諶瑜王欣曹旸李彥蓉*

（1.新會出入境檢驗檢疫局 廣東新會 529100；2.中國檢驗檢疫科學(xué)研究院）

1 前言

認證結(jié)果的廣泛采信及其在貿(mào)易活動中的作用，體現(xiàn)了認證工作在國家經(jīng)濟、商貿(mào)活動中的重要地位。然而，認證行業(yè)快速發(fā)展的背后，也隱含著認證質(zhì)量以及認證能否給組織、消費者和社會帶來真正價值的問題。因此，認證采信的成功率及有效性日益受到政府部門、行業(yè)和社會各方的普遍關(guān)注和高度重視。

2 影響HACCP認證采信成功率的主要因素

影響HACCP認證采信成功率的主要因素歸結(jié)起來主要以下有5點[1]：

（1）認證組織的宣傳與事實的符合性矛盾

在市場經(jīng)濟條件下，推廣宣傳自己是天經(jīng)地義的事。從事認證工作的組織也需要宣傳自己，但準確把握宣傳尺度比較困難。目前，不管是對認證組織還是對社會，宣傳方面多少都有一些夸大。夸大的宣傳和不盡人意的現(xiàn)實，往往成為人們質(zhì)疑認證價值及作用的證據(jù)。

（2）認證組織的短期盲從性和認證持續(xù)性的矛盾

認證組織的盲從性是指認證企業(yè)就認證而認證，認證的目的不是為了提高管理水平，而是出于其他特殊需要。如：有的組織為了投標，臨時抱佛腳，在未有認證證書很難入圍的特定情況下，突擊準備，倉促過關(guān)，一旦證書到手就萬事大吉，將質(zhì)量體系文件束之高閣；有的獲證組織開始時認真推行，但由于經(jīng)營狀況的改變及主要管理人員的流動致使體系得不到有效維護，效果不盡如人意，進而對“認證”失去信心，產(chǎn)生了消極怠慢的情緒，但迫于外界競爭的需要又不得不被迫維持，記錄造假。這樣的認證，有名無實，根本談不上有效性。這兩種企業(yè)使認證相關(guān)服務(wù)提供者也失去信心，在審核時“粗制濫造”，其結(jié)果必然導(dǎo)致認證效果的下降。而認證是一個持續(xù)的過程，認證的宗旨是持續(xù)改進[2]。

（3）認證行業(yè)曲高和寡和家喻戶曉的矛盾

認證行業(yè)是中國較早出現(xiàn)的知識經(jīng)濟的代表，短缺和知識性，使得認證行業(yè)如陽春白雪。認證的參與者態(tài)度真誠、敬業(yè)，尚無今天這樣濃厚的商業(yè)氣氛，一般不會有非常極端的不符合要求的事情發(fā)生。作為一個服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展的行業(yè)，本應(yīng)使認證走向普及，但卻出現(xiàn)了由此帶來的許多負面現(xiàn)象，給認證事業(yè)帶來了損害。目前認證組織面廣量大、種類繁多，認證基礎(chǔ)良莠不齊，認證監(jiān)管部門很難逐一深入組織內(nèi)部實施全面監(jiān)督檢查，認證有效性的不利因素很難被發(fā)現(xiàn)。如，由于存在能力和利益的矛盾，部分認證行業(yè)從業(yè)機構(gòu)和人員在較低的能力和直接的經(jīng)濟利益前面，完全丟掉了自己的職業(yè)底線。

（4）認證機構(gòu)的驅(qū)利性和認證有效性的矛盾

認證機構(gòu)作為企業(yè)組織，它本身有驅(qū)利性。大部分的認證機構(gòu)把認證有效性作為首要目標，但在保證認證有效性的審核過程中，一些對認證過程“無興趣”只對證書“有興趣”的組織，令審核機構(gòu)“欲罷不能”“左右為難”；有一部分認證機構(gòu)直接就把經(jīng)濟效益作為認證的出發(fā)點和目標，為利益驅(qū)動而實施認證審核，如存在搶占市場、亂收費、亂評審、亂發(fā)證甚至買證賣證的現(xiàn)象；還有部分認證機構(gòu)把關(guān)不嚴，受利益驅(qū)使違規(guī)操作、惡性競爭，以及從業(yè)人員不自律等問題，嚴重影響了認證質(zhì)量及我國認證市場的聲譽[3]。

