左正三

（中國社會科學院研究生院，北京 100102）

民營企業(yè)家的政治參與：一種經濟學解釋

左正三

（中國社會科學院研究生院，北京 100102）

在市場化改革的沖擊下，傳統(tǒng)的“兩大階級、一個階層”的分類已經變得不合時宜，“新階層”的出現正在慢慢地改變著我國政治生活的格局，在這個“新階層”中，民營企業(yè)家已經是這一群體里經濟實力最為強大、政治參與欲望最為強烈的人群。本文借助全國工商聯的一份調查問卷，分析了目前我國民營企業(yè)家參與社會政治生活的特點及程度。并通過一個民營企業(yè)的“黨建”案例進一步解釋了民營業(yè)家政治參與的路徑。

新階層；私營企業(yè)主；政治參與

一、“新階層”的出現及社會地位

怎么定義“新階層”是一個困難的問題。改革開放以來，我們可以按照職業(yè)的劃分，從原來的“兩大階級、一個階層”中分離出一些群體。例如，私營企業(yè)主（或稱之為民營企業(yè)家）、自己創(chuàng)業(yè)的科技人員、享有專業(yè)技能的職業(yè)經理人、各種中介的經紀人，以及個體工商戶等等。對于這些群體，人們的確很難像傳統(tǒng)的階級劃分那樣進行高度的概括。既然難以概括，那就給他們一個泛指的名稱“新階層”。這就像后工業(yè)化社會來臨后，經濟的發(fā)展出現了眾多的不確定因素，人們一時還難以描述已經到來的經濟現象，故冠以“新常態(tài)”以區(qū)別過去的經濟發(fā)展方式。

市場化取向的改革帶給中國最大的變化之一就是決策權的分散，因為只要是通過市場配置資源，決策權就會從計劃經濟時的集中統(tǒng)一趨向于分散，而那些在這一改革中獲得了決策權的人們就會形成新的群體，這就是“新階層”來源的政治經濟學解釋。自改革開放以來，經過近40年的發(fā)展，傳統(tǒng)的工人階級、農民階級和知識分子的“兩大階級、一個階層”的劃分已經顯得不合時宜，因為“新階層”的出現使中國的社會結構發(fā)生了重大變化。

據全國工商聯的估計，目前我國新社會階層的從業(yè)人員超過了總人口的12%，大約在1.6億人左右。他們掌管和擁有的資本高達數十萬億，對GDP的貢獻超過60%，直接和間接提供的稅收超過50%，并為絕大多數的新增勞動人口提供著就業(yè)的機會。當然，

與傳統(tǒng)的計劃經濟體制下的工人與農民相比，新階層的社會成員也是改革開放的明顯受益者。目前我國能夠在陽光下展示財富的富人均來自“新階層”。盡管與傳統(tǒng)體制下的“體制內”人員相比，這個群體的社會地位穩(wěn)定性要小得多，失業(yè)、破產，乃至“仇富”的傷害出現在這些人群中的概率要明顯高于前者，但經濟實力的增強在一定程度上回報了他們的風險。

二、民營企業(yè)家：新階層的主導力量

民營企業(yè)家是私營企業(yè)的所有權人，或者說是傳統(tǒng)體制下中國人最熟悉的資本家。中國私營經濟是在不知不覺中成長起來的，經歷了一個從地下走到地上的過程。受意識形態(tài)的干擾，長期以來官方對私營企業(yè)的定位就是限制、引導和利用，將其作為社會主義公有經濟的補充，直到它們己經占據了中國經濟的半壁江山后，社會公眾才真正意識到這是一個不可忽視的階層?，F階段“新階層”中，私營業(yè)主已經是這一群體里經濟實力最為強大、政治參與欲望最為強烈的人群。中國政府對私營企業(yè)的定位也從公有經濟的補充轉變?yōu)橹袊洕闹匾M成部分。事實上，就目前我國私營經濟的實力和對國民經濟的貢獻看，說他們已經成為我國經濟發(fā)展的主導力量并不過分。

但是，和發(fā)達市場經濟國家的私營業(yè)主不同的是，中國的私營業(yè)主大多數來自社會底層的農民。在傳統(tǒng)的計劃經濟體制下，農民要改變自己的身份無非是兩條路，一是參軍，到了軍隊努力干，提干后國家分配工作；二是上大學，畢業(yè)后不能為官，至少也吃個“商品糧”。但對廣大農民來說，這兩條路實在是太擁擠了，參軍和上學畢竟只是少數人的幸運，不具統(tǒng)計學意義上的正態(tài)分布效應，故難以復制。

