劉淑華 韓秀成 謝小勇

專利運(yùn)營基本問題探析

劉淑華 韓秀成 謝小勇

我國專利運(yùn)營在產(chǎn)生和發(fā)展的不同階段具有不同的內(nèi)涵，這些內(nèi)涵體現(xiàn)了專利運(yùn)營某些方面的屬性，但并沒有體現(xiàn)專利運(yùn)營的本質(zhì)，很難對(duì)專利運(yùn)營進(jìn)行準(zhǔn)確定義。專利運(yùn)營是專利與資本結(jié)合的產(chǎn)物，專利運(yùn)營的本質(zhì)是專利權(quán)的資本化。所謂專利運(yùn)營是指優(yōu)化專利權(quán)的市場(chǎng)配置，提升和實(shí)現(xiàn)專利權(quán)價(jià)值的商業(yè)方法和經(jīng)營策略。專利運(yùn)營具有主體多樣性、對(duì)象特殊性、目的唯一性和支撐條件復(fù)雜性等特征。專利運(yùn)營的概念與專利利用、專利運(yùn)用、專利實(shí)施、專利轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化等相關(guān)概念存在著較大區(qū)別，不能相互替代使用。

專利運(yùn)營 專利權(quán)資本化 專利權(quán)價(jià)值

引 言

近年來，隨著我國專利大國地位的確立和鞏固，專利資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值日益受到重視，通過專利運(yùn)營以提升和實(shí)現(xiàn)專利權(quán)價(jià)值成為業(yè)界共識(shí)。促進(jìn)專利運(yùn)營不僅成為企業(yè)等市場(chǎng)主體經(jīng)營管理的重要目標(biāo)，而且成為國家和地方有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的重要內(nèi)容。從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）運(yùn)營的機(jī)構(gòu)如雨后春筍涌現(xiàn)，專利運(yùn)營模式不斷創(chuàng)新。可以預(yù)見，專利運(yùn)營作為實(shí)現(xiàn)專利資產(chǎn)資本化的重要途徑，資本逐利的天性將進(jìn)一步推動(dòng)專利運(yùn)營模式的變革，將專利運(yùn)營推向更為廣闊的發(fā)展空間。

在如火如荼的專利運(yùn)營形勢(shì)之下，一些具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）運(yùn)營帶來令人矚目的經(jīng)濟(jì)利益。例如，作為通訊領(lǐng)域領(lǐng)頭羊的華為公司，截至2015年底在全球范圍內(nèi)累計(jì)獲得授權(quán)專利50377件。雄厚的專利家底為華為公司開展專利許可、專利訴訟、專利標(biāo)準(zhǔn)化等運(yùn)營方式提供了實(shí)力支撐。2015年，華為公司與蘋果公司簽訂相互專利許可的協(xié)議，華為以每年向蘋果公司收取數(shù)億美元的專利費(fèi)而上演國產(chǎn)手機(jī)企業(yè)的逆襲。同年，華為公司主動(dòng)出擊，在中國和美國同時(shí)提起對(duì)三星的專利訴訟也在業(yè)界引起關(guān)注。截至2015年，華為還加入了300多個(gè)國際標(biāo)準(zhǔn)組織，累計(jì)提交43, 000篇標(biāo)準(zhǔn)提案，其專利標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)營模式為國內(nèi)企業(yè)望塵莫及。又如，2015年，福田汽車以評(píng)估價(jià)值20億元的專利許可使用權(quán)出資入股與戴姆勒公司合作，當(dāng)之無愧成為專利運(yùn)營的大贏家。