（5）政府公信力和認證監(jiān)管軟弱性間的矛盾

政府公信力對認證的有效性非常重要。認證機構(gòu)是不是公正、公平、誠信參與認證監(jiān)督和管理，政府是否對所有的認證機構(gòu)一同仁，均會影響認證的有效性[4]。認證監(jiān)管的軟弱性是指認證監(jiān)管部門監(jiān)管不力，剛性不足，認證違法行為查處不夠。認證機構(gòu)與認證監(jiān)管機構(gòu)信息不通暢，認證機構(gòu)忙發(fā)證，監(jiān)管機構(gòu)忙事務(wù)，發(fā)證、監(jiān)管“兩張皮”，形不成合力，認證違法行為得不到及時查處和制止。

3 提高認證價值和有效性及公正采信的思考

完善認證結(jié)果采信的運行保障機制，實現(xiàn)采信與監(jiān)管并行，就要切實提高認證有效性，這是一項艱巨而緊迫的任務(wù)，它關(guān)系認證事業(yè)的健康發(fā)展，關(guān)系認證工作的聲譽和價值，關(guān)系顧客的需求和企業(yè)的利益[5]。提高認證有效性，既要靠認證機構(gòu)實事求是的宣傳及嚴格審核，也要靠認證組織的正確需求及認證從業(yè)人員的素質(zhì)提高，還需要認證監(jiān)管部門及相關(guān)方的共同努力。

（1）認證機構(gòu)實事求是的宣傳

認證不能為認證過的產(chǎn)品、企業(yè)承擔(dān)完全的責(zé)任。認證對產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護等方面均有促進作用，如果執(zhí)行得好，可以促使認證對象達到一個可以接受的水平，也可以促使認證對象不斷改進，但不能承擔(dān)完全責(zé)任。相信只要認證機構(gòu)努力作為，就一定會得到社會的認可，從而體現(xiàn)認證的價值。因此，認證機構(gòu)在宣傳時，應(yīng)該少虛浮多實在，無需夸大認證的作用，這樣更容易被社會所接受。

（2）認證機構(gòu)嚴格實施審核

由于審核效果需要通過審核員的具體工作來表達和轉(zhuǎn)換，因此，除了認證機構(gòu)依法設(shè)置、規(guī)范運作外，認證的有效性主要取決于審核員的職業(yè)道德和綜合素質(zhì)。一個合格的審核員需要具備：公正、誠實、謹慎等最基本的道德要求；必要的專業(yè)知識以及應(yīng)用知識與技術(shù)的能力；職業(yè)精神和責(zé)任感；堅持不懈的毅力；“活到老、學(xué)到老”的終生學(xué)習(xí)觀及較強的溝通能力[6]。除此之外，在審核過程中，審核員要堅持“以事實為依據(jù)、以標準為準繩”，嚴格審核，觀察、判斷和分析受審核方的活動，有效引導(dǎo)受審核方向利于體系自我完善的方向發(fā)展，提高認證實施活動的有效性。

（3）認證組織的正確需求

認證機構(gòu)的嚴格審核代替不了組織的動機和認知能力，科學(xué)公正的審核只是外部力量，且任何審核都是基于組織管理體系內(nèi)所抽樣本。如果將這種外部力量當(dāng)作有效性的唯一推動力，有效性建設(shè)必定陷入被動尷尬境地，因為企業(yè)是認證體系的建立者和維護者。組織有了內(nèi)在動力和積極性，也能反作用于認證機構(gòu)，對認證機構(gòu)和審核員提出更高要求，促使認證機構(gòu)提高業(yè)務(wù)水平，從而形成良性循環(huán)。外因是條件，內(nèi)因是本質(zhì)，所以認證有效性取決于認證組織的正確需求。

