王可瑜（1、北京師范大學(xué)　心理學(xué)院，北京　100875 2、山東工商學(xué)院　會(huì)計(jì)學(xué)院，山東　煙臺(tái)　264005）

我國(guó)“產(chǎn)能過(guò)?！睉?yīng)對(duì)機(jī)制設(shè)計(jì)研究
——基于機(jī)制設(shè)計(jì)理論

王可瑜
（1、北京師范大學(xué)心理學(xué)院，北京100875 2、山東工商學(xué)院會(huì)計(jì)學(xué)院，山東煙臺(tái)264005）

目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)下行壓力加大，同時(shí)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的嚴(yán)峻性愈發(fā)突出。在我國(guó)投資率偏高、外需萎縮的環(huán)境下，提振居民消費(fèi)可以打破我國(guó)過(guò)度依賴(lài)出口和投資、消費(fèi)不足的非均衡局面，化解產(chǎn)能過(guò)剩矛盾并拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展。本文利用機(jī)制設(shè)計(jì)理論分析探討了通過(guò)提振居民消費(fèi)化解我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的必要性與可行性，在此基礎(chǔ)上給出了擴(kuò)大居民消費(fèi)水平的政策建議。

產(chǎn)能過(guò)剩；消費(fèi)能力；機(jī)制設(shè)計(jì)

一、引言

基于我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)下行的背景下，通過(guò)提高居民消費(fèi)擴(kuò)大有效需求，按照市場(chǎng)消費(fèi)需求發(fā)展經(jīng)濟(jì)，是解決產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的合理選擇。一方面中央政府可以通過(guò)居民消費(fèi)需求將擴(kuò)大投資產(chǎn)生的生產(chǎn)資料需求轉(zhuǎn)化為最終的消費(fèi)品需求，即通過(guò)提振居民消費(fèi)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，重新調(diào)整我國(guó)消費(fèi)、投資與凈出口三方面的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)；另一方面提振居民消費(fèi)需求能夠彌補(bǔ)外貿(mào)出口的降低，減少出口貿(mào)易下降對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的消極影響?？傊?，擴(kuò)大居民消費(fèi)對(duì)于促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展并化解產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題均具有積極意義。

二、產(chǎn)能過(guò)剩的形成機(jī)理研究

由于目前我國(guó)的社保體系薄弱和居民可支配收入水平較少等因素并存，因此我國(guó)居民當(dāng)年消費(fèi)動(dòng)力持續(xù)下降，消費(fèi)支出水平持續(xù)降低，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的售賣(mài)階段中商品資本（W′）無(wú)法順利地轉(zhuǎn)換到貨幣資本（G′）。此外，近年來(lái)歐美經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷，中外貿(mào)易摩擦不斷加劇，以及我國(guó)廉價(jià)勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)喪失，我國(guó)外貿(mào)出口量持續(xù)下降。因此，我國(guó)投資、居民消費(fèi)、外貿(mào)出口等方面發(fā)展不均衡的直接后果便是產(chǎn)能過(guò)剩和經(jīng)濟(jì)下行。

對(duì)于當(dāng)下我國(guó)的產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題，在外貿(mào)出口需求持續(xù)低迷、國(guó)際貿(mào)易復(fù)蘇緩慢且不可控的狀況下，我國(guó)政府一方面可通過(guò)“一路一帶”戰(zhàn)略輸出過(guò)剩產(chǎn)能以及調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等方法化解“我國(guó)投資過(guò)剩和投資結(jié)構(gòu)失衡”導(dǎo)致的產(chǎn)能過(guò)剩，另一方面可以通過(guò)擴(kuò)大居民消費(fèi)化解“居民消費(fèi)低迷和消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)以及外貿(mào)額減少”方面的產(chǎn)能過(guò)剩。刺激提振居民消費(fèi)不僅能迅速減少我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩，而且可以引導(dǎo)投資轉(zhuǎn)型并防止產(chǎn)能過(guò)剩加劇，對(duì)政府解決產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題具有正面作用。擴(kuò)大居民消費(fèi)水平，尤其是提振可支配收入較低的貧困居民的消費(fèi)水平，不僅可以解決我國(guó)的產(chǎn)能過(guò)剩和產(chǎn)品積壓?jiǎn)栴}，而且同時(shí)可以解決我國(guó)低收入居民群體的貧困問(wèn)題。居民消費(fèi)增加可以對(duì)沖外貿(mào)出口下降所形成的需求缺口，通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和加快資本轉(zhuǎn)化促進(jìn)經(jīng)濟(jì)循環(huán)，避免資金流向市場(chǎng)已經(jīng)飽和的行業(yè)，可以引導(dǎo)我國(guó)整體經(jīng)濟(jì)可持續(xù)健康發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。即，居民消費(fèi)升級(jí)左右著企業(yè)投資方向，引導(dǎo)投資資金從產(chǎn)能飽和領(lǐng)域流出，流向投資回報(bào)率更高更有發(fā)展前途的產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步加快我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改革。

