張清敏

（北京大學(xué)，北京 100871）

以史為鏡：強(qiáng)大的中國更需堅守和平戰(zhàn)略

張清敏

（北京大學(xué)，北京 100871）

“弱國無外交”記憶與崛起后自信之間的糾結(jié)，影響了對中國外交戰(zhàn)略的思考。如果放眼近現(xiàn)代世界史，有很多經(jīng)驗教訓(xùn)值得吸取，如晚清失敗是因為沒有外交，美國過度依賴實力導(dǎo)致利益及形象受損，日本與德國戰(zhàn)爭戰(zhàn)略造成世界災(zāi)難而在和平戰(zhàn)略中發(fā)展繁榮，小國善營外交而興，等等。并且戰(zhàn)爭作為國家戰(zhàn)略的歷史時期已經(jīng)過去，現(xiàn)代世界確立了外交解決爭端的原則。因此，中國的崛起是和平的崛起，崛起后的中國更需要堅持和平的外交戰(zhàn)略。

對外政策；外交戰(zhàn)略；和平崛起

崛起的中國如何處理與外部世界特別是與周邊國家的關(guān)系，已經(jīng)成為國內(nèi)政治的議題、世界關(guān)注的焦點。本文擬梳理中國晚清、當(dāng)今世界第一強(qiáng)國美國、二戰(zhàn)后德國和日本以及當(dāng)今一些小國的外交實踐，從軍事和外交關(guān)系的角度對崛起后的中國應(yīng)該采取的策略提出思考。

一、軍事與外交的關(guān)系

軍事與外交在國家戰(zhàn)略中是互相支持和競爭的兩種工具。二者都是國家實現(xiàn)對外政策的手段，目的都是服務(wù)國家目標(biāo)，根本上說都是為了和平。軍事力量是外交的后盾。但與軍事手段相比，外交是用“智力和機(jī)智”、“和平手段”來調(diào)節(jié)國與國關(guān)系①［美］戈爾?布思主編：《薩道義外交實踐指南》（第5版），楊立義等譯，上海：上海譯文出版社，1984年，第1頁。。

在人類歷史上，軍事戰(zhàn)略在國家崛起和走向強(qiáng)大的過程中發(fā)揮過關(guān)鍵的作用，甚至曾經(jīng)是唯一的手段。但那些帝國輝煌的建立，無不與軍事、戰(zhàn)爭和殺戮等暴力政策密切聯(lián)系。人類在創(chuàng)造輝煌的同時，也提高了戰(zhàn)爭的規(guī)模和殺人的能力；戰(zhàn)爭所造成的巨大災(zāi)難和后果，也促使對戰(zhàn)爭的反思。兩次世界大戰(zhàn)以后，越來越強(qiáng)調(diào)用和平或外交的手段解決分歧。

當(dāng)今世界，沖突不斷爆發(fā)，但沒有一個國家的政府公然宣布不受國際法的拘束，即使有違反國際法的狀況，也要從法律的角度為自己作辯護(hù)。在國際關(guān)系中常見的是，敵對國家常以國際法為工具相互攻訐。采取非外交手段或訴諸武力方式解決國家之間的爭端，將受到國際法的懲罰。國際法正在經(jīng)歷從阻止戰(zhàn)爭到維護(hù)和平，從和平共處到合作共贏的轉(zhuǎn)化。②古祖雪：《國際法發(fā)展的軌跡》，曾令良、余敏友主編：《全球化時代的國際法——基礎(chǔ)、結(jié)構(gòu)與挑戰(zhàn)》，湖北：武漢大學(xué)出版社，2005年，第84-109頁。從《國聯(lián)盟約》到《聯(lián)合國憲章》，以及眾多國際條約和協(xié)定所確定的國際法原則，成為當(dāng)代外交的基本規(guī)范，是現(xiàn)代外交制度得以運(yùn)行的法律基礎(chǔ)和保障。

如何平衡外交和軍事兩種手段，是國家的重要戰(zhàn)略選擇，由國家最高決策者決定。作為國家機(jī)構(gòu)的不同部分，外交和軍事部門都會采取各種方式影響決策者選擇自己作為手段來實現(xiàn)目標(biāo)。決策者在制定國家對外戰(zhàn)略以及實現(xiàn)這個戰(zhàn)略的過程中，是通過溝通、交流和談判，按照國際法和其他外交基本規(guī)范，還是仰仗實力，依賴非和平的軍事手段，是國家戰(zhàn)略選擇經(jīng)常遇到的難題，因而也成為不同部門之間的分歧和國內(nèi)政治的重大議題。

二、近現(xiàn)代世界史的經(jīng)驗教訓(xùn)

回顧歷史并結(jié)合當(dāng)前的外交實踐可以看出，不同的國家做出不同的戰(zhàn)略選擇，對外交采取不同的態(tài)度，產(chǎn)生了不同的結(jié)果，給崛起后中國的戰(zhàn)略選擇提供了不同的經(jīng)驗和啟示。

