曹 杰

專利無(wú)效程序請(qǐng)求人主體資格的若干問(wèn)題研究

曹 杰?

針對(duì)專利無(wú)效程序請(qǐng)求人主體資格問(wèn)題，《專利法》規(guī)定任何單位或個(gè)人可以向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出無(wú)效宣告請(qǐng)求；《專利審查指南》（2010版）籠統(tǒng)規(guī)定了專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)無(wú)效宣告請(qǐng)求的形式審查義務(wù)，對(duì)于請(qǐng)求人不具備民事訴訟主體資格的無(wú)效宣告請(qǐng)求不予受理，但并未就這一無(wú)效宣告請(qǐng)求人資格的審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行細(xì)化，導(dǎo)致專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)不同的專利無(wú)效案件的請(qǐng)求人主體資格審查標(biāo)準(zhǔn)不一，不利于后續(xù)訴訟程序的進(jìn)行。本文對(duì)專利無(wú)效程序的請(qǐng)求人主體資格進(jìn)行研究，并提出應(yīng)該明確專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)請(qǐng)求人主體資格的審查標(biāo)準(zhǔn)和審查時(shí)機(jī)。

專利無(wú)效 請(qǐng)求人主體資格 審查標(biāo)準(zhǔn) 審查時(shí)機(jī)

一、專利無(wú)效程序請(qǐng)求人主體資格的分析

由于專利文獻(xiàn)檢索的不可窮盡性、專利技術(shù)方案的多樣性和復(fù)雜性，獲得授權(quán)的專利并不見得是真正符合《專利法》授權(quán)要求的技術(shù)方案。為了提高專利授權(quán)質(zhì)量和維護(hù)公眾利益，設(shè)置了專利無(wú)效程序?，F(xiàn)行《專利法》①《專利法》第45條規(guī)定：“自國(guó)務(wù)院專利行政部門公告授予專利權(quán)之日起，任何單位或者個(gè)人認(rèn)為該專利權(quán)的授予不符合本法有關(guān)規(guī)定的，可以請(qǐng)求專利復(fù)審委員會(huì)宣告專利權(quán)無(wú)效。”未對(duì)專利無(wú)效程序請(qǐng)求人主體范圍進(jìn)行限制，任何單位和個(gè)人都可以向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出專利無(wú)效宣告請(qǐng)求。現(xiàn)行《專利審查指南》（2010版）②《專利審查指南》（2010版）第四部分第三章第3.2節(jié)中規(guī)定：“請(qǐng)求人屬于下列情形之一的，其無(wú)效宣告請(qǐng)求不予受理：（1）請(qǐng)求人不具備民事訴訟主體資格的……”中規(guī)定不具備民事訴訟主體資格的請(qǐng)求人提出的無(wú)效宣告請(qǐng)求不予受理。可見，現(xiàn)行專利法律法規(guī)對(duì)專利無(wú)效程序請(qǐng)求人主體資格的規(guī)定是參照《民事訴訟法》。

為了與后續(xù)的行政訴訟程序相銜接，專利無(wú)效程序請(qǐng)求人主體資格應(yīng)與《行政訴訟法》對(duì)訴訟主體資格的規(guī)定相一致。由于《行政訴訟法》③《行政訴訟法》第2條規(guī)定：“公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)工作人員的行政行為侵犯其合法權(quán)益，有權(quán)依照本法向人民法院提起訴訟?！?《行政訴訟法》第99條規(guī)定：“外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人、外國(guó)組織在中華人民共和國(guó)進(jìn)行行政訴訟，同中華人民共和國(guó)公民、組織有同等的訴訟權(quán)利和義務(wù)。外國(guó)法院對(duì)中華人民共和國(guó)公民、組織的行政訴訟權(quán)利加以限制的，人民法院對(duì)該國(guó)公民、組織的行政訴訟權(quán)利，實(shí)行對(duì)等原則?！睂?duì)于訴訟主體資格的規(guī)定與《民事訴訟法》④《 民事訴訟法》第48條規(guī)定：“公民、法人和其他組織可以作為民事訴訟的當(dāng)事人。法人由其法定代表人進(jìn)行訴訟。其他組織由其主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行訴訟?！薄睹袷略V訟法》第5條規(guī)定：“外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人、外國(guó)企業(yè)和組織在人民法院起訴、應(yīng)訴，同中華人民共和國(guó)公民、法人和其他組織有同等的訴訟權(quán)利和義務(wù)。外國(guó)法院對(duì)中華人民共和國(guó)公民、法人和其他組織的民事訴訟權(quán)利加以限制的， 中華人民共和國(guó)人民法院對(duì)該國(guó)公民、企業(yè)和組織的民事訴訟權(quán)利，實(shí)行對(duì)等原則?！敝袑?duì)于訴訟主體資格的規(guī)定相一致，無(wú)效宣告程序的本質(zhì)是解決專利權(quán)人與公眾之間的民事糾紛，因而《專利審查指南》（2010版）參照“民事訴訟”規(guī)定專利無(wú)效程序請(qǐng)求人主體資格并無(wú)不當(dāng)。以下基于現(xiàn)行專利法律法規(guī)的規(guī)定分析專利無(wú)效程序請(qǐng)求人主體資格。