至于如何實(shí)現(xiàn)“通過(guò)消費(fèi)將投資形成的中間需求轉(zhuǎn)化為最終需求，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)體系高速運(yùn)行?！毙枰\(yùn)用機(jī)制設(shè)計(jì)理論來(lái)完成。

三、機(jī)制設(shè)計(jì)理論的主要思想

機(jī)制設(shè)計(jì)所研究的主題是，對(duì)于任何事先確定的一個(gè)預(yù)期目標(biāo)（社會(huì)目標(biāo)或經(jīng)濟(jì)目標(biāo)），在信息不對(duì)稱(chēng)以及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者分散化、公平自主決策條件下，能否設(shè)計(jì)出一個(gè)經(jīng)濟(jì)機(jī)制使得參與者的個(gè)體利益和設(shè)計(jì)者事先設(shè)定的預(yù)期目標(biāo)一致，以及如何設(shè)計(jì)出符合預(yù)期目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)機(jī)制。也就是說(shuō)，能否設(shè)計(jì)以及怎樣設(shè)計(jì)符合既定目標(biāo)的資源配置方式、政策法規(guī)等規(guī)則。

機(jī)制設(shè)計(jì)理論的基礎(chǔ)理論包括“信息效率理論”和“激勵(lì)相容理論”兩部分。從信息效率方面來(lái)分析，機(jī)制設(shè)計(jì)過(guò)程就是根據(jù)設(shè)計(jì)者事先設(shè)定的預(yù)期目標(biāo)，尋求既能完成預(yù)期目標(biāo)，又要最小化信息成本的過(guò)程。比如設(shè)定資源的帕累托最優(yōu)配置為經(jīng)濟(jì)目標(biāo)時(shí)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制就保證了此目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)可以看成在既定的信息結(jié)構(gòu)下比較分析不同經(jīng)濟(jì)機(jī)制的信息成本大小問(wèn)題，即機(jī)制設(shè)計(jì)理論認(rèn)為實(shí)踐中經(jīng)濟(jì)機(jī)制的優(yōu)劣可以從信息空間維數(shù)的角度來(lái)評(píng)價(jià)。另外從激勵(lì)相容的要求來(lái)分析，經(jīng)濟(jì)機(jī)制可以看成是一個(gè)可引導(dǎo)參與者努力付出的可執(zhí)行制度體系。對(duì)于真實(shí)顯示偏好和帕累托最優(yōu)配置的社會(huì)目標(biāo)是否是激勵(lì)相容的，以往人們通常認(rèn)為只有公共商品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)存在激勵(lì)不相容的問(wèn)題，而對(duì)于私人商品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)則不存在激勵(lì)不相容的問(wèn)題。

機(jī)制設(shè)計(jì)理論的特點(diǎn)就是比較研究不同的機(jī)制設(shè)計(jì)并將其共同屬性研究出來(lái)。然而，作為方法論，機(jī)制設(shè)計(jì)理論的理論價(jià)值卻只能通過(guò)實(shí)踐問(wèn)題的應(yīng)用研究來(lái)體現(xiàn)?？傊?，機(jī)制設(shè)計(jì)理論的應(yīng)用價(jià)值不僅限于最初市場(chǎng)機(jī)制設(shè)計(jì)以及企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)研究，而且進(jìn)一步發(fā)展到國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)層面和整體社會(huì)制度層面的研究。時(shí)至今日，機(jī)制設(shè)計(jì)理論發(fā)展成熟后，應(yīng)用研究的發(fā)展步伐繼續(xù)向前推進(jìn)，不斷拓展新的應(yīng)用研究領(lǐng)域和研究方向。

