劉 芳，陳 芳，朱 沙

(1. 三峽大學 圖書館，湖北 宜昌 443002； 2. 三峽職業(yè)技術學院 圖書館，湖北 宜昌 443000)

?

ESI學科建設獎勵政策調查研究

劉 芳1，陳 芳1，朱 沙2

(1. 三峽大學 圖書館，湖北 宜昌 443002； 2. 三峽職業(yè)技術學院 圖書館，湖北 宜昌 443000)

目前全國第四輪學科評估工作正式啟動，評估體系中提出ESI高被引論文和擴展版ESI高被引論文(統(tǒng)計至前3%)等指標。本文通過對網絡上公布相關ESI學科建設獎勵政策的高校進行調研及對比分析，以期高校不斷完善管理制度，充分調動科研人員的積極性，促進學校高水平科研成果的產出。

ESI；學科建設；獎勵政策

2016年4月23日，全國第四輪學科評估工作正式啟動，其評估體系繼續(xù)保持“師資隊伍與資源”、“人才培養(yǎng)質量”、“科學研究水平”和“社會服務與學科聲譽”四個一級指標框架不變。其中，“科學研究水平”二級指標“科研成果”的學術論文質量要求提出ESI高被引論文和擴展版ESI高被引論文(統(tǒng)計至前3%)等指標[1]。為推進高校ESI高水平論文不斷取得新突破，為科研人員提供政策引導，本文對國內部分高校ESI學科建設的獎勵政策進行調查，以期高校不斷完善管理制度，充分調動科研人員的積極性，加強人才梯隊建設，促進學校高水平科研項目和科研成果的產出。

一、調查范圍

本次對網絡上公布相關ESI學科建設獎勵政策的部分高校進行調研，包括華中科技大學、武漢大學、西安交通大學、中南大學及其物理與電子學院、南方醫(yī)科大學、中國礦業(yè)大學、華南農業(yè)大學、揚州大學、河南師范大學、蘭州理工大學等10所進入ESI前1%的高校。

1.調查高校ESI排名情況

根據(jù)2016年9月ESI公布的數(shù)據(jù)，中國進入ESI前1%的機構共有606個，排名前20名的機構如表1所示。本次網絡調查的這十所高校排名分別為：華中科技大學位居全國排名14位，武漢大學位居全國排名16位，西安交通大學全國排名20位，中南大學全國排名22位，南方醫(yī)科大學全國排名74位，揚州大學全國排名83位，華南農業(yè)大學全國排名92位，河南師范大學全國排名110位，中國礦業(yè)大學全國排名113位，蘭州理工大學全國排名205位。

表1 國內機構ESI排名前20名情況

2.調查高校進入ESI前1%學科情況

根據(jù)2016年9月ESI公布的數(shù)據(jù)，本次網絡調查的這十所高校進入ESI前1%的學科情況如表2所示。其中，華中科技大學有15個學科進入ESI排名前1%，其中工程學科在全球入圍ESI前1%的1266個機構中排名第38位；武漢大學有14個學科進入ESI排名前1%，其中化學學科在全球入圍ESI前1%的1143個機構中排名第89位；西安交通大學有12個學科進入ESI排名前1%，其中工程學科在全球入圍ESI前1%的1266個機構中排名第32位；中南大學有11個學科進入ESI排名前1%，其中材料學科在全球入圍ESI前1%的767個機構中排名第67位。

表2 調查高校進入ESI前1%學科情況

二、獎勵政策調查情況

1.華中科技大學

2014年，《華中科技大學高水平科研成果獎勵辦法(自然科學)》(?？萍肌?014】6號)發(fā)布。該《獎勵辦法》中明確獎勵類別，高影響力論文包括ESI熱點論文和高被引論文；根據(jù)高影響力論文的歸屬及作者的貢獻，作者類別具體分為通訊作者和第一作者且署名第一單位、通訊作者署名第一單位或第一作者署名第一單位、本校其他參與作者等三個層次。該文件根據(jù)國際論文評價標準，將獲獎論文分為8大類、17個小類和40個子類進行分類獎勵[2]。根據(jù)2016年9月ESI公布的數(shù)據(jù)，該校ESI論文33851篇，總被引頻次269360次，高被引論文共計322篇，熱點論文15篇(見表3)。

2.武漢大學

2014年6月24日，武漢大學出臺《關于印發(fā)<武漢大學高水平科研成果獎勵辦法>的通知(武大發(fā)字【2014】8號)》。該《辦法》設立高水平論文獎，獎勵類別中新增ESI高水平論文，包括ESI熱點論文和高被引論文，作者類別分為通訊作者且第一完成單位、通訊作者或第一完成單位及其他等三個層次，分別給予不同的獎勵[3](見表4)。

