張文波

【提 要】 司法機(jī)關(guān)著力推動(dòng)的陪審制度改革，在試點(diǎn)期滿后出人意料地被延期一年。檢視陪審制度的運(yùn)行狀況不難發(fā)現(xiàn)，職業(yè)法官與人民陪審員在審判實(shí)踐中存在微妙的權(quán)力支配／互動(dòng)關(guān)系。由于信息不對(duì)稱引起的知識(shí)規(guī)訓(xùn)、法院內(nèi)部非正式權(quán)力關(guān)系的掣肘、法院實(shí)用主義邏輯的影響以及法官業(yè)績(jī)考核的壓力，陪審試點(diǎn)改革遭遇了一系列制度設(shè)計(jì)者始料未及的問題，而主審法官制度與案件審批制度是陪審制度走向“異化”的深層誘因。因此，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)換視角并回歸制度原意，設(shè)計(jì)一種“小巧而精致”的陪審模式，讓人民陪審員在法官員額制改革的背景下，以日常知識(shí)、語(yǔ)言與理性校正司法專業(yè)判斷，從而實(shí)現(xiàn)情理法的重構(gòu)與復(fù)歸，最終走出“權(quán)力零和博弈”的窠臼。

引 言

作為繼承了根據(jù)地司法傳統(tǒng)并借鑒英美法系陪審團(tuán)模式的中國(guó)當(dāng)代陪審制度，隨著司法改革的不斷深入也在悄然發(fā)生變化?！?〕中國(guó)共產(chǎn)黨十八屆四中全會(huì)決議提出，“逐步實(shí)行人民陪審員不再審理法律適用問題，只參與審理事實(shí)認(rèn)定問題”。2015年4月1日，由最高法院和司法部聯(lián)合制定的《人民陪審員制度改革試點(diǎn)方案》經(jīng)中央深改組審議通過后，最高立法機(jī)關(guān)隨后作出決議，授權(quán)部分省市開展為期兩年的陪審制度改革試點(diǎn)工作?！?〕《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于授權(quán)在部分地區(qū)開展人民陪審員制度改革試點(diǎn)工作的決定》，2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議通過。此后，陪審制度在司法實(shí)踐中的定位及其呈現(xiàn)出的價(jià)值都越發(fā)清晰，甚至有媒體歡呼“陪審制度的春天來(lái)了”〔2〕古水：《迎接人民陪審制度改革的春天》，登載于“中國(guó)法院網(wǎng)”，網(wǎng)址：http：／／www.chinacourt.org／article／detail／2015／03／id／1566438.shtml，訪問時(shí)間：2017年 8月 8日。。然而令人頗感意外的是，盡管有相關(guān)政策法規(guī)的保駕護(hù)航和試點(diǎn)法院的積極推進(jìn)，此前被普遍看好的陪審制度試點(diǎn)改革，卻在兩年期滿之際經(jīng)最高法院報(bào)請(qǐng)，被全國(guó)人大常委會(huì)決定延期一年?！?〕參見《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于延長(zhǎng)人民陪審員制度改革試點(diǎn)期限的決定》，載《人民日?qǐng)?bào)》2017年4月28日，第4版。任何制度革新都可能會(huì)遇到挫折，而改革的試錯(cuò)性也需要給予改革者更多的寬容和耐心，但這并不意味著可以回避實(shí)際存在的問題。檢視陪審制度的運(yùn)行情況不難發(fā)現(xiàn)，司法實(shí)踐中人民陪審員在審判活動(dòng)中的處境仍然差強(qiáng)人意，這主要表現(xiàn)為：一方面陪審員作為司法程序的參與者被嵌入到為正式法律制度所認(rèn)可的權(quán)力結(jié)構(gòu)之中，并作為合議庭成員為裁判結(jié)果負(fù)責(zé)；另一方面，陪審員們被賦予制約、監(jiān)督職業(yè)法官的“異質(zhì)性權(quán)力符號(hào)”的功能，人民陪審員身兼決策者與監(jiān)督者的雙重身份存在某種內(nèi)在沖突，致使職業(yè)法官與陪審員之間的權(quán)力關(guān)系呈現(xiàn)出微妙而復(fù)雜的態(tài)勢(shì)。

一、葉公好龍：陪審制度改革中的“異化困境”

司法實(shí)踐中由于對(duì)陪審制度的核心功能與價(jià)值認(rèn)識(shí)不清，導(dǎo)致了一系列葉公好龍式的困局：一方面，中央決策層對(duì)于推行陪審制度的熱情似乎有增無(wú)減，這不僅反映在制度創(chuàng)設(shè)方面不斷推陳出新，也表現(xiàn)在相關(guān)媒體對(duì)陪審工作給予的持續(xù)關(guān)注與報(bào)道；另一方面，即便人民陪審員的選任條件、參審范圍與工作職責(zé)已得到有關(guān)文件明確，但地方各級(jí)法院、法官乃至陪審員自身對(duì)這場(chǎng)改革都缺乏足夠的心理準(zhǔn)備，并在試點(diǎn)改革實(shí)踐中產(chǎn)生了諸多困惑。

（一）陪審制度改革中的幾個(gè)誤區(qū)

