張幗威　龐烈鑫　鹿金龍

摘 要：以教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心主導(dǎo)的學(xué)科評(píng)估為例，回顧了我國(guó)學(xué)科評(píng)估和指標(biāo)體系的發(fā)展歷程，得出了評(píng)估體系更加完善、評(píng)估數(shù)據(jù)更加客觀、人才培養(yǎng)質(zhì)量更受關(guān)注、評(píng)價(jià)方法逐漸豐富、學(xué)科產(chǎn)出與成效得到重視、學(xué)科特色更加突顯，分類(lèi)指導(dǎo)進(jìn)一步加強(qiáng)，學(xué)科交叉合作獲得高度激勵(lì)的結(jié)論。為學(xué)科建設(shè)提供了學(xué)科評(píng)價(jià)的趨勢(shì)和導(dǎo)向，加強(qiáng)以評(píng)促建的作用。

關(guān)鍵詞：評(píng)估；指標(biāo)；發(fā)展

中圖分類(lèi)號(hào)：G642文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：2095-9214（2016）12-0270-02

1985年中共中央決定開(kāi)展教育體制改革，我國(guó)學(xué)科評(píng)估從此走上了飛速發(fā)展的道路。2010年國(guó)家中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃提出了要加快創(chuàng)建世界—流大學(xué)和高水平大學(xué)的步伐。2015年國(guó)家出臺(tái)了“雙一流”建設(shè)總體方案，給推動(dòng)世界一流大學(xué)建設(shè)指明了新的建設(shè)方向。要成為世界一流水平的大學(xué)，必須有世界一流水平的學(xué)科，而學(xué)科評(píng)估是促使提升學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力的有力手段。

學(xué)科評(píng)估主要分為官方機(jī)構(gòu)開(kāi)展的評(píng)估（包含高校）和非官方機(jī)構(gòu)開(kāi)展的評(píng)估（第三方機(jī)構(gòu)）。其中以我國(guó)教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心（簡(jiǎn)稱(chēng)“學(xué)位中心”）主導(dǎo)的學(xué)科評(píng)估最為系統(tǒng)和權(quán)威，在學(xué)界、媒體、社會(huì)公眾中產(chǎn)生了重要影響，接受度較高。本文主要以教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心開(kāi)展的學(xué)科評(píng)估為研究目標(biāo)，回望國(guó)家學(xué)科評(píng)估的發(fā)展進(jìn)程，對(duì)學(xué)科評(píng)估的評(píng)價(jià)體系進(jìn)行差異化研究。

我們可以參考國(guó)家對(duì)學(xué)科評(píng)估的概念做出以下定義，學(xué)科評(píng)估是對(duì)學(xué)科進(jìn)行排名的一種工作方式，它的主要依據(jù)是《學(xué)位授予與人才培養(yǎng)學(xué)科目錄》，它的主要對(duì)象是擁有博士或碩士學(xué)位授予權(quán)一級(jí)學(xué)科，工作方式主要是對(duì)上述一級(jí)學(xué)科進(jìn)行整體水平排名，并將排名結(jié)果對(duì)外公布，解析研究對(duì)象的學(xué)科發(fā)展水平，為研究對(duì)象自身的學(xué)科建設(shè)提供建設(shè)性意見(jiàn)。

一、學(xué)科評(píng)估的發(fā)展歷程

從2002年學(xué)科評(píng)估首次啟動(dòng)，截至目前共開(kāi)展了四輪7次。

2002年至2004年開(kāi)展了第一輪學(xué)科評(píng)估，參加的單位共計(jì)229個(gè)（其中，2002年的學(xué)科評(píng)估涉及12個(gè)一級(jí)學(xué)科，參評(píng)單位89個(gè)；2003年的學(xué)科評(píng)估涉及42個(gè)一級(jí)學(xué)科，參評(píng)單位157個(gè)；2004年的學(xué)科評(píng)估涉及26個(gè)一級(jí)學(xué)科，參評(píng)單位131個(gè)，且每年單位有交叉），參評(píng)的學(xué)科共計(jì)1366個(gè)（其中，2002年參評(píng)學(xué)科數(shù)309個(gè)，2003年參評(píng)學(xué)科數(shù)620個(gè)，2004年參評(píng)學(xué)科數(shù)437個(gè)）。

