王 浩

勞動(dòng)價(jià)值論視角下的專利價(jià)值評(píng)價(jià)客體研究

王 浩

專利價(jià)值的評(píng)價(jià)方法較多，但目前仍還沒有科學(xué)、實(shí)用的分析方法。通過以馬克思勞動(dòng)價(jià)值論為理論基礎(chǔ)，以專利的本質(zhì)為切入點(diǎn)，討論專利的價(jià)值和使用價(jià)值，重點(diǎn)分析專利產(chǎn)生價(jià)值的源泉，提出專利價(jià)值的評(píng)價(jià)客體為專利的使用價(jià)值，并初步提出構(gòu)建專利價(jià)值分析指標(biāo)的框架思路。

專利 價(jià)值 超額剩余價(jià)值 評(píng)價(jià)

2015年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共受理發(fā)明專利申請110.2萬件，連續(xù)5年位居世界首位。隨著國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的深入實(shí)施，新形勢下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)，專利保險(xiǎn)、專利融資、專利運(yùn)營等實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值的新思路使專利應(yīng)用朝著多樣化發(fā)展。在工作實(shí)踐中，專利價(jià)值評(píng)價(jià)卻常常不能滿足實(shí)際需求，專利價(jià)值評(píng)什么、怎么評(píng)一直以來沒有形成科學(xué)的理論與方法，這成為進(jìn)一步擴(kuò)大專利應(yīng)用不同場合的制約因素。

一、專利價(jià)值評(píng)價(jià)方法研究進(jìn)展

現(xiàn)有的專利價(jià)值評(píng)價(jià)從分析結(jié)果來看，通常分為定量分析與定性分析兩大類。

（一）專利價(jià)值定量分析方法

典型的專利價(jià)值定量分析評(píng)價(jià)方法主要有成本法、收益法和市場法。成本法的評(píng)價(jià)公式為：專利價(jià)值=重置成本—損耗a參見馬力輝、張潤利、范昀陽：《專利價(jià)值及影響因素》，載《工程機(jī)械文摘》2009年第5期，第21–24頁。。成本法的專利價(jià)值評(píng)價(jià)方法就是以評(píng)價(jià)基準(zhǔn)日的市場為基準(zhǔn)開發(fā)專利技術(shù)所需成本，扣除其折舊貶值之后的價(jià)值b易可君、雷淵智：《成本法在知識(shí)產(chǎn)權(quán)型無形資產(chǎn)評(píng)估中的操作探討》，載《科學(xué)管理研究》1996年第8期，第47–52頁。。收益法是指通過待估資產(chǎn)為企業(yè)帶來的未來收益折算現(xiàn)值，來確定待估資產(chǎn)價(jià)值的一種方法c吳全偉、伏曉艷、李嬌、趙義強(qiáng)：《專利價(jià)值評(píng)估體系的探析及展望》，載《中國發(fā)明與專利》2016年第3期，第123–127頁。，將未來收益的現(xiàn)值作為待評(píng)專利的價(jià)值。市場法是按照與待評(píng)專利類似的專利在市場上的交易價(jià)格作為參考，再針對(duì)待評(píng)專利自身的特點(diǎn)進(jìn)行必要的調(diào)整分析得出專利價(jià)值。

近年來，專利價(jià)值定量分析方法方面還出現(xiàn)了實(shí)物期權(quán)法、模糊評(píng)價(jià)法，等等。

（二）專利價(jià)值定性分析方法

專利價(jià)值的定性分析主要有美國Ocean Tomo公司的OT300專利指數(shù)、基于IPScore的專利價(jià)值評(píng)估方法和中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織構(gòu)建的專利價(jià)值分析指標(biāo)體系。