（一）中國晚清的失敗非因國弱，只因沒有外交

民國外交家陸征祥在回憶自己從事對日交涉失敗的經(jīng)歷時感慨道：“弱國無公義，弱國無外交?！雹倮顡P(yáng)帆：《國恨：民國外交二十人》，北京：東方出版社，2010年，第9頁。此后，“弱國無外交”這一說法流傳至今。民國初期的國力虛弱是從晚清繼承的，但晚清失敗不在于國力不濟(jì)，而在于外交失敗，并非國弱導(dǎo)致外交失敗，而是外交失敗導(dǎo)致國弱，因此“弱國無外交”并非準(zhǔn)確和符合實際的記憶。

中國與周邊國家形成的以中國為中心的“朝貢體系”被認(rèn)為是和平的典范，但這種傳統(tǒng)也影響了平等外交觀念的建立。從1517年到1767年，歐洲國家官方（含教皇以及官方背景的東印度公司）派往中國探求通商貿(mào)易和建立外交關(guān)系的使團(tuán)達(dá)19個之多，②李揚(yáng)帆：《涌動天下：中國世界觀變遷史論（1500-1911）》，北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2012年，第260-262頁。但都沒能與中國建立官方關(guān)系。

到18世紀(jì)中期，西方“列強(qiáng)”開始與中國接觸時，大清仍是世界一流強(qiáng)國。從實力上看，1650年中、英、法、德、俄、美、日的國民生產(chǎn)總值占世界國民生產(chǎn)總值的百分比分別為32.8、1.9、4.0、2.9、5.0、0.1和3.8；即使到第二次鴉片戰(zhàn)爭結(jié)束時的1860年，這個數(shù)字分別變?yōu)?9.7、19.9、7.9、4.9、7.0、7.2和2.6，此時英國的實力才趕上晚清，晚清的實力還是遠(yuǎn)超其他列強(qiáng)；只是到1900年，上述各國占世界國民生產(chǎn)總值的百分比才變?yōu)?.2、18.5、6.8、13.2、8.8、23.6和2.4。③Paul Kennedy, The Rise and Fall of the Great Powers, New York:Vintage Books,1989, p.149.

從工業(yè)化程度來看，18世紀(jì)后期英國派使臣來華試圖按照國際法原則與晚清建立平等關(guān)系時，“英國的工業(yè)革命不過剛剛起步……近代象征西方‘先進(jìn)’或‘優(yōu)越’的‘堅船利炮’，那時根本不存在”④羅志田：《譯序》，［美］何偉亞：《懷柔遠(yuǎn)人：馬嘎爾尼使華的中英禮儀沖突》，鄧長春譯，劉明校，北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2002年，第20頁。。乾隆皇帝拒絕英國使臣的要求，是因為他認(rèn)為中國繁榮強(qiáng)大。但晚清政府是如何被西方列強(qiáng)擊敗，一步步走向衰落，以至于弱到“沒有”外交的呢？

首先，抱持天朝大國的觀念，閉關(guān)鎖國，思想滯后，不思革新。“對于大國商人，采取不聞不問的政策，以示大國襟懷；對于大國官員則強(qiáng)迫其接受屬邦地位，絕對不許平行?！敝钡郊螒c時期，皇帝還表示，“試思天朝臣服中外，夷夏咸賓，蕞爾夷邦，何得與中國并論”。⑤陳體強(qiáng)：《中國外交行政》，上海：商務(wù)印書館，1945年，第2-4頁。

其次，晚清的失敗是政治制度落后的結(jié)果。政治制度落后是觀念滯后的一個表現(xiàn)，又進(jìn)一步禁錮了思想觀念。古代專制制度到了乾隆時期得到極致完善。官員雖然各司其職，級別分明，但是君主要想干涉任何一件事務(wù)，有完全的自由。外交事務(wù)因為與“國體有關(guān)”，除了廣州的貿(mào)易，官員們幾乎事無巨細(xì)一概稟奏皇帝，以便將來可以推卸責(zé)任?；实垡觅p罰之權(quán)來控制外交，往往只憑一時喜怒，或單看事之成敗，有時失去了獎罰之意義，臣下無不懷有謹(jǐn)慎恐懼的心理。臣下根本無權(quán)答允優(yōu)惠條件，更不能做出具體決定，也就失去了改革創(chuàng)新的機(jī)會。

再次，觀念、制度的落后體現(xiàn)在操辦具體外交事務(wù)的官員身上，貫穿于他們處理具體外交事務(wù)的過程中?！叭顺紵o外交”的禁忌，讓所有官員都把與洋人打交道當(dāng)作危途。第一次鴉片戰(zhàn)爭之后，清朝官員對于所有外交事務(wù)盡力推諉，對于洋人的一切要求，無論合法與否，一概拒絕商辦。地方和中央大臣相互扯皮，延宕敷衍，蒙蔽皇帝，使外人的意見不能上達(dá)朝廷，使列強(qiáng)與中國的決策者之間產(chǎn)生誤解，導(dǎo)致決策失敗，最終導(dǎo)致外交失敗。列強(qiáng)使臣到達(dá)中國首先與地方官員接觸，希望他們能代為轉(zhuǎn)達(dá)建立外交關(guān)系的意愿，在不獲轉(zhuǎn)達(dá)后，都想直接面見中國皇帝表示不滿。第一次鴉片戰(zhàn)爭打到大沽口，第二次鴉片戰(zhàn)爭直接打進(jìn)北京，都有這樣的意圖。皇帝則驚慌失措，不顧天朝大國的體面落荒而逃，毫無原則地妥協(xié)。這是晚清外交失敗的規(guī)律。