專利無(wú)效程序請(qǐng)求人必須具有民事訴訟主體資格，民事訴訟主體資格的有無(wú)直接決定了專利無(wú)效宣告請(qǐng)求是否能夠被專利復(fù)審委員會(huì)受理。民事訴訟主體資格（當(dāng)事人能力）不同于民事權(quán)利能力，前者是訴訟法上的概念，指的是能否作為原告或被告去起訴或應(yīng)訴的資格；⑤楊倩.論個(gè)人網(wǎng)店的民事訴訟主體資格［D］.廣州：廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)，2015：7.后者指實(shí)體法上的概念，指的是法律賦予的成為民事主體享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的資格。⑥譚亞偉.論當(dāng)事人能力與民事權(quán)利能力的關(guān)系［D］.重慶：西南政法大學(xué)，2013：5.根據(jù)《民事訴訟法》的規(guī)定，自然人、法人和其他組織均有民事訴訟主體資格。

（一）自然人的民事訴訟主體資格

自然人是指在自然狀態(tài)之下作為民事主體存在的人，包括公民（本國(guó)人）、外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人?！睹袷略V訟法》規(guī)定公民⑦公民是指具有一國(guó)國(guó)籍的人，即以一個(gè)國(guó)家的成員的身份，參與社會(huì)活動(dòng)、享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。有民事訴訟主體資格；同時(shí)承認(rèn)外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人的訴訟權(quán)利，如果不承認(rèn)外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人的訴訟權(quán)利，當(dāng)事人中有一方不是公民，對(duì)于存在糾紛的權(quán)利就不能通過(guò)訴訟獲得救濟(jì)，進(jìn)而無(wú)法真正地實(shí)現(xiàn)保護(hù)私權(quán)的目的。因此在我國(guó)自然人均有民事訴訟主體資格。

（二）法人的民事訴訟主體資格

法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。⑧參見《民法通則》第36條。具備下列條件的團(tuán)體具有法人資格：依法成立，有必要的財(cái)產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi)，有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所，能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。⑨參見《民法通則》第37條。衡量是否具有法人資格主要有兩大標(biāo)準(zhǔn)：一是具有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)；二是能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。⑩譚亞偉.論當(dāng)事人能力與民事權(quán)利能力的關(guān)系［D］.重慶：西南政法大學(xué)碩士論文，2013：9.在我國(guó)法人分為企業(yè)法人和非企業(yè)法人兩大類；其中，非企業(yè)法人中包括機(jī)關(guān)法人（各類國(guó)家機(jī)關(guān)）、事業(yè)單位法人（從事公益事業(yè)的具有法人資格的社會(huì)組織）和社會(huì)團(tuán)體法人（基金會(huì)、行業(yè)會(huì)、研究會(huì)等）。

法人因具有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)和能夠獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任而具有民事權(quán)利能力。只有賦予法人民事訴訟主體資格，法人才可以進(jìn)行各種訴訟行為，成為訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)的承受者，進(jìn)而享受與訴訟相關(guān)的民事權(quán)利、承擔(dān)與訴訟相關(guān)的民事義務(wù)。法人的民事權(quán)利能力始于設(shè)立、終于終止，法人具有民事權(quán)利能力即應(yīng)當(dāng)具有民事訴訟主體資格。

