張會榮

(山東管理學院 工商學院，山東 濟南 250357）

【管理論壇】

基于文化基因視角的中小企業(yè)成長研究

張會榮

(山東管理學院 工商學院，山東 濟南 250357）

中小企業(yè)健康成長決定國家經濟命脈。而我國中小企業(yè)失敗率高、死亡率高的“雙高”現象尤為顯著。多年來，學者們從各種視角尋找和探索解決企業(yè)可持續(xù)成長的途徑和方法，總體收效甚微。本文視企業(yè)為具有基因結構的生命體，試探性尋找企業(yè)成長文化基因要素。在企業(yè)生命體當中，企業(yè)家是企業(yè)文化的創(chuàng)始人，其風險偏好決定了企業(yè)的成長速度和成敗。而企業(yè)的創(chuàng)新意識與能力決定了企業(yè)的成長能力，企業(yè)的價值觀與道德的修煉決定了企業(yè)生存與成長的意義，企業(yè)的內部治理與外部關系則反映了企業(yè)的運行健康指數。從上述文化基因及其作相互作用機理視角探討中小企業(yè)成長，為解決中小企業(yè)“雙高”現象探討一條新的思路。

企業(yè)文化；文化基因；中小企業(yè)；企業(yè)成長

一、引言

改革開放以來，機制靈活的中小企業(yè)得到了長足的發(fā)展,隨著經濟全球化、信息網絡化的普及與高速發(fā)展，中小企業(yè)以其獨特的優(yōu)勢迅速崛起于企業(yè)群體當中，為促進經濟增長、擴大勞動就業(yè)、提高國家稅收、加速科技創(chuàng)新、提高綜合國力做出了重要貢獻。然而，由于經營環(huán)境復雜多變、競爭程度更加激烈、再加上消費者需求日趨個性化等客觀條件的改變，嚴峻威脅著我國中小企業(yè)的生存與發(fā)展，多數中小企業(yè)遭遇“低成長、高死亡”的成長困境。

盡管如此，一部分中小企業(yè)仍以驚人的速度成長。2014年，在我國中小板和創(chuàng)業(yè)板的中小上市公司當中，部分企業(yè)的成長性顯著提高，其各項指標增長都遠遠超過了所有公司的平均水平，并在股票市場上表現出強勁的增長勢頭。這值得我們深思，為什么有些中小企業(yè)可以不斷發(fā)展壯大乃至實現持續(xù)發(fā)展?而有些中小企業(yè)會短時間內急轉直下、萎靡不振，甚至消亡？究竟是什么原因導致中小企業(yè)之間形成如此巨大差異？決定企業(yè)成長的根本因素到底是什么？

二、理論回顧

圍繞上述中小企業(yè)成長中存在的一系列問題，多年來，學術界給出了宛如“叢林”的理論解釋并進行了大量的實證研究，這其中，把企業(yè)視作生命體的理論觀點一直存在，企業(yè)的生存發(fā)展確實也表現出極大的生物體特征，有生有死，有健康有生病，呈現出生命周期特征等(李剛，2007）[1]。然而，視企業(yè)為生命體，借鑒生命系統(tǒng)理論研究企業(yè)成長雖然比傳統(tǒng)理論頗具新意，但仍然遠未解開企業(yè)成長之謎(錢輝，項保華，2006）[2]。一個重要的原因是人們忽視了企業(yè)的“生命人性”。企業(yè)的成長演化應當基于企業(yè)的人文生命性質，從企業(yè)與環(huán)境互動的視角，以企業(yè)文化的傳衍與變革為邏輯主線，來考察企業(yè)的成長問題(田奮飛，2008）[3]。文化是企業(yè)生命體的基因，基因優(yōu)劣及其組合狀態(tài)決定企業(yè)的規(guī)模、效率以及生命狀態(tài)和生命周期[4]。因此，本文從基因視角分析中小企業(yè)文化基因特征，結合外部環(huán)境，試圖從根源上找到影響中小企業(yè)生存和發(fā)展的企業(yè)文化基因，并據此提出中小企業(yè)可持續(xù)成長建議。

三、企業(yè)文化基因界定

基于人性特征“人文生命體”企業(yè)成長理論研究主要分為企業(yè)生命復雜性和企業(yè)生命人性前后兩個大的階段范圍。后一階段研究充分體現了企業(yè)的生命人性。