這些問題集中表現(xiàn)在對外交的無知，對自己力量的錯誤認(rèn)知。在戰(zhàn)略選擇上，從林則徐的禁煙，到甲午對日開戰(zhàn)，再到利用義和團(tuán)的“愛國”熱情，無不盲目相信自己實力的強(qiáng)大，把軍事手段作為解決中國對外關(guān)系中問題的首選。即使在第二次鴉片戰(zhàn)爭失敗，不得不采取西方的技術(shù)時，仍然堅持“中學(xué)為體，西學(xué)為用”。結(jié)果則是屢戰(zhàn)屢敗，戰(zhàn)敗以后割地賠款，先后簽訂了三百多個不平等條約。①劉志云：《國家利益視角下的國際法與中國的和平崛起》，北京：法律出版社，2015年，第24-25頁。這些條約不僅迫使清政府割地賠款、開放通商口岸，還將不平等關(guān)系以國際法的形式確定下來。外交的失敗成為中國從世界中心被排擠到世界邊緣的原因。

（二）美國傳統(tǒng)：強(qiáng)國無（需）外交

歐洲是現(xiàn)代外交的發(fā)源地。獲得獨立的美國人，傳統(tǒng)上將外交看作歐洲欺負(fù)其他國家的“骯臟手段”，對外交有一種成見。憑借兩次世界大戰(zhàn)所提供良機(jī)登上世界權(quán)力之巔的美國，嚴(yán)重依賴“實力、脅迫、情報等現(xiàn)實主義資源，而很少依賴外交技巧和說服等軟實力資源”來維護(hù)美國的地位。②Geoffrey Wiseman,"Bringing Diplomacy Back In:Time for Theory to Catch Up with Practice",international studies Review,Vol.13（No.4,2001）, p.711.曾擔(dān)任卡特政府國家安全事務(wù)助理的布熱津斯基在冷戰(zhàn)的巔峰時期曾說，外交部和大使館“要不是已經(jīng)存在，根本就不需要發(fā)明”。③Keith Hamilton and Richard Langhorne,The Practice of Diplomacy:its Evolution,Theory and Administration,London: Routledge,1995,p.232.

冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國成為唯一的超級大國，它對實力的重視和對外交手段的忽視也達(dá)到一個新高度。特別是在“9?11”事件后，小布什政府發(fā)動了對伊拉克和阿富汗塔利班政權(quán)的戰(zhàn)爭。軍事上的勝利，卻沒有實現(xiàn)政治目標(biāo)：美國在伊拉克付出了數(shù)千人的生命代價和數(shù)千億美元的經(jīng)濟(jì)損失，卻沒能在伊拉克移植民主，也沒有能力恢復(fù)和平，恐怖主義反而更具規(guī)模。

美國不斷擴(kuò)大軍事開支的做法，與其長期拖欠聯(lián)合國會費形成了鮮明的對比。曾長期擔(dān)任美國參議院對外關(guān)系委員會主席的赫爾姆斯直言不諱地對美國依賴軍事的戰(zhàn)略做出了解釋：“國際法沒有打敗希特勒，也沒有贏得戰(zhàn)爭。是世界上最偉大的民主國家的力量阻止了納粹橫掃歐洲和共產(chǎn)主義橫掃世界，這個力量是唯一能夠在未來確保國際社會的和平與安全的?！雹苻D(zhuǎn)引自劉志云：《國家利益視角下的國際法與中國的和平崛起》，第57頁。前聯(lián)合國秘書長加利在回憶錄中也認(rèn)為，在與美國打交道的過程中得出的經(jīng)驗是，“美國不太需要外交，有實力就夠了，只有弱國才需要外交”，“在一個帝國強(qiáng)權(quán)看來，外交是時間和聲望的浪費和軟弱的象征”。⑤Boutros Boutros-Ghali, Unvanquished: A U.s.-U.N. saga,New York:Random House, 1999, p.198.

