(guó)法作為合同準(zhǔn)據(jù)法的法律適用條款。客觀上使供油商得到更大的保護(hù)，同時(shí)也給船東增加了不必要的風(fēng)險(xiǎn)。美國(guó)法的這種做法，雖然保護(hù)了燃油等必需品供應(yīng)商的利益，但卻給定期租船業(yè)務(wù)帶來(lái)了更大的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性；在鼓勵(lì)船舶供應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí)，損害了船舶租船市場(chǎng)的健康發(fā)展。

船東為了避免上述承租人規(guī)避租約義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，往往在期租合同中加入no-lien條款，這一條款無(wú)疑可以約束承租人，使得承租人在違反這一條款時(shí)賠償船東。但是，由于承租人往往沒(méi)有資產(chǎn)，因此，事實(shí)上船東是難以得到賠償?shù)摹Ｒ蚨?，這一條款對(duì)承租人的約束就十分有限了：承租人只要不告知供油商租約中存在這一條款，這一條款就只能約束承租人，不能約束供油商，供油商依然非常有可能依法享有海事優(yōu)先權(quán)，并通過(guò)主張優(yōu)先權(quán)來(lái)扣船，迫使船東支付供油款。因此，通過(guò)這種辦法難以實(shí)現(xiàn)船東的目的。

鑒于此，船東通常都指示船長(zhǎng)在接收燃油時(shí)在接收單上加上一個(gè)批注(remark)，甚至提前刻好一個(gè)印章，加蓋在接收單上，注明該船執(zhí)行期租合同，合同上存在no-lien條款，承租人無(wú)權(quán)約束船舶，無(wú)權(quán)使船舶產(chǎn)生船舶優(yōu)先權(quán)。從上述分析中可以看出，這一做法不一定能阻止供油商扣船并行使優(yōu)先權(quán)。有的案件判決可以，有的案件判決不行。

筆者認(rèn)為，由于船東的這一通知行為發(fā)生在供油商實(shí)際履行供油義務(wù)之后，同時(shí)通知的對(duì)象也是供油船船長(zhǎng)，在法律上供油船船長(zhǎng)僅僅是供油船船東的法定代表人，不一定是供油商的法定代表人。因此，這一行為難以約束供油商。[5-6]上述兩種做法都不能約束供油商行使海事優(yōu)先權(quán)。為此，建議船東在期租合同中加入no-lien條款的同時(shí)，在合同供油商或者實(shí)際供油商與船舶的代理或者船長(zhǎng)聯(lián)系，安排供油事項(xiàng)時(shí)，就要通過(guò)代理或者船長(zhǎng)，立即發(fā)出通知，從而證明在其實(shí)際供油之前就已經(jīng)知曉存在no-lien條款這一事實(shí)。這樣可以使船東得到更好的保護(hù)。

七、在中國(guó)審理和對(duì)中國(guó)法的啟示

在中國(guó)法下，租船合同中約定的no-lien條款，既不違法，也不違反公共政策，因而是有效的，可以約束承租人。當(dāng)前，按照《海商法》第22條的規(guī)定，供應(yīng)商對(duì)船舶提出所供必需品貨款請(qǐng)求權(quán)不受船舶優(yōu)先權(quán)保護(hù)。同時(shí)，《海商法》第272條規(guī)定：“船舶優(yōu)先權(quán)，適用受理案件的法院所在地法律。”而根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)海事訴訟特別程序法〉若干問(wèn)題的解釋》第10條的規(guī)定，受理案件的法院可以是“被告住所地、合同履行地、船舶的船籍港、船舶所在地的海事法院”。因此，供應(yīng)商不會(huì)選擇在中國(guó)扣船并主張享有船舶優(yōu)先權(quán)。

然而，《中華人民共和國(guó)涉外民事關(guān)系法律適用法》(簡(jiǎn)稱《涉外法律適用法》)第3條規(guī)定：“當(dāng)事人依照法律規(guī)定可以明示選擇涉外民事關(guān)系適用的法律?！币虼?，在涉外船舶期租合同中，當(dāng)事人選擇適用美國(guó)法，并加入了no-lien條款；同時(shí)，船舶供應(yīng)商在其供應(yīng)合同中也加入了選擇美國(guó)法的法律適用條款。當(dāng)供應(yīng)商在中國(guó)申請(qǐng)相對(duì)應(yīng)的船舶并主張海事優(yōu)先權(quán)時(shí)，中國(guó)海事法院應(yīng)當(dāng)受理該扣船請(qǐng)求。