OT300專利指數(shù)是通過回歸分析法建立創(chuàng)新率評(píng)估模型，從擁有高質(zhì)量專利最好的300家美國上市公司中分析的d參見董濤：《Ocean Tomo300TM專利指數(shù)評(píng)析》，載《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2008年第5期，第40–43頁。?；贗PScore的專利價(jià)值評(píng)估方法是由丹麥專利局與歐洲專利局合作開發(fā)的評(píng)估專利或技術(shù)項(xiàng)目價(jià)值的IPScore軟件，IPScore軟件輸入法律狀態(tài)、技術(shù)因素、市場環(huán)境、財(cái)務(wù)指標(biāo)和公司戰(zhàn)略五類數(shù)據(jù)，輸出六種專利價(jià)值的評(píng)估結(jié)果e參見李紅：《基于IPScore的專利價(jià)值評(píng)估研究》，載《會(huì)計(jì)之友》2014年第17期，第2-7頁。。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利價(jià)值分析指標(biāo)體系從法律價(jià)值度（LVD）、技術(shù)價(jià)值度（TVD）和經(jīng)濟(jì)價(jià)值度（EVD）三個(gè)維度進(jìn)行考察。具體公式為：PVD=α×LVD+β×TVD+γ×MVD，公式中，α+β+γ=100%。根據(jù)不同指標(biāo)影響專利價(jià)值度的程度設(shè)置相應(yīng)的權(quán)重，通過逐項(xiàng)打分加權(quán)后得出專利價(jià)值度f參見國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利管理司、中國技術(shù)交易所編：《專利價(jià)值分析指標(biāo)體系操作手冊》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2012版，第3-23頁。。

另外，還有美國電子和電氣工程師協(xié)會(huì)（IEEE）旗下《IEEE SPECTRUM》雜志的專利實(shí)力記分卡和美國IPIQ Global公司的專利記分卡等。

（三）幾種分析方法的局限

專利價(jià)值定量分析方法的出發(fā)點(diǎn)是力求分析出專利的市場價(jià)格，成本法的重置成本估算難以準(zhǔn)確且不能反映專利未來有效期內(nèi)的收益。收益法使用比較廣泛，雖然反映了未來的收益，但是要計(jì)算出未來的現(xiàn)金流非常復(fù)雜，而且主觀因素影響大。市場法雖然相對(duì)比較接近客觀實(shí)際，但是由于專利的獨(dú)占性和同樣的發(fā)明創(chuàng)造只有一個(gè)授權(quán)，目前國內(nèi)專利交易市場又不太活躍，通常難以選取類似專利作為參考。

專利價(jià)值定性分析方法主要是對(duì)專利的以打分方法來進(jìn)行定性分析。國外的OT300專利指數(shù)、基于IPScore的專利價(jià)值評(píng)估方法由于一些指標(biāo)參數(shù)獲取有一定難度且與國內(nèi)企業(yè)的實(shí)際情況存在一定差異，難以準(zhǔn)確打分，從而影響評(píng)估結(jié)果。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利價(jià)值分析指標(biāo)體系專利價(jià)值分析人員在實(shí)際操作過程中，由于一些指標(biāo)之間的邊界模糊導(dǎo)致引證資料趨同難以打分，不同的專利價(jià)值分析人員在分析同一專利時(shí)對(duì)同一指標(biāo)打分差距大，如法律價(jià)值度（LVD）的可規(guī)避性和專利侵權(quán)可判定性兩個(gè)指標(biāo)的定義是明確的，但是評(píng)判時(shí)可規(guī)避性和專利侵權(quán)可判定性都是將獨(dú)立權(quán)要求的每個(gè)特征分解出來分別進(jìn)行評(píng)估，專利的侵權(quán)可判定性問題，使專利價(jià)值分析人員實(shí)際上難以區(qū)別操作。

目前，由于對(duì)專利價(jià)值分析評(píng)估缺乏相應(yīng)的理論支撐，專利價(jià)值分析評(píng)價(jià)方法的出發(fā)角度各不相同，使專利價(jià)值分析評(píng)估在實(shí)踐應(yīng)用中難以有效開展。