1.誤區(qū)之一：成為內(nèi)行？

盡管各地法院紛紛開展對(duì)人民陪審員培訓(xùn)法律專業(yè)知識(shí)與技能，但僅靠速成班式的普法教育和崗前培訓(xùn)，難以在短期內(nèi)使陪審員獲得系統(tǒng)的法律知識(shí)。這種一味追求將陪審員思維方式、知識(shí)結(jié)構(gòu)趨同于職業(yè)法官的觀念與做法，反映了部分制度實(shí)施者對(duì)陪審制度的核心功能與價(jià)值認(rèn)識(shí)不足。在此背景下，陪審員既無(wú)法借助蜻蜓點(diǎn)水般的專業(yè)訓(xùn)練成為內(nèi)行，又難以從普通人視角出發(fā)校正職業(yè)法官的認(rèn)知與判斷，導(dǎo)致陪審制度的功能被虛化。甚至可以說(shuō)，如果陪審制度的初衷僅僅是為了選拔一批身在體制外且精通法律知識(shí)的公民參與審判，那么不考慮回避原則和代表性問題，完全可以由律師、法務(wù)人員、法學(xué)教師等“法律職業(yè)共同體”將陪審員席位全部包攬。

2.誤區(qū)之二：專注于事實(shí)審？

陪審制度試點(diǎn)改革的一項(xiàng)重要舉措，就是將法律審與事實(shí)審分開，人民陪審員在案件評(píng)議階段僅就案件事實(shí)認(rèn)定問題發(fā)表意見，不再對(duì)法律適用問題發(fā)表意見?！?〕參見最高人民法院、司法部《人民陪審員制度改革試點(diǎn)方案》，2015年4月24日，法〔2015〕100號(hào)。這種區(qū)分方式隱含了法律審在專業(yè)程度上高于事實(shí)審的結(jié)論，似乎非專業(yè)人員只能判斷事實(shí)真?zhèn)?，?duì)如何適用法律則缺乏分析研判能力。但恰恰相反，事實(shí)審環(huán)節(jié)的證據(jù)審查認(rèn)定最需要專業(yè)知識(shí)、技術(shù)與經(jīng)驗(yàn)，大量冤假錯(cuò)案的發(fā)生首先是在審查證據(jù)、認(rèn)定事實(shí)上存在嚴(yán)重瑕疵。另一方面，許多引起巨大爭(zhēng)議的案件，往往是在適用法律方面有違社會(huì)公眾預(yù)期。例如，近期廣受關(guān)注的山東于歡故意傷害案，控辯雙方對(duì)事實(shí)部分并無(wú)較大爭(zhēng)議，但一審判決結(jié)果卻引發(fā)軒然大波?！?〕參見王瑞峰《刺死辱母者》，載《南方周末》2017年3月23日，第1版。這充分說(shuō)明，單純依靠職業(yè)法官未必能解決好法律問題。假如該案當(dāng)初有陪審員參與庭審并在法律審階段發(fā)表意見，將法律與道德、倫理以及情感因素予以一并考慮，則一審法院絕不至于如此被動(dòng)。因此，通過人為劃分事實(shí)審和法律審并限定陪審員參審環(huán)節(jié)的改革思路，顯然高估了陪審員的證據(jù)審查能力而忽略了他們?cè)诜蛇m用方面的貢獻(xiàn)。

3.誤區(qū)之三：多重角色之惑

自最高立法機(jī)關(guān)正式設(shè)立陪審制度以來(lái)，人民陪審員的身份焦慮便始終揮之不去——廣大陪審員承擔(dān)了參加合議庭審理案件之外的其他任務(wù)，如被人民法院委任為糾紛調(diào)解員、廉政監(jiān)督員、信訪接待員、法制宣傳員、社會(huì)調(diào)查員等職務(wù)〔1〕參見李金寶《沐陽(yáng)：咱們的“五大員”》，載《人民法院報(bào)》2013年5月25日，第8版。，有的法院還安排陪審員駐庭值班辦公，負(fù)責(zé)日常接待、訴前調(diào)解、送達(dá)文書、判后答疑、跟蹤回訪等工作?！?〕參見于中學(xué)《我愿再陪審十年》，載《人民法院報(bào)》2013年5月11日，第8版。有學(xué)者在論述陪審員的優(yōu)勢(shì)時(shí)，甚至坦言法院安排陪審員負(fù)責(zé)送達(dá)、通知、訂卷等工作而僅支付少量補(bǔ)助，就是把陪審員作為“成本低廉的企業(yè)雇工”對(duì)待?！?〕參見李擁軍《我國(guó)人民陪審制度的現(xiàn)實(shí)困境和出路——基于陪審復(fù)興背后的思考》，《法學(xué)》2012年第4期，第19頁(yè)。因此，人民陪審員身兼數(shù)任的現(xiàn)狀既暗示了陪審員在審判席上無(wú)所作為的尷尬境地，也表明法院系統(tǒng)面對(duì)功能虛化的陪審制度在努力尋求某種突破，通過多重角色的扮演來(lái)充實(shí)多少顯得空洞化的陪審崗位。