(一)實(shí)體爭(zhēng)議在中國(guó)法院審理

如果扣船后雙方的實(shí)體爭(zhēng)議在中國(guó)海事法院審理，在實(shí)體審理時(shí)，按照雙方當(dāng)事人的約定，或者依據(jù)最密切聯(lián)系原則，適用美國(guó)法。那么，按照美國(guó)法的規(guī)定，從上述分析中可以看出，供應(yīng)商提出的海事優(yōu)先權(quán)主張應(yīng)受到法律保護(hù)，同時(shí)，對(duì)此提出質(zhì)疑的一方負(fù)舉證責(zé)任。

1.船東對(duì)優(yōu)先權(quán)主張?zhí)岢隹罐q

如果船東對(duì)此提出抗辯，船東就必須對(duì)供應(yīng)商知道存在這一no-lien條款進(jìn)行舉證，而且這一舉證責(zé)任是非常嚴(yán)格的。如果船東能夠完成這一舉證責(zé)任，供應(yīng)商構(gòu)成錯(cuò)誤扣船，不僅其海事優(yōu)先權(quán)主張不能得到法院的支持，同時(shí)還可能面臨船東提出的錯(cuò)誤扣船損害賠償請(qǐng)求。對(duì)于如何判斷是否構(gòu)成錯(cuò)誤扣船，中國(guó)法律沒(méi)有明確的規(guī)定。但是，鑒于在這種情況下，扣船申請(qǐng)人知道由于存在no-lien條款，他并不享有海事優(yōu)先權(quán)，卻依然提出扣船申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此給船東造成的損失；如果船東未能完成這一舉證，供應(yīng)商提出的海事優(yōu)先權(quán)請(qǐng)求就應(yīng)得到支持。這樣一來(lái)，在法院對(duì)船舶拍賣(mài)價(jià)款進(jìn)行分配時(shí)，就會(huì)面臨一個(gè)新的問(wèn)題：即供應(yīng)商享有的海事優(yōu)先權(quán)，與其他債權(quán)人依照《海商法》第22條至第25條享有的船舶優(yōu)先權(quán)、船舶留置權(quán)、船舶抵押權(quán)和普通債權(quán)之間是什么關(guān)系？

由于這一問(wèn)題是在對(duì)船舶拍賣(mài)價(jià)款進(jìn)行分配時(shí)所要面對(duì)的問(wèn)題，因此，應(yīng)當(dāng)適用中國(guó)程序法的相關(guān)規(guī)定，而非《海商法》的規(guī)定，前述《海商法》第272條不應(yīng)適用；而中國(guó)相關(guān)程序法又沒(méi)有對(duì)此作出規(guī)定。筆者認(rèn)為，既然英美法下的海事優(yōu)先權(quán)與中國(guó)法下的船舶優(yōu)先權(quán)是為相同目的而創(chuàng)設(shè)的相同性質(zhì)的權(quán)利，同時(shí)二者的英文稱謂也相同；而美國(guó)法對(duì)于海事優(yōu)先權(quán)的規(guī)定，又通過(guò)《涉外法律適用法》得到了中國(guó)法的承認(rèn)，因此，位階應(yīng)與船舶優(yōu)先權(quán)相同，優(yōu)先于船舶留置權(quán)和船舶抵押權(quán)受償。

然而，由于美國(guó)法下供應(yīng)商應(yīng)享有的這一海事優(yōu)先權(quán)在中國(guó)法下沒(méi)有明文規(guī)定的，在與《海商法》第22條所保護(hù)的船舶優(yōu)先權(quán)發(fā)生沖突時(shí)，無(wú)法依照《海商法》第23條確立受償順位。對(duì)此，筆者認(rèn)為，應(yīng)排在船舶優(yōu)先權(quán)之后、船舶留置權(quán)之前受償。

2.船東不對(duì)優(yōu)先權(quán)主張?zhí)岢隹罐q

如果由于船舶債權(quán)超出了船舶價(jià)值本身等原因，船東不對(duì)供應(yīng)商提出的海事優(yōu)先權(quán)主張?zhí)岢隹罐q，或者船東根本就不出庭，法院依照原告供應(yīng)商提出的請(qǐng)求和所舉美國(guó)法的證據(jù)，判決供應(yīng)商所主張的海事優(yōu)先權(quán)成立，這就會(huì)與其他債權(quán)人的主張發(fā)生沖突，其他債權(quán)人可以以有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人的身份申請(qǐng)參加訴訟，并對(duì)供應(yīng)商的主張?zhí)岢隹罐q并舉證。

(二)實(shí)體爭(zhēng)議不在中國(guó)法院審理

如果扣船后雙方的實(shí)體爭(zhēng)議不在中國(guó)海事法院審理，而是由雙方協(xié)議通過(guò)仲裁解決，或者通過(guò)其他國(guó)家或地區(qū)的法院解決，那么就要看所產(chǎn)生的仲裁裁決和其他國(guó)家或地區(qū)的法院判決，是否受到中國(guó)法院的承認(rèn)和執(zhí)行。