根據(jù)2016年9月ESI公布的數(shù)據(jù)，該校ESI論文24843篇，總被引頻次244519次，ESI高被引論文共計286篇，熱點論文15篇(見表5)。

3.西安交通大學

2014年5月13日，《西安交通大學科學技術獎勵辦法》發(fā)布，對SCIENCE、NATURE、CELL等學術雜志上發(fā)表的論文，以及進入ESI數(shù)據(jù)庫的論文等具有重大國際學術影響的基礎研究成果給予獎勵，具體由該校科研院負責認定[4]。根據(jù)2016年9月ESI公布的數(shù)據(jù)，該校ESI論文28287篇，總被引頻次202699次，ESI高被引論文共計232篇，熱點論文6篇(見表6)。

4.中南大學

2014年，中南大學發(fā)布《關于重點支持建設一批ESI 全球前1%后備學科的通知(中大研字【2014】28 號)》的文件，學校投入專項經費對全校6個ESI全球前1%后備學科進行重點支持。2015年11月，中南大學發(fā)布《中南大學科研成果獎勵辦法》，設立科研成果獎勵專項，對ESI 0.1%和1%高被引論文等高水平論文給予一次性獎勵[5](見表7)。

根據(jù)2016年9月ESI公布的數(shù)據(jù)，該校ESI論文25692篇，總被引頻次188193次，ESI高被引論文共計235篇，熱點論文11篇(見表8)。

表3 華中科技大學ESI收錄論文情況

表4 武漢大學高水平論文獎勵條件及額度

表5 武漢大學ESI收錄論文情況

表6 西安交通大學ESI收錄論文情況

表7 中南大學高水平論文獎勵標準

表8 中南大學ESI收錄論文情況

為推進“物理學”學科發(fā)展，2015年5月26日中南大學物理與電子學院對“物理學”ESI論文專項實施方案(2014版)進行修正，推出以下激勵措施：設立“物理學”ESI論文基金 100 萬；收錄1篇“物理學”ESI論文(第一作者或通訊作者)獲得科研經費獎勵 4000元；ESI合作論文(非第一或通訊作者)按權重3篇折合為1篇；在項目建設期內累計發(fā)表“物理學”ESI當量論文6篇以上者，第7篇當量論文起科研經費翻倍計算；收錄的“物理學”ESI論文引用本校師生(單位署名為中南大學)2006年以后發(fā)表的任何1篇ESI物理類期刊論文獲得科研經費獎勵 300元[6]。

5.南方醫(yī)科大學

2015年，南方醫(yī)科大學出臺《加強ESI學科建設方案》，對發(fā)表的高水平ESI學科論文進行獎勵，每年獎勵總金額約250萬元。該《方案》規(guī)定：對ESI收錄的期刊目錄，并從屬于藥理學和毒理學、生物學和生物化學、神經科學和行為學等三個ESI全球前1%的后備學科領域期刊，署名單位為南方醫(yī)科大學的論文，根據(jù)論文從發(fā)表截至統(tǒng)計時間的被引頻次給予一次性獎勵，并區(qū)分第一作者(通訊作者)單位和非第一作者(通訊作者)單位。其中，第一作者(通訊作者)單位論文的資金：獎金基數(shù)×(被引次數(shù)+1)；非第一作者(通訊作者)單位論文的獎金：獎金基數(shù)×0.5×(被引次數(shù)+1)[7]。

根據(jù)2016年9月ESI公布的數(shù)據(jù)，該校ESI論文7740篇，總被引頻次55748次，ESI高被引論文共計36篇，熱點論文1篇(見表9)，并且藥理學和毒理學進入ESI前1%學科排名639/768，生物學和生物化學進入ESI前1%學科排名895/913。

表9 南方醫(yī)科大學ESI收錄論文情況

6.中國礦業(yè)大學

2016年3月11日，中國礦業(yè)大學發(fā)布《我校創(chuàng)建ESI一流學科資源優(yōu)化配置辦法》，對ESI前1%貼近度達到60%的學科啟動建設[8]?！掇k法》規(guī)定，學科新進入ESI前1%，獎勵依托單位50萬元；并針對該校ESI收錄論文，每新增1次引用獎勵0.1萬元。