然而，目前我國廣大中小企業(yè)仍面臨專利運(yùn)營的意識(shí)淡薄，對(duì)專利運(yùn)營重要性和復(fù)雜性認(rèn)識(shí)不足；可運(yùn)營的專利不多；專利運(yùn)營人才缺乏，專利運(yùn)營的中介服務(wù)不健全，專利運(yùn)營的政策法律制度不完善等問題。近年來，盡管關(guān)注專利運(yùn)營的理論研究有所增加，但對(duì)于究竟什么是專利運(yùn)營，如何促進(jìn)專利運(yùn)營的發(fā)展等基本問題仍未形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，關(guān)于專利權(quán)的價(jià)值及其經(jīng)營規(guī)律和運(yùn)營模式等基礎(chǔ)理論研究薄弱。由于缺乏對(duì)專利運(yùn)營本質(zhì)的認(rèn)識(shí)和成熟的理論指導(dǎo)，某種程度上導(dǎo)致市場(chǎng)主體從事專利運(yùn)營的盈利模式不清晰，尚無公認(rèn)的專利運(yùn)營模式可資借鑒，甚至在相關(guān)政府政策導(dǎo)向的刺激下容易產(chǎn)生盲目、投機(jī)和專利資產(chǎn)泡沫等“市場(chǎng)失靈”的行為。因此，有必要厘清我國專利運(yùn)營產(chǎn)生和發(fā)展的脈絡(luò)，明晰專利運(yùn)營的概念、本質(zhì)、特點(diǎn)等基本問題，以促進(jìn)專利運(yùn)營相關(guān)理論和實(shí)務(wù)的發(fā)展。

一、我國專利運(yùn)營的產(chǎn)生和發(fā)展

（一）早期的專利運(yùn)營（加入WTO前后）

如果將許可、轉(zhuǎn)讓等視為專利運(yùn)營的傳統(tǒng)方式，a毛金生等著：《專利運(yùn)營實(shí)務(wù)》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2013年7月第1版。那么專利運(yùn)營活動(dòng)自20世紀(jì)80年代我國專利制度誕生之時(shí)即告產(chǎn)生。盡管我國專利法律法規(guī)和政策性文件中規(guī)定了專利轉(zhuǎn)讓、專利許可、專利實(shí)施等術(shù)語，專利交易和專利利用等詞語也在有關(guān)教科書中也屢見不鮮，但是由于我國長期存在的“重權(quán)利”、“輕轉(zhuǎn)化”，“重保護(hù)”、“輕運(yùn)用”的觀念影響，專利權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值并沒有在市場(chǎng)中得到充分實(shí)現(xiàn)，專利運(yùn)營的概念也無從談起。

伴隨著入世后我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的提升，將專利納入企業(yè)經(jīng)營管理中加以運(yùn)作日益受到重視，專利應(yīng)用的概念開始興起?！皩＠\(yùn)營”與“專利應(yīng)用”不加區(qū)別地使用而使得專利運(yùn)營的概念初見雛形。早期的專利運(yùn)營的內(nèi)涵局限于企業(yè)的一般經(jīng)營管理范疇，側(cè)重引導(dǎo)企業(yè)如何利用專利開發(fā)技術(shù)和產(chǎn)品市場(chǎng)，但仍然體現(xiàn)了專利運(yùn)營以市場(chǎng)為導(dǎo)向?qū)崿F(xiàn)專利權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和利益的根本目標(biāo)。b馬秀山著：《創(chuàng)新與保護(hù)》，科學(xué)出版社2001年10月版；馬秀山著：《入世與專利應(yīng)用》，中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易出版社2002年6月版。

專利運(yùn)營在企業(yè)經(jīng)營管理層面的最早誕生和受到關(guān)注，與2001年入世后國外企業(yè)開始在我國進(jìn)行專利跑馬圈地，同時(shí)與我國企業(yè)在“走出去”過程中屢屢受到國外專利權(quán)人的打壓密切相關(guān)。2002年我國DVD生產(chǎn)廠商的專利收費(fèi)事件，以及隨之德國展會(huì)MP3查抄事件，歐美海關(guān)巨額知識(shí)產(chǎn)權(quán)扣貨，美國“337”調(diào)查等外力迫使我國企業(yè)重視專利在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理中的重要作用。專利池、專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、專利訴訟等運(yùn)營模式在實(shí)踐中開始出現(xiàn)并逐漸進(jìn)入相關(guān)理論研究視野。

（二）專利運(yùn)營的初步發(fā)展（國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的頒布前后）

在2008年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定前后，盡管專利運(yùn)營與專利應(yīng)用的概念仍然相互糾纏，同時(shí)專利運(yùn)營與專利運(yùn)用的概念不斷出現(xiàn)交叉，專利運(yùn)營不再局限于企業(yè)一般的經(jīng)營管理層面而上升至專利戰(zhàn)略層面，“運(yùn)營”的理念也由專利領(lǐng)域延伸至知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。在2007年舉辦的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營——資本化與證券化”論壇上，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局原副局長張勤表示，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)更多地融入企業(yè)運(yùn)作中去，通過風(fēng)險(xiǎn)投資實(shí)現(xiàn)資本化，然后再通過上市、發(fā)行債券再證券化，這種方式是知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用的重要途徑之一，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)融入企業(yè)運(yùn)營的重要方式之一”。c中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)2007年1月10日，第1版。