（三）其他組織的民事訴訟主體資格

其他組織是指合法成立、有一定的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織。①《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第52條規(guī)定：“民事訴訟法第四十八條規(guī)定的其他組織實(shí)質(zhì)是指合法成立、有一定的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織，包括：（一）依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的個(gè)人獨(dú)資企業(yè)；（二）依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的合伙企業(yè)；（三）依法登記領(lǐng)取我國(guó)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)；（四）依法成立的社會(huì)團(tuán)體的分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)；（五）依法設(shè)立并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的法人的分支機(jī)構(gòu)；（六）依法設(shè)立并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的商業(yè)銀行、政策性銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)；（七）經(jīng)依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、街道企業(yè)；（八）其他符合本條規(guī)定的組織?！睂?duì)于其他組織的訴訟主體資格的有無(wú)之探討經(jīng)歷漫長(zhǎng)的司法實(shí)踐和理論探討過(guò)程，從不予受理即不具備訴訟主體資格，到個(gè)別案件中承認(rèn)其具有被訴的能力即具有部分訴訟主體資格（只承認(rèn)其他組織作為被告被動(dòng)地參與民事訴訟），到大量案件中具有訴與被訴之能力即全面承認(rèn)其訴訟主體資格。②梁利君.非法人團(tuán)體訴訟主體資格研究［D］.重慶：西南政法大學(xué)碩士論文，2014：8-11.我國(guó)《民事訴訟法》明確規(guī)定了其他組織的民事訴訟主體資格，其他組織享有與自然人、法人平等的民事訴訟權(quán)利。

司法解釋采用“列舉+兜底”的形式限定其他組織的主體范圍，但當(dāng)前司法實(shí)踐和理論研究對(duì)其他組織的主體范圍存在爭(zhēng)議。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)鼓勵(lì)交易的背景下，交易的主體構(gòu)成也越來(lái)越復(fù)雜，業(yè)主委員會(huì)、某某經(jīng)營(yíng)處等團(tuán)體組織大量出現(xiàn)。因此，有必要規(guī)定其他組織的構(gòu)成要件，當(dāng)新形式的團(tuán)體組織出現(xiàn)時(shí)，可根據(jù)其他組織的構(gòu)成要件判定其民事訴訟主體資格。

總結(jié)司法解釋列舉的其他組織的主體范圍的共同點(diǎn)，可得到其他組織的構(gòu)成要件為：第一，其他組織應(yīng)依法成立，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照或經(jīng)登記，以適應(yīng)訴訟程序中主體資格的形式審查；若某團(tuán)體組織未經(jīng)登記，也未領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，訴訟前期需要實(shí)質(zhì)審查訴訟主體，導(dǎo)致降低訴訟效率、浪費(fèi)審查資源。第二，為了方便訴訟程序的開展（如訴訟文書的送達(dá)）和訴訟結(jié)果的執(zhí)行，要求其他組織有一定的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)。第三，為了區(qū)分于多個(gè)人共同的法律行為，要求其他組織以團(tuán)體的名義對(duì)外為法律行為。

綜上所述，自然人、法人和其他組織均具有民事訴訟主體資格，上述主體提出的專利無(wú)效宣告請(qǐng)求能夠被專利復(fù)審委受理。

二、專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)請(qǐng)求人資格的審查義務(wù)和審查標(biāo)準(zhǔn)的探討

雖然《專利法》規(guī)定任何單位和個(gè)人都可以向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出專利無(wú)效宣告請(qǐng)求，但并未免除專利復(fù)審委員對(duì)專利無(wú)效程序請(qǐng)求人主體資格的審查義務(wù)，也并未免除專利無(wú)效程序請(qǐng)求人證明自己主體資格的證明義務(wù)。但是現(xiàn)有的專利法律法規(guī)對(duì)專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)請(qǐng)求人資格的審查標(biāo)準(zhǔn)并沒(méi)有明確的規(guī)定，導(dǎo)致實(shí)務(wù)中對(duì)不同的專利無(wú)效案件的請(qǐng)求人主體資格審查標(biāo)準(zhǔn)不一。例如，在專利復(fù)審委員會(huì)處理的同一專利無(wú)效請(qǐng)求人訴不同專利權(quán)人的兩個(gè)專利無(wú)效的兩個(gè)案件中，一個(gè)案件由合議組A審理，在口頭審理時(shí)并未要求各方提供主體資格證明文件；而另一個(gè)案件由合議組B審理，則指出截至口頭審理時(shí)專利權(quán)人和專利無(wú)效程序請(qǐng)求人均未提交過(guò)主體資格證明文件，要求各方在3日內(nèi)提供主體資格證明文件。③劉迎春.涉及專利無(wú)效程序中的主體資格證明文件簡(jiǎn)介［J］.法制與社會(huì)，2016（9）：284-285.