根據(jù)2016年9月ESI公布的數(shù)據(jù)，該校ESI論文7092篇，總被引頻次32430次，ESI高被引論文共計49篇(見表10)，并且工程學進入ESI前1%學科排名451/1266，地球科學進入ESI前1%學科排名520/599。

表10 中國礦業(yè)大學ESI收錄論文情況

7.華南農業(yè)大學

2016年1月15日，華南農業(yè)大學發(fā)布《關于印發(fā)<華南農業(yè)大學ESI學科推進實施辦法>的通知》?！掇k法》規(guī)定，加強獎勵學校于2016年1月1日至2017年12月31日期間署名發(fā)表在化學、微生物學學科領域的ESI論文；公派出國的自然科學類教師、博士研究生，原則上要在回國一年內發(fā)表署名華南農業(yè)大學的ESI論文至少1篇[9]。且該校在導師評聘及博士學位授予中體現(xiàn)了ESI論文要求：自然科學類新聘研究生導師須發(fā)表ESI論文1篇，在自然科學領域錄取的博士研究生在讀期間須至少發(fā)表1篇ESI論文方可授予學位。

根據(jù)2016年9月ESI公布的數(shù)據(jù)，該校ESI論文5489篇，總被引頻次40852次，ESI高被引論文共計43篇，熱點論文7篇(見表11)，并且農業(yè)科學進入ESI前1%學科排名323/751，植物學與動物學進入ESI前1%學科排名329/1104。

表11 華南農業(yè)大學ESI收錄論文情況

8.揚州大學

2016年3月18日，揚州大學醫(yī)學院發(fā)布《關于印發(fā)<揚州大學醫(yī)學院關于在基本科學指標數(shù)據(jù)庫(ESI)收錄臨床醫(yī)學學科相關期刊所發(fā)表學術論文進行獎勵的暫行規(guī)定>的通知》。該《規(guī)定》中，ESI收錄、臨床醫(yī)學學科和署名單位的期刊論文按期刊影響因子、引用次數(shù)和單位標注先后次序等標準進行一次性獎勵[10]。

根據(jù)2016年9月ESI公布的數(shù)據(jù)，該校ESI論文5967篇，總被引頻次47534次，ESI高被引論文共計60篇，熱點論文4篇(見表12)，并且臨床醫(yī)學進入ESI前1%學科排名3460/3853。

表12 揚州大學ESI收錄論文情況

9.河南師范大學

2016年3月21日，《河南師范大學高水平成果(人才)績效獎勵辦法》(校黨字【2016】9號-附件)》出臺[11]。該《獎勵辦法》規(guī)定以河南師范大學作為通訊作者且第一完成單位的ESI高被引論文每篇獎勵5萬元；ESI收錄的1區(qū)學術論文每篇獎勵5萬元，2區(qū)論文每篇獎勵2萬元。

根據(jù)2016年9月ESI公布的數(shù)據(jù)，該校ESI論文4604篇，總被引頻次34420次，ESI高被引論文共計45篇(見表13)，并且化學進入ESI前1%學科排名614/1143，工程學進入ESI前1%學科排名1184/1266。

表13 河南師范大學ESI收錄論文情況

10.蘭州理工大學

2016年4月21日，甘肅省教育廳網站報道《蘭州理工大學精準發(fā)力推進一流學科建設》。近年來，蘭州理工大學相繼制定出臺《十三五學科發(fā)展規(guī)劃》、《蘭州理工大學一流學科建設實施方案》和《創(chuàng)建ESI一流學科獎勵實施暫行辦法》等系列措施，對該校接近ESI前1%的工程學、材料學兩個學科給予精準支持，對ESI學科建設中做出突出貢獻的集體和個人實施重獎[12]。

根據(jù)2016年9月ESI公布的數(shù)據(jù)，該校ESI論文2054篇，總被引頻次12051次，ESI高被引論文共計13篇(見表14)，并且工程學進入ESI前1%學科排名1226/1266。

表14 蘭州理工大學ESI收錄論文情況

三、ESI學科建設措施

我國“雙一流”建設及學科評估標準，對國內高校學科建設和科研發(fā)展提出了更高的要求。通過以上十所高校ESI高水平論文、高影響力論文獎勵政策調研，目前國內高校針對ESI學科建設的激勵措施體現(xiàn)在以下方面：