2006年至2008年開(kāi)展了第二輪學(xué)科評(píng)估，參加的單位共計(jì)331個(gè)（其中，2006年的學(xué)科評(píng)估涉及31個(gè)一級(jí)學(xué)科，參評(píng)單位193個(gè)，2008年的學(xué)科評(píng)估涉及50個(gè)一級(jí)學(xué)科，參評(píng)單位248個(gè)，且每年單位有交叉），參評(píng)的學(xué)科共計(jì)2369個(gè)（其中，2006年參評(píng)學(xué)科數(shù)1067個(gè)，2008年參評(píng)學(xué)科數(shù)1302個(gè)）。

2012年開(kāi)展了第三輪學(xué)科評(píng)估，涉及95個(gè)一級(jí)學(xué)科（不含軍事學(xué)門(mén)類(lèi)），按新學(xué)科目錄進(jìn)行，原歷史學(xué)、建筑學(xué)等拆分學(xué)科的相關(guān)學(xué)科必須同時(shí)參評(píng)。參評(píng)的單位共計(jì)391個(gè)，參評(píng)的學(xué)科數(shù)4235個(gè)，與第二輪相比漲幅達(dá)79%[1]。

2016年，開(kāi)展了第四輪學(xué)科評(píng)估，涉及95個(gè)一級(jí)學(xué)科（不含軍事學(xué)門(mén)類(lèi)所屬的10個(gè)一級(jí)學(xué)科以及生物工程、醫(yī)學(xué)技術(shù)、特種醫(yī)學(xué)、網(wǎng)絡(luò)空間安全、公安學(xué)、公安技術(shù)6個(gè)一級(jí)學(xué)科）。采取綁定參評(píng)，依據(jù)動(dòng)態(tài)調(diào)整政策撤銷(xiāo)學(xué)位授權(quán)的學(xué)科、2012年（含）后新增列的學(xué)科可不綁定參評(píng)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，來(lái)自500多個(gè)參評(píng)單位的7400余個(gè)學(xué)科參評(píng)，與第三輪相比增幅達(dá)75%。

二、指標(biāo)體系的發(fā)展歷程

2002年學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系涵蓋三個(gè)層次，并有不同的權(quán)重。一級(jí)指標(biāo)4個(gè)，即學(xué)術(shù)隊(duì)伍、科學(xué)研究、人才培養(yǎng)和學(xué)術(shù)聲譽(yù)。一級(jí)指標(biāo)下包含若干個(gè)二級(jí)指標(biāo)，共同組成學(xué)科評(píng)價(jià)的依據(jù)。

2006年學(xué)科評(píng)估，按照理學(xué)類(lèi)、工學(xué)類(lèi)、農(nóng)學(xué)類(lèi)、管理類(lèi)等分類(lèi)設(shè)置指標(biāo)體系，延續(xù)了2002年學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系的基本框架。一級(jí)指標(biāo)4個(gè)不變。二級(jí)指標(biāo)7個(gè)，科學(xué)研究方面包括科研基礎(chǔ)、獲獎(jiǎng)、學(xué)術(shù)論文、科研經(jīng)費(fèi)，人才培養(yǎng)方面包括獲獎(jiǎng)、學(xué)生、學(xué)位論文獲獎(jiǎng)。三級(jí)指標(biāo)25個(gè)。在學(xué)術(shù)隊(duì)伍方面，包括博士學(xué)位的人員比例、院士數(shù)、長(zhǎng)江學(xué)者和杰出青年基金獲得者數(shù)、新世紀(jì)（跨世紀(jì)）人才數(shù)、專(zhuān)職教師與研究人員總數(shù)。在科學(xué)研究方面，科研基礎(chǔ)包括國(guó)家及省部級(jí)重點(diǎn)學(xué)科數(shù)，國(guó)家及省部級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)以及國(guó)家工程（技術(shù)）研究中心數(shù)、教育部人文社科重點(diǎn)研究基地?cái)?shù)（僅對(duì)管理類(lèi)）；獲獎(jiǎng)情況包括國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)數(shù)、發(fā)明專(zhuān)利數(shù)（僅對(duì)工學(xué)類(lèi)、農(nóng)學(xué)類(lèi)）；發(fā)表學(xué)術(shù)論文情況包括國(guó)內(nèi)核心期刊論文篇數(shù)及人均篇數(shù)、SSCI及SCI收錄論文篇數(shù)及人均篇數(shù)、EI收錄論文篇數(shù)及人均篇數(shù)、出版專(zhuān)著數(shù)（僅對(duì)理學(xué)類(lèi)）；科研經(jīng)費(fèi)情況包括國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、人均科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、境外合作科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目數(shù)。人才培養(yǎng)方面，獲獎(jiǎng)情況包括國(guó)家級(jí)優(yōu)秀教學(xué)成果獎(jiǎng)；學(xué)生情況包括授予博士學(xué)位數(shù)、授予碩士學(xué)位數(shù)、在校留學(xué)生數(shù)；學(xué)位論文獲獎(jiǎng)情況包括全國(guó)優(yōu)博論文數(shù)及提名數(shù)[2]。