4.誤區(qū)之四：陪審專職化

盡管《人民陪審員制度改革試點(diǎn)方案》明確要求防止出現(xiàn)“駐庭陪審”等情形，但鑒于陪審員數(shù)量過多導(dǎo)致法院人員管理上的不便，且法院陪審案件數(shù)量未能均衡分配，致使陪審員忙閑不均，且實(shí)踐中絕大多數(shù)公民擔(dān)任人民陪審員均屬兼職，案件開庭時(shí)間與人民陪審員工作時(shí)間經(jīng)常出現(xiàn)沖突。〔4〕參見陳宇《參加庭審次數(shù)不均 有陪審員未出過庭》，載《南方都市報(bào)》，2015年11月10日，第11版。這使得許多法院不得不另辟蹊徑，設(shè)立專職陪審員或?yàn)榕銓弳T在法院設(shè)立專門辦公室，聘請(qǐng)數(shù)名陪審員長(zhǎng)期駐院或駐庭辦公?！?〕參見陳江華《人民陪審員“法官化”傾向質(zhì)疑》，《學(xué)術(shù)界》2011年第3期，第16頁(yè)。設(shè)立陪審制度的目的本在于通過陪審員選任的廣泛性，讓每一位社會(huì)成員均有機(jī)會(huì)參與審判，從而近距離感受司法公正并強(qiáng)化司法裁判的正當(dāng)性。一旦陪審員專職化，將使普通公民參與案件審理的機(jī)會(huì)大為降低，并導(dǎo)致陪審制度喪失自身的獨(dú)特屬性。因此，保證陪審員選任的隨機(jī)性并讓陪審員與審判機(jī)關(guān)保持適當(dāng)距離，是推行陪審制度的重要前提。

（二）形合實(shí)獨(dú)：影響陪審制度發(fā)揮效用的深層誘因

影響陪審制度在司法審判領(lǐng)域有效發(fā)揮作用的深層誘因包括多方面因素。簡(jiǎn)而言之，“包產(chǎn)到戶”式的主審法官制度致使合議庭“名實(shí)不符”“形合實(shí)獨(dú)”，而仍然若隱若現(xiàn)的案件審批環(huán)節(jié)也讓陪審制度發(fā)揮效用的空間每況愈下。

1.橫向上的主審法官制度

最高法院在《人民法院第四個(gè)五年改革綱要（2014—2018）》中，將傳統(tǒng)的案件承辦人模式調(diào)整為主審法官制度，法官員額制改革后又進(jìn)一步強(qiáng)化了主審法官責(zé)任制。受職權(quán)主義訴訟模式的影響，主審法官不僅要負(fù)責(zé)庭前準(zhǔn)備、組織調(diào)解、查閱研讀案件材料、庭外調(diào)查核實(shí)證據(jù)、主持召開庭前會(huì)議，而且還要負(fù)責(zé)起草審理報(bào)告、撰寫裁判文書乃至判后答疑、釋法明理、信訪接待等工作。更重要的是，案件承辦人必須接受本院定期開展的工作業(yè)績(jī)考核，一旦案件質(zhì)量、文書質(zhì)量、審限考核等方面出現(xiàn)問題，就要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任〔1〕參見陳瑞華《問題與主義之間——刑事訴訟基本問題研究》，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2011年，第61頁(yè)。。換言之，案件一旦出了問題，陪審員可以置身事外，但主審法官卻無(wú)可回避。因此，主審法官在案件的審理上自然要比陪審員傾注更多心血，而陪審員對(duì)審判的普遍心態(tài)也能夠佐證這一現(xiàn)象。例如，在一起涉訴信訪案件中，曾參與審理該案的陪審員對(duì)此備感委屈，其潛臺(tái)詞即為“其并非該案的承辦法官，不應(yīng)承受來(lái)自當(dāng)事人的上訪壓力”。表面上看，是這位陪審員對(duì)于陪審事業(yè)尚未具備足夠的責(zé)任感，但實(shí)質(zhì)上是其仍然以進(jìn)入客場(chǎng)作業(yè)的心態(tài)或者說(shuō)以一種“外部人視角”來(lái)看待司法審判活動(dòng)，而這也正是主審法官制度潛移默化的影響。

2.縱向上的案件審批制度

盡管“讓審理者裁判，讓裁判者負(fù)責(zé)”早已寫入最高決策層公布的正式文件中〔2〕此由中國(guó)共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會(huì)第三次全體會(huì)議通過，參見《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》（2013年11月15日）。，且員額制改革完成后取消案件審批制度亦是大勢(shì)所趨，但由于改革的漸進(jìn)性和復(fù)雜性，部分法院仍在一定程度上保留了案件審批環(huán)節(jié)，或者雖然在形式上取消審批流程，但院長(zhǎng)、庭長(zhǎng)仍然從多個(gè)層面干預(yù)、影響案件的審理進(jìn)程與結(jié)果，致使合議庭在員額制改革后仍有被架空之虞。特別是對(duì)于需要審委會(huì)討論決議的案件，庭審結(jié)束后案件承辦人撰寫審理報(bào)告逐級(jí)呈請(qǐng)庭長(zhǎng)、主管院長(zhǎng)審批，之后審委會(huì)在聽取承辦人匯報(bào)后對(duì)裁判結(jié)果作出決議，再由承辦法官依照審委會(huì)決議內(nèi)容作出判決。法院內(nèi)部殘留的案件審批制度不僅弱化了庭審程序，還在很大程度上削弱了陪審員參與審判的價(jià)值。因此，只有徹底取消案件審批環(huán)節(jié)，真正實(shí)現(xiàn)“讓審理裁判，讓裁判者負(fù)責(zé)”，才能切實(shí)保障陪審員獲得評(píng)議案件的話語(yǔ)權(quán)。