1.數(shù)量與質量兼顧

ESI的基準數(shù)據(jù)均來自WOS，引文情況與論文總數(shù)成正比。各高校ESI獎勵措施體現(xiàn)數(shù)量與質量兼顧，加強科研合作與論文合作，強調論文的國際影響力，更加注重質量，獎勵標準高。華中科技大學、武漢大學、西安交通大學和中南大學等四所高校進入ESI前1%學科超過10個，更注重高影響力論文的產出數(shù)量。例如武漢大學對ESI高水平論文中的熱點論文最高獎勵12萬(通訊作者且第一完成單位)，高被引論文最高獎勵8萬(通訊作者且第一完成單位)，且對本校其他參與作者(通訊作者和第一作者均為外單位)的熱點論文獎勵3萬，高被引論文獎勵2萬。根據(jù)2016年9月ESI公布的數(shù)據(jù)，華中科技大學ESI高被引論文共計322篇，熱點論文15篇；武漢大學ESI高被引論文共計286篇，熱點論文15篇；西安交通大學ESI高被引論文共計232篇，熱點論文6篇；中南大學ESI高被引論文共計235篇，熱點論文11篇。高標準的獎勵極大地調動全校教師和科研人員的積極性，激勵高水平成果的產出。

2.精準支持優(yōu)勢學科

各高校對優(yōu)勢學科給予精準支持，集中優(yōu)勢科研力量。例如中國礦業(yè)大學對ESI前1%貼近度達到60%的學科啟動建設；蘭州理工大學聚焦工程學和材料學兩個學科，根據(jù)學科貢獻度對做出突出貢獻的集體和個人實施重獎；中南大學物理與電子學院專設“物理學”ESI論文基金 100 萬；南方醫(yī)科大學對發(fā)表在ESI藥理學和毒理學、生物學和生物化學、神經科學和行為學三個學科領域的期刊文章給予獎勵；華南農業(yè)大學對發(fā)表在化學、微生物學學科領域的ESI論文給予獎勵；揚州大學對發(fā)表在ESI臨床醫(yī)學學科的期刊論文給予獎勵。根據(jù)2016年9月ESI公布的數(shù)據(jù)，南方醫(yī)科大學藥理學和毒理學進入ESI前1%學科排名639/768，生物學和生物化學進入ESI前1%學科排名895/913；中國礦業(yè)大學地球科學進入ESI前1%學科排名520/599；揚州大學臨床醫(yī)學進入ESI前1%學科排名3460/3853；河南師范大學工程學進入ESI前1%學科排名1184/1266；蘭州理工大學工程學進入ESI前1%學科排名1226/1266。這些精準支持優(yōu)勢學科的措施有效助推特色學科率先突破，示范和帶動學校學科建設水平和人才培養(yǎng)質量提升。

3.績效考核目標明確

受調查的部分高校將ESI論文列入各類績效考核指標，以培養(yǎng)高端人才、產出高水平成果為突破口，提前做好梯隊接力準備，防止出現(xiàn)斷層，有效推動重點學科建設。如中國礦業(yè)大學要求依托單位領導班子任期考核目標與創(chuàng)建一流學科績效掛鉤，ESI前1%的文章排名度每年提升10%以上，未達標視為學科建設單項考核不合格，考核結果作為項目負責人聘期考核結果。

4.加強國際化發(fā)展戰(zhàn)略

各高校在ESI激勵政策中瞄準學科前沿，加強國際化發(fā)展戰(zhàn)略，鼓勵學?？蒲腥藛T與國際高水平機構合作撰寫論文，拓展研究視角，提升科研質量，促進相關學科在國際學術界的影響力。如中國礦業(yè)大學要求建設期內實質性引進國際一流學者，派出青年教師師從海外學術大師；組建國際一流團隊，匯聚一批在國際學術組織任職、具有國際影響的知名學者；加強與本學科排名世界前20位的海外知名學者開展合作研究，引進國際知名專家為特聘教授，推薦高水平學者到國際學術組織任職，提升學科國際影響力。

四、調研結論

近年來，國內部分高校針對ESI學科建設相繼出臺各類獎勵辦法和建設方案，與其預見性的學校建設戰(zhàn)略和學科發(fā)展規(guī)劃密不可分。預見和順應此政策導向，能夠有效提升學校核心競爭力，有利于學校排名提升，從而使學校建設獲得更多的政策支持和財政支持，使學校發(fā)展形成良性循環(huán)。

這些獎勵辦法和建設方案設置的目的不僅僅是獎勵成果本身，更是人才隊伍建設的重要方針，有利于學校人才梯隊的建設。對學校優(yōu)勢學科要持續(xù)重點投入，提升數(shù)量和質量；對潛力優(yōu)勢學科要進一步穩(wěn)質量，擴規(guī)模；對弱勢學科要引進領軍人才，加強國際合作。有效的激勵機制，能夠吸引高水平、高產出的研究人才扎根學校，充分調動本校教師的科研積極性和創(chuàng)造性，有效提升學校核心競爭力，促進高水平科研項目和科研成果產出數(shù)量的迅速增長，推動優(yōu)勢學科進入ESI前1%后備學科的重大突破，加快有特色、高水平研究型大學的建設步伐。

[1] 中國學位與研究生教育信息網.全國第四輪學科評估工作正式啟動[EB/OL]. (2016-04-23)[2016-10-10].http://www.cdgdc.edu.cn.

