于家珺

許可貿(mào)易對提升中國企業(yè)外貿(mào)競爭力的影響研究

于家珺

許可貿(mào)易對提升中國企業(yè)外貿(mào)競爭力的影響機制可以從引進、輸出許可兩個角度考察：企業(yè)通過有針對性的引進許可，可與固有要素稟賦形成互補，培育自主創(chuàng)新力，從本質(zhì)上提升外貿(mào)競爭力；通過輸出許可，可獲取穩(wěn)定的收入以刺激創(chuàng)新并擴大國際影響力。其中，引進許可的作用機會、效果因行業(yè)不同而區(qū)分。引進許可中，企業(yè)應(yīng)注意目標(biāo)技術(shù)與自身條件、市場定位的匹配性；輸出許可中，應(yīng)注意限制引進方對許可權(quán)的獨占性。

許可貿(mào)易；外貿(mào)競爭力；影響機制

一、引言

近年來，中國企業(yè)一定程度上處于嚴(yán)峻時期，形成強健外貿(mào)競爭力，成為平穩(wěn)度過這一時期、維持貿(mào)易活力的必要前提。就外部大環(huán)境而言，世界政治經(jīng)濟環(huán)境不確定性加大，新貿(mào)易保護主義抬頭，國內(nèi)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，金融市場震蕩，沖擊了外貿(mào)企業(yè)的政策環(huán)境穩(wěn)態(tài)。就企業(yè)內(nèi)部能力而言，我國企業(yè)外貿(mào)競爭力并不強。據(jù)顯示性競爭優(yōu)勢指標(biāo)測算，我國企業(yè)在專用機械、高端電子產(chǎn)品上處于全面競爭劣勢；固有比較優(yōu)勢則集中于勞動力密集型商品。而這一優(yōu)勢近年來也因人口紅利消耗、勞動力成本上升而被逐步侵蝕。對此，切實提升中國企業(yè)外貿(mào)競爭力愈發(fā)顯現(xiàn)出其重要性。

對外貿(mào)競爭力來源的理論解釋因時代差異而不同。古典貿(mào)易理論將之歸因于比較優(yōu)勢，并進一步具體為要素稟賦；新貿(mào)易理論則基于更貼合實情的假設(shè)，將競爭力來源落實為規(guī)模經(jīng)濟及需求相似理論。最新的動態(tài)貿(mào)易理論則以技術(shù)差距理論和產(chǎn)品生命周期理論予以解釋，二者都間接強調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新對于提升外貿(mào)競爭力的重要性。

動態(tài)貿(mào)易理論對創(chuàng)新能力的強調(diào)更適應(yīng)當(dāng)下國際貿(mào)易競爭的新特征，因而成為后續(xù)外貿(mào)競爭力研究的重要出發(fā)點。Krammer（2009）對16個東歐經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家進行研究，發(fā)現(xiàn)外商投資流入和國際貿(mào)易等形式為獲取新知識提供了外部渠道，從而促進了企業(yè)創(chuàng)新。Keller（2004）則指出對于大部分國家而言，通過國際技術(shù)轉(zhuǎn)移而產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)可以從很大程度上解釋其技術(shù)改進。王華等人（2010）基于FDI、進口貿(mào)易、出口貿(mào)易和國際技術(shù)許可的分析框架，納入企業(yè)、行業(yè)特征等異質(zhì)性因素，考察了中國1548家企業(yè)的面板數(shù)據(jù)并發(fā)現(xiàn)進出口貿(mào)易和國際技術(shù)許可對中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的培育起到了顯著的促進作用。