二、運(yùn)用勞動(dòng)價(jià)值論對(duì)新技術(shù)獲取價(jià)值分析

（一）勞動(dòng)價(jià)值論的發(fā)展過程

價(jià)值在經(jīng)濟(jì)學(xué)中泛指客體對(duì)于主體表現(xiàn)出來的積極意義和有用性。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉?配第最初提出，物的有用性使物具有使用價(jià)值，使用價(jià)值總是構(gòu)成財(cái)富的物質(zhì)內(nèi)容，同時(shí)又是交換價(jià)值的物質(zhì)承擔(dān)者。勞動(dòng)是價(jià)值的唯一源泉，同時(shí)也是財(cái)富的唯一源泉，勞動(dòng)是財(cái)富之父，土地是財(cái)富之母。亞當(dāng)?斯密認(rèn)為，“價(jià)值一詞有兩個(gè)不同的意義，它有時(shí)表示特定物品的效用，有時(shí)又表示由于占有某物而取得的對(duì)他種貨物的購買力。前者叫做使用價(jià)值，后者叫做交換價(jià)值?！贝笮l(wèi)?李嘉圖繼承了亞當(dāng)?斯密的英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)，進(jìn)一步認(rèn)為勞動(dòng)時(shí)間決定價(jià)值。g參見百度百科：ttp://baike.baidu.com/link?url=UWjeS-dRvJd6YKYLUsCGIMLbNR20w4U1wHYrMwZG-bpxZoemhbZ6PSeXwBX4Qgv e7MVjjBhvSZD9HXELPpFEXq，最后訪問日期：2015年7月26日。馬克思主義的勞動(dòng)價(jià)值論把價(jià)值定義為一種人類勞動(dòng)，馬克思在批判繼承英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上，提出交換價(jià)值是價(jià)值的表現(xiàn)形式，價(jià)值是一種凝結(jié)在商品中的無差別的人類勞動(dòng)。社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)量或生產(chǎn)使用價(jià)值的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，決定該使用價(jià)值的價(jià)值量。

因此，馬克思勞動(dòng)價(jià)值論認(rèn)為，商品具有價(jià)值和使用價(jià)值二重性，使用價(jià)值是可供人類使用的價(jià)值，是商品的自然屬性，具有不可比較性；價(jià)值是商品的社會(huì)屬性，構(gòu)成商品交換的基礎(chǔ)。使用價(jià)值是價(jià)值的物質(zhì)基礎(chǔ)，“如果一個(gè)商品沒有使用價(jià)值，那么其中包含的人類勞動(dòng)就是無用的，就不能形成價(jià)值”h馬克思著：《剩余價(jià)值理論》，郭大力譯，人民日報(bào)出版社2010年版，第351頁。。購買商品者需要的是使用價(jià)值，而使用價(jià)值不被商品持有者所需要，商品持有者主觀上需要的是通過交換之后得到商品的價(jià)值。自然物由于沒有凝結(jié)人類勞動(dòng)所以沒有價(jià)值，但是自然物具有使用價(jià)值，物的有用性越多使用價(jià)值就越大，“磁石吸鐵的屬性只是在通過它發(fā)現(xiàn)了磁極性以后才成為有用的”i馬克思著：《資本論（第1卷）》，中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編譯，人民出版社1975版，第48頁。，使用價(jià)值會(huì)隨著科技的進(jìn)步不斷被開發(fā)出來。

（二）新技術(shù)與超額剩余價(jià)值

馬克思勞動(dòng)價(jià)值論揭示了剩余價(jià)值的產(chǎn)生，資本家以工資購買工人的勞動(dòng)力，資本家主要通過延長工人勞動(dòng)時(shí)間來獲得剩余價(jià)值。事實(shí)上，工人的全部勞動(dòng)時(shí)間分為必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間和剩余勞動(dòng)時(shí)間兩個(gè)部分，必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間已經(jīng)再生產(chǎn)了工人的勞動(dòng)力價(jià)值，而剩余勞動(dòng)時(shí)間創(chuàng)造了資本家所追求的剩余價(jià)值。