1978年以后，隨著家庭承包制的推廣，一些東南沿海省份的農民開始嘗試著從事“地下工廠”的活動?！暗叵鹿S”生存在政策的夾縫中，“不鼓勵，不取締”是官方最初的基本作法。鄧小平與“傻子瓜子”的故事曾在我國廣為流傳，小平同志當時的“不要急于取締”的表態(tài)至今意義深遠。①20世紀80年代初期，“傻子瓜子”因鄧小平多次在高層提及并收入《鄧小平文選》而聞名全國，號稱“中國第一商販”的“傻子瓜子”創(chuàng)始人年廣久曾經三次因“投機倒把”罪入獄。上世紀80年代初，年廣久雇工經營被視為資本主義剝削，面臨被取締的命運。鄧小平指出，先不要急于取締，如果取締了，恐怕人心就亂了，認為政策又變了。在鄧小平直接干預下的“傻子瓜子”事件，至今被認為是指導我國私營經濟發(fā)展的里程碑事件。參見《鄧小平文選》，人民出版社，1989年。個人從事“地下工廠”畢竟不是長久之計，于是一些聰明的農民開始辦起了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)法理上屬于集體產權，沒有資本家剝削的惡名。但事實上很多鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的出資人就是后來的私營業(yè)主，只是為了尋求體制上的保護，才給自己的企業(yè)戴上一頂“紅帽子”。當然“紅帽子”不是白戴的，利益上的輸送是維系“紅帽子”的體制成本。隨著中國市場化改革的推進，私人投資開辦企業(yè)的政策環(huán)境也越來越寬松，這些“紅帽子”企業(yè)又開始了“摘帽”的產權改革。正是經過這曲曲折折的前行，民營企業(yè)家作為新社會階層的一個重要組成部分才出現在中國的經濟生活中。有學者指出“他們作為社會經濟結構、利益結構和社會關系重新組合的產物，形成了不同于其他階層的特有的社會經濟特征，并最終成為中國社會結構中具有相對獨立的社會經濟地位和政治要求的新階層”②陸學藝：《當代中國社會階層研究報告》，北京：社會科學文獻出版杜，2002年，第216-217頁。。

中國私營業(yè)主的政治參與是個較有爭議的話題。上世紀50年代末，資本主義工商業(yè)的社會主義改造完成后，私營業(yè)主已經失去了合法存在的意義，現在重新出現是與中國改革開放的大背景緊密相關的。沒有市場經濟的轉型，如此規(guī)模的民營企業(yè)家階層是難以想象的。從上個世紀末以來，特別是我國加入WTO之后，民營企業(yè)的經濟實力不斷增強，由此而來的這個群體參與國家政治生活的意愿也不斷升高，民營企業(yè)家作為私營經濟的利益代表，在經濟實力擴大后會努力尋求政治上的保護完全是一種“經濟人”的行為。作為理智的“經濟人”，他們迫切需要反映其政治愿望和利益要求的政治參與平臺。作為一個新的社會利益群體，特別是掌握著龐大經濟實力的新階層集團，他們有著自己獨特的利益訴求，而且與新階層其他利益群體相比，他們的利益訴求，以及訴求的表達方式具有復雜性和特殊性。因此，對民營企業(yè)家政治參與問題的研究，是我國當前民主現代化發(fā)展過程中需要認真研究的課題，具有重要的理論和現實意義③李寶梁：《從超經濟強制到關系性合意：對私營企業(yè)主政治參與過程的一種分析》，《社會學研究》2001年第1期，第63-75頁。。

從已有的文獻看，學術界和政府決策層對私營企業(yè)主政治參與的必要性是給予肯定的，考慮到私營經濟在國民經濟中的比重逐漸增大，那么他們提出政治參與的要求也是可以理解的。因為根據政治參與理論，一個社會越是不能將新階層的政治訴求納入到已有的政治體系之中，這個社會就會變得越加不穩(wěn)定。

但學術界也有反對的聲音。例如，曾經熱議的“私營業(yè)主能否入黨”的話題就體現了中國社會目前對私營業(yè)主分享政治權利的顧慮心態(tài)。江澤民“七一”講話后，雖然反對私營業(yè)主入黨的聲音少了，但對私營業(yè)主的政治參與還是有著分歧。例如，現在開始了一個新的話題，即“私營業(yè)主能否擔任政府官員”。有人指出“擔任公務員與入黨等不同，入黨至多是政治上的一種參與，而政府官員是直接掌握權力的。私營企業(yè)主不宜擔任公務員、人大常委等職務”。①朱光磊、楊立武：《中國私營業(yè)主政治參與的形式、意義和限度》，《南開學報（哲學社會科學版）》2004年第5期。其實，私營業(yè)主作為企業(yè)家本身就不應該當公務員，不應該并非是因為他們是私營企業(yè)主，即便是國有企業(yè)的領導人也不應該當公務員，因為這違反了市場經濟最基本的公平競爭原則。這里我們感興趣的是爭論的本身，隱藏在爭論背后的潛意識還是對私營業(yè)主的政治偏見。