(一）基于“生命人”的企業(yè)成長理論

企業(yè)仿生學的出現將企業(yè)成長理論帶入了一個新的領域，從此，企業(yè)正式被當作有生命的個體進行研究，對于企業(yè)“生命現象”的研究也從簡單的類比到深度擬合，并開始尋求生命體、生命“人”與企業(yè)之間的共同點。隨著生命科學的發(fā)展，基因理論的研究取得了革命性突破，生命的密碼正逐漸被破譯，(李鋼，2007），視企業(yè)為生命體，從基因理論視角探索企業(yè)成長的研究也相繼增多(Nelson，1982；Baskin,1998;JohnWeeks,2001;GrayNeilson,2003；Aurik，2003），國內也涌現出不少從基因角度研究企業(yè)成長的學者(衛(wèi)華誠，2004；田奮飛，2008；李全喜等人，2009；李賢柏，2009；張玉明，劉德勝，2011）。其中田奮飛(2008）第一次提出了“生命人性”的概念，他認為企業(yè)的“人性”更多地體現在對環(huán)境的主動適應和企業(yè)的文化力當中。李全喜等人(2009）指出企業(yè)文化是具有復制作用的企業(yè)基因。王麗娟(2009）認為企業(yè)文化就是企業(yè)基因，存在著類似于生物基因表達與進化中的三級循環(huán)，而組織學習能力就如同“酶”一樣始終起到催化作用。

(二）企業(yè)文化基因特征

企業(yè)仿生學的出現將企業(yè)成長理論帶入了一個新的領域，從此，企業(yè)正式的被當作有生命有思想的個體進行研究，對于企業(yè)“生命現象”的研究也從簡單的類比到深度擬合，并開始尋求生命體、生命“人”與企業(yè)之間的文化共同點，這樣就形成了由企業(yè)基因理論向企業(yè)文化基因方向深度發(fā)展研究的局面。企業(yè)作為具有“人命人性”和主觀能動性的組織，不再局限于生命體的物性特征，它和活生生的人一樣，具有一定的人文生命性質特征。

首先，企業(yè)文化基因具有可復制性與變異性。①基因能忠實地復制自己，以保持生物的基本特征；②基因能夠“突變”，擴充了自然選擇的原始材料，使生物可以在自然選擇中保留最適合自然的個體[5]。文化基因的忠實復制，使得企業(yè)精神代代相傳，最大限度地保留了企業(yè)創(chuàng)立和存在的初衷；企業(yè)文化基因的變異，優(yōu)化了企業(yè)文化基因的內涵，使得企業(yè)文化精髓更加適應時代的發(fā)展，有利于企業(yè)成長。第二，企業(yè)文化基因具有人文性和可再分性。企業(yè)文化基因是基于“人命人性”生命體精神視角的、被溯源出來的結構相對穩(wěn)定的功能單位組合。①立足于企業(yè)生命體的精神層面，突顯生命人性，從精神文化傳承與價值觀演變的脈絡來逆向尋找和推斷決定企業(yè)成長的本質因素；②文化基因是一個功能單位組合，以其功能特征控制企業(yè)活動，影響企業(yè)成長；正如企業(yè)文化具有凝聚、激勵、引導、約束等多種功能于一體，表現了企業(yè)文化多功能的組合特征，追溯到文化基因本身，文化基因亦是一組功能組合，具有可再分性，不同于生物基因的不可再分?？稍俜譃槠髽I(yè)成長的基因診斷與治療提供了可行性。第三，企業(yè)文化基因具有先天性。此特征亦稱為文化基因的與生俱來性。企業(yè)自孕育之日起，創(chuàng)始人的信念和價值觀就以文化基因的形式植入了企業(yè)的細胞，文化基因伴隨著企業(yè)誕生，始終存在于企業(yè)的成長。第四，文化基因結構具有相對穩(wěn)定性。正如可遺傳的生物基因具有雙鏈四堿基一樣，文化基因亦由構成要素與排序相對穩(wěn)定雙鏈四堿基構成，穩(wěn)定性使其具備基因復制的條件。第五，文化基因具有自組織功能與環(huán)境適應性。文化基因的自組織功能是指文化基因能以開放的結構與外界進行物質、能量與信息交換，對于外界的正反饋，能不斷重復過去的模式來強化自身的慣例，對于外界的負反饋，能快速修正和調整自身的不足，對于自己不具備的先進特征，可主動去搜尋和學習。這也反應了文化基因的主觀適應環(huán)境的能動性特征。第六，文化基因具有社會性。企業(yè)作為一個具有主觀能動性的組織，除具有自身的文化特征外，還具有與社會各界互動的社會屬性，這也是“生命物性”與“生命人性”生命體根本的不同之處。第七，文化基因具有有限包容性。文化基因不是企業(yè)基因的全部，只是從企業(yè)精神層面出發(fā)，追溯影響企業(yè)成長的根源，提出的一種非常重要的企業(yè)基因。[6]