美國對實力的依賴和對武力手段的過度運(yùn)用，反而讓美國利益沒有實現(xiàn)，國際形象嚴(yán)重受損。在約瑟夫?奈提出“軟實力”概念的基礎(chǔ)上，諾瑟提出，綜合運(yùn)用硬實力和軟實力，巧妙地利用一切國際資源和力量來實現(xiàn)美國的對外政策目標(biāo)。⑥Suzanne Nossel, "Smart Power", Foreign Affairs, March/April2004, pp.131-142.這個思想得到學(xué)界和智庫的積極回應(yīng)。奈在軟實力的基礎(chǔ)提出了“巧實力”的概念，美國的戰(zhàn)略與國際研究中心在2006年成立了巧實力委員會，發(fā)表了《一個更加靈巧安全的美國》報告，強(qiáng)調(diào)外交在美國對外戰(zhàn)略中的地位。

奧巴馬政府上臺后，改變了美國落實對外政策目標(biāo)主要依靠軍事手段的做法，在對利比亞、敘利亞使用武力的問題上要謹(jǐn)慎得多，對于伊朗和朝鮮核問題也一直堅持通過和平的外交手段尋求解決。其第一任國務(wù)卿希拉里?克林頓在參議院表示，美國“必須奉行被稱為巧實力的政策”⑦"Clinton Says US Should Use 'Smart Power' with Diplomacy", 2009年 1月 14日， http://www.wwenglish.com/en/voa/ stan/2009/01/2009011429667.htm.。第二任國務(wù)卿克里表示，決定美國外交的將不僅僅是軍事力量，同時還有美國能否對外施以援手。他呼吁美國應(yīng)在氣候變化、食物援助、能源安全、人道主義救援等方面發(fā)揮作用。①《克里：美國外交不能過分強(qiáng)調(diào)軍力》，2013年1月24日， http://national.dwnews.com/news/2013-01-24/59097349.html.

但習(xí)慣于依賴實力的美國，仍然不愿意放棄實力這個概念，而是在實力前加上一個定語，把外交當(dāng)作實力的一個方面，再次反映了處理對外事務(wù)上的美國特色和傳統(tǒng)。

中國實力的增強(qiáng)給不少國人以前所未有的信心，但并沒有使自己的海外形象得到改善，情況似乎恰恰相反。如今，“國際上特別是西方一些人指責(zé)中國外交強(qiáng)硬了”，而國內(nèi)卻存在著對中國的相反批評，指責(zé)中國外交過于軟弱、“缺鈣”，“主張‘亮劍’，要求教訓(xùn)一些國家”。②樂玉成：《國際形勢風(fēng)云激蕩，中國外交乘風(fēng)破浪——外交部部長助理樂玉成在2011年中國外交回顧與展望研討會上的講話》，http://www.mfa.gov.cn/chn/gxh/tyb/wjbxw/t888263.htm.這種現(xiàn)象非常值得思考。

（三）日本和德國兩種傳統(tǒng)的兩種后果

德國發(fā)動兩次世界大戰(zhàn)，日本邁向戰(zhàn)爭，都是國家放棄外交而選擇戰(zhàn)爭的戰(zhàn)略選擇過程，也是外交部門地位式微、軍人主導(dǎo)國家戰(zhàn)略的過程。

明治維新之后，日本走上強(qiáng)國之路。強(qiáng)大之后的日本很快從西方列強(qiáng)那里學(xué)會了叢林法則，并將其運(yùn)用于對外關(guān)系，選擇了對包括中國在內(nèi)的鄰國發(fā)動戰(zhàn)爭的戰(zhàn)略。

1889年明治天皇“御賜”的《大日本帝國憲法》把軍權(quán)與君權(quán)直接連接在一起，將軍權(quán)置于議會、內(nèi)閣、司法機(jī)構(gòu)等共同組成的權(quán)力制衡系統(tǒng)之外，雖然天皇通常以一種超然姿態(tài)遠(yuǎn)離具體政策爭論，但軍隊的獨特地位使其能夠?qū)覒?zhàn)略選擇產(chǎn)生巨大的影響。

晚清政府的外交失敗和政權(quán)崩潰給日本提供了擴(kuò)大東亞主導(dǎo)權(quán)的機(jī)會。日本對華提出包括“二十一條”在內(nèi)的種種要求，企圖把中國變成日本單獨的勢力范圍。在人民已經(jīng)覺醒的情況下，中國爆發(fā)了抵制日貨的活動。日本政府非但不對其擴(kuò)張野心有所限制和反思，反而批評主張推行和平外交的文官內(nèi)閣，使文官內(nèi)閣在國內(nèi)政治中地位受挫，軍隊的地位日益加強(qiáng)。

一戰(zhàn)爆發(fā)后，掌握最高行政權(quán)的內(nèi)閣，特別是外務(wù)相，與軍隊特別是參謀本部之間的爭論一直非常激烈。曾五次出任外務(wù)相的幣原喜重郎主張對外政策“包括對華政策方面與歐美協(xié)調(diào)行動”，即所謂的“幣原外交”或“協(xié)調(diào)外交”。③宋成有主編：《新編日本近代史》，北京：北京大學(xué)出版社，2006年，第321頁。但是，軍方堅持認(rèn)為應(yīng)該用武力方式鞏固日本在國際上的強(qiáng)國地位和在滿洲的權(quán)益。