超額剩余價(jià)值是指個(gè)別資本家采用新技術(shù)提高生產(chǎn)率后，凝固在每件產(chǎn)品上的活勞動(dòng)量減少，使其產(chǎn)品的個(gè)別價(jià)值低于社會(huì)價(jià)值，而產(chǎn)品又按社會(huì)價(jià)值出售，使商品個(gè)別價(jià)值低于社會(huì)價(jià)值的差額，其比一般資本家多得的那部分剩余價(jià)值j參見馬克思著：《資本論（第1卷）》，中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編譯，人民出版社1975版，第351–354頁。。超額剩余價(jià)值的獲取又進(jìn)一步刺激其他資本家采取措施通過技術(shù)革新來提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，所以個(gè)別資本家所獲得的超額剩余價(jià)值是暫時(shí)的，當(dāng)整個(gè)部門的生產(chǎn)率普遍提高，商品的社會(huì)價(jià)值就會(huì)下降，最先提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的個(gè)別資本家所獲得的超額剩余價(jià)值將消失k參見張永輝：《論超額剩余價(jià)值的源泉》，載《齊齊哈爾師范高等?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)》2013年第1期，第100–102頁。。

按照馬克思勞動(dòng)價(jià)值論，勞動(dòng)是價(jià)值的唯一源泉，因此新技術(shù)由于凝結(jié)了人類勞動(dòng)，作為商品是具有價(jià)值的，但是新技術(shù)本身卻不能產(chǎn)生新價(jià)值，勞動(dòng)時(shí)間決定價(jià)值?？茖W(xué)技術(shù)無法決定勞動(dòng)時(shí)間，卻可以影響勞動(dòng)的復(fù)雜程度?！耙粋€(gè)商品可能是最復(fù)雜的勞動(dòng)的產(chǎn)品，但是它的價(jià)值使它與簡單勞動(dòng)的產(chǎn)品相等，因而本身只表示一定量的簡單勞動(dòng)”，“比較復(fù)雜的勞動(dòng)只是自乘的或不如說多倍的簡單勞動(dòng)，因此，少量的復(fù)雜勞動(dòng)等于多量的簡單勞動(dòng)”l馬克思著：《資本論（第1卷）》，中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編譯，人民出版社1975版，第58頁。?；隈R克思的復(fù)雜勞動(dòng)的觀點(diǎn)，卓武揚(yáng)等認(rèn)為，超額剩余價(jià)值的產(chǎn)生有兩個(gè)源泉：一個(gè)源泉為，個(gè)別資本家通過新技術(shù)提高工人勞動(dòng)的復(fù)雜程度，同樣的勞動(dòng)時(shí)間產(chǎn)生了多倍的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)，從而創(chuàng)造更多的剩余價(jià)值?！叭绻撤N商品的產(chǎn)量超過了當(dāng)時(shí)的社會(huì)需要，社會(huì)勞動(dòng)時(shí)間的一部分就浪費(fèi)掉了，這時(shí)，這個(gè)商品量在市場上代表的社會(huì)勞動(dòng)量就比它實(shí)際包含的社會(huì)勞動(dòng)量小得多”m馬克思著：《資本論（第3卷）》，中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編譯，人民出版社1975版，第209頁。；反之，超額剩余價(jià)值產(chǎn)生的另一個(gè)源泉為，由于“社會(huì)總勞動(dòng)時(shí)間在各部門間的按比例分配”，新技術(shù)影響不同部門、不同生產(chǎn)者的產(chǎn)品供求，擁有新技術(shù)的部門，由于其產(chǎn)品的先進(jìn)性，市場對(duì)產(chǎn)品的需求量大于產(chǎn)量，在價(jià)值規(guī)律的作用下，產(chǎn)品在市場上所實(shí)現(xiàn)的市場價(jià)值（即在市場上代表的社會(huì)勞動(dòng)量）就比其產(chǎn)品實(shí)際耗費(fèi)的社會(huì)勞動(dòng)量決定的個(gè)別價(jià)值大。這一“大于”的差額正是來源于技術(shù)落后部門“浪費(fèi)掉了”的那部分社會(huì)勞動(dòng)時(shí)間所創(chuàng)造的價(jià)值n參見卓武揚(yáng)：《探析超額剩余價(jià)值的兩個(gè)源泉——揭開科學(xué)技術(shù)影響價(jià)值創(chuàng)造之謎》，載《生產(chǎn)力研究》2006年8期，第10–12頁。。