這一時(shí)期，盡管實(shí)踐中已經(jīng)出現(xiàn)專利運(yùn)營的提法，但對(duì)于專利運(yùn)營概念的理解還是簡單模糊的，并沒有得到理論界和實(shí)務(wù)界的普遍接受。實(shí)務(wù)中，專利運(yùn)營的主客觀條件尚不成熟，理論上關(guān)于專利運(yùn)營的概念和本質(zhì)、專利運(yùn)營各種模式的可能性、現(xiàn)實(shí)性等缺乏系統(tǒng)認(rèn)識(shí)。

（三）專利運(yùn)營的體系化發(fā)展（國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施5周年前后）

自2008年實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略5周年以來，我國專利申請(qǐng)量和授權(quán)量快速增加，發(fā)明專利申請(qǐng)量自2011年以來連續(xù)5年居世界首位，我國已經(jīng)成為世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國，并朝著建設(shè)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的奮斗目標(biāo)而努力。d2015年12月，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》，標(biāo)志著我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的奮斗目標(biāo)得到正式確立。然而，在龐大的專利總量背后，有相當(dāng)一部分專利與市場(chǎng)脫節(jié)，使得專利數(shù)量的增長并沒有明顯體現(xiàn)為創(chuàng)新發(fā)展和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)，我國專利權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值并沒有得到充分體現(xiàn)，創(chuàng)新效益不明顯。為了解決科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的現(xiàn)象，加快科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新發(fā)展，自2012年開始，國家和地方都密集出臺(tái)了系列促進(jìn)專利運(yùn)營的政策措施，加快專利技術(shù)的實(shí)施和轉(zhuǎn)化，大力推動(dòng)專利交易、專利質(zhì)押融資、專利保險(xiǎn)等發(fā)展，鼓勵(lì)構(gòu)建專利產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，搭建專利運(yùn)營的公共服務(wù)平臺(tái)，培育專利運(yùn)營的試點(diǎn)示范企業(yè)，成立一批專利運(yùn)營基金，構(gòu)建全國專利運(yùn)營體系，專利運(yùn)營進(jìn)入專業(yè)化、體系化的發(fā)展階段。

目前，我國專利運(yùn)營快速發(fā)展并取得一定成效。其據(jù)統(tǒng)計(jì)，自2009年以來，在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案的專利許可、轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押達(dá)67.6萬件。其中，2015年在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案的專利許可、轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押達(dá)13.7萬件，較2014年增長19.1%。e知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社i智庫統(tǒng)計(jì)：《中國專利運(yùn)營報(bào)告（2015）》。近年來，專利質(zhì)押融資等作為專利運(yùn)營的重要方式得到快速發(fā)展，2015年，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資總額達(dá)到931.72億元，其中專利質(zhì)押融資金額突破560億元。

二、專利運(yùn)營的內(nèi)涵、概念和本質(zhì)

上述表明，我國專利運(yùn)營的內(nèi)涵隨著專利運(yùn)營的產(chǎn)生和發(fā)展而不斷發(fā)生變化，我國專利運(yùn)營概念的使用表現(xiàn)出較大的隨意性，并且往往與專利應(yīng)用、專利運(yùn)用、專利利用、專利實(shí)施、專利轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化等概念相互交織。

（一）專利運(yùn)營不同發(fā)展階段的不同內(nèi)涵

1.企業(yè)經(jīng)營管理模式

早期提出的專利運(yùn)營的內(nèi)涵，大多學(xué)者是從提升企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）意識(shí)出發(fā)，主張將專利納入企業(yè)技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營、市場(chǎng)營銷等企業(yè)經(jīng)營管理的全過程中，提升企業(yè)專利商品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，從而獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。例如，有學(xué)者指出，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營是在當(dāng)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境下，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)資源重要性的提升而提出并適用的企業(yè)經(jīng)營的新課題?！眆馮曉青：《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營管理研究》，載《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理》2012年第10期。也有學(xué)者認(rèn)為，“專利運(yùn)營是把專利作為商品進(jìn)行經(jīng)營并獲取商業(yè)利潤或?qū)崿F(xiàn)商業(yè)價(jià)值”。g陸介平等：《專利運(yùn)營：知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的商業(yè)形態(tài)》，載《工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新》2015年第2期。