為了爭奪在國內(nèi)權(quán)力結(jié)構(gòu)中的主導(dǎo)權(quán)，軍方在國內(nèi)支持民間團(tuán)體的煽動和暗殺活動，削弱文官集團(tuán)的地位④Ian Nish, Japanese Foreign Policy in the interwar Period, New York:Praeger Publishers, 2002, p.57.；違背內(nèi)閣所確立的對外政策，在中國制造更大的危機(jī)；煽動民族情緒，抨擊內(nèi)閣的對華政策，并鼓吹對華采取“強(qiáng)硬外交”。⑤［日］大畑篤四郎：《簡明日本外交史》，梁云祥等譯，北京：世界知識出版社，2009年，第131頁。在民族主義煽動下，日本的青年人以報考軍校為榮，成長于明治政府國民教育之下的青年軍官狂熱推崇為日本開疆拓土等極端思想，越來越多具有侵略野心的年輕軍官逐漸進(jìn)入軍部核心領(lǐng)導(dǎo)層。

日本軍方不顧內(nèi)閣特別是外務(wù)部的反對，于1931年制造了“九一八”事變，徹底顛覆了文官主持協(xié)調(diào)外交的基礎(chǔ)。在事變爆發(fā)后，日本軍方反對文官集團(tuán)試圖補(bǔ)救關(guān)東軍冒進(jìn)行為所造成外交后果的努力，⑥俞辛焞：《近代日本外交研究》，天津：天津古籍出版社，2006年，第238頁。還制造了更大的外部危機(jī)來進(jìn)一步削弱文官集團(tuán)的政策。軍方暗殺首相犬養(yǎng)毅，威脅其他主和政治家，直至軍方高級將領(lǐng)入主內(nèi)閣，文官集團(tuán)被邊緣化。軍方在政治中占據(jù)主導(dǎo)地位后，其所主張的侵華政策暢通無阻，進(jìn)而大舉入侵中國，發(fā)動第二次世界大戰(zhàn)，給被侵略國家?guī)砹司薮蟮臑?zāi)難，也使日本人民深受其害。

二戰(zhàn)后，在美國的占領(lǐng)下，日本于1946年11月3日頒布了《日本國憲法》（1947年5月3日開始實施），其第9條規(guī)定“放棄戰(zhàn)爭、不承認(rèn)軍備及交戰(zhàn)權(quán)”。此后六十多年來的大部分時間內(nèi)，除了1987-1989年分別達(dá)到1.004%、1.013%、1.006%，日本軍費占國民生產(chǎn)總值的比重始終低于1%，⑦［日］真田尚剛：《日本二戰(zhàn)后的防衛(wèi)政策和防衛(wèi)費》，《21世紀(jì)社會設(shè)計研究》第9期。為世界主要國家中的最低水平。日本還限制武器出口，取消了戰(zhàn)前的學(xué)生軍訓(xùn)和征兵機(jī)構(gòu)，并且提出“無核三原則”。在這一憲法的指導(dǎo)下，日本走上戰(zhàn)后重建、經(jīng)濟(jì)恢復(fù)、高速發(fā)展、繁榮富裕的和平發(fā)展之路，最終實現(xiàn)了二戰(zhàn)期間試圖通過武力攫取的國際影響和地位。

時過境遷，當(dāng)前日本經(jīng)濟(jì)陷入困境，卻放棄了長期以來堅持的專守防衛(wèi)原則，實施可行使集體自衛(wèi)權(quán)的新安保法，并企圖修改維系了近七十年的和平憲法，借助加強(qiáng)軍事實力來保證所謂和平，引發(fā)了國際社會特別是曾經(jīng)遭受日本侵略的國家的高度警惕。

學(xué)界對德國國家戰(zhàn)略選擇的研究更多。德國何以發(fā)動一戰(zhàn)，可謂眾說紛紜。①梅然：《德意志帝國的大戰(zhàn)略：德國與大戰(zhàn)的來臨》，北京：北京大學(xué)出版社，2016年，第1-28頁。與日本不同的是，德國的內(nèi)閣和皇帝在外交遭受一定的挫折后，自覺接受了軍方選擇的戰(zhàn)爭戰(zhàn)略，軍方“在對大戰(zhàn)尤其速勝缺乏信心時仍然主張急躁開戰(zhàn)”，“在說服皇帝和文官時對德國現(xiàn)有的實力表達(dá)言不由衷的信心”。②梅然：《德意志帝國的大戰(zhàn)略：德國與大戰(zhàn)的來臨》，第624、617、608頁。

一戰(zhàn)結(jié)束后，德國并沒有很好地總結(jié)歷史經(jīng)驗。相反，納粹上臺后，希特勒利用德國在凡爾賽體系內(nèi)處境孤立的嚴(yán)酷現(xiàn)實，再次選擇了武力擴(kuò)張戰(zhàn)略。為了推行這一戰(zhàn)略，納粹把歷史作為煽動民族情緒的借口和工具，在國內(nèi)打著國家社會主義旗幟，建立法西斯獨裁統(tǒng)治，將國家文化納粹化，最終發(fā)動了給世界人民造成更深重災(zāi)難的二戰(zhàn)。