四、我國(guó)“產(chǎn)能過(guò)?！眴?wèn)題的應(yīng)對(duì)機(jī)制設(shè)計(jì)

近幾年來(lái)，伴隨中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)產(chǎn)生了一些矛盾現(xiàn)象：一方面大量商品過(guò)剩、產(chǎn)能過(guò)剩，由此大批企業(yè)開(kāi)工不足甚至破產(chǎn)，這也導(dǎo)致大量工人下崗失業(yè)，另一方面又有大量貧困人口沒(méi)有解決溫飽問(wèn)題，即大量潛在消費(fèi)需求無(wú)法得到滿足；一方面我國(guó)政府連續(xù)出臺(tái)政策調(diào)控某些行業(yè)的投資需求卻仍高速增長(zhǎng)，另一方面我國(guó)居民儲(chǔ)蓄存款數(shù)額又持續(xù)增加、消費(fèi)需求反復(fù)刺激卻難以啟動(dòng)。在凱恩斯看來(lái)，上述“產(chǎn)能過(guò)剩”和“貧困現(xiàn)象”并存是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物。因?yàn)樵趥€(gè)體分散化決策市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)家和公眾個(gè)體的投資決策是依據(jù)資本未來(lái)收益的預(yù)期做出的，由于這種預(yù)期是不確定的，因而投資需求往往很難彌補(bǔ)總收入與消費(fèi)之間的差距，有效需求必然不足；如果政府不加干預(yù)，產(chǎn)能過(guò)剩及貧困必然發(fā)生，并繼而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)下行，最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的發(fā)生。也就是說(shuō)，在引發(fā)產(chǎn)能過(guò)剩和經(jīng)濟(jì)下行的過(guò)程中，有效需求不足與貧困具有相互作用、螺旋式累積的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。

上述機(jī)制設(shè)計(jì)的最終目標(biāo)為：中國(guó)的城市化（城鎮(zhèn)分布）和產(chǎn)業(yè)布局在全國(guó)范圍內(nèi)均勻分布，中國(guó)居民不再需要跨區(qū)域打工。對(duì)于區(qū)域內(nèi)各產(chǎn)業(yè)中的工作崗位進(jìn)行計(jì)劃安排，對(duì)于各企事業(yè)單位中的非創(chuàng)新性工作崗位，實(shí)行非終身制公平輪流就業(yè)；而對(duì)于那些創(chuàng)新性、復(fù)雜性等高度不確定工作，則實(shí)行公平競(jìng)爭(zhēng)上崗原則。所謂“創(chuàng)新性、復(fù)雜性等高度不確定工作”，在現(xiàn)實(shí)中是指企業(yè)高層管理者、創(chuàng)業(yè)者和科技研發(fā)人員所從事的工作。上述穩(wěn)定的“非創(chuàng)新性工作崗位”能保證居民的日常生活的小康生活狀態(tài)，同時(shí)也規(guī)避了創(chuàng)業(yè)者和科技研發(fā)者們的后顧之憂。而那些創(chuàng)新性、復(fù)雜性等高度不確定工作則滿足了居民更高層次的精神需求和物質(zhì)生活需求，也促進(jìn)了整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定高速發(fā)展。

最后，由于全國(guó)各種產(chǎn)業(yè)中的“常規(guī)性、機(jī)械性”工作崗位少于居民就業(yè)需求的數(shù)量，一旦“常規(guī)性、機(jī)械性”工作收入實(shí)現(xiàn)平均化后，人們不僅擁有了穩(wěn)定的生活來(lái)源保障，而且人們也將會(huì)擁有大量的業(yè)余時(shí)間，這樣我國(guó)民眾就有充分的業(yè)余時(shí)間創(chuàng)業(yè)和科研開(kāi)發(fā)，整個(gè)社會(huì)將會(huì)形成創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新的浪潮。上述政策措施的施行將會(huì)從根本上改變我國(guó)居民消費(fèi)狀況，增強(qiáng)了居民消費(fèi)意愿，提高居民消費(fèi)水平，進(jìn)而化解了我國(guó)當(dāng)前的產(chǎn)能過(guò)剩以及產(chǎn)品過(guò)剩并遏制了經(jīng)濟(jì)下行的壓力。