因此，新技術(shù)可以幫助資本家獲取超額剩余價(jià)值。資本家通過新技術(shù)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而增加剩余勞動(dòng)時(shí)間來獲取超額剩余價(jià)值，同時(shí)在商品流通過程中，由于新技術(shù)的產(chǎn)品供求不平衡使得市場價(jià)值大于個(gè)別價(jià)值，從而獲得其他技術(shù)落后部門“浪費(fèi)掉了”的價(jià)值，也就是資本家所追求的超額剩余價(jià)值。

三、專利產(chǎn)生價(jià)值的源泉

（一）專利的本質(zhì)

專利一詞來源于拉丁語Litterae patentes，意為公開的信件或公共文獻(xiàn)，是中世紀(jì)的君主用來頒布某種特權(quán)的證明，后來指英國國王親自簽署的獨(dú)占權(quán)利證書o百度百科：http://baike.baidu.com/link?url=wjfvYk4BIDqdgtwoVGRccnFIMxgbrbYAoSyi2FsaiSpCmVMdklD5MbPSOs0Yy5jELCCjQhn pzMwXvLiWS3Gs6_，最后訪問日期：2015年7月26日。。

我國專利法規(guī)定了“發(fā)明是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案”，“任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品”，現(xiàn)代專利制度的基本原則為以公開換保護(hù)，一國政府或地區(qū)的專門機(jī)構(gòu)以公開方式向?qū)＠暾埲耸谟璧脑谝?guī)定時(shí)期內(nèi)和所管轄地域內(nèi)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造享有的排他權(quán)即為專利權(quán)。

因此，專利的本質(zhì)是一種無形的物權(quán)，其載體是技術(shù)，更為確切地說是新技術(shù)。專利權(quán)人在一定的時(shí)間和范圍內(nèi)享有對(duì)該新技術(shù)獨(dú)占權(quán)。

（二）專利的價(jià)值與使用價(jià)值

1.專利的價(jià)值

專利是否具有價(jià)值？既然勞動(dòng)是價(jià)值的唯一源泉，那么判斷專利是否具有價(jià)值就應(yīng)分析專利是否凝結(jié)了人類勞動(dòng)。從專利的本質(zhì)來看，專利是對(duì)新技術(shù)的獨(dú)占權(quán)，專利的產(chǎn)生需要付出科技勞動(dòng)來開發(fā)出新技術(shù)，而后通過申請專利獲得獨(dú)占權(quán)。因此，可以看出，這里付出了兩個(gè)階段的人類勞動(dòng)：科技勞動(dòng)和申請專利的勞動(dòng)?！拔覀儼褎趧?dòng)力或勞動(dòng)能力，理解為人的身體即活的人體存在的、每當(dāng)人生產(chǎn)某種使用價(jià)值時(shí)就運(yùn)用的體力和智力的總和”p馬克思著：《資本論（第1卷）》，中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編譯，人民出版社1975版，第190頁。，馬克思把人類體力和智力勞動(dòng)都作為人類勞動(dòng)來對(duì)待，顯然凝結(jié)了科技勞動(dòng)的專利具有價(jià)值。專利的價(jià)值用公式表示為：