二戰(zhàn)后，國際社會通過一些國際安全安排，限制德國發(fā)展軍事實力，德國也徹底反省歷史，吸取兩次世界大戰(zhàn)的教訓(xùn)，積極融入國際社會，走上了一條和平發(fā)展的道路。二戰(zhàn)后的德國是最為和平的國家，也是最為穩(wěn)定的國家，經(jīng)濟(jì)實力穩(wěn)步增強(qiáng)，人們生活水平不斷提高，國際形象明顯改善。這些成就是二戰(zhàn)以前使用武力所沒有取得的。更重要的是，德國仍然小心謹(jǐn)慎。雖然不能簡單地說德國的成功是因為德國外交的成功，但戰(zhàn)后德國更多利用外交、和平的手段推動歐洲聯(lián)合，追求國家利益，這是值得充分肯定的。

（四）善營外交，則小國興

“弱國無外交”的說法也得不到小國和弱國的理解和認(rèn)同。國家大小是一種客觀存在，是由地理、歷史、社會等多種條件決定的。國家特性不僅包括領(lǐng)土面積、人口和資源的多少，還包括運(yùn)用資源的水平和能力。③Maurice A. East,"National Attributes and Foreign Policy",in Maurice A. Eastet al.,eds.,Why Nations Act:Theoretical Perspectives for Comparative Foreign Policy studies,Beverly Hills ,California: Sage Publications, 1976, pp.123-142.前者可以看出一個國家的大小，后者則反映一個國家的強(qiáng)弱；大國不一定強(qiáng)，小國不一定弱。眾多國家的存在是外交繁榮的條件，以和平方式處理國家關(guān)系的外交又是主權(quán)獨立、相互平等的國家得以生存發(fā)展的前提。

兩次世界大戰(zhàn)后，“民族自決”逐步得到實現(xiàn)，許多民族國家紛紛擺脫殖民統(tǒng)治而獲得獨立，成為平等的國際法主體。在聯(lián)合國193個主權(quán)獨立的會員國中，除了少數(shù)幾個大國和強(qiáng)國外，絕大多數(shù)都是小國和弱國。外交與其說是大國、強(qiáng)國之間的游戲，還不如說是小國、弱國的立國之本。

首先，外交是國家存亡興替的關(guān)鍵，更是小國的立國之本?！岸ㄆ诤筒婚g斷的外交制度，不管是秘密開展的還是公開進(jìn)行的，盡管不可能馬上產(chǎn)生效果，依然是國家安全與繁榮的首要條件之一?！雹躆onsieur de Callieres, On the Manner of Negotiating with Princes,translate from French by A. F. Whyte, Indiana: University of Notre Dame Press, 1963, p.14.沒有實力，特別是軍事實力有限的小國，只有依靠外交才能生存。巧妙的外交斗爭策略，是小國彌補(bǔ)物質(zhì)力量不足、加強(qiáng)自己抗衡地位、維護(hù)領(lǐng)土主權(quán)完整的首要選擇，是這些國家折沖樽俎、縱橫捭闔的立國之本和小而不弱的必要手段。⑤參見韋民：《小國與國際關(guān)系》第6章，北京：北京大學(xué)出版社，2014年。如以色列利用大國矛盾實現(xiàn)建國理想，在大國間轉(zhuǎn)換“聯(lián)盟”，在惡劣的國際環(huán)境中謀求生存；新加坡依靠在東西方特別是中美之間的“平衡”求得發(fā)展；瑞士聯(lián)邦憑借伸縮性的中立概念，制定審慎的對外政策，確立了“武裝中立”的永久中立原則、普遍建交原則、休戚與共原則和提供方便原則，歷經(jīng)兩次世界大戰(zhàn)而沒有卷入，發(fā)展成為政治安定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國際聲譽(yù)卓著的富饒之邦；挪威作為和平典范、促進(jìn)國際和平與穩(wěn)定的楷模，通過提供“第三方”援助，展示其“西方面孔”，開展“專長外交”（niche diplomacy），在國際上成功扮演了仲裁者的角色。①韋民：《小國與國際關(guān)系》，第311-318頁。

其次，小國選擇明智的戰(zhàn)略、恰當(dāng)?shù)膶ν庹撸\(yùn)用高超的外交能力，不僅維護(hù)了自身安全，為發(fā)展創(chuàng)造了良好的環(huán)境，而且對國際社會做出重要的積極貢獻(xiàn)，在一些情況下“甚至強(qiáng)于強(qiáng)國外交”。②霜木：《評“弱國無外交”》，《外交學(xué)院學(xué)報》2001年第1期，第56頁。如北歐國家（瑞典、丹麥、挪威和芬蘭）通過積極參與人道主義活動，分擔(dān)維護(hù)世界和平的義務(wù)與責(zé)任，對聯(lián)合國產(chǎn)生了重要影響；新西蘭、以色列和新加坡等國發(fā)揮特長，積極推動既擴(kuò)展市場、又提高國際知名度的“科技外交”；挪威一直是國際援助、減貧救災(zāi)、綠色保護(hù)等領(lǐng)域的積極參與者，主持和參與了各種國際調(diào)停，在調(diào)停阿以沖突、斯里蘭卡內(nèi)戰(zhàn)、非洲內(nèi)亂、哥倫比亞內(nèi)戰(zhàn)中都有其身影；新西蘭發(fā)起關(guān)于聯(lián)合國人員及有關(guān)人員安全的國際公約的討論，最終促成《關(guān)于防止和懲處侵害應(yīng)受國際保護(hù)人員包括外交代表的罪行的公約》；美國積極推動的跨太平洋伙伴關(guān)系（TPP）最初也是由智利、新西蘭、文萊和新加坡四個小國倡議的；在當(dāng)前的國際氣候變化談判中，《聯(lián)合國海洋法公約》最早倡議者、地中海小島國馬耳他，與印度洋島國馬爾代夫、塞舌爾以及南太平洋島國一起，積極呼吁并推動大國在氣候變化問題上達(dá)成協(xié)議。