二、零和博弈——職業(yè)法官與陪審員庭審權(quán)力關(guān)系分析

法庭是職業(yè)法官的主場(chǎng)。職業(yè)法官憑借知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)與權(quán)威在法庭上如魚得水，即便沒有陪審員的參與，職業(yè)法官在法庭上仍然可以照常開展工作。而陪審員如欲參加庭審，需要職業(yè)法官根據(jù)案件提出申請(qǐng)，也就是說(shuō)陪審員是職業(yè)法官“請(qǐng)”進(jìn)法庭的，因而屬于“客場(chǎng)作業(yè)”的性質(zhì)。

（一）信息不對(duì)稱引起的知識(shí)規(guī)訓(xùn)

身處由職業(yè)法官和專門化的法律知識(shí)體系所建構(gòu)出的司法場(chǎng)域中，陪審員不可避免地在日常管理、專業(yè)技能、案件審判等方面被職業(yè)法官所“規(guī)訓(xùn)”。〔1〕參見李彬《潁上法院安排業(yè)務(wù)骨干培訓(xùn)新任人民陪審員》，載《人民法院報(bào)》2013年5月3日，第8版。陪審員加入合議庭往往是在承辦人已經(jīng)閱讀全部案卷并且安排好開庭日期后，方才向陪審員主管部門申請(qǐng)陪審員參與案件審理，此時(shí)距離開庭日期迫近，剛剛被通知參加合議庭的陪審員無(wú)暇審查卷帙浩繁的證據(jù)材料便匆匆走上審判席，相比開庭前對(duì)案情往往早已爛熟于心的職業(yè)法官，雙方形成一種信息嚴(yán)重不對(duì)稱的局面。〔2〕在一些法院中，人民陪審員在案件開庭前為閱卷投入的精力和熱情，甚至不如參加庭審的律師。參見鄭成良、李文杰：《人民陪審實(shí)踐：法治中國(guó)語(yǔ)境下的考量與反思——基于上海三區(qū)法院陪審運(yùn)行之研究》，《法學(xué)雜志》2016年第11期，第81頁(yè)。同時(shí)，由于職業(yè)法官對(duì)于法律規(guī)則的熟稔掌握，形成了一種事實(shí)上的“知識(shí)性權(quán)力”〔3〕［法］米歇爾·?？拢骸兑?guī)訓(xùn)與懲罰》，劉北成等譯，北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2003年，第153頁(yè)。，在庭審和評(píng)議案件過程中，對(duì)疏于專業(yè)法律話語(yǔ)的陪審員引導(dǎo)、影響有余，平等溝通探討不足。由于在法律知識(shí)和審判經(jīng)驗(yàn)的積累上高下立判，職業(yè)法官對(duì)陪審員往往有一種居高臨下的心理優(yōu)勢(shì)?！?〕波斯納曾提到英美法系的法官為“旁門制法官”，而歐陸法系則為職業(yè)制法官，即形成一個(gè)系統(tǒng)接受法學(xué)專業(yè)教育的職業(yè)階層，這在某種程度上可以解釋中國(guó)的職業(yè)法官為何始終對(duì)專業(yè)背景不純正的陪審員抱有偏見。參見［美］理查德·波斯納《法官如何思考》，蘇力譯，北京：北京大學(xué)出版社，2009年，第150頁(yè)。

（二）法院內(nèi)部非正式權(quán)力關(guān)系的掣肘

人民法院在當(dāng)代中國(guó)社會(huì)除了具備審判職能外，還是一個(gè)傳統(tǒng)意義上承載職業(yè)法官基本生活的“單位”，對(duì)擁有正式編制和干部身份的職業(yè)法官提供作業(yè)場(chǎng)所、物質(zhì)保障、身份歸屬等全方位的組織支持。經(jīng)年累月工作在一線的職業(yè)法官們，在單位內(nèi)部很自然地編織出一個(gè)龐大而精致的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和熟人圈子，而短暫鑲嵌進(jìn)司法場(chǎng)域的陪審員相對(duì)于職業(yè)法官而言，既無(wú)行政權(quán)威又無(wú)袍澤之誼，甚至無(wú)法共享同一知識(shí)背景，因而具有天然客場(chǎng)化的傾向。這意味著，陪審員們從身份到心態(tài)都僅僅是“客人”或者干脆說(shuō)是“外人”，因而在各個(gè)方面都無(wú)法與職業(yè)法官一爭(zhēng)短長(zhǎng)，遑論在審判資源和庭審權(quán)力的分配上擁有多少話語(yǔ)權(quán)。

法官員額制改革完成后，案件質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制也隨之開始推行。在此背景下，無(wú)論是法官考評(píng)機(jī)制還是法官懲戒機(jī)制，都是針對(duì)職業(yè)法官而設(shè)計(jì)。換句話說(shuō)，即便案子是陪審員參與合議的，出了問題板子卻仍然要打在承辦人身上。對(duì)于職業(yè)法官來(lái)說(shuō)，多一個(gè)審判員參加合議庭就是多一個(gè)人為案件質(zhì)量把關(guān)，而請(qǐng)一位陪審員參與庭審就是少一個(gè)人提供專業(yè)知識(shí)和審判經(jīng)驗(yàn)?！?〕由于部分基層法院對(duì)于審判人員申請(qǐng)將簡(jiǎn)易程序案件轉(zhuǎn)為普通程序會(huì)在績(jī)效考核中扣分，審判員普遍不愿進(jìn)入普通程序?qū)徖戆讣识诳陀^上使陪審員加入合議庭更加困難?；谏鲜隼碛?，職業(yè)法官在現(xiàn)有業(yè)績(jī)考核體系下無(wú)意與陪審員分享審判權(quán)甚至不愿意邀請(qǐng)陪審員參與審理案件，對(duì)于積極落實(shí)陪審制度更是缺乏激勵(lì)機(jī)制。這一狀況，有學(xué)者悲觀地稱之為法官與陪審員之間此消彼長(zhǎng)的“權(quán)力零和博弈”〔2〕劉哲瑋：《人民陪審制的現(xiàn)狀與未來(lái)》，《中外法學(xué)》2008年第3期，第444頁(yè)。。