基于化解中國(guó)“產(chǎn)能過(guò)?！焙汀敖?jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展”的機(jī)制設(shè)計(jì)目標(biāo)，首先需要考慮的是勞動(dòng)力增長(zhǎng)問(wèn)題。長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，我國(guó)勞動(dòng)力供給的變化與人口變化基本上是一致的。但是，按照我們上述機(jī)制設(shè)計(jì)——通過(guò)為全體社會(huì)成員提供平等的受教育機(jī)會(huì)和公平的教育資源以提高全體社會(huì)成員的綜合素質(zhì)，而高綜合素質(zhì)的社會(huì)成員數(shù)量的提高實(shí)際上相當(dāng)于勞動(dòng)力增長(zhǎng)了，此后的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)受益于由此產(chǎn)生的人口紅利。另一方面，喜歡科研開(kāi)發(fā)活動(dòng)的社會(huì)成員在業(yè)余時(shí)間從事的科研開(kāi)發(fā)活動(dòng)也將加速我國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，我國(guó)政府可以引導(dǎo)風(fēng)投基金投資一些高科技研發(fā)公司，通過(guò)公司組織社會(huì)成員們的科研開(kāi)發(fā)活動(dòng)。因此，上述機(jī)制設(shè)計(jì)能夠支撐一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期持續(xù)高增長(zhǎng)的源泉。

在上述目標(biāo)下，還有一個(gè)問(wèn)題是無(wú)法規(guī)避的，那就是中國(guó)要為民眾的投資創(chuàng)業(yè)和進(jìn)行自主創(chuàng)新建立一種怎樣的制度保障？對(duì)于投資創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，中國(guó)現(xiàn)有的風(fēng)投體制、現(xiàn)代股份制公司制度以及創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)等制度安排為各社會(huì)成員的投資創(chuàng)業(yè)活動(dòng)提供了完善的制度環(huán)境。而對(duì)于科研開(kāi)發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，專(zhuān)利制度作為一種最常見(jiàn)的鼓勵(lì)創(chuàng)新的制度，被廣為使用。另外，政府應(yīng)設(shè)立創(chuàng)新研發(fā)基金對(duì)我國(guó)企業(yè)和居民個(gè)人的研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)助，也可以設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)體系（award system）和采購(gòu)（procurement）機(jī)制等促進(jìn)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)。同時(shí)，在抉擇激勵(lì)創(chuàng)新機(jī)制方面，激勵(lì)相容引起的“社會(huì)效率”與“信息不完全”間的矛盾對(duì)立是不可避免的，政府在這種決策方面需要審慎的考量和決策。盡管中國(guó)社會(huì)和諧和經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的重點(diǎn)是創(chuàng)新，但是當(dāng)下中國(guó)基于創(chuàng)新活動(dòng)的機(jī)制設(shè)計(jì)還很不盡如人意。前面的諸項(xiàng)機(jī)制設(shè)計(jì)是在借鑒歐美發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上提出來(lái)的，同時(shí)也考量分析了當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特殊背景和環(huán)境?？傊瑱C(jī)制設(shè)計(jì)理論作為方法論對(duì)于我們中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，也有重要的理論指導(dǎo)價(jià)值。本文提出的機(jī)制設(shè)計(jì)的預(yù)期目標(biāo)是化解產(chǎn)能過(guò)剩并推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，至于執(zhí)行效果如何還有待實(shí)踐檢驗(yàn)。

［1］ 陳樂(lè)天.破解產(chǎn)能過(guò)剩［N］.證券市場(chǎng)周刊，2013-05-27.

［2］ 林美芬.抑?jǐn)U張促消費(fèi) 化解產(chǎn)能過(guò)剩［N］.北京觀察，2012-09-07.

［3］ 林毅夫，巫和懋，邢亦青.“潮涌現(xiàn)象”與產(chǎn)能過(guò)剩的形成機(jī)制［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2010（10）∶4-19.

［4］ 周學(xué)仁，李東陽(yáng).國(guó)際主權(quán)債務(wù)危機(jī)背景下我國(guó)外需型產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)發(fā)展對(duì)策研究［J］.科技促進(jìn)發(fā)展，2011，（9）∶68-73.

（責(zé)任編輯：李?。?/p>