2.專利運(yùn)用戰(zhàn)略

隨著國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要頒布實(shí)施后，專利運(yùn)營成為企業(yè)專利戰(zhàn)略的組成部分，側(cè)重于專利權(quán)的動(dòng)態(tài)利用環(huán)節(jié)或者專利權(quán)的運(yùn)用環(huán)節(jié)。從學(xué)者的有關(guān)論述中可以看出，認(rèn)為專利權(quán)的價(jià)值在于對(duì)專利權(quán)資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)性利用，專利運(yùn)營是企業(yè)利用專利權(quán)創(chuàng)造價(jià)值、實(shí)現(xiàn)專利權(quán)保值增值的過程。h馮曉青：《我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營戰(zhàn)略及其實(shí)施問題研究》，載《河北法學(xué)》2014年第10期。圍繞專利價(jià)值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，有學(xué)者認(rèn)為，專利運(yùn)營戰(zhàn)略包括專利權(quán)的實(shí)施戰(zhàn)略、許可戰(zhàn)略、轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略、技術(shù)引進(jìn)與輸出中的運(yùn)營戰(zhàn)略。i馮曉青著：《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2015年第4版。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)

將專利運(yùn)營界定為一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)類型，不僅在國家相關(guān)政策性文件中屢次得到體現(xiàn)，也得到不少學(xué)者的擁護(hù)。2015年國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》中明確提出，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)，包括構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系，加快建設(shè)全國知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營公共服務(wù)平臺(tái)等措施。有學(xué)者認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營是指企業(yè)或組織等法律主體基于市場(chǎng)機(jī)制，為實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值而提供的許可交易、質(zhì)押融資、技術(shù)孵化、管理咨詢、法律訴訟等各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)。j李黎明、劉海波：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營關(guān)鍵要素分析》，載《科技進(jìn)步與對(duì)策》2014年第10期。也有觀點(diǎn)認(rèn)為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營指以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值為直接目的、促成知識(shí)產(chǎn)權(quán)流通和利用的商業(yè)活動(dòng)行為。具體模式包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、融資、產(chǎn)業(yè)化、作價(jià)入股、專利池集成運(yùn)作、專利標(biāo)準(zhǔn)化等，涵蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估和交易經(jīng)紀(jì)，以及特定專利運(yùn)用目標(biāo)的專利分析服務(wù)”。k葉慧：《“科技創(chuàng)新券”的疊加效應(yīng)》，載《今日浙江》2015年第7期，第43–46頁。

上述專利運(yùn)營的不同內(nèi)涵體現(xiàn)了專利運(yùn)營的某些方面屬性，然而并沒有體現(xiàn)專利運(yùn)營的本質(zhì)，很難給予專利運(yùn)營以準(zhǔn)確定義，都具有一定程度上的片面性。從企業(yè)經(jīng)營管理模式角度出發(fā)將專利權(quán)納入企業(yè)經(jīng)營管理范疇，認(rèn)為專利運(yùn)營就是專利權(quán)的商業(yè)化經(jīng)營，則很難將專利運(yùn)營與企業(yè)一般性的對(duì)于專利產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營管理相區(qū)分，不能充分實(shí)現(xiàn)專利權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

將專利運(yùn)營定位為專利運(yùn)用的戰(zhàn)略層面，固然符合促進(jìn)專利權(quán)流轉(zhuǎn)利用和實(shí)施轉(zhuǎn)化等國家政策目標(biāo)，但難于囊括研發(fā)階段專利權(quán)價(jià)值形成這一專利運(yùn)營的首要環(huán)節(jié)，“專利運(yùn)營必須在專利的整個(gè)生命周期，從產(chǎn)業(yè)分析的角度擬定策略，才能使專利技術(shù)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益”。l林秀芹、張賢偉：《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營策略》，載《學(xué)術(shù)交流》2016年第1期。