（三）人民法院實(shí)用主義邏輯的影響

考察一項(xiàng)制度的運(yùn)行狀況，不僅要追溯制度設(shè)計(jì)者的初衷，還要觀察制度實(shí)施者自身的利益邏輯。陪審制度陷入“外熱內(nèi)冷”的僵局，相當(dāng)一部分原因源于法院內(nèi)部的實(shí)用主義邏輯，而當(dāng)初制度設(shè)計(jì)者賦予陪審制度的理想圖景則逐漸虛化。各級(jí)法院之所以對(duì)外傳遞出對(duì)陪審制度高度重視的態(tài)度與聲音，很大程度上是看重其“民主符號(hào)”的效應(yīng)——延聘陪審員可以作為“司法公開”“提升司法公信力”的政績(jī)，在向當(dāng)?shù)厝舜蠹捌涑Ｎ瘯?huì)做工作報(bào)告時(shí)，贏得更多代表和委員的贊同票。因此，所謂“外熱內(nèi)冷”正是法院實(shí)用主義邏輯影響的產(chǎn)物，即法院院長(zhǎng)們希望借助陪審工作爭(zhēng)取更高的報(bào)告通過率，故而營(yíng)造出陪審制度形勢(shì)大好的繁榮景象，此為“外熱”；而與陪審員直接打交道的職業(yè)法官們則深感陪審制度諸多不便因而興味索然，則為“內(nèi)冷”。

同時(shí)，由于法官員額制改革完成后法院辦案人數(shù)減少，不僅陪審制度試點(diǎn)改革中推行的“大合議庭”模式難以推行，而且各地法院面臨著更加急迫的案多人少困境。因此，人民法院為了“節(jié)約”寶貴的審判資源并達(dá)到均衡辦案的目標(biāo)，開始在合議庭中大量啟用人民陪審員，由過去常見的兩名職業(yè)法官和一名陪審員的“2＋1”模式，逐漸過渡為一名職業(yè)法官配備兩名陪審員的“1＋2”模式。需要注意的是，這種模式的轉(zhuǎn)變固然在客觀上彌補(bǔ)了法院辦案力量的不足，但這僅適用于配有固定合議庭建制的中、高級(jí)法院?！?〕根據(jù)最高人民法院的設(shè)計(jì)，第一審重大案件中合議庭組成應(yīng)按照陪審員與職業(yè)法官“2＋3”的比例配備，此舉無(wú)疑會(huì)加劇法院“案多人少”的矛盾。參見最高人民法院與司法部聯(lián)合印發(fā)《人民陪審員制度改革試點(diǎn)工作實(shí)施辦法》，2015年5月20日，法〔2015〕132號(hào)。對(duì)于絕大多數(shù)案件均由職業(yè)法官獨(dú)任審理的基層法院來(lái)講，陪審員由于身份的限制只能充任合議庭成員，無(wú)法獨(dú)立承辦案件，只能出現(xiàn)在適用普通程序的案件中，因而陪審員對(duì)于緩解基層法院案多少人的矛盾并無(wú)顯著效用?！?〕由于簡(jiǎn)易程序案件轉(zhuǎn)為普通程序延長(zhǎng)了審理期限，一些基層法院將之列為績(jī)效考核中的扣分項(xiàng)，致使審判人員無(wú)意借助陪審資源來(lái)緩解辦案壓力。

三、陪審制度改革路徑的重構(gòu)與設(shè)想

司法審判從來(lái)不是法官充當(dāng)自動(dòng)售貨機(jī)的機(jī)械輸入／輸出過程，更不能單純依照法條辦案而置輿論、情理于不顧，而是歷經(jīng)推理、辯論、折中與妥協(xié)后綜合評(píng)判的思維過程，這也就為陪審員發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)提供了平臺(tái)。因此，陪審制度試點(diǎn)改革可從以下幾個(gè)方面著手進(jìn)行：

（一）轉(zhuǎn)換視角：重塑理論基礎(chǔ)

1.多元化的法律淵源與制度價(jià)值

當(dāng)我們不僅僅局限于白紙黑字式的法律規(guī)范，轉(zhuǎn)而把視野投向更為廣闊的法律淵源時(shí)，或許關(guān)于陪審制度“何種陪審，誰(shuí)之參與”的困惑就會(huì)迎刃而解：判決說(shuō)理部分吸收采納的，不僅包括國(guó)家統(tǒng)一制定法中的具體規(guī)則，還包括生活習(xí)慣、社會(huì)輿論、傳統(tǒng)風(fēng)俗等日常技術(shù)、思想與知識(shí)。因此，陪審制度的價(jià)值在此也呼之欲出：一是承接民意。陪審員絕大部分來(lái)自民間，掌握基層動(dòng)態(tài)，是審判組織中最有代表性的社情民意傳播者，以一般社會(huì)成員的樸素觀念、感性認(rèn)識(shí)及主流社會(huì)價(jià)值觀為人民法院的裁判結(jié)果提供更廣泛的法律淵源。二是民主象征。法治的精髓在于規(guī)則、專業(yè)與程序，民主的要義在于平等、代表、正當(dāng)性，民眾以個(gè)體身份參與到審判中能夠最直接體現(xiàn)民主與法治的有機(jī)結(jié)合，因而匯集各種職業(yè)背景與身份的陪審員是法治國(guó)家中最直接、最耀眼的民主符號(hào)之一。三是權(quán)力制約。陪審員對(duì)職業(yè)法官行使審判權(quán)予以某種形式上的制約，以防止職業(yè)法官因知識(shí)結(jié)構(gòu)的褊狹導(dǎo)致司法擅斷，使員額制改革背景下的司法精英主義也需要接受日常語(yǔ)言、知識(shí)與理性的校正。