(二）企業(yè)文化基因界定

根據企業(yè)生命體的性質以及企業(yè)文化基因內涵特征，企業(yè)文化基因特征可概括為：可復制，可變異，可遺傳，可分解，結構相對穩(wěn)定，具有先天性、人文性、社會性、環(huán)境適應性、有限包容性和自組織特征。不同的企業(yè)，起源于不同的文化基因，因文化基因的內容與結構排序不同，其功能也各異。功能特征控制企業(yè)活動，從而影響企業(yè)成長。據此，本文試探性提出中小企業(yè)文化基因要素：主要包括企業(yè)家及其風險偏好、企業(yè)創(chuàng)新意識與能力、企業(yè)價值觀與道德、企業(yè)內部治理與外部關系。在企業(yè)生命體當中，企業(yè)家是企業(yè)文化的創(chuàng)始人，其風險偏好決定了企業(yè)的成長速度和成敗。而企業(yè)的創(chuàng)新意識與能力決定了企業(yè)的成長能力，企業(yè)的價值觀與道德的修煉決定了企業(yè)生存與成長的意義，企業(yè)的內部治理與外部關系則反映了企業(yè)的運行健康指數。下面將圍繞以上四個方面展開具體分析。

1.企業(yè)家及其風險偏好。企業(yè)是由企業(yè)家創(chuàng)建的，企業(yè)作為生命體，企業(yè)家就是生命體的大腦。早在1947年熊彼特就指出，企業(yè)是實現新的生產組合的經營單位，而企業(yè)家是實現生產要素組合的人。企業(yè)家是企業(yè)的靈魂,也是企業(yè)與員工之間的紐帶，其價值觀又是企業(yè)價值觀的核心,其思想也是企業(yè)文化的最初來源和文化建設的帶頭人。企業(yè)家受教育程度、企業(yè)家專業(yè)技能深度等特征決定了企業(yè)家始終作為企業(yè)文化基因的關鍵要素貫穿于企業(yè)各個方面，連接企業(yè)內外各種關系要素，其精神輻射到企業(yè)組織的各個角落，成為帶動企業(yè)成長的一條重要履帶。關于企業(yè)家與企業(yè)長壽的關系的研究，自從荷蘭著名學者阿里·德赫斯(AriedeGeus，1997)[7]提出了長壽企業(yè)的概念，并對30家具有百年以上歷史的長壽公司進行研究后發(fā)現，長壽企業(yè)都有一些人格化的特征在一代又一代地傳遞下去。他提出長壽企業(yè)具備四個基本特點即“對自己周圍的環(huán)境都非常敏感；有凝聚力，員工有較強的認同感；對近乎出格的活動釆取寬容的態(tài)度；在財政上是比較保守的”。這說明企業(yè)家對風險的偏好程度，左右了企業(yè)的生存機率與成長軌跡。具體到中小企業(yè)成長來講，資產負債率、速動比率、應收賬款周轉率、固定資產周轉率都體現了企業(yè)家的風險偏好。

2.企業(yè)創(chuàng)新意識與能力。熊彼特首次提出了創(chuàng)新的概念，并做出創(chuàng)新是一種將生產要素和生產條件重新組合并引入生產當中的函數的論斷，從此創(chuàng)新概念打開了企業(yè)成長與發(fā)展的新思路，即創(chuàng)新才是企業(yè)生存與持續(xù)成長的源動力，是企業(yè)基業(yè)長青的根本。學者們圍繞企業(yè)創(chuàng)新意識與能力進行了多方面研究，包括從形式創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、知識創(chuàng)造等不同角度分別闡明了創(chuàng)新對于企業(yè)成長的作用，提出了創(chuàng)新型企業(yè)就是采用先進技術而生存的企業(yè)，或是內部員工不斷通過創(chuàng)新這種日?；顒痈?、完善組織的企業(yè)，也可以是持續(xù)有創(chuàng)新產品開發(fā)的企業(yè)(Bruce，2005；Lumpkin&Dess，1996）[8][9]，創(chuàng)新是企業(yè)的基礎能力，是企業(yè)發(fā)展的指導戰(zhàn)略(王文亮，2008），是一系列企業(yè)的日?；顒赢斨胸瀼氐膭?chuàng)新理念，是實現企業(yè)內部各個方面的協(xié)同創(chuàng)新(賁友紅，2008；丁云偉，2008；李興寬，2009；徐之舟，2010）[10]，因此，企業(yè)的創(chuàng)新不僅僅是表現在企業(yè)技術人員的數量，技術人員在全員中的比重，還體現在企業(yè)每年的研發(fā)資金投入以及研發(fā)資金占營業(yè)收入的比重上。創(chuàng)新能力作為企業(yè)成長動力的動力來源，與企業(yè)內掌握大量知識的高素質，高層次人才分不開，因此企業(yè)員工高學歷高素質人數及其比重也是考核中小企業(yè)創(chuàng)新意識與能力的重要指標。