將專利運(yùn)營視為知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)，雖然反映了國家大力促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)和專利運(yùn)營服務(wù)體系發(fā)展的趨勢(shì)，但通常認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）運(yùn)營服務(wù)是為市場(chǎng)主體的專利運(yùn)營活動(dòng)提供服務(wù)的社會(huì)中介活動(dòng)，將專利運(yùn)營定位為專利運(yùn)營服務(wù)則忽略了企業(yè)等市場(chǎng)創(chuàng)新主體本身的專利運(yùn)營活動(dòng)。

（二）專利運(yùn)營的概念和本質(zhì)

1.專利運(yùn)營的概念

經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，各種生產(chǎn)要素只有通過運(yùn)營才能實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化，而所謂“運(yùn)營”是指以要素最大限度增值為目的，對(duì)要素及其運(yùn)動(dòng)在市場(chǎng)配置的基礎(chǔ)上所進(jìn)行的運(yùn)籌和經(jīng)營活動(dòng)。它有兩層意思：第一，運(yùn)營是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下社會(huì)配置資源的一種重要模式，它通過某種層次上的資源流動(dòng)來優(yōu)化社會(huì)的資源配置結(jié)構(gòu)。第二，從微觀上講，運(yùn)營得以實(shí)現(xiàn)的前提是尊重和利用市場(chǎng)法則，通過對(duì)運(yùn)營對(duì)象的技巧性運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值、效益增長的一種經(jīng)營模式。

專利權(quán)的財(cái)產(chǎn)屬性決定了專利權(quán)可以通過市場(chǎng)運(yùn)營來獲得價(jià)值增值。因此，將“運(yùn)營”概念運(yùn)用到專利領(lǐng)域，所謂專利運(yùn)營是指優(yōu)化專利權(quán)的市場(chǎng)配置，提升和實(shí)現(xiàn)專利權(quán)價(jià)值的商業(yè)方法和經(jīng)營策略。這一概念包含幾層含義：

第一，專利運(yùn)營的對(duì)象是“專利權(quán)”自身，而非含有專利權(quán)的產(chǎn)品。第二，專利運(yùn)營的根本目的在于專利權(quán)價(jià)值最大化。第三，專利運(yùn)營的內(nèi)容貫穿于專利權(quán)價(jià)值的形成（專利投資），提升（專利整合）和實(shí)現(xiàn)（專利流轉(zhuǎn)）等全過程中，而不僅僅限于通過專利權(quán)運(yùn)用實(shí)現(xiàn)專利權(quán)收益。第四，專利權(quán)的主體是市場(chǎng)主體而非政府行政管理部門。第五，專利運(yùn)營的方法既包括專利運(yùn)營的戰(zhàn)略，也包括專利運(yùn)營的策略。前者屬于綱領(lǐng)性、原則性、長期性的專利運(yùn)營方法；后者是具體性、靈活性和短期性專利運(yùn)營方法。盡管專利運(yùn)營的戰(zhàn)略和策略都是具體的，企業(yè)等市場(chǎng)主體可以通過模仿而習(xí)得，但根據(jù)不同企業(yè)、行業(yè)和區(qū)域的不同特點(diǎn)，專利運(yùn)營的模式各不相同，嚴(yán)格來說，并不存在所謂普適的專利運(yùn)營模式。

2.專利運(yùn)營的本質(zhì)

本質(zhì)是事物的根本屬性，事物的各要素之間的內(nèi)在聯(lián)系，是一個(gè)事物必然具有的并與其他事物的區(qū)別所在。經(jīng)濟(jì)學(xué)上資本的含義，是能夠帶來價(jià)值增值的價(jià)值，可以表現(xiàn)為貨幣、有形的，無形的，資本必須在運(yùn)行中不斷增值的價(jià)值。專利運(yùn)營是專利與資本結(jié)合的產(chǎn)物，專利運(yùn)營的本質(zhì)是專利權(quán)的資本化。

專利運(yùn)營體現(xiàn)了專利資產(chǎn)與市場(chǎng)資本的交易，用資本換資產(chǎn)者的專利，以資產(chǎn)換資本者的融資。專利運(yùn)營圍繞專利權(quán)價(jià)值的產(chǎn)生、提升和實(shí)現(xiàn)過程包括三個(gè)主要環(huán)節(jié)，即向?qū)＠麢?quán)投資（購買專利）——專利整合（價(jià)值提升）——專利收益（專利流轉(zhuǎn)）三個(gè)主要的環(huán)節(jié)。