政治參與在現代社會已經成為民主政治的核心內容，社會成員參與政治活動的程度也是衡量其民主程度高低的重要指標。因此，一個國家的民主狀況在某種意義上取決于公民政治參與程度以及通過公民參與而監(jiān)督和制約政府的程度。根據馬克思主義的解釋，追求經濟利益是人類一切社會活動的動因，那么我國目前民營企業(yè)家政治參與的動機也完全符合這一邏輯。鑒于計劃經濟對民營資本的長期壓制，作為新階層民營資本的代表民營企業(yè)家比市場經濟國家中的私營業(yè)主更看重政治地位的提高，通過政治參與，民營資本有可能結識社會知名人士，有可能結識政府官員，有可能提高自己企業(yè)的知名度。正是通過這種廣泛的社會交往和政治參與，在一個體制保護還不完善的條件下，民營企業(yè)可以最大限度地避開所有制的歧視，提高企業(yè)抗風險能力。

三、民營企業(yè)家的政治參與程度

全國工商聯2015年對全國數千家私營企業(yè)的領導人（產權實際控制人）展開了一次問卷調查，調查的重點是私營企業(yè)的社會責任以及企業(yè)家的政治參與度。調查對象均為規(guī)模以上的制造業(yè)企業(yè)（按照國家統(tǒng)計局的口徑），樣本分布在我國江蘇、浙江、廣東、福建、四川、河南、河北、山西8個省份的32個城市，樣本所涉及的行業(yè)有機械、紡織、電子、計算機、建材、鋼鐵、家電、摩托車制造等12個部門。問卷的變量包含的內容較多，除了企業(yè)的基本情況外，問卷重點考察了民營企業(yè)家對參與政治活動的意愿，以及民營企業(yè)對履行社會責任的看法及具體行為。此次調查共回收有效樣本3052個。下表是對此次調查中有關私營業(yè)主的資產規(guī)模、政黨派別、參與政協(xié)和人大組織，以及企業(yè)用于社會公益活動的財務支出等信息的統(tǒng)計。

民營企業(yè)家政治參與及公益支出抽樣調查表（單位：萬元；%）

全國工商聯的調查顯示，加入政黨組織是私營業(yè)主政治參與的重要途徑。特別是在中國的政治格局下，通過對私營業(yè)主加入中共的觀察可以分析他們的政治參與程度。上述調查顯示了一些有用的信息。首先，私營業(yè)主加入中共黨組織的比例和其資產的規(guī)模成正比。例如，注冊資本在500萬元以下的私營業(yè)主，中共黨員的比例是1.8%，隨著注冊資本規(guī)模的擴大，這一比例也在提高，到了注冊資本規(guī)模超過一億的時候，中共黨員在私營業(yè)主中的比例已經提高到15.8%。其次，更有意思的是，注冊資本在1000萬元以下的企業(yè)中，企業(yè)主參與各級政協(xié)和人大的活動基本是空白，但隨著注冊資本規(guī)模的擴大，這一比例逐漸升高，到注冊資本達到一億以上時，私營業(yè)主參與政協(xié)活動的為32.3%，參與人大活動的為19.7%，二者合計為52%。這就是說，在那些大型私營企業(yè)中，超過一半的企業(yè)主會進入各級政協(xié)或各級人大，通過這些途徑實現他們的政治參與。從這些私營業(yè)主們受教育的程度來看，他們已經脫離了早期父輩們文盲、半文盲的窘況，這也使得他們具有了一定程度參政議政的能力。

政治參與和企業(yè)承擔社會責任的關系極為緊密。在發(fā)達的市場經濟國家，企業(yè)社會責任的提出與早先的企業(yè)以犧牲社會公眾的利益獲得資本收益是分不開的。隨著社會的發(fā)展，民主程度的提高，社會公眾要求企業(yè)在創(chuàng)造利潤的同時，不能忽視對消費者、勞工的責任，更不能以污染環(huán)境為代價獲取資本收益。企業(yè)履行社會責任需要支付一定的成本，盡管在工商聯的調研中，我們很難從企業(yè)的成本中分離出用于履行社會責任的費用，但調查中有一項“企業(yè)用于公益事業(yè)的支出”變量，這對我們從一個側面可以觀察私營業(yè)主的政治參與和履行社會責任的關系。