2012年學(xué)科評(píng)估，按門(mén)類(lèi)分類(lèi)設(shè)置指標(biāo)體系，分為人文社科類(lèi)、理工農(nóng)醫(yī)類(lèi)、管理學(xué)門(mén)類(lèi)、藝術(shù)學(xué)門(mén)類(lèi)、體育學(xué)、建筑類(lèi)、計(jì)算機(jī)類(lèi)等。一級(jí)指標(biāo)4個(gè)，師資隊(duì)伍與資源、科學(xué)研究水平、人才培養(yǎng)質(zhì)量、學(xué)科聲譽(yù)。二級(jí)指標(biāo)17個(gè)，師資隊(duì)伍與資源方面包括專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)情況、生師比、專(zhuān)職教師情況、重點(diǎn)學(xué)科重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室情況，科學(xué)研究水平方面包括代表性學(xué)術(shù)論文質(zhì)量、科學(xué)研究獲獎(jiǎng)情況、出版學(xué)術(shù)專(zhuān)著或轉(zhuǎn)化成果專(zhuān)利情況、代表性科研項(xiàng)目情況、藝術(shù)創(chuàng)作水平（僅對(duì)藝術(shù)門(mén)類(lèi)學(xué)科，不包括藝術(shù)學(xué)理論）、建筑設(shè)計(jì)水平（僅對(duì)建筑類(lèi)學(xué)科），人才培養(yǎng)質(zhì)量方面包括教學(xué)與教材質(zhì)量、學(xué)位論文質(zhì)量、學(xué)生國(guó)際交流情況、學(xué)生體育比賽獲獎(jiǎng)（僅對(duì)體育學(xué)科）、優(yōu)秀在校生及畢業(yè)生情況、授予學(xué)位數(shù)，學(xué)科聲譽(yù)方面包括學(xué)術(shù)聲譽(yù)、社會(huì)貢獻(xiàn)、學(xué)術(shù)道德等。

2016年學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系分為人文、社科、理工類(lèi)、農(nóng)學(xué)類(lèi)、醫(yī)學(xué)類(lèi)、管理學(xué)類(lèi)（含統(tǒng)計(jì)學(xué)學(xué)科）、藝術(shù)學(xué)類(lèi)、建筑類(lèi)學(xué)科、體育學(xué)學(xué)科共9大類(lèi)。一級(jí)指標(biāo)與2012年的指標(biāo)名稱(chēng)和數(shù)量一致。二級(jí)指標(biāo)13個(gè)，師資隊(duì)伍與資源包括師資質(zhì)量、師資數(shù)量、支撐平臺(tái)（僅對(duì)理工農(nóng)醫(yī)門(mén)類(lèi)，不含統(tǒng)計(jì)學(xué)學(xué)科）；人才培養(yǎng)質(zhì)量包括培養(yǎng)過(guò)程質(zhì)量、在校生質(zhì)量、畢業(yè)生質(zhì)量；科學(xué)研究水平包括科研成果、科研獲獎(jiǎng)、科研項(xiàng)目、建筑設(shè)計(jì)（僅對(duì)建筑類(lèi)學(xué)科）、創(chuàng)作表演（僅對(duì)藝術(shù)學(xué)門(mén)類(lèi)）；社會(huì)服務(wù)與學(xué)科聲譽(yù)包括社會(huì)服務(wù)貢獻(xiàn)、學(xué)科聲譽(yù)。三級(jí)指標(biāo)24個(gè)，均使用到的第三級(jí)指標(biāo)項(xiàng)共14項(xiàng)，分別為師資隊(duì)伍質(zhì)量、專(zhuān)任教師數(shù)、課程教學(xué)質(zhì)量、導(dǎo)師指導(dǎo)質(zhì)量、學(xué)生國(guó)際交流、學(xué)位論文質(zhì)量、授予學(xué)位數(shù)、優(yōu)秀畢業(yè)生、學(xué)術(shù)論文質(zhì)量、出版教材、科研獲獎(jiǎng)、科研項(xiàng)目（含人均）、社會(huì)服務(wù)特色與貢獻(xiàn)、學(xué)科聲譽(yù)。此外，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、基地、中心僅對(duì)理工農(nóng)醫(yī)學(xué)門(mén)類(lèi)，不含統(tǒng)計(jì)學(xué)學(xué)科；優(yōu)秀在校生僅對(duì)除體育學(xué)學(xué)科之外的所有學(xué)科；用人單位評(píng)價(jià)僅對(duì)除藝術(shù)學(xué)門(mén)類(lèi)、體育學(xué)、建筑類(lèi)學(xué)科之外的所有學(xué)科；專(zhuān)利轉(zhuǎn)化僅對(duì)理工、農(nóng)學(xué)門(mén)類(lèi)；專(zhuān)利專(zhuān)著僅對(duì)藝術(shù)學(xué)門(mén)類(lèi)；專(zhuān)利轉(zhuǎn)化與新藥研制僅對(duì)醫(yī)學(xué)門(mén)類(lèi)；出版專(zhuān)著僅對(duì)人文、社科、管理學(xué)門(mén)類(lèi)和建筑類(lèi)學(xué)科。在部分門(mén)類(lèi)學(xué)科還設(shè)置了特色指標(biāo)，例如：在建筑學(xué)類(lèi)學(xué)科中設(shè)置了建筑設(shè)計(jì)獲獎(jiǎng)。