通過專利運(yùn)營實(shí)現(xiàn)專利權(quán)資本化，讓專利資源成為資本，使專利資本在流動(dòng)中保值和實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值，使市場(chǎng)配置資源的速度更快，配置的效率更高，配置的成本更低，配置帶來的專利權(quán)價(jià)值增值更高。專利運(yùn)營是將專利資源進(jìn)行優(yōu)化配置從而在市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值的重要途徑和方式，是提升企業(yè)等市場(chǎng)主體競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。

三、專利運(yùn)營的特征

（一）專利運(yùn)營主體的多樣性

專利運(yùn)營的主體可以分為三類：一是專利權(quán)人。此類主體主要是指擁有自己的專利并設(shè)計(jì)、制造、銷售自己產(chǎn)品的經(jīng)營實(shí)體，如IBM、惠普、三星等。二是非專利實(shí)施實(shí)體（NPE）?，F(xiàn)實(shí)中，各類專業(yè)的專利運(yùn)營公司都是非專利實(shí)施實(shí)體，最著名的莫過于美國高智公司。這些公司不進(jìn)行生產(chǎn)、銷售行為，其持有專利的唯一目的是將專利許可給那些從事實(shí)業(yè)經(jīng)營的制造業(yè)和服務(wù)業(yè)目標(biāo)公司。如果目標(biāo)公司不接受他們的許可條件，專利運(yùn)營公司將選擇通過訴訟，迫使這些目標(biāo)公司接受條件，或者以訴訟為威脅手段，迫使這些目標(biāo)公司接受更高的許可費(fèi)用條件。三是專利中介服務(wù)主體。由于專利運(yùn)營離不開專利代理、法律、信息、咨詢、價(jià)值評(píng)估、專利保險(xiǎn)等中介服務(wù)，因此，在廣義上參與專利運(yùn)營的主體也包括從事上述專利運(yùn)營的中介服務(wù)主體。

（二）專利運(yùn)營對(duì)象的特殊性

專利運(yùn)營區(qū)別于企業(yè)對(duì)于有形資產(chǎn)的一般性運(yùn)營管理。專利運(yùn)營對(duì)象是“專利權(quán)”自身，而非含有專利權(quán)的產(chǎn)品。專利權(quán)的有效性是展開市場(chǎng)化運(yùn)營的必要前提，而專利質(zhì)量在一定程度上決定了專利運(yùn)營可以選擇的模式，運(yùn)營成本和市場(chǎng)資源配置的水平，是進(jìn)行專利運(yùn)營的基礎(chǔ)。

（三）專利運(yùn)營目的的唯一性

無論專利運(yùn)營的何種市場(chǎng)運(yùn)作環(huán)節(jié)，專利運(yùn)營的唯一目的都在于優(yōu)化專利資產(chǎn)的市場(chǎng)配置，實(shí)現(xiàn)專利權(quán)價(jià)值的最大化。專利運(yùn)營的首要環(huán)節(jié)是向?qū)＠麢?quán)投資，獲得具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的專利權(quán)。一些專業(yè)的專利運(yùn)營公司，例如高智發(fā)明，往往選擇從R&D源頭抓起，通過資助發(fā)明人而獲得專利權(quán)的排他性許可。其次，通過專利整合運(yùn)營環(huán)節(jié)對(duì)所運(yùn)營的專利進(jìn)行布局和優(yōu)化組合，進(jìn)一步提升專利權(quán)的價(jià)值，形成專利網(wǎng)布局以及創(chuàng)建專利池，構(gòu)建專利聯(lián)盟，面向全球市場(chǎng)經(jīng)營專利池。最后，通過專利收益運(yùn)營環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)專利權(quán)價(jià)值的最大化，包括專利轉(zhuǎn)讓、專利許可、專利拍賣、專利托管、專利證券化、專利擔(dān)保、專利質(zhì)押、專利保險(xiǎn)、專利訴訟等。