(三)對(duì)中國(guó)法的啟示

《海商法》出于保護(hù)船東的考慮，沒(méi)有采納美國(guó)法以及法國(guó)法等大陸法系國(guó)家的普遍做法，而是采用英國(guó)法，對(duì)享有船舶優(yōu)先權(quán)的海事請(qǐng)求的范圍作了相當(dāng)嚴(yán)格的限制。從上述分析中可以看出，這種做法不僅不能完全杜絕《海商法》第22條規(guī)定的五項(xiàng)海事請(qǐng)求之外的海事請(qǐng)求享有海事優(yōu)先權(quán)的可能，同時(shí)也不利于中國(guó)船舶供應(yīng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

中國(guó)提出的海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，必然要全面發(fā)展涉海、臨港產(chǎn)業(yè)，其中船舶供應(yīng)產(chǎn)業(yè)具有重要地位。中國(guó)是世界港口大國(guó)，航經(jīng)中國(guó)到東南亞、中東、非洲和歐洲的船舶比任何一個(gè)國(guó)家的都多。但是，由于中國(guó)船舶供應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展薄弱，這些船舶大都在新加坡加油或者購(gòu)買(mǎi)船舶供應(yīng)品。這種局面不利于中國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不利于中國(guó)“一帶一路”建設(shè)，不利于中國(guó)海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施。因此，中國(guó)應(yīng)考慮借鑒美國(guó)法和歐洲大陸等國(guó)的相關(guān)法律，對(duì)船舶供應(yīng)產(chǎn)業(yè)給予法律保護(hù)。但同時(shí)，又要修改和創(chuàng)新船舶優(yōu)先權(quán)法律制度，避免因此對(duì)船東和船舶抵押權(quán)人造成不必要的傷害。

八、結(jié)語(yǔ)

從上述對(duì)美國(guó)法的分析可以看出，美國(guó)法承認(rèn)no-lien條款的有效性。但是，船東如果據(jù)此對(duì)供應(yīng)商提出的海事優(yōu)先權(quán)進(jìn)行抗辯，就必須承擔(dān)舉證責(zé)任，證明供應(yīng)商知道存在這一對(duì)其構(gòu)成約束的no-lien條款。

盡管，這一no-lien條款是否能約束供應(yīng)商，在中國(guó)通常不存在問(wèn)題。筆者討論的主要目的，在于分析美國(guó)法相關(guān)判例建立的原則，以資中國(guó)船東加以借鑒，避免因?yàn)閷?duì)no-lien條款的過(guò)分依賴而忽視舉證責(zé)任，從而遭受不必要的損失。船東不能認(rèn)為在期租合同中加入了這一條款，或者在接收單上加上了這一批注，船舶就可以避免被供應(yīng)商扣押，相反，存在這一條款本身往往并不能保護(hù)船東；還要視具體情況，有詳實(shí)的證據(jù)證明供應(yīng)商在簽訂供應(yīng)合同之前就知道存在這一條款，至少在實(shí)際提供服務(wù)或必需品時(shí)就已經(jīng)知道了，方才有可能保護(hù)船東。

中國(guó)實(shí)施海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，踐行“一帶一路”建設(shè)這一偉大倡議，因此法律界也有必要考慮借鑒美國(guó)法的這一做法，以便通過(guò)給船舶供應(yīng)商提供更大的法律保護(hù)，來(lái)促進(jìn)中國(guó)船舶供應(yīng)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

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Legal status of no-lien clause under American law

SONG Shu-hua，F(xiàn)U Ting-zhong

(Law School，Tsinghua University，Beijing 100084，China)

The contractual choice-of-law clause is valid in determining the existence of maritime lien，although the latter is a kind of real rights. The shipowner，however，may therefore insert a no-lien clause into the time charterparty in prohibiting the charterer’s authority of lien binding the vessel under the time charterparty. This paper examines the validity of such a clause and its effects on maritime lien by analyzing the authorities under American case law，followed by a conclusion of the general principles in determining the same.

maritime lien；choice-of-law clause；no-lien clause

2016-09-25 基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“完善我國(guó)海洋法律體系研究”(15ZDB178)

宋淑華(1964-)，女，遼寧丹東人，清華大學(xué)法學(xué)院國(guó)際法專(zhuān)業(yè)博士研究生，E-mail：songsh12@mails.tsinghua.edu.cn；傅廷中(1953-)，男，遼寧鐵嶺人，法學(xué)博士，清華大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，E-mail：lawftz@mails.tsinghua.edu.cn。

DF961.9

A

2096-028X(2017)01-0107-07

宋淑華，傅廷中．美國(guó)法下禁止船舶優(yōu)先權(quán)條款的法律效力[J]．中國(guó)海商法研究，2017，28(1)：107-113