3.企業(yè)價值觀與道德。企業(yè)文化的精髓是共同習得的價值觀。不同的企業(yè)具有不同的價值觀。企業(yè)價值觀是以企業(yè)家價值觀為核心的價值觀體系，能否成功輻射影響到企業(yè)的員工和企業(yè)的利益相關者，能否被員工認同，決定著企業(yè)文化基因的復制與傳衍。企業(yè)價值觀與企業(yè)使命匹配一致，是協(xié)調企業(yè)資源運行的最高精神指揮，是連結企業(yè)家精神與企業(yè)內外資源運用的精神橋梁。是企業(yè)文化基因的重要組成部分。企業(yè)使命的完成離不開企業(yè)的長期短期、大大小小的目標實現。因此企業(yè)的價值觀具體反映在企業(yè)價值觀明晰化、企業(yè)使命明確化以及企業(yè)目標可行化之中。而道德是規(guī)定行為是非的規(guī)則和原則。有關企業(yè)道德包括四種觀點:功利觀、權利觀、公正理論觀和社會契約整合理論。企業(yè)倫理道德是指企業(yè)在處理本企業(yè)與各利益相關者之間關系時的基本價值取向,是企業(yè)倫理文化的根源，決定企業(yè)的倫理思維、倫理決策、和倫理行為。20世紀60年代后，企業(yè)的倫理道德與社會責任日益受到人們關注，如慈善事業(yè)、定價問題、雇員關系、資源保護以及產品質量等。隨著企業(yè)成長，企業(yè)實力也在不斷增強，意味著企業(yè)更有能力去履行社會責任，包括完善各項質量、環(huán)境、人身安全認證及不同形式的慈善捐助活動。提高企業(yè)倫理道德文化基因內涵，相應地企業(yè)的倫理觀也會從“企業(yè)本位”向“和諧共生”演進。

4.企業(yè)內部治理與外部關系。企業(yè)內部治理與外部關系管理表征了企業(yè)文化個性，制度化是文化的前奏，當組織開始了制度化，它就有了自己的生命力[11]。企業(yè)管理制度建設是管理價值觀的體現，是企業(yè)在管理決策和管理執(zhí)行問題上的基本價值取向。它包含物本主義管理思維、人本主義管理思維和人物協(xié)調管理思維三種衍生模式。這三種模式在企業(yè)不同成長階段不斷進行著動態(tài)變化，構成企業(yè)文化基因的演變。推動企業(yè)文化基因優(yōu)化重組，提高企業(yè)成長質量。完善的管理制度的保持最終依賴于良好的公司治理架構。自Berk和Means(1932)在他們的《現代公司和私有產權》一書真正引入所有權和控制權相分離的概念，并分析第一大股東或控股股東的存在能夠提高公司績效后，關于股權集中度與高管持股比例對企業(yè)成長的研究相繼增多，學者們從理論到實證不斷地驗證著二者對企業(yè)績效與企業(yè)成長的影響。

中小企業(yè)的成長也離不開良好的外部關系,除了要與消費者、員工、公司股東、政府、競爭對手等各利益相關者的關系處理之外，從企業(yè)文化基因促進企業(yè)成長角度來看，更多地集中體現在銀行借款和政府補助兩個方面。對于融資渠道相對較少的中小企業(yè)來講，銀行借款在反映企業(yè)財務杠桿運用水平的同時，和政府補貼一樣，也反映了企業(yè)外部關系處理水平。