（1）W=W1+W2

式中，W為專利的價(jià)值，W1為科技勞動(dòng)產(chǎn)生的價(jià)值，W2為申請專利的勞動(dòng)產(chǎn)生的價(jià)值。

“少量的復(fù)雜勞動(dòng)等于多量的簡單勞動(dòng)”，科技勞動(dòng)是最復(fù)雜的勞動(dòng)，它比簡單勞動(dòng)是“自乘的”、“多倍的”關(guān)系，專利的價(jià)值比一般性生產(chǎn)勞動(dòng)創(chuàng)造的價(jià)值要大得多?！半娏髯饔梅秶鷥?nèi)的磁針偏轉(zhuǎn)規(guī)律，或電流繞鐵通過而使鐵磁化的規(guī)律一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，就不費(fèi)分文了”q馬克思著：《資本論（第1卷）》，中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編譯，人民出版社1975版，第424頁。，在考察專利價(jià)值的時(shí)候還應(yīng)注意“最接近本發(fā)明的現(xiàn)有技術(shù)”所凝結(jié)的前人的勞動(dòng)，這部分是具有價(jià)值的，不應(yīng)因獲取其“不費(fèi)分文”而忽視其存在。新技術(shù)的開發(fā)是基于現(xiàn)有技術(shù)的積累，再投入研發(fā)設(shè)備、材料及研發(fā)人員得來的，科技勞動(dòng)產(chǎn)生的價(jià)值用公式表示為：

（2）W1=W0+C1+V1+M1

式中，W0為“最接近本發(fā)明的現(xiàn)有技術(shù)”所積累的價(jià)值，C1為研發(fā)設(shè)備、材料（生產(chǎn)資料）的損耗價(jià)值，V1為研發(fā)人員的勞動(dòng)力價(jià)值，M1為研發(fā)人員創(chuàng)造的剩余價(jià)值r劉冠軍：《運(yùn)用勞動(dòng)價(jià)值論對(duì)科技價(jià)值的研究》，載《科學(xué)學(xué)研究》2002年第4期，第148–151頁。。

進(jìn)一步，申請專利的勞動(dòng)產(chǎn)生的價(jià)值用公式表示為：

（3）W2= C2+V2+M2

式中，C2為專利申請?jiān)O(shè)備、材料（生產(chǎn)資料，如專利申請所需的辦公室設(shè)備、辦公用品等）的損耗價(jià)值，V2為專利申請人員（專利代理人）的勞動(dòng)力價(jià)值，M2為專利申請人員創(chuàng)造的剩余價(jià)值。

因此，專利的價(jià)值用公式表示最終為：

（4）W=W1+W2= W0+C1+V1+M1+ C2+V2+M2

（5）或者 W= W0+（C1+ C2）+ （V1+V2）+（M1+M2）

2.專利的使用價(jià)值

使用價(jià)值從人與自然界的關(guān)系去考察，使用價(jià)值能夠滿足人們的某種需要是相對(duì)于人類而存在的自然屬性，這種自然屬性在任何歷史條件下都存在。物的使用價(jià)值可能是多面的，會(huì)隨著科技的進(jìn)步不斷被開發(fā)出來，比如石灰石最早也許僅僅是原始人類來捕獵的投擲物，后來人類進(jìn)步—發(fā)現(xiàn)石灰石可以用來蓋房子，當(dāng)石灰制造技術(shù)出現(xiàn)后，石灰石另一方面的使用價(jià)值就進(jìn)一步被開發(fā)出來，而對(duì)于要蓋房子的建筑商來說，其主觀需要的石灰石使用價(jià)值仍然是蓋房子的一面，石灰生產(chǎn)商所需要的才是制造石灰的使用價(jià)值。

專利的使用價(jià)值是從可供人類使用的有用性角度來考察的價(jià)值，專利的使用價(jià)值同樣也存在復(fù)雜紛繁的變化情況，擁有了多面的使用價(jià)值，同一專利對(duì)于不同主體表現(xiàn)出不同的使用價(jià)值。從專利在不同的應(yīng)用場合中的作用來對(duì)專利不同面的使用價(jià)值分類，大致可以分為實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓、投融資、戰(zhàn)略儲(chǔ)備、構(gòu)建專利池等?？梢钥闯觯?dāng)專利用于實(shí)施的時(shí)候，專利權(quán)人要獲得的是專利的新技術(shù)和獨(dú)占所帶來超額剩余價(jià)值，主觀上對(duì)專利的價(jià)值是沒有需求的，此時(shí)專利的價(jià)值沒有實(shí)現(xiàn)；而當(dāng)專利用于轉(zhuǎn)讓時(shí)，專利權(quán)人要獲得的是專利的價(jià)值，即上述公式（5）所述的“W0+（C1+C2）+（V1+V2）+（M1+M2）”，其所追求的是公式（5）中的“W0+（M1+M2）”。因此，專利不同使用價(jià)值的實(shí)現(xiàn)對(duì)于不同的應(yīng)用場合中的主體來說是不同的，而且不是所有應(yīng)用場合中的專利都能夠?qū)崿F(xiàn)其價(jià)值，尤其是專利制度立法精神“推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用”的實(shí)施應(yīng)用場合，并沒有實(shí)現(xiàn)專利的價(jià)值。