2.“無(wú)知之幕”與“常識(shí)理性”的引入

人民陪審員面對(duì)復(fù)雜的法律話語(yǔ)、充滿不確定性的案件事實(shí)、繁蕪叢雜的證據(jù)材料以及案卷制作技術(shù)經(jīng)常會(huì)顯得力不從心〔1〕參見左衛(wèi)民、謝鴻飛《法院的案卷制作：以民事判決書為中心》，《比較法研究》2003年第5期，第40頁(yè)。，但專業(yè)知識(shí)的不足并不意味著陪審員不能作出合乎理性的判斷。在此，有必要引入羅爾斯的“無(wú)知之幕”理論，即通過排除幾乎所有的背景信息，讓人們根據(jù)社會(huì)一般常識(shí)和道德原則進(jìn)行判斷，使任何人面對(duì)不確定的事實(shí)所做的選擇最終合乎正義?！?〕參見［美］羅爾斯：《正義論》，何懷宏等譯，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2005年，第136頁(yè)。這一理論的意義在于，在一個(gè)專家言論動(dòng)輒受到質(zhì)疑乃至詬病的時(shí)代，普通公民的常識(shí)理性反而具有了用武之地。陪審員帶著樸素的是非善惡觀念走上審判席，將充滿復(fù)雜術(shù)語(yǔ)的法律關(guān)系、構(gòu)成要件留給職業(yè)法官來(lái)處理，只保留對(duì)案件審理最真切直觀的理解。如此一來(lái)，既能有效吸納民意，又能緩解職業(yè)化與大眾化、精英化與平民化的沖突，將民意化解在合議庭內(nèi)部理性討論與民主表決機(jī)制之中，促使法律精英與普通民眾達(dá)成共識(shí)，進(jìn)而扭轉(zhuǎn)陪審員因“信息不對(duì)稱”所陷入的不利局面。

（二）循名責(zé)實(shí)：定位制度原點(diǎn)

1.回到法庭中來(lái)

陪審員的核心工作是參與案件審理，人民法院應(yīng)避免為陪審員設(shè)置多重角色進(jìn)而“過度使用”。這就要求讓陪審員回到法庭中來(lái)，專注于審判事務(wù)，積極回應(yīng)民眾對(duì)司法問題的關(guān)注，而不是用各種事務(wù)性工作來(lái)擠占陪審員的寶貴時(shí)間，更不是以虛高的陪審率指標(biāo)回避客觀存在的問題，否則既會(huì)造成司法資源的浪費(fèi)，又可能導(dǎo)致部分案件未得到應(yīng)有重視。此外，陪審員不能僅僅安于做一名法庭上的旁觀者，更不應(yīng)該成為合議庭中被隱匿的角色，反而忽略了自身的“民主優(yōu)勢(shì)”。由于陪審員身在體制外因而在合議庭中地位超脫，可以更加獨(dú)立地表達(dá)意見，其作為民主的象征可以分擔(dān)法官的決策風(fēng)險(xiǎn)，從而降低外界對(duì)司法公正的質(zhì)疑。當(dāng)然，獨(dú)立發(fā)表意見也就意味著獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任，這是司法責(zé)任制的現(xiàn)實(shí)要求，也是陪審員樹立威信的必由之路。

2.限定陪審員參審案件范圍

是否邀請(qǐng)陪審員參與案件審理，首先應(yīng)當(dāng)契合民眾的司法需求，而不是空談“民主功能”或“合法性想象”。硬性規(guī)定陪審率指標(biāo)有違司法審判的基本規(guī)律，迫使法官對(duì)案件不加選擇隨意申請(qǐng)陪審員，既增加了陪審員不必要的工作負(fù)擔(dān)，也讓法官將陪審視為一項(xiàng)上級(jí)安排的任務(wù)而非某種切實(shí)解決問題的辦法，挫傷了雙方參與陪審制度試點(diǎn)改革的熱情。此外，還可能導(dǎo)致一方面案件陪審率虛高，而另一方面案件上訴率并未顯著下降的尷尬情形。陪審員只需在“法律人困境”的場(chǎng)合中一顯身手，或者說(shuō)陪審員的最佳狀態(tài)即是“偶爾露崢嶸”。因此，應(yīng)當(dāng)適度壓縮陪審員參審案件范圍，通過訴訟分流機(jī)制讓陪審員重點(diǎn)參與審理有較大爭(zhēng)議、廣受輿論關(guān)注的重大復(fù)雜案件，這樣既能緩解法院辦案壓力，又可以使陪審員真正發(fā)揮效用。