（4）認證從業(yè)人員素質(zhì)的提高

目前在認證行業(yè)中，職業(yè)道德低下、缺乏責(zé)任心、故意弄虛作假、片面追求經(jīng)濟效益的現(xiàn)象是少數(shù)、非主流。絕大部分從業(yè)人員從主觀上都有將工作做好的強烈愿望，他們大多是來自于各行各業(yè)的技術(shù)型人才，具備踏實的工作作風(fēng)。組織中管理體系的負責(zé)部門和人員在申請認證時認真負責(zé)、迎難而上；咨詢?nèi)藛T在開展咨詢活動時，竭盡所能、辛辛苦苦；審核組進行審核時努力發(fā)揮服務(wù)意識和職業(yè)精神，希望自己的工作能夠得到組織認可，給組織帶來切實的幫助和改進[7]。但好的愿望并不能代替客觀現(xiàn)實，管理體系有效性問題依舊存在。因為人員能力不夠，不知道該做什么以及怎么做，所以雖然主觀愿望很好，結(jié)果卻事與愿違。因此，人員素質(zhì)和能力的提高對解決管理體系有效性的問題是非常迫切。筆者考慮可從以下幾個方面著手：①對認證機構(gòu)的人員：提高準入標準；對現(xiàn)有審核員重新評定，優(yōu)勝劣汰；對實踐經(jīng)驗及時總結(jié)和創(chuàng)新，提供有針對性的培訓(xùn)課程。②對獲證組織內(nèi)部人員：營造學(xué)習(xí)、實踐、改進和提高認證有效性的良好氛圍；結(jié)合自身經(jīng)營管理特點活用認證標準。

（5）認證監(jiān)管部門樹立政府信用及有效監(jiān)管

政府信用是公民和社會組織對政府的信任程度，政府部門通過制定科學(xué)合理的認證制度以及對認證有效的指導(dǎo)和管理，可以提高和保證認證實施的質(zhì)量。具體來說：①加強與認證機構(gòu)的溝通合作[8]。對日常認證執(zhí)法、產(chǎn)品質(zhì)量專項監(jiān)督抽查等工作中發(fā)現(xiàn)的違法行為，以及根據(jù)投訴舉報、行業(yè)管理部門和媒體曝光的違法信息，監(jiān)管部門要與認證機構(gòu)互通信息，在各自職責(zé)范圍內(nèi)盡快采取相應(yīng)措施進行處理。②建立認證監(jiān)管部門監(jiān)督抽查和認證機構(gòu)證后跟蹤檢查密切結(jié)合的工作機制。鼓勵認證機構(gòu)在獲證后跟蹤檢查工作中與監(jiān)管部門密切合作，溝通信息發(fā)揮各自職能優(yōu)勢和作用，促進認證有效性的發(fā)揮[9]。③認監(jiān)委、認證機構(gòu)之間要建立順暢的信息發(fā)布、查詢和溝通機制，以便及時、有效地向地方監(jiān)管部門提供信息以及各方采取必要的后續(xù)監(jiān)管措施。④持續(xù)開展認證市場專項整治。對偽造、冒用、買賣認證證書的嚴厲處罰，決不姑息，維護認證市場秩序，保護廣大認證組織和利益相關(guān)方的合法權(quán)益。

4 結(jié)語

提高認證有效性是事關(guān)認證采信成功及認證事業(yè)健康發(fā)展的大事，需要認證機構(gòu)、認證組織、認證監(jiān)管部門和認證利益相關(guān)方的共同努力，使認證在提高組織管理水平，促進與國際接軌，維護公平競爭的市場秩序等方面發(fā)揮更大作用。認證認可采信工作作為政府監(jiān)管工作的支持，必將發(fā)揮其在政府監(jiān)管、促進經(jīng)濟社會發(fā)展中的作用。

[1]孫大偉.不斷提升中國認證認可國際地位和影響力[J].中國認證認可，2009，（7）：12.

[2]安儒剛.認證有效性是認證工作的生命[J].中國安全防范認證，2008，（3）：28-30.

[3]王鳳清.國家認監(jiān)委主任王鳳清在第三次全國認證認可工作會議閉幕式上的講話[R]//國家認證認可監(jiān)督委員會.中國認證認可年鑒2005[M].中國標準出版社，2005.

[4]章延杰.政府信用論[M].上海人民出版社，2007.

[5]國家認監(jiān)委認證認可技術(shù)研究所.中國認證認可發(fā)展戰(zhàn)略研究課題組研究報告及支撐報告匯編（下）[R]：202-206.

[6]國家認監(jiān)委.中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會簡介[EB/OL].中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站.2009-10-06.

[7]陶文初，賁東旭.質(zhì)量管理體系認證對企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的作用[J]. 糧油加工，2008，（7）：26-29.

[8]郭金發(fā)，賀先國.提升政府信用：構(gòu)建政府主導(dǎo)的中國認證認可制度[J]. 公共行政，2010，（2）：11-13.

[9]劉宗德.認證認可制度研究[M].中國計量出版社，2009：368.