（三）專利與超額剩余價(jià)值

專利是一種獨(dú)占權(quán)，其載體是新技術(shù)，專利的實(shí)施通常從兩個(gè)角度來考察給專利權(quán)人帶來利潤。一方面，實(shí)施專利后，由于新技術(shù)的加入提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率，支付同樣的生產(chǎn)成本可以生產(chǎn)更多數(shù)量的產(chǎn)品，或者生產(chǎn)同樣數(shù)量的產(chǎn)品降低了生產(chǎn)成本；另一方面，由于新技術(shù)的加入使其產(chǎn)品相比市場上同類產(chǎn)品具有更好的性能、品質(zhì)，從而吸引消費(fèi)者，提高了產(chǎn)品的競爭力，使得產(chǎn)品的銷售量增加。這也正契合了前面分析的新技術(shù)給資本家?guī)淼某~剩余價(jià)值的兩個(gè)源泉?？梢钥隙?，專利同樣也能夠幫助專利權(quán)人獲得超額剩余價(jià)值，首先，專利的新技術(shù)提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率，創(chuàng)造了比其他資本家更多的剩余價(jià)值；然后，由于專利的新技術(shù)使其產(chǎn)品更先進(jìn)，產(chǎn)品在市場上所實(shí)現(xiàn)的市場價(jià)值比其產(chǎn)品實(shí)際耗費(fèi)的社會(huì)勞動(dòng)量價(jià)值大，專利權(quán)人獲得了從其它部門轉(zhuǎn)移來“浪費(fèi)掉了”的那部分超額剩余價(jià)值。

但是，如果僅僅是新技術(shù)幫助個(gè)別資本家獲取超額剩余價(jià)值是暫時(shí)的，當(dāng)其他資本家通過技術(shù)革新提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，整個(gè)部門的生產(chǎn)率普遍提高后，超額剩余價(jià)值也將消失。專利則不同于新技術(shù)的最顯著的特點(diǎn)是獨(dú)占權(quán)。由于他人未經(jīng)專利權(quán)人許可都不得實(shí)施其專利，在專利的權(quán)利期限內(nèi)，其他資本家不能用同樣的技術(shù)來提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，整個(gè)部門的生產(chǎn)率普遍提高的時(shí)間將推遲，即使其他資本家通過其他技術(shù)來達(dá)到同類產(chǎn)品的技術(shù)革新，由于技術(shù)研發(fā)結(jié)果的不確定性和時(shí)間周期性也將增加其成本支出和同類產(chǎn)品推向市場的時(shí)間，這就使個(gè)別資本家得以持續(xù)獲取超額剩余價(jià)值。所以，專利能夠幫助專利權(quán)人持續(xù)獲取更多的超額剩余價(jià)值，專利是利用新技術(shù)獲取超額剩余價(jià)值的最有力的保證。

四、專利價(jià)值的評(píng)價(jià)客體

專利是一定歷史時(shí)期的產(chǎn)物，馬克思勞動(dòng)價(jià)值論是以商品經(jīng)濟(jì)形態(tài)社會(huì)為前提的。評(píng)價(jià)專利價(jià)值是以專利作為生產(chǎn)資料或者商品來分析的，如前面分析的專利權(quán)人運(yùn)用專利是為了獲取剩余價(jià)值、超額剩余價(jià)值，運(yùn)用馬克思剩余價(jià)值理論分析專利價(jià)值是科學(xué)合理的。