上述文獻(xiàn)對外貿(mào)競爭力影響因素的分析已從宏觀層面的創(chuàng)新能力深入到進出口貿(mào)易、國際技術(shù)許可等具體經(jīng)濟行為的驅(qū)動作用，對提升中國企業(yè)外貿(mào)競爭力具有愈加現(xiàn)實的指導(dǎo)意義。然而，許可貿(mào)易作為國際技術(shù)貿(mào)易中最重要的方式，雖在王華等人（2010）的研究中有所體現(xiàn)，但對提升企業(yè)外貿(mào)競爭力的具體影響機制、作用特點卻未得到足夠研究?；诖?，本文由許可貿(mào)易的特點出發(fā)，從引進和輸出許可兩個角度，分析了許可貿(mào)易對提升企業(yè)外貿(mào)競爭力尤其是創(chuàng)新能力的影響機制，并提出了為確保影響作用的積極性，在實施許可貿(mào)易過程中應(yīng)注意的問題及建議。

二、許可貿(mào)易的特點

許可貿(mào)易是目前國際技術(shù)貿(mào)易中最受關(guān)注和最為重要的方式，經(jīng)分析有如下特點。

相對其他技術(shù)貿(mào)易方式，許可貿(mào)易具有獨特的便利性。在許可貿(mào)易中，無形的知識產(chǎn)權(quán)被打包成“商品”，可以在技術(shù)市場上直接交易。企業(yè)通過許可方式，支付一定的許可費用，即可獲取所需要的專門知識和資源。相比于技術(shù)服務(wù)與咨詢，購買技術(shù)許可為企業(yè)提供直接接觸先進技術(shù)核心內(nèi)容的可能，更利于企業(yè)自身對技術(shù)知識的吸收與內(nèi)化；相比于直接投資所帶來的的技術(shù)溢出效應(yīng)，許可貿(mào)易的針對性和目標(biāo)性更強，且省卻了繁復(fù)且有大量潛在風(fēng)險的尋找合資伙伴的過程；相比于技術(shù)合作，許可貿(mào)易對企業(yè)的技術(shù)存量基礎(chǔ)的要求較低；相比于國際特許經(jīng)營，許可貿(mào)易對企業(yè)整體經(jīng)營方式的強制性約束更少。

許可貿(mào)易具有多樣性，主要表現(xiàn)在三個方面。一是許可對象的多樣性：許可貿(mào)易所涵蓋的標(biāo)的包括專利權(quán)、技術(shù)秘密、商標(biāo)權(quán)、計算機軟件以及集成電路布圖設(shè)計等，一項許可交易中，可以包括這些標(biāo)的中的一種或多種；二是許可方式的多樣性：按照許可貿(mào)易的獨占性質(zhì)可以分為獨占許可、排他許可和普通許可，按使用權(quán)轉(zhuǎn)移特點可分為主許可、分許可和交叉許可；三是價款支付方式的多樣性，可以分為一次總算、提成支付和入門費加提成費三類，其中提成基礎(chǔ)根據(jù)不同的業(yè)務(wù)特點也呈現(xiàn)出多樣性，最常使用的有銷售額和凈銷售額兩種。

許可貿(mào)易呈現(xiàn)出復(fù)雜性，主要體現(xiàn)在價格的確定上。知識產(chǎn)權(quán)雖然被打包為商品進行交易，但由于法律、經(jīng)營上的獨占性，其互為參照性、可比性可以說是微乎其微，因此在技術(shù)市場上并無統(tǒng)一的價格標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)使用費的確定需要許可雙方依據(jù)一定方法進行評估，在一定條件下協(xié)商并最終確定。估價對交易效果優(yōu)劣的影響會因評估方法、評估水平、信息數(shù)據(jù)掌握量的不同而產(chǎn)生較大差異。此外，技術(shù)商品可多次讓渡，技術(shù)交易中涉及多類稅種且有被雙重征稅的可能，也使得許可交易過程呈現(xiàn)出一定的復(fù)雜性。

三、引進許可對提升外貿(mào)競爭力的影響機制

技術(shù)引進許可的正向作用有兩大發(fā)揮渠道：一是有針對性的技術(shù)引進許可與企業(yè)固有要素稟賦所形成的互補效應(yīng)，二是技術(shù)引進對企業(yè)創(chuàng)新能力的培育作用。此外，技術(shù)引進許可的影響作用會因行業(yè)不同而有所差異。以下是對這三方面的具體論述。