三、結(jié)論

眾所周知，評(píng)估指標(biāo)體系自身的不斷完善對(duì)于學(xué)科評(píng)估的發(fā)展道路起到了極其重要的作用。對(duì)學(xué)科評(píng)估的發(fā)展歷程和歷次評(píng)估指標(biāo)體系的對(duì)比分析，我們從中可以得到以下結(jié)論：

1、評(píng)估體系更加完善。從二級(jí)指標(biāo)體系發(fā)展到三級(jí)指標(biāo)體系，從考察數(shù)量逐步轉(zhuǎn)向更多地考察層次、水平和質(zhì)量。在2016年指標(biāo)體系中，多數(shù)數(shù)量指標(biāo)均有上限，多以列舉代表性和高水平項(xiàng)目為主，更好地反映學(xué)科學(xué)術(shù)水平。這種導(dǎo)向從根本上促使學(xué)科建設(shè)從提升數(shù)量到提升質(zhì)量的轉(zhuǎn)變。

2、評(píng)估數(shù)據(jù)更加客觀。取消了師生比概念，增加了定性評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)量，界定了一定數(shù)量的中文期刊，限定了每位老師提供代表作的數(shù)量。以學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查為例，2006年教育部學(xué)位中心在邀請(qǐng)同行專(zhuān)家的基礎(chǔ)上首次邀請(qǐng)了國(guó)家自然科學(xué)基金委中負(fù)責(zé)學(xué)科建設(shè)的專(zhuān)家以及全國(guó)重點(diǎn)高中校長(zhǎng)中通曉學(xué)科建設(shè)的專(zhuān)家。2012年又邀請(qǐng)了全國(guó)大型企業(yè)中400多名相關(guān)專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)家對(duì)學(xué)術(shù)聲譽(yù)、學(xué)術(shù)道德等指標(biāo)開(kāi)展了全面評(píng)價(jià)。2016年又邀請(qǐng)了各學(xué)科相關(guān)行業(yè)和企業(yè)單位里專(zhuān)管技術(shù)的專(zhuān)家參與學(xué)科評(píng)估，并對(duì)部分理工學(xué)科的國(guó)際聲譽(yù)一項(xiàng)采取了由國(guó)外相關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)價(jià)的工作[3]。

3、人才培養(yǎng)質(zhì)量更受關(guān)注。逐漸創(chuàng)建了“培養(yǎng)過(guò)程質(zhì)量”、“在校生質(zhì)量”和“畢業(yè)生質(zhì)量”三維度評(píng)估模式[4]；并試點(diǎn)針對(duì)在校生和用人單位開(kāi)展調(diào)查問(wèn)卷，更加準(zhǔn)確地考察學(xué)生在校期間和入職期間發(fā)展的質(zhì)量。