那么，評(píng)價(jià)專利價(jià)值的客體是專利的價(jià)值還是使用價(jià)值？抑或利用其獲取的剩余價(jià)值、超額剩余價(jià)值？專利用于轉(zhuǎn)讓時(shí)，受讓方主觀上需要的是專利的使用價(jià)值，專利權(quán)人主觀上需要的是專利的價(jià)值，利用專利獲取了專利新技術(shù)研發(fā)人員產(chǎn)生的剩余價(jià)值；而當(dāng)專利用于實(shí)施時(shí)，專利權(quán)人是將專利作為生產(chǎn)資料，主觀上需要的是專利的使用價(jià)值，獲取專利的新技術(shù)和獨(dú)占所帶來的持續(xù)的超額剩余價(jià)值，此時(shí)專利的價(jià)值是沒有實(shí)現(xiàn)的。因此，可以看出，由于專利的使用價(jià)值是專利的自然屬性，不管在什么應(yīng)用場合下都是可以實(shí)現(xiàn)的，分析專利價(jià)值首先應(yīng)該分析其使用價(jià)值。盡管專利的應(yīng)用場合不同，其展現(xiàn)出來的使用價(jià)值也不同，但是專利本身所固有的基本屬性是固定的，是可以分析評(píng)價(jià)的。

分析專利的使用價(jià)值可以采取“基本屬性指標(biāo)+擴(kuò)展（應(yīng)用場合）指標(biāo)”的方法來實(shí)現(xiàn)?；趯＠谋举|(zhì)特性，基本屬性指標(biāo)由技術(shù)指標(biāo)和法律指標(biāo)構(gòu)成，在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定的專利價(jià)值分析指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，篩選出相應(yīng)維度的指標(biāo)為：技術(shù)指標(biāo)包括先進(jìn)性、技術(shù)壽命周期、可替代性；法律指標(biāo)包括穩(wěn)定性、可規(guī)避性、有效期；其余指標(biāo)全部為擴(kuò)展（應(yīng)用場合）指標(biāo)。擴(kuò)展（應(yīng)用場合）指標(biāo)從專利的自然屬性和影響專利應(yīng)用屬性的角度來區(qū)分，需要注意的是，對(duì)于影響專利的自然屬性的指標(biāo)是不能代表專利使用價(jià)值本身的，只能影響專利的使用價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。比如，在專利實(shí)施場合時(shí)，法律指標(biāo)中的依賴性是必須要選取的代表其自然屬性的擴(kuò)展指標(biāo)，而法律指標(biāo)中的多國申請僅僅是可能影響專利使用價(jià)值實(shí)現(xiàn)的影響應(yīng)用屬性指標(biāo)。具體的專利價(jià)值分析指標(biāo)框架構(gòu)建設(shè)置如圖1所示。

圖1 專利價(jià)值分析指標(biāo)框架構(gòu)建示意圖

結(jié) 語

目前，隨著我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的推進(jìn)，市場對(duì)專利價(jià)值分析評(píng)價(jià)愈來愈迫切，以上僅僅是從理論上分析，出發(fā)點(diǎn)是通過已經(jīng)被國內(nèi)外所肯定的馬克思勞動(dòng)價(jià)值論為理論基礎(chǔ)，對(duì)專利價(jià)值評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建提供理論支撐，以幫助專利價(jià)值分析評(píng)價(jià)人員在實(shí)際操作中有明確的、一致的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，從而達(dá)到評(píng)價(jià)結(jié)果一致性的需求。還需要進(jìn)一步論證基本屬性指標(biāo)的設(shè)置合理性，并且在實(shí)踐中細(xì)化驗(yàn)證幾個(gè)不同的常用應(yīng)用場合的擴(kuò)展指標(biāo)的選取。

There are multiple methods for patent evaluation, however, no scienti fi c and empirical analytical methods exist as of yet. Based on Marxist labor value theory, the paper sets out from the nature of patent, discusses the value and use value of patent, puts the emphasis on the origin of the value generated by patent, and finally concludes that the object of patent value is patent’s use value. The paper proposes a preliminary framework for constructing patent evaluation analysis index.

patent; value; extra surplus value; evaluation

王浩，助理研究員，江蘇大學(xué)江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心辦公室主任