（一）要素優(yōu)勢互補

要素優(yōu)勢互補效應(yīng)基于許可貿(mào)易的便利性得以發(fā)揮：許可貿(mào)易的便利性使得知識、技術(shù)經(jīng)打包能夠如同商品直接進行交易。付出一定對價后企業(yè)便可直接接觸到技術(shù)的核心內(nèi)容，因此更易于化為己用?；诖耍录夹g(shù)的獲取無需經(jīng)歷過程復(fù)雜且風(fēng)險較大的合資經(jīng)營，不必建立在已有的技術(shù)存量基礎(chǔ)上，也不必通過高投入、高不確定性的研發(fā)過程來實現(xiàn)。這一便利性使得企業(yè)能夠根據(jù)自身的要素稟賦條件和技術(shù)需求狀況，有針對性地、以較低成本引進技術(shù)，從而更有效地利用現(xiàn)有資源，跨越技術(shù)瓶頸，提高產(chǎn)銷能力。

優(yōu)勢互補和技術(shù)升級還可促使企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)先的許可人已開拓出的市場上更快捷的占有份額，實現(xiàn)獲利。據(jù)Posner（1996）的技術(shù)差距理論，技術(shù)落后國通過模仿、吸收領(lǐng)先技術(shù)，整合已有的勞動力、自然資源等要素稟賦，可以成功地將比較優(yōu)勢從技術(shù)發(fā)達(dá)國轉(zhuǎn)移到自身，從而在已有的產(chǎn)品市場中占取份額，獲得收益。這一理論具體到微觀層面的技術(shù)落后企業(yè)仍然適用。由于知識產(chǎn)權(quán)受到保護，“模仿”可以通過購買技術(shù)許可相對便捷地實現(xiàn)。同時，許可貿(mào)易中的獨占許可、排他許可兩個選項還能使被許可企業(yè)在一定時空范圍內(nèi)獲得不同程度的市場壟斷權(quán)。這可以帶來兩類好處：首先，一定程度的壟斷條件為企業(yè)帶來加價空間，使邊際利潤及總收益提高；其次，這種壟斷權(quán)賦予企業(yè)實施分許可的權(quán)利，給予企業(yè)一定的機動余地，使之能在一定時空范圍內(nèi)直接控制競爭對手?jǐn)?shù)量以應(yīng)對市場多變性，并補償最初付出的對價。

（二）創(chuàng)新能力培育

許可貿(mào)易對企業(yè)外貿(mào)競爭力更深遠(yuǎn)的影響體現(xiàn)在創(chuàng)新能力培育上。相比其他方式，許可貿(mào)易能使企業(yè)更有針對性、更直接便捷地接觸技術(shù)核心，在付出相對較低的成本后更易吸收、內(nèi)化。同時，由于購買技術(shù)許可的成本是顯性的，被許可方傾向于在追求高投入產(chǎn)出比的利益驅(qū)動下盡力使技術(shù)效果得到最大程度的發(fā)揮——不僅用于解決目標(biāo)問題或提供目標(biāo)商品，還通過積極改進實現(xiàn)交叉利用；不僅達(dá)到目標(biāo)應(yīng)用水平，還通過研發(fā)努力達(dá)到更優(yōu)水準(zhǔn)。在此過程中，企業(yè)研發(fā)人員既可通過“干中學(xué)”掌握先進技術(shù)，獲得外部啟發(fā)，又能提升研發(fā)主動性，獲得“二次創(chuàng)新”機會，最終實現(xiàn)創(chuàng)新能力質(zhì)的提高。