第三，小國依賴外交、重視外交，帶動小國學(xué)者成為當(dāng)代外交學(xué)研究的先鋒。學(xué)者的研究反過來又進(jìn)一步服務(wù)于這些國家的外交，使其外交實踐始終處于領(lǐng)先地位。雖然美國在國際問題研究領(lǐng)域處于絕對優(yōu)勢地位，但并非來自美國的學(xué)者引領(lǐng)了外交規(guī)范和外交學(xué)研究的發(fā)展趨勢，推動了外交學(xué)研究的復(fù)興和繁榮。一個典型的例子是，國際關(guān)系研究中幾乎無人關(guān)注的芬蘭，冷戰(zhàn)期間一直與蘇聯(lián)保持良好關(guān)系，即使如今歐盟與俄羅斯因烏克蘭問題劍拔弩張，芬蘭領(lǐng)導(dǎo)人仍然與普京保持密切對話關(guān)系。芬蘭的外交傳統(tǒng)與其長期對外交研究的重視是分不開的，冷戰(zhàn)結(jié)束以來尤其如此。例如，2012年芬蘭外交部資助和委托外交學(xué)領(lǐng)域的國際知名學(xué)者研究全球化背景下外交的發(fā)展趨勢和特點，形成一份外交未來發(fā)展的前瞻性報告，提出“整體外交”（integrative diplomacy）的概念。也是芬蘭外交部和比利時外交部再次出資，委托這些學(xué)者對網(wǎng)絡(luò)媒體時代的外交特點和趨勢進(jìn)行研究，形成了《數(shù)字時代的外交》報告。

富強(qiáng)而外交“巧”的小國與弱小而外交“無”的小國之間的差異，說明內(nèi)部變量對小國外交的影響。因為小國的客觀要素是不可能改變的，而“政策和制度是可以改變的”。③韋民：《小國與國際關(guān)系》，第266-267頁。外交是內(nèi)政的延續(xù)，處理對外事務(wù)的方式也體現(xiàn)了治國的理念和成功的奧秘。小國外交成功的“關(guān)鍵前提”是國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政治有序、社會穩(wěn)定。借助這樣的外交理念和手段，不僅成就了國家、富裕了人民、引領(lǐng)了外交規(guī)范，而且為世界和平作出重要貢獻(xiàn)。更重要的是，這些國家在富裕以后并沒有把有限的資源用于擴(kuò)軍備戰(zhàn)，而是依靠外交實現(xiàn)友好相處、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生活水平提高、國力增強(qiáng)。這些小國堅持以民為本的發(fā)展之路、依靠和平外交手段處理國際事務(wù)的生存之道，才是我們學(xué)習(xí)的榜樣。

三、對中國崛起的啟示

“弱國無外交”的說法曾經(jīng)激勵仁人志士不懈努力以改變中國在國際上的地位和處境。但在追尋中華民族復(fù)興之夢，并對世界產(chǎn)生前所未有的影響時，需要對其重新認(rèn)真思考。

按照“弱國無外交”的思維方式，就會認(rèn)為外交是強(qiáng)國的事，外交是且只能是強(qiáng)大實力的反映；只要國家實力強(qiáng)大了，外交問題會迎刃而解。這種自信在今天的中國相當(dāng)普遍而突出。

但從理論上看，外交是主權(quán)國家的一項重要職能，只要是國家就應(yīng)該有外交。人們所說的“有”或“無”外交，實際指外交成功與否，或如何開展外交活動。外交的成功除了依賴外交自身的規(guī)律，在很大成度上取決于對外政策和對外戰(zhàn)略是否成功。從實踐上看，“弱國無外交”也不符合眾多的外交實踐和歷史經(jīng)驗。

如果外交只是大國或強(qiáng)國的游戲，那么美國外交應(yīng)該成為榜樣。但這種政策在導(dǎo)致美國國力衰弱后，也引發(fā)了美國自己的反思。強(qiáng)權(quán)政治和霸權(quán)主義的邏輯，是包括中國在內(nèi)的多數(shù)國家所反對的。實際上中國一直把美國的經(jīng)驗當(dāng)作反面教材，新中國一踏上國際舞臺，就一貫堅持反對任何形式的霸權(quán)主義，主張摒棄任何叢林法則，堅持大小國家一律平等。