四、文化基因決定中小企業(yè)成長模型構建

上述分析了中小企業(yè)文化基因要素是表征了企業(yè)生命人性特征及企業(yè)個體差異的文化要素，要素構成并不復雜，但文化基因要素之間關系錯縱復雜，彼此相互作用，相互協(xié)同，從而創(chuàng)造出中小企業(yè)獨特的企業(yè)文化，從內部機理上決定企業(yè)個性成長。比如企業(yè)家是中小企業(yè)文化形成的核心因素，也是企業(yè)成長的帶頭人，其風險偏好決定著企業(yè)的成長速度和健康長壽狀況。但企業(yè)家作用的發(fā)揮離不開具有相同價值觀的員工的支持，離不開內外部良好關系的支持；企業(yè)創(chuàng)新意識與能力的提升首先表現為企業(yè)創(chuàng)新意識的能力及其對團隊創(chuàng)新意識的認可和支持，同時創(chuàng)新的行為又受到企業(yè)價值觀與道德倫理的約束，良好的內部治理與外部關系是創(chuàng)新意識得以實施與創(chuàng)新能力得以提升的保障。價值觀與道德把企業(yè)家與整體員工聯結在一起，它在一定程度上影響企業(yè)家風險行為的選擇，引導著企業(yè)創(chuàng)新意識的方向，影響著企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)揮；良好的內部治理離不開企業(yè)家個人管理能力的發(fā)揮，良好的外部關系離不開企業(yè)家良好的社會交往能力的發(fā)揮；良好的治理有賴于企業(yè)核心價值觀的指導與企業(yè)管理制度的完善與創(chuàng)新，外部關系的建立與企業(yè)道德、企業(yè)社會責任的履行分不開。

當然，由于非線性作用存在于各文化基因要素之間，各文化基因通過配置與重組，使得不同的中小企業(yè)生命體呈現出不同的文化特征和企業(yè)成長路徑。文化基因要素相互獨立，但不同文化基因要素經過不同的方式連結在一起，相互作用、相互影響，產生協(xié)同力量，外顯為企業(yè)文化體系，包括企業(yè)文化、組織制度、人資管理、技術研發(fā)、企業(yè)品牌、財務管理、商業(yè)模式、社會責任等，從而促進中小企業(yè)生命存續(xù)與發(fā)展。同時，由于文化基因要素間相互關聯，任一文化基因要素變化都會對整體文化產生某種影響，使得企業(yè)呈現出不同的行為特征，導致中小企業(yè)個體之間出現差異。文化基因決定中小企業(yè)成長結構模型如下：

中小企業(yè)文化基因決定企業(yè)成長模型

五、結論

由本文構建的中小企業(yè)文化基因決定企業(yè)成長模型可以看出，中小企業(yè)文化基因是四類基礎文化基因要素按照不同的順序或規(guī)則組成，形成不同的外顯結構，展現出不同的功能。文化基因要素本身的差異，以及要素之間結合方式的不同，使得企業(yè)文化基因的形成產生差異。同時，構成中小企業(yè)文化基因的四類要素具有一定的外顯性，在日常企業(yè)管理中我們能夠看得到，或以某種測量方式進行測量。但不同文化基因要素之間的相互作用方式和形成的文化力卻難以量化，具有隱性特征，正是文化基因顯性與隱性特征決定了中小企業(yè)不同的企業(yè)特征，是不同中小企業(yè)成長能力差異化根源之所在。

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[11] 斯蒂芬·P·羅賓斯.組織行為學[M].孫健敏等譯.北京:中國人民大學出版社，2003.

( 責任編輯：辛寶英）(英文摘要）

A Study on the Growth of SMEs Based on the Perspective of Cultural Gene

Zhang Huirong

SMEs’ healthy growth decides the country's economic lifeline.But SMEs of our country are featured by a phenomenon called "double high", which is high failure rate and high mortality rate.Over the years, scholars want to find and explore ways and means of sustainable development of enterprises from various perspectives, but the overall effect is very little.From the point of view that the enterprise has gene structure of life body, this paper try to find the elements of cultural gene in the growth of enterprises.In the life body of enterprises, entrepreneur is the creator of its culture, whose risk preference determines growth speed and achievements or failure in the enterprise.On the other hand, creative awareness and capacity decide its growth capacity, and the value and moral training decide the meaning of enterprise survival and growth.Internal government and external relations reflect its healthy operation index.From the perspective of cultural gene of SMEs growth, we are trying to provide a new way to solve the "double high" phenomenon in SMEs

Enterprise culture, culture gene, SMEs, enterprise growth

F270

A

2095—7416(2016)06—0059—04

2016-11-09

張會榮(1974-），女，河北邯鄲人，管理學博士，山東大學管理科學與工程博士后，山東管理學院工商學院教師，研究方向：中小企業(yè)成長。