專利復(fù)審委員會(huì)是國(guó)務(wù)院專利行政部門設(shè)置的機(jī)構(gòu)，具有對(duì)專利無(wú)效宣告請(qǐng)求審查的職能，作出的無(wú)效決定是對(duì)當(dāng)事人作出的具體行政行為，因而，專利復(fù)審委員會(huì)是行政機(jī)關(guān)。行政機(jī)關(guān)為了保證具體行政行為的執(zhí)行力，應(yīng)當(dāng)對(duì)行政相對(duì)人的主體資格進(jìn)行審查；專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)于專利無(wú)效請(qǐng)求案件，理應(yīng)對(duì)請(qǐng)求人主體資格進(jìn)行審查，確保請(qǐng)求人為合法、有效存續(xù)的自然人、法人或其他組織，保證無(wú)效決定的執(zhí)行力。

另外，專利復(fù)審委員會(huì)經(jīng)專利無(wú)效程序作出的無(wú)效決定要進(jìn)入行政訴訟程序，法院立案時(shí)會(huì)對(duì)當(dāng)事人的訴訟主體資格進(jìn)行審查。由專利侵權(quán)訴訟程序衍生的專利無(wú)效案件，專利復(fù)審委員會(huì)經(jīng)專利無(wú)效程序作出的無(wú)效決定要進(jìn)入專利侵權(quán)訴訟，法院也要對(duì)當(dāng)事人的訴訟主體資格進(jìn)行審查。若專利無(wú)效程序與后續(xù)的行政訴訟程序或?qū)＠謾?quán)訴訟程序的主體資格審查標(biāo)準(zhǔn)不一致，無(wú)效決定可能因?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)未按審查標(biāo)準(zhǔn)審查請(qǐng)求人主體資格導(dǎo)致程序不當(dāng)而撤銷。例如，在斯特里克產(chǎn)品有限公司訴專利復(fù)審委員會(huì)專利無(wú)效行政糾紛案中，北京市高級(jí)人民法院認(rèn)為專利復(fù)審委員會(huì)在未審查自然人樊湘云的基本情況，且無(wú)其他證據(jù)能夠證明該主體確實(shí)、真實(shí)存在，同時(shí)斯特里克產(chǎn)品有限公司對(duì)樊湘云主體資格亦不予以認(rèn)可的情況下，直接受理無(wú)效程序并作出被訴無(wú)效決定顯然存在程序違法，撤銷了一審判決和被訴無(wú)效決定。④參見：北京市第一中級(jí)人民法院（2011）一中知行初字第2537號(hào)、北京市高級(jí)人民法院（2013）高行終字第742號(hào)。在專利無(wú)效程序中，當(dāng)事人在專利復(fù)審委員會(huì)未按標(biāo)準(zhǔn)審查主體資格時(shí)，為了降低因程序不當(dāng)撤銷無(wú)效決定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該主動(dòng)提交主體資格證明文件。

因此，為了確保專利無(wú)效決定的執(zhí)行力，避免后續(xù)訴訟程序撤銷無(wú)效決定，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)履行對(duì)專利無(wú)效程序請(qǐng)求人主體資格的審查義務(wù)。