（三）完善陪審制度的若干設(shè)想

1.改革陪審員選任方式

作為司法場(chǎng)域中獨(dú)特的“符號(hào)資本”〔1〕布迪厄?qū)?chǎng)域中的資本劃分為四種類型——經(jīng)濟(jì)資本、文化資本、社會(huì)資本和符號(hào)資本，人民陪審員因具有“司法民主”的寓意而符合“符號(hào)資本”的定義。參見［法］布迪厄等《實(shí)踐與反思——反思社會(huì)學(xué)導(dǎo)引》，李猛等譯，北京：中央編譯出版社，1998年，第161頁(yè)。，人民陪審員以其來(lái)源的廣泛性與多元性著稱。因此，各級(jí)法院應(yīng)竭力避免“專職陪審員”的設(shè)置，不斷擴(kuò)大陪審員選任范圍。同時(shí)，按照《人民陪審制度改革試點(diǎn)方案》的規(guī)定，試點(diǎn)法院須從當(dāng)?shù)胤蠗l件的選民中隨機(jī)抽選法官員額人數(shù)五倍的人員作為陪審員候選人，在進(jìn)行資格審查并征求本人意見后，最終遴選出陪審員。但在實(shí)踐中，試點(diǎn)法院普遍反映實(shí)行陪審員隨機(jī)抽選難度較大，需要?jiǎng)佑么罅咳肆ξ锪Σ杉畔?、征求意見、審核資格，且部分候選人由于種種原因不愿意擔(dān)任陪審員?！?〕參見周強(qiáng)《最高人民法院關(guān)于人民陪審員制度改革試點(diǎn)情況的中期報(bào)告》（在第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十一次會(huì)議上的發(fā)言），2016年6月30日。鑒于上述情況，可考慮將陪審員選任環(huán)節(jié)同鄉(xiāng)鎮(zhèn)人大代表選舉同期進(jìn)行，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)人大選舉委員會(huì)組織選民登記的同時(shí)，即由基層司法機(jī)關(guān)對(duì)選民進(jìn)行資格篩選審查并當(dāng)面征求其個(gè)人意愿。陪審員候選人則參照鄉(xiāng)鎮(zhèn)人大代表的提名方式，既可以由公民自薦也可以由組織推薦，并由司法機(jī)關(guān)將候選人名單及其基本信息在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示。〔2〕實(shí)際上，最高人民法院在實(shí)行陪審制度之初就曾主張結(jié)合基層選舉制度選任陪審員。參見《最高人民法院關(guān)于結(jié)合基層普選選舉人民陪審員的通知》，1963年2月11日，〔63〕法司字第56號(hào)。這種選任方式既能降低信息采集成本，又能提升公眾對(duì)陪審制度的了解和關(guān)注并增強(qiáng)陪審員的榮譽(yù)感，也讓司法機(jī)關(guān)有效遴選出更有愿意參與陪審的公民。另外，還可選取若干民眾較為關(guān)注的案件，在判決結(jié)果公布后由陪審員向本社區(qū)居民釋法析理。

2.邀請(qǐng)各領(lǐng)域?qū)＜液凸娙宋飺?dān)任陪審員

現(xiàn)代社會(huì)日益深化的專業(yè)分工所構(gòu)筑的知識(shí)壁壘，導(dǎo)致法官判定事實(shí)真?zhèn)蔚哪芰Υ蟠笫芟蕖！?〕參見左衛(wèi)民、謝鴻飛：《分辨事實(shí)真?zhèn)蔚睦硇运伎肌?，《法學(xué)》2003年第3期，第37頁(yè)。中國(guó)傳統(tǒng)法律文化中的經(jīng)典法官形象往往被冠以“明察秋毫”的美譽(yù)，然而現(xiàn)代社會(huì)新類型案件所要求的專業(yè)技術(shù)知識(shí)早已超出了法官們的理解范圍。一位法學(xué)專業(yè)出身的法官，當(dāng)面對(duì)“左顳葉見蛛網(wǎng)膜下腔出血”“STR基因座”之類的專業(yè)術(shù)語(yǔ)時(shí)可能不知所云，然而他又必須就案件事實(shí)及時(shí)作出裁判。因此，如果沒有專家型陪審員參與庭審，合議庭只能被動(dòng)接受專業(yè)鑒定機(jī)構(gòu)的意見?？梢哉f(shuō)，當(dāng)職業(yè)法官遭遇“專業(yè)壁壘”之時(shí)，也正是專家型陪審員大顯身手之際。另外，民眾對(duì)于法院判決結(jié)果的種種疑慮，很大程度上并非是在質(zhì)疑法官的專業(yè)素養(yǎng)，而是出于對(duì)司法權(quán)力可能被濫用的擔(dān)憂。因此，選任諸如街道綜治辦主任、居委會(huì)主任、司法所人民調(diào)解員等顯而易見的“體制內(nèi)角色”擔(dān)任陪審員，除對(duì)法院工作增加“同情之理解”外，對(duì)提升司法公信力助益不大。反觀方興未艾的“自媒體時(shí)代”，一位公共知識(shí)分子或者意見領(lǐng)袖在網(wǎng)上“粉絲”動(dòng)輒以百萬(wàn)計(jì)，一呼百應(yīng)的影響力和雄厚的人脈資源讓他們擁有超強(qiáng)的輿論引導(dǎo)能力。因此，越是重大敏感案件越應(yīng)主動(dòng)邀請(qǐng)公眾人物參與審判，由他們對(duì)司法工作予以客觀評(píng)價(jià)，從而提升判決的可接受度并加強(qiáng)司法權(quán)威。