4、評(píng)價(jià)體系趨于科學(xué)化、合理化。從簡(jiǎn)單的以學(xué)術(shù)頭銜評(píng)估學(xué)術(shù)水準(zhǔn)的方式，發(fā)展到列舉“代表性骨干教師”的方式；對(duì)“青年人才”一項(xiàng)作為單獨(dú)的指標(biāo)，著重于評(píng)價(jià)該單位后繼發(fā)展能力。為避免出現(xiàn)以往只對(duì)該單位的師資隊(duì)伍的數(shù)量與結(jié)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)的局限性，此次采取了由學(xué)科評(píng)估專(zhuān)家對(duì)師資隊(duì)伍的發(fā)展水平，各學(xué)科分布以及國(guó)際化發(fā)展水平等指標(biāo)進(jìn)行主觀評(píng)估的模式。

5、學(xué)科產(chǎn)出與成效得到重視。對(duì)學(xué)科發(fā)展的成效及成果更加重視，降低對(duì)學(xué)科基礎(chǔ)條件和資源的限制，借助于國(guó)際上對(duì)于學(xué)科評(píng)估的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，更加強(qiáng)調(diào)對(duì)學(xué)科發(fā)展的布局質(zhì)量，改進(jìn)科研產(chǎn)出和成效的評(píng)估，界定了轉(zhuǎn)化或應(yīng)用的專(zhuān)利，促進(jìn)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化應(yīng)用，學(xué)科成果服務(wù)于社會(huì)。

6、學(xué)科特色得到進(jìn)一步突出。增加了“社會(huì)服務(wù)貢獻(xiàn)”指標(biāo)，主要考察該學(xué)科對(duì)社會(huì)發(fā)展的服務(wù)及貢獻(xiàn)程度，學(xué)科建設(shè)終究需要對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)，突出該指標(biāo)的重要性顯得尤為必要。評(píng)估專(zhuān)家通過(guò)對(duì)學(xué)科建設(shè)對(duì)社會(huì)服務(wù)貢獻(xiàn)的具體案例的評(píng)價(jià)，改變以往學(xué)科評(píng)估中對(duì)于各大學(xué)校都擁有的、研究的內(nèi)容趨同的相關(guān)學(xué)科單一評(píng)價(jià)體系，結(jié)合所在地區(qū)不同，層次不同的高校及研究所對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)服務(wù)貢獻(xiàn)度作為學(xué)科評(píng)估的指標(biāo)體系，更加引導(dǎo)高校及研究所結(jié)合自身定位按照自身的發(fā)展目標(biāo)發(fā)揮最大的效能。

7、分類(lèi)指導(dǎo)進(jìn)一步加強(qiáng)。保持了基本的指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，充分考慮各學(xué)科的共性與個(gè)性特點(diǎn)，分類(lèi)設(shè)立了相應(yīng)的指標(biāo)體系。從單一指標(biāo)體系拓展到人文、社科、理工科、管理學(xué)、農(nóng)學(xué)、醫(yī)學(xué)、藝術(shù)學(xué)、建筑學(xué)、體育學(xué)9類(lèi)指標(biāo)體系，進(jìn)一步深化了分類(lèi)評(píng)估和指導(dǎo)。

8、學(xué)科交叉合作獲得高度鼓勵(lì)?！翱鐚W(xué)科成果”可以按照各學(xué)科的貢獻(xiàn)度折算成百分比，分別填入到合作學(xué)科里，總百分比不超過(guò)100%。利用這一原則，很好地解決了成果重復(fù)使用的查重難題，更加科學(xué)、公正地評(píng)估學(xué)科的真正水平，同時(shí)也積極鼓勵(lì)了學(xué)科交叉融合，從而促進(jìn)產(chǎn)出高水平成果[5]。

我國(guó)學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系日趨完善，更加規(guī)范化，科學(xué)化，制度化。評(píng)估覆蓋面越來(lái)越廣，影響越來(lái)越大，關(guān)注度、認(rèn)可度越來(lái)越高。在學(xué)科建設(shè)的過(guò)程中，把握評(píng)估指標(biāo)體系的變化，緊跟學(xué)科評(píng)估的導(dǎo)向，更好地發(fā)揮以評(píng)促建的作用，促進(jìn)學(xué)科的健康，可持續(xù)發(fā)展。同時(shí)，按照國(guó)家“雙一流”建設(shè)的要求，學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系的日趨完善也有力地促進(jìn)了我國(guó)學(xué)科建設(shè)朝著世界一流水平發(fā)展。

（作者單位：西南交通大學(xué)）

基金項(xiàng)目：基于QFD方法的以創(chuàng)新能力為導(dǎo)向的博士學(xué)位授予質(zhì)量保障體系研究.中國(guó)學(xué)位與研究生教育學(xué)會(huì)課題（2015Y0407）

參考文獻(xiàn)：

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