為了保證無(wú)效宣告請(qǐng)求審查的效率，專利復(fù)審委員會(huì)僅需對(duì)請(qǐng)求人的訴訟主體資格進(jìn)行形式審查，形式審查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該參照司法程序立案⑤《北京市高級(jí)人民法院關(guān)于行政案件立案材料要求的規(guī)定（試行）》第3條第1款規(guī)定：“原告為自然人的，應(yīng)提交身份證明材料復(fù)印件；原告為法人、個(gè)體工商戶的，應(yīng)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，其他組織應(yīng)提交證明其有效成立的法律文件復(fù)印件。法人應(yīng)提交年檢證明，法定代表人或主要負(fù)責(zé)人應(yīng)提交職務(wù)證明原件、身份證明復(fù)印件。”《北京市高級(jí)人民法院關(guān)于行政案件立案材料要求的規(guī)定（試行）》第13條第1款規(guī)定：“原告應(yīng)當(dāng)提交證明其訴訟主體資格的材料：（一）原告是外國(guó)人的，應(yīng)提交個(gè)人身份證件的復(fù)印件；本人在境外不能到人民法院起訴的，應(yīng)提交經(jīng)過(guò)公證、認(rèn)證的身份證明復(fù)印件；原告是港、澳、臺(tái)當(dāng)事人的，應(yīng)提交個(gè)人身份證件（港、澳、臺(tái)居民身份證、回鄉(xiāng)證）的復(fù)印件；在內(nèi)地沒(méi)有住所的香港居民，本人在內(nèi)地以外不能到人民法院起訴的，應(yīng)提交經(jīng)香港律師（我國(guó)司法部委托）公證的身份證明復(fù)印件；在內(nèi)地沒(méi)有住所的澳、臺(tái)居民，本人在內(nèi)地以外不能到人民法院起訴的，應(yīng)提交經(jīng)公證的身份證明復(fù)印件。（二）原告是在我國(guó)領(lǐng)域內(nèi)沒(méi)有住所的外國(guó)企業(yè)或組織的，應(yīng)提交經(jīng)過(guò)公證、認(rèn)證的依法成立的證明（注冊(cè)登記證明等）；外國(guó)企業(yè)在華辦事處代該公司起訴或者上訴的，應(yīng)提交經(jīng)公正、認(rèn)證的公司授權(quán)委托書；原告是在內(nèi)地沒(méi)有住所的香港企業(yè)或組織的，應(yīng)提交經(jīng)香港律師（我國(guó)司法部委托）公證的依法成立的證明；原告是在內(nèi)地沒(méi)有住所的澳門、臺(tái)灣企業(yè)或組織的，應(yīng)提交依法成立的證明；（三）原告是在我國(guó)領(lǐng)域內(nèi)沒(méi)有住所的外國(guó)當(dāng)事人，委托我國(guó)律師或者其他人代理訴訟，從我國(guó)領(lǐng)域外寄交或者托交的授權(quán)委托書，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在國(guó)公證機(jī)關(guān)證明，并經(jīng)我國(guó)駐該國(guó)使領(lǐng)館認(rèn)證，或者履行我國(guó)與該所在國(guó)訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)。中訴訟主體資格的審查標(biāo)準(zhǔn)，要求請(qǐng)求人提供證明其主體資格的材料，初步確認(rèn)請(qǐng)求人為合法、真實(shí)、客觀、有效存續(xù)的自然人、法人或其他組織。

對(duì)于請(qǐng)求人主體資格審查的時(shí)機(jī)，不宜太早，也不宜太晚。太早會(huì)增加請(qǐng)求人的行政成本，可能導(dǎo)致部分請(qǐng)求人來(lái)不及準(zhǔn)備證明材料而貽誤時(shí)機(jī)；太晚會(huì)浪費(fèi)審查資源。因此，不必要求請(qǐng)求人在提交無(wú)效宣告請(qǐng)求書時(shí)就必須提供證明材料，可要求請(qǐng)求人在合議組成立后、對(duì)無(wú)效宣告請(qǐng)求進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查之前提供證明材料；若合議組成立后請(qǐng)求人依然沒(méi)有提供證明材料，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)通知其在指定期限內(nèi)補(bǔ)正，期滿未補(bǔ)正的，發(fā)出無(wú)效宣告請(qǐng)求視為未提出通知書。

三、結(jié) 語(yǔ)

本文探討了專利無(wú)效程序請(qǐng)求人的主體范圍，自然人、法人和其他組織均可向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出專利無(wú)效宣告請(qǐng)求，并總結(jié)了其他組織的構(gòu)成要件。同時(shí)分析了專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)履行對(duì)專利無(wú)效程序請(qǐng)求人主體資格的審查義務(wù)的理由，探討了專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)請(qǐng)求人主體資格的審查標(biāo)準(zhǔn)和審查時(shí)機(jī)，希望為專利無(wú)效實(shí)務(wù)提供可供借鑒的操作性規(guī)則。

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