無論是公有企業(yè)還是私營企業(yè)，按照現代社會的慣例，都不能只把自己的目標設定在商業(yè)上的功利范圍之內。發(fā)達市場國家的經驗表明，一個商業(yè)上成功的企業(yè)，通常也是熱心社區(qū)公益事業(yè)，具有良好社會形象的企業(yè)。其實，商業(yè)成功企業(yè)的經驗表明，良好的社會形象是企業(yè)參與社會政治活動的前提，如果哪個企業(yè)在公眾看來屬于“為富不仁”，那么它參與社會政治活動的道路就會變得艱難。工商聯的調查結果就表明，私營企業(yè)政治參與的程度越高，它們用于社會公益活動的支出就越多。

四、獨具中國特色的政治參與：民營企業(yè)的“黨建”

如上所述，加入一個黨派，特別是成為執(zhí)政黨的一員是私營企業(yè)主政治參與的一個主要途徑?，F實生活中私營業(yè)主成為各級黨組織的成員，從基層黨委委員直到中央委員會候補委員的案例屢見不鮮。然而最具中國特色的還是私營企業(yè)的“黨建”活動。中共十六大通過的新黨章第一次寫入了“非公有制企業(yè)黨組織的職責”，這意味著在私營企業(yè)設立黨組織的合法性，一些大型私營企業(yè)紛紛組建黨組織。①中國的一些知名民營企業(yè)，如華為、綠地集團、三一重工、紅豆集團、三毛集團、金山、新希望、三元食品等均已經建立了公司黨委，支部建設也觸及到了企業(yè)的各個部門。黨的組織已經成為這些企業(yè)決策活動的重要力量，有的企業(yè)甚至規(guī)定了超過55歲就不能再擔任黨委委員，在這里黨委委員顯然被作為行政職務對待了。

私營企業(yè)的“黨建”只是單純?yōu)榱遂柟虉?zhí)政黨的基礎，還是來自于私營企業(yè)“做大、做強”的內生要求，這是一個有過爭論的問題。以蘇南地區(qū)某集團企業(yè)為例，該企業(yè)以紡織服裝業(yè)起家，在經濟發(fā)達、勞動成本高的蘇南地區(qū)，這種產業(yè)已經難以為續(xù)。然而，在過去的幾年內，該企業(yè)非但沒有受到國內外市場低迷的影響，相反其所有的產業(yè)都實現了逆勢高速增長。用企業(yè)的話說，是“現代企業(yè)制度+黨建+社會責任”的模式促成了企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

該企業(yè)的前身是一家“戴紅帽”的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，后經過不斷改制，最終在2001年上市?，F有員工22000人，現有黨員1300人，103個黨支部。2007年10月19日，該企業(yè)負責人在參加中共十七大會議期間接受美國之音、日本經濟新聞、香港信報等50多家海內外媒體的專題采訪，問題多是圍繞著私營企業(yè)的“黨建”展開的。當記者問到，“你作為民營企業(yè)家，為什么會在黨內？你在黨內代表誰的利益？”時，他的回答是：“我在企業(yè)既是大股東、總裁，又是黨委書記，對員工的權益是要關心到位的。有一次我到車間看到外來的工人都在吃饅頭，原因是食堂的飯菜貴，為節(jié)省一些花費補貼家用，只好帶些饅頭在車間解決午飯的問題?！焙蠼浱嶙h，該企業(yè)每年支出3500萬，對所有員工提供免費工作餐和住宿。在這里，善待勞工被他看作是企業(yè)履行社會責任具體表現，也是黨組織發(fā)揮作用的結果。

在一個2萬多員工的企業(yè)，要想把黨組織延伸到每個角落，的確不是一件簡單的事。最初企業(yè)實行的是多單位聯合黨支部，后來發(fā)現如此開展黨的活動有一定困難，于是集團黨委決定將二級公司的黨支部升格為黨總支，三級單位全部建立黨支部，就像軍隊實行的“支部建在連上”一樣。2005年該集團率先實行了黨委班子“公推差額直選”試點。按照這種作法，黨員可以自我推薦，黨員聯名推薦，黨組織推薦產生差額候選人，然后由黨員直接選舉產生集團黨委的成員。