3.賦予訴訟參與人對(duì)陪審模式的程序選擇權(quán)

陪審員參與庭審固然能夠展現(xiàn)出“民主的外觀”，但由于陪審員與職業(yè)法官的知識(shí)結(jié)構(gòu)不同，當(dāng)事人及其代理人對(duì)陪審員是否參審可能會(huì)產(chǎn)生截然不同的態(tài)度。例如，醫(yī)療糾紛案件中當(dāng)事人希望掌握醫(yī)學(xué)專業(yè)知識(shí)的人出任陪審員，而刑事案件中被告人及其辯護(hù)人則可能擔(dān)心陪審員因不了解刑事證據(jù)規(guī)則而誤判事實(shí)。如果假定每一個(gè)案件都存在一個(gè)與正義對(duì)接的客觀結(jié)果，那么由陪審員參與的合議庭與完全由職業(yè)法官組成的合議庭分別作出的裁判意見哪一個(gè)更接近上述結(jié)果，并非處于確定狀態(tài)。前置的陪審模式選擇程序，既是對(duì)司法資源的合理分配，也最大限度詮釋了司法民主的價(jià)值。因此，應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大《人民陪審員制度改革試點(diǎn)工作實(shí)施辦法》中規(guī)定的陪審程序申請(qǐng)主體范圍，賦予當(dāng)事人及其代理人／辯護(hù)人是否接受陪審員參與庭審的選擇權(quán)。

4.積極推動(dòng)庭審實(shí)質(zhì)化進(jìn)程

對(duì)于陪審員來(lái)說(shuō)，特征是“陪”，核心是“審”。鑒于“主審法官制度”以及“案件審批環(huán)節(jié)”導(dǎo)致陪審制度虛化，欲使陪審員在庭審過程特別是刑事案件庭審中發(fā)揮作用，應(yīng)當(dāng)積極通過庭審實(shí)質(zhì)化實(shí)現(xiàn)陪審制度“脫虛向?qū)崱?。作為“以審判為中心”的訴訟制度改革的核心內(nèi)容，庭審實(shí)質(zhì)化意味著舉證質(zhì)證提出在法庭、控辯意見發(fā)表在法庭、爭(zhēng)議焦點(diǎn)確定在法庭、裁判結(jié)果形成在法庭。同時(shí)，由于事實(shí)審需要運(yùn)用專業(yè)的證據(jù)規(guī)則，法律審則需要考量習(xí)慣、風(fēng)俗、人情等因素，因而不宜硬性劃分法律審與事實(shí)審環(huán)節(jié)，而應(yīng)從司法活動(dòng)的客觀規(guī)律出發(fā)。在此過程中，法庭成為定分止?fàn)?、定罪量刑的唯一?chǎng)所，當(dāng)庭宣判成為陪審員參審案件的常態(tài)，此舉不僅保障了司法活動(dòng)公開透明，也成為陪審員充分發(fā)表評(píng)議意見、避免被職業(yè)法官架空的重要舉措。

四、結(jié)語(yǔ)

形式上代表民意的人民陪審員與遵循規(guī)則之治的職業(yè)法官按照一定程序編組進(jìn)合議庭之中，既能避免司法精英主義者的偏執(zhí)與擅斷，又能克服民粹式的大眾審判中非理性情緒的滋長(zhǎng)，并被法院借重為應(yīng)對(duì)不利輿情、防止外部干預(yù)的符號(hào)性資源。〔1〕參見彭小龍《人民陪審員制度的復(fù)蘇與實(shí)踐：1998—2010》，《法學(xué)研究》2011年第1期，第28頁(yè)?；谏鲜隼碛?，重構(gòu)陪審制度的理論根基，從制度目標(biāo)反推出完善陪審制度的若干構(gòu)想，不失為陪審制度走向復(fù)蘇的有益探索。但需要注意的是，陪審員的民主隱喻并不能取代日常司法實(shí)踐中的專業(yè)技術(shù)、知識(shí)與判斷，只有經(jīng)驗(yàn)理性與邏輯理性的結(jié)合，才能最終構(gòu)成司法審判這一實(shí)踐理性的整個(gè)過程。因此，陪審員的民意渠道優(yōu)勢(shì)與職業(yè)法官的專業(yè)知識(shí)優(yōu)勢(shì)不可偏廢，情理法的重構(gòu)與復(fù)歸需要將日常語(yǔ)言與常識(shí)理性一并融入法律規(guī)則之中。同時(shí)，如果對(duì)案件不加甄別就邀請(qǐng)陪審員參加庭審，當(dāng)事人就有理由懷疑判決的專業(yè)性抑或定罪量刑的精準(zhǔn)性。因此，人民陪審員的選任方式與參審范圍也應(yīng)有所限定，小巧而精致的陪審制度才是目前中國(guó)司法實(shí)踐所實(shí)際需要的。陪審制度不僅是當(dāng)代中國(guó)法治宏大敘事中的一部分，也是普羅大眾與司法精英之間展開對(duì)話與互動(dòng)的生動(dòng)實(shí)踐。經(jīng)過特定程序被遴選為人民陪審員的公民能夠獲得近距離接觸法律、感受正義、參與司法的寶貴機(jī)會(huì)，并親自體驗(yàn)直接民主與間接民主有機(jī)結(jié)合的魅力，這才是陪審制度的生命力所在。