歷史、地理等各種因素決定了國家間的差異。如果從權(quán)力政治和國際關(guān)系的角度看待外交，國家有大小，實力有強(qiáng)弱，大國和強(qiáng)國可以為所欲為，小國和弱國只能為其能為。叢林法則在現(xiàn)實國際政治中曾經(jīng)司空見慣。但是，隨著人類的發(fā)展和進(jìn)步，外交規(guī)范被越來越多的國家接受，國際法越來越具有強(qiáng)制性。國家無論大小、強(qiáng)弱都是國際社會的平等成員，在國際法上享有同樣的權(quán)利并需要履行同樣的義務(wù)。

崛起后的中國不僅應(yīng)該學(xué)習(xí)小國的成功經(jīng)驗，在外交實踐上也應(yīng)該重視發(fā)展與小國的關(guān)系。美國在與大國的對抗中都未落下風(fēng)，且每一次都使國力更強(qiáng)，相反在與并非大國的越南、伊拉克、阿富汗的戰(zhàn)爭中卻深陷血雨腥風(fēng)的泥淖。

中國在與小國打交道時還應(yīng)該清楚，小國也是根據(jù)自己國家利益制定對外政策的，切忌將它們的對外政策看作沒有理性的選擇，把它們的外交看作追隨大國的盲目行徑，簡單地視之為大國唆使的結(jié)果，動輒譴責(zé)它們充當(dāng)大國的“馬前卒”。在處理與小國的關(guān)系時絕不能忽視它們的利益，產(chǎn)生錯誤判斷，喪失結(jié)交朋友和改善關(guān)系的機(jī)會。要做到這一點，就應(yīng)該理解小國因?qū)σ粋€歷史上的大國重新崛起不適而產(chǎn)生的擔(dān)憂，而非在輿論中宣揚(yáng)“小國也不能欺負(fù)大國”。那樣只會讓小國擔(dān)心恐懼，離我們而去，為“中國威脅論”提供依據(jù)。

外交的目的歸根結(jié)底也是國家的目的。國家的目的不在于富國強(qiáng)兵，而在于國富民強(qiáng)，在于人們生活幸福，在于提高物質(zhì)和精神生活水平。國家的影響力不在于實力大小，而在于政治制度、社會精神、核心價值以及國際吸引力。一味地為發(fā)展而發(fā)展，把人、國家、社會的綜合發(fā)展都捆綁到一切為了國家強(qiáng)大的發(fā)展道路上去，忽視了發(fā)展與環(huán)境的關(guān)系、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會貧富分化的關(guān)系以及對個人價值的尊重，那將是與社會主義國家目標(biāo)背道而馳的做法。同樣，外交的使命是盡力以和平的方式促進(jìn)社會進(jìn)步、人民福祉和國家發(fā)展。這些目的達(dá)到了，國家利益也就實現(xiàn)了。

重視外交不是把外交當(dāng)作一個熱點去關(guān)注它，把一切涉外活動都當(dāng)作外交，而是要學(xué)會從外交的角度思考問題，按照外交的規(guī)律辦事。外交是智力的較量，談判桌上的外交博弈與戰(zhàn)場上的軍事交鋒有著本質(zhì)的不同。外交無“軟”“硬”之分，攻心為上，“不戰(zhàn)而屈人之兵”才是外交的最高境界。運(yùn)用武力解決民族國家之間的矛盾，軍事上的成功往往傳播了民族仇恨，影響是歷史的。更何況現(xiàn)代戰(zhàn)爭手段的威力、全球化背景下的高度相互依存以及國際法的發(fā)展和增進(jìn)，都使戰(zhàn)爭的可能性減小。

重視外交就要研究外交。對外交的理論化研究需要把政治宣傳與學(xué)理思考區(qū)別開來。要以理性的方式、開放的視野，系統(tǒng)研究和總結(jié)新中國外交的歷史，整理和研究先秦以來涌現(xiàn)的各種外交思想，借鑒不同國家和地區(qū)的經(jīng)驗，探討外交的特性及內(nèi)在規(guī)律，認(rèn)識和把握外交的和平本質(zhì)。在學(xué)理上把外交學(xué)當(dāng)作一門科學(xué)，在實踐中尊重外交規(guī)范，按照外交規(guī)律辦事。

外交需要一定的資源，而各國的外交資源有所不同，外交也是國家的重要資源，需要為國家發(fā)展、人民幸福作貢獻(xiàn)。在全球化背景下，外交資源的重要性越來越突出。國力強(qiáng)大了，外交在國家戰(zhàn)略中的地位更應(yīng)該得到加強(qiáng)，而不應(yīng)削弱成為國家實力的補(bǔ)充。

歷史是一面鏡子。戰(zhàn)爭作為國家戰(zhàn)略的歷史時期已經(jīng)過去，只有選擇和平戰(zhàn)略，國家才能崛起。中國在選擇與世界和平相處后獲得了發(fā)展，中國的崛起是和平的崛起，崛起后的中國更需堅守和平的外交戰(zhàn)略。對此要有清醒的認(rèn)識。

責(zé)任編輯：董宇宇

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1002-0519（2017）04-0039-07

2017 - 06 - 20

張清敏，北京大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院外交與外事管理系主任、教授。