（四）專利運(yùn)營支撐條件的復(fù)雜性

專利運(yùn)營是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、科技、文化、法律、金融等多個(gè)領(lǐng)域，開展專利運(yùn)營工作不僅需要高端人才，更需要擁有合理管理人才、技術(shù)人才配置的團(tuán)隊(duì)。高素質(zhì)的人力資本和合理的勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)是專利運(yùn)營順利進(jìn)行的重要支撐和保障條件。專利運(yùn)營還離不開專利資本化、市場(chǎng)化各項(xiàng)規(guī)則和制度建設(shè)，這是推動(dòng)專利運(yùn)營持續(xù)發(fā)展的重要條件。

四、專利運(yùn)營與相關(guān)概念的區(qū)別

（一）專利運(yùn)營與專利利用、專利運(yùn)用

專利運(yùn)營與專利利用、專利運(yùn)用都包括對(duì)專利權(quán)這一財(cái)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)態(tài)利用，在實(shí)現(xiàn)專利權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、增強(qiáng)專利競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)上是共同的。專利運(yùn)營與專利運(yùn)用雖然只有一字之差，但含義存在較大差別。專利運(yùn)營貫穿于整個(gè)專利價(jià)值鏈，而專利運(yùn)用是實(shí)施專利戰(zhàn)略的主要環(huán)節(jié)之一，獨(dú)立于專利創(chuàng)造、保護(hù)和管理其他環(huán)節(jié)。如果說將專利創(chuàng)造視為專利價(jià)值鏈的前端，那么專利運(yùn)用則屬于專利價(jià)值鏈的后端。

某種程度上來說，專利運(yùn)用與專利利用都是實(shí)現(xiàn)專利權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的各種途徑和方法。專利利用更多地體現(xiàn)為一種學(xué)理上的劃分，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)界所主張。按照學(xué)者的觀點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用涉及非權(quán)利人基于法律規(guī)定或合同約定對(duì)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行利用的多種情形。通過該項(xiàng)制度協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)造者、傳播者與使用者之間的利益關(guān)系，從而實(shí)現(xiàn)個(gè)人精神財(cái)產(chǎn)的動(dòng)態(tài)利用和社會(huì)精神財(cái)富的流動(dòng)增值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用分為兩類：一是基于合同約定而產(chǎn)生的利用；二是基于法律規(guī)定而產(chǎn)生的利用。約定使用與法定使用都是財(cái)產(chǎn)利用的一種方式。m吳漢東等著：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本問題研究》，中國人民大學(xué)出版社2005年版，第38－50頁。其中，“有價(jià)轉(zhuǎn)讓，是利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，取得市場(chǎng)效益的主要途徑之一?！眓鄭成思著：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》，法律出版社2006年版，第54頁。

專利運(yùn)營與專利利用在對(duì)象、主體、內(nèi)容等方面存在著較大差別，主要表現(xiàn)在：第一，專利運(yùn)營的對(duì)象是專利權(quán)，而專利利用的對(duì)象更加廣泛，不僅包括專利權(quán)本身，還包括專利信息資源和專利法律資源等的綜合利用。第二，專利運(yùn)營的主體一般指市場(chǎng)主體，包括專利權(quán)人；而專利利用的主體主要是指非權(quán)利人，可以分為微觀、中觀和宏觀三個(gè)層次，分別對(duì)應(yīng)專利利用的市場(chǎng)主體、行業(yè)協(xié)會(huì)和政府部門。第三，專利利用不包括專利創(chuàng)造、保護(hù)、管理環(huán)節(jié)的內(nèi)容，而專利運(yùn)營貫穿于專利權(quán)價(jià)值的形成、提升、保護(hù)和實(shí)現(xiàn)等各個(gè)環(huán)節(jié)。

（二）專利運(yùn)營與專利實(shí)施轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化

專利的實(shí)施、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化均體現(xiàn)了通過企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營將專利變?yōu)橛行蔚奈镔|(zhì)產(chǎn)品，但三者在內(nèi)涵上也存在區(qū)別?！皩?shí)施”主要體現(xiàn)在專利領(lǐng)域，嚴(yán)格來說，商標(biāo)和版權(quán)等其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)不存在“實(shí)施”的概念。專利權(quán)的核心是實(shí)施權(quán)。根據(jù)專利法規(guī)定，未經(jīng)專利權(quán)人許可，實(shí)施其專利權(quán)，即侵犯其專利權(quán)。專利實(shí)施的狹義理解是指制造或使用獲得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造。廣義上的專利實(shí)施是指專利權(quán)人以生產(chǎn)經(jīng)營為目的，自行或者許可他人制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。從上述定義可知，專利實(shí)施包括自行實(shí)施或者專利實(shí)施許可兩種形式，但并不包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓。