[2] 華中科技大學.關于申報我校高水平論文獎勵(第二批)通知[EB/OL].(2015-03-06) [2016-10-10].http://e.hust.edu.cn/inform/showinform.jsp?informid=8381.

[3] 武漢大學.關于印發(fā)<武漢大學高水平科研成果獎勵辦法>的通知(武大發(fā)字〔2014〕8號)[EB/OL].(2014-09-24)[2016-10-10]. http://sph.whu.edu.cn/info/1103/2380.htm.

[4] 西安交通大學.西安交通大學科學技術獎勵辦法[EB/OL].(2014-06-06) [2016-10-10]. http://eie.xjtu.edu.cn/info/1074/3312.htm.

[5] 中南大學.關于印發(fā)《中南大學科研成果獎勵辦法》的通知[EB/OL].(2016-03-11) [2016-10-10].http://bigdata.csu.edu.cn/info/1030/1141.htm.

[6] 中南大學.關于轉發(fā)中南大學“‘物理學’ESI項目實施方案”的通知[EB/OL].(2015-06-10)[2016-10-10].http://www.xiangya.com.cn/web/Content.aspx?chn=296&id=28341.

[7] 南方醫(yī)科大學.校發(fā)字〔2015〕15號 關于下達2015年度高水平大學建設(省財政)專項經費的通知[EB/OL].(2016-03-30)[2016-10-10].http://portal.smu.edu.cn/ghc/xinwengonggao/2016-03-30/68084.html.

[8] 中國礦業(yè)大學.關于印發(fā)《我校創(chuàng)建ESI一流學科資源優(yōu)化配置辦法》的通知[EB/OL]. (2016-03-16) [2016-10-10].http://scet.cumt.edu.cn/Article/4185.html.

[9] 華南農業(yè)大.關于印發(fā)《華南農業(yè)大學ESI學科推進實施辦法》的通知[EB/OL].(2016-01-15) [2016-10-10].http://web.scau.edu.cn/xxgk/Article_View.asp?id=1921.

[10] 揚州大學.關于印發(fā)《揚州大學醫(yī)學院關于在基本科學指標數(shù)據(jù)庫(ESI)收錄臨床醫(yī)學學科相關期刊所發(fā)表學術論文進行獎勵的暫行規(guī)定》的通知[EB/OL].(2016-03-19) [2016-10-10].http://yxy.yzu.edu.cn/art/2016/3/19/art_23535_519174.html.

[11] 河南師范大學.關于開展2015年度高水平科研成果(人才)績效獎勵申報工作的通知 [EB/OL].(2016-03-21) [2016-10-10]. http://www.henannu.edu.cn/s/9/t/2119/5b/67/info88935.htm.

[12] 甘肅省教育廳.蘭州理工大學精準發(fā)力推進一流學科建設[EB/OL].(2016-04-21)[2016-10-10].http://www.gsedu.gov.cn/Article/Article_34282.aspx.

(責任編輯：趙惠君)

Investigation and Research on the Incentive Policy of ESI Subject Construction

LIU Fang，CHEN Fang，ZHU Sha

(1.Library，ChinaThreeGorgesUniversity，Yichang443002，China；2.Library，ThreeGorgesVocationalandTechnicalCollege，Yichang443000，China)

At present，the fourth round of the national subject evaluation is officially launched. Evaluation system proposes ESI(Essential Science Indicators) high cited papers and extended version of ESI high cited papers(added up to the first 3%)indicators. This paper compares investigation made in those universities and analyses the incentive policy of ESI subject construction，in order to improve the management system of the university，encourage the enthusiasm of researchers and promote the output of scientific research achievements of high level.

ESI；subject construction；incentive policy

2016-10-12

劉 芳(1975-)，女，湖北武漢人。三峽大學圖書館副研究館員，主要從事信息學研究。

G647

A

1672-8874 (2016) 04-0074-08