該集團為提高黨組織在企業(yè)內部的公信力和組織效率，實行了黨組織成員與經營班子交替任職的制度。例如，黨委的組織部長同時兼任集團公司的人力資源部部長，黨委的宣傳部長兼任集團的品牌文化部部長。目前，如果不是黨員，幾乎難以進入該企業(yè)各級領導層，即便是下層的管理人員通常也需要有黨員的背景。國家工商行政管理局的一項統(tǒng)計數據表明，到2012年全國民營企業(yè)超過1000萬家，在這些企業(yè)中有13.5萬個黨組織。2012年5月中共中央辦公廳印發(fā)了《關于加強和改進非公企業(yè)黨的建設工作意見（試行）》通知，要求以改革創(chuàng)新的精神加強非公企業(yè)黨組織的建設，擴大組織覆蓋和工作覆蓋。

2008年國際金融危機來臨，紡織業(yè)遭遇的沖擊更為慘烈。危機發(fā)生后，出口銳減，很多紡織企業(yè)減產、裁員，甚至停工破產，由此造成大量職工失業(yè)。此時，該企業(yè)宣布一個工人也不裁，反而擴大了招工的規(guī)模。在新員工的就職大會上，企業(yè)負責人發(fā)表演講：我們是個履行社會責任的企業(yè)，是一個充滿溫情的大家庭，集團將為員工提供更多的機會，使每個人的收入不斷提高。當年，該集團向社會公布了第一份社會責任報告，這也是中國第一批向社會公布社會責任報告的服裝企業(yè)。報告從社會責任管理、價值鏈構建、員工發(fā)展、綠色生產、社會公益、前景展望六個方面展現了該公司作為民營企業(yè)振興民族工業(yè)。創(chuàng)造民族品牌為己任，為國家建設和社會發(fā)展貢獻企業(yè)的力量。報告向社會宣示，集團將堅持不懈地履行“共同富裕、產業(yè)報國”的社會責任使命。三年后，集團再次發(fā)布《2011社會責任報告》。報告提出，將企業(yè)由“經濟人”向“社會人”轉型，并將履行社會責任作為向“社會人”轉型的重要標志。目前中國民營企業(yè)主動發(fā)布社會責任報告的尚在少數。據中國社會科學院發(fā)布的《中國企業(yè)社會責任研究報告（2011）》披露，2011年發(fā)布企業(yè)社會責任報告的國有企業(yè)的比例為61%，民營企業(yè)的比例是24.4%。①資料來源：《WTO經濟導刊》2011年第12期。2012年8月中國紡織工業(yè)聯合會（原紡織工業(yè)部）黨組發(fā)文對該企業(yè)予以表彰。20多年來，該企業(yè)堅持以抓黨建推動企業(yè)發(fā)展，把黨的政治優(yōu)勢轉化為企業(yè)的發(fā)展優(yōu)勢。

其實，這里的政治優(yōu)勢就是企業(yè)家政治參與的理由。通過政治參與，獲得政治優(yōu)勢（在中國特色的市場經濟條件下，沒有哪個政治優(yōu)勢會比執(zhí)政黨的優(yōu)勢來的更強大），然后再將這種優(yōu)勢轉化為公司商業(yè)上的成功，這正是民營企業(yè)通過“黨建”實現政治參與的經濟學解釋。目前，在民營企業(yè)內部，將執(zhí)政黨的組織與企業(yè)的商業(yè)活動聯系在一起的作法是否符合執(zhí)政黨的性質，還是一個有爭議的問題?；蛘哒f，民營資本的政治參與除了“黨建”外，是否還有其他更合適的路徑，還有待于人們通過實踐去探索。

五、結束語

對于新社會階層的政治參與，政府應該給以重視，但也應該防止某個特定的階層擁有強大的經濟實力，就刻意對其加以政治上的優(yōu)待。因為在社會發(fā)展的特定階段，一國范圍內能夠供的參政機會和政治資源并非是無限供給的。當某些社會階層占有更多的政治資源時，就意味著其他社會成員參政和利益表達機會的減少。

但有一點是肯定的，當前新階層的出現是一個必須面對的事實，作為新的社會階層分享既有的政治權利也是不以人的意志為轉移的。擴大公民政治參與，既是公民基本政治權利的實現，也是政治發(fā)展的需要。考慮到隨著經濟實力增強而日趨強烈的新階層的政治參與，執(zhí)政黨應該審時度勢，順應時代新變化將其政治參與納入現有政治體制內，這是符合歷史發(fā)展趨勢的智慧選擇。社會向前發(fā)展的潮流是不可阻擋的，我們堅信發(fā)展民主已經成為中國社會的大趨勢。新階層的政治參與正在漸進有力地推動著中國的民主進程。

責任編輯：曾昭貴

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1002-0519（2017）04-0099-05

2017 - 06 - 15

左正三，中國社會科學院研究生院政府政策系博士研究生。