外商FDI所產(chǎn)生的技術(shù)外溢則不能達(dá)到同樣良好的效果。一方面，當(dāng)外商技術(shù)出資進行合資經(jīng)營時，往往會提供配套設(shè)備、人員層面方面的幫助，并提供技術(shù)改進支持，以確保經(jīng)營效果。因此FDI實現(xiàn)的技術(shù)引進很大程度上會增加中方企業(yè)對外資的依賴性，削弱自我學(xué)習(xí)應(yīng)用的動力。另一方面，由于WTO規(guī)則和中國入世承諾，“市場換技術(shù)”的外資引進方針失去了原有的強制性，外商為保證自身的全球競爭優(yōu)勢，在合資時往往不太傾向于技術(shù)出資——外商在華投資更多的是尋求優(yōu)質(zhì)的加工組裝基地，核心技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)仍主要布局于發(fā)達(dá)國家，故對華產(chǎn)生的技術(shù)溢出非常有限。經(jīng)驗研究也證實，外資占比較高企業(yè)的創(chuàng)新概率顯著低于內(nèi)資企業(yè)；許可貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新則呈顯著相關(guān)性。

（三）行業(yè)異質(zhì)性因素

技術(shù)引進許可的影響會因行業(yè)不同而有所差異：勞動密集型行業(yè)因歷史性技術(shù)劣勢更傾向于購買許可并改進應(yīng)用，因此許可貿(mào)易在此類行業(yè)發(fā)揮作用的機會更多，對相關(guān)企業(yè)外貿(mào)競爭力的提升也更明顯。

相對而言，許可貿(mào)易對電子設(shè)備等高新技術(shù)行業(yè)的創(chuàng)新能力提升則沒有顯著促進作用。一種可能的原因是電子技術(shù)在中國具有軍民兩用的特殊性。這樣的特殊性使得發(fā)達(dá)國家傾向于對這類行業(yè)的技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓做出嚴(yán)格的限制，這便阻礙了技術(shù)引進許可在我國高新技術(shù)領(lǐng)域充分發(fā)揮作用。

四、輸出許可對提升外貿(mào)競爭力的影響機制

技術(shù)輸出許可的正向作用有兩大發(fā)揮渠道：一是提供穩(wěn)定的收入來源并進一步刺激創(chuàng)新，二是擴大企業(yè)國際影響力，為進入國外市場積累經(jīng)驗。以下對這兩個方面具體闡述：

（一）收入來源、刺激創(chuàng)新

企業(yè)輸出許可對象大多為通過研發(fā)、改進而獲得的自有技術(shù)。輸出方可獲得轉(zhuǎn)讓費補償技術(shù)研發(fā)成本，還可通過配套搭售帶動相關(guān)設(shè)備、原材料、零部件等的出口，有效控制和占領(lǐng)輸入國商品市場。從創(chuàng)收能力意義上講，技術(shù)輸出許可能延長技術(shù)生命周期，對企業(yè)內(nèi)部需要淘汰，但在世界范圍內(nèi)仍有領(lǐng)先優(yōu)勢的技術(shù)妥善處理。

此外，技術(shù)輸出許可的收益基于合同確定，能為企業(yè)帶來一筆穩(wěn)定低風(fēng)險的資金流入，在很大程度上能激勵企業(yè)更積極地推動技術(shù)換代，采取更嚴(yán)格規(guī)范的技術(shù)保護措施，形成良性循環(huán)。

（二）經(jīng)驗積累、進入準(zhǔn)備

知識產(chǎn)權(quán)輸出許可，尤其是商標(biāo)對外許可，能幫助企業(yè)擴大國際影響力、鋪墊進入國外市場。據(jù)Uppsala模型（Johanson& Vahlne,1977），許可代理經(jīng)營是企業(yè)繼偶然出口之后，在分階段進入國外市場過程中的一個重要步驟。通過對外許可自有技術(shù)、商標(biāo)，企業(yè)可以試探產(chǎn)品、技術(shù)在目標(biāo)市場的受歡迎程度，收集反饋信息，積累經(jīng)驗，為進一步進入該市場、擴展業(yè)務(wù)地域范圍做準(zhǔn)備。這種重要的經(jīng)驗積累與信息反饋僅需建立在企業(yè)技術(shù)對外輸出的基礎(chǔ)上，而無需更廣泛的資源投入，從而能有效降低企業(yè)進入陌生市場的財務(wù)風(fēng)險與成本。此外，技術(shù)輸出許可，尤其是商標(biāo)許可，還能提升企業(yè)國際知名度，強化市場品牌效應(yīng)。尤其當(dāng)被許可人的產(chǎn)品服務(wù)與許可人固有質(zhì)量要求相符時，能進一步提高企業(yè)商譽，增加無形資產(chǎn)。例如，中國著名餐飲品牌全聚德就通過商標(biāo)許可，在歐洲國家授權(quán)經(jīng)營，成功提升了品牌影響力和知名度。