雖然“實(shí)施”與“轉(zhuǎn)化”在實(shí)質(zhì)內(nèi)涵上并無多大差異，但“實(shí)施”是專利法中明確規(guī)定的專利權(quán)的內(nèi)容，而“轉(zhuǎn)化”概念更為體現(xiàn)在相關(guān)科技創(chuàng)新政策中，強(qiáng)調(diào)科技成果的轉(zhuǎn)化，而不包括其他知識(shí)成果的轉(zhuǎn)化。

“產(chǎn)業(yè)化”是從“產(chǎn)業(yè)”的概念發(fā)展而來的，是指將一項(xiàng)科學(xué)活動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)橐豁?xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，形成社會(huì)普遍認(rèn)同的適當(dāng)規(guī)模，從而成為國民經(jīng)濟(jì)中一個(gè)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為。專利產(chǎn)業(yè)化是指通過對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的專利技術(shù)進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、工程化開發(fā)，實(shí)現(xiàn)商品化、規(guī)?；a(chǎn)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)過程。在目標(biāo)上，專利運(yùn)營的唯一目的在于實(shí)現(xiàn)專利權(quán)價(jià)值的最大化，而產(chǎn)業(yè)化需要達(dá)到滿足社會(huì)需求的相當(dāng)產(chǎn)業(yè)規(guī)模，否則不能稱之為產(chǎn)業(yè)化。專利運(yùn)營的對(duì)象是專利權(quán)，專利產(chǎn)業(yè)化的對(duì)象是專利技術(shù)，因此二者在邏輯上不存在概念交叉。

結(jié) 語

專利運(yùn)營作為優(yōu)化專利權(quán)的市場(chǎng)配置，提升和實(shí)現(xiàn)專利權(quán)價(jià)值的商業(yè)方法和經(jīng)營策略，其本質(zhì)是專利權(quán)資本化，讓專利資源成為資本，使專利資本在流動(dòng)中保值和實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值。在決定專利運(yùn)營成敗的核心要素中，有效專利資產(chǎn)的數(shù)量和質(zhì)量是前提條件，專利資產(chǎn)市場(chǎng)運(yùn)作的資本化是關(guān)鍵因素，高水平的專利運(yùn)營專業(yè)團(tuán)隊(duì)是根本保障，專利運(yùn)營制度配套建設(shè)是重要支撐。

為了提高專利運(yùn)營的效益，應(yīng)當(dāng)在確保有效專利的規(guī)模和質(zhì)量的基礎(chǔ)上，在專利價(jià)值鏈的形成、提升和實(shí)現(xiàn)各個(gè)環(huán)節(jié)推動(dòng)專利資產(chǎn)市場(chǎng)運(yùn)作的資本化，通過打造高素質(zhì)的專利運(yùn)營人才隊(duì)伍，系統(tǒng)謀劃專利資本化運(yùn)作的戰(zhàn)略和策略。專利運(yùn)營作為市場(chǎng)主體的商業(yè)行為，政府更應(yīng)當(dāng)注重從完善專利運(yùn)營的法律制度和配套政策、健全專利運(yùn)營的市場(chǎng)體系和自由市場(chǎng)機(jī)制等方面入手，推動(dòng)專利運(yùn)營的持續(xù)健康發(fā)展。

China’s patent operation has different connotation in different development stage. The connotation re fl ects some attribution but not the nature of patent operation, therefore it is hard to accurately de fi ne patent operation. The paper asserts that patent operation is the combination of patent and capital, and the nature of patent operation is capitalization of patent right. The so-called patent operation refers to the business method and strategy to optimize the market allocation of patent and enhance or realize the value of patent. Patent operation has multiple characteristics, including diverse subjects, special objects, exclusive purpose, and complex support. The concept of patent operation is widely different from the concepts of patent use, patent application, patent implementation, patent transformation, patent industrialization and other related concepts, and they can’ t subsitute for each other.

patent operation; capitalization of patent; value of patent

劉淑華，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心副研究員韓秀成，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心主任謝小勇，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心研究員