五、許可貿(mào)易實施過程中應(yīng)注意的問題及建議

為確保許可貿(mào)易的積極作用，在引進許可時避免陷入“引進、落后、再引進、再落后”的怪圈，在輸出許可時避免喪失競爭優(yōu)勢，以下兩個問題有必要引起重視：

應(yīng)注意根據(jù)目標(biāo)市場需求甄別自身的技術(shù)需求，并確保已擁有的技術(shù)知識和資源條件能夠消化利用目標(biāo)技術(shù)。對此，企業(yè)應(yīng)積極改善自身的技術(shù)引進環(huán)境，確保充足的自主研發(fā)投入，以便更好地吸收目標(biāo)技術(shù)；同時技術(shù)引進前的技術(shù)評估、市場調(diào)研、價值確定等工作也應(yīng)全面開展。

應(yīng)注意保留自己的核心競爭力，避免培植潛在的競爭對手。技術(shù)輸出活動在任何情況下都不應(yīng)影響企業(yè)自身產(chǎn)品在國際市場上的銷售。對此，企業(yè)可對引進方的產(chǎn)品銷售地區(qū)、許可權(quán)的獨占性加以限制。

六、結(jié)論

面對內(nèi)、外部經(jīng)濟政治不確定性加大，中國企業(yè)提升外貿(mào)競爭力，尤其是自主創(chuàng)新能力的重要性愈發(fā)突顯?；谔赜械谋憷?、多樣性，許可貿(mào)易能通過兩大渠道對中國企業(yè)外貿(mào)競爭力的提升發(fā)揮正向作用。一方面，企業(yè)可通過技術(shù)引進許可與已有要素稟賦形成互補，從而實現(xiàn)技術(shù)升級，優(yōu)化資源配置，提高產(chǎn)銷能力，占取市場份額；引進許可還可促進企業(yè)內(nèi)化技術(shù)，提高人力資本質(zhì)量，培育自主創(chuàng)新能力，更長遠(yuǎn)地提升自生能力和外貿(mào)競爭力；引進許可的作用機會和效果會因行業(yè)異質(zhì)性而不同，在勞動密集型行業(yè)發(fā)揮作用的機會更多。另一方面，企業(yè)可通過技術(shù)輸出許可獲取穩(wěn)定的收入來源，補償研發(fā)成本，并在此刺激下推進技術(shù)更新，提高自主研發(fā)能力；輸出許可還可為企業(yè)進入陌生市場做先期鋪墊，避免潛在的風(fēng)險損失，并能夠擴大品牌宣傳效應(yīng)，從而提升企業(yè)的外貿(mào)競爭力。

為確保許可貿(mào)易對提升外貿(mào)競爭力的正向作用，我國企業(yè)在引進許可中應(yīng)注意目標(biāo)技術(shù)與自身技術(shù)資源條件、市場定位的匹配性，在輸出許可中應(yīng)注意保留核心競爭力，避免培植潛在的競爭對手，對引進方的許可權(quán)獨占性和使用的時空范圍需加以限制。

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F740

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1008-4428（2016）04-87-03

于家珺，女，江蘇鎮(zhèn)江人，上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)生。

本文受“2015年度上海大學(xué)生創(chuàng)新活動計劃項目”（項目編號：201510273010）支持。