●本刊編輯部

經(jīng)濟(jì)學(xué)界的“全能”領(lǐng)袖
———記2011年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者托馬斯·薩金特

●本刊編輯部

他是最淡定的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者。當(dāng)獲獎(jiǎng)電話從瑞典打來(lái)時(shí)，他正急匆匆地出門，準(zhǔn)備搭乘從紐約開(kāi)往普林斯頓大學(xué)的火車去給等在那里的學(xué)生上宏觀經(jīng)濟(jì)理論課?！拔疫€沒(méi)有備好課”，他對(duì)著電話那頭瑞典皇家科學(xué)院的工作人員說(shuō)道，“我獲得了諾貝爾獎(jiǎng)，但是講不好課學(xué)生們是不會(huì)饒恕我的”。于是這位諾獎(jiǎng)得主從容地踏上了開(kāi)往普林斯頓的列車，并在車廂的小桌上伏案?jìng)渫暾n，拒絕了與此同時(shí)的所有采訪電話。

他也是文理科最為兼收并蓄的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，縱橫捭闔的授課風(fēng)格令人印象深刻。他常常引經(jīng)據(jù)典，例如引用《安娜·卡列尼娜》中的名言“幸福的家庭都是相似的，不幸的家庭各有各的不幸”來(lái)解釋“靜態(tài)模型都是相似的，隨機(jī)模型各有各的不幸”；歷史掌故他也信手拈來(lái)，會(huì)向?qū)W生講述美國(guó)第一任財(cái)政部長(zhǎng)亞歷山大·漢密爾頓22歲于馬背上打英國(guó)人、邊打邊想出美國(guó)經(jīng)濟(jì)框架的故事。

他就是2011年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者、美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家——托馬斯·薩金特。自上世紀(jì)七十年代以來(lái)，薩金特始終作為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中理性預(yù)期學(xué)派的領(lǐng)軍人物，為新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的建立和發(fā)展奠基，并在宏觀經(jīng)濟(jì)模型中預(yù)期的作用、動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)理論與時(shí)間序列分析的關(guān)系等領(lǐng)域也有開(kāi)創(chuàng)性的貢獻(xiàn)。托馬斯·薩金特，哈佛大學(xué)哲學(xué)博士，先后執(zhí)教于明尼蘇達(dá)大學(xué)、芝加哥大學(xué)和哈佛大學(xué)、紐約大學(xué)等全球知名經(jīng)濟(jì)學(xué)重鎮(zhèn)，并曾擔(dān)任美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行明尼阿波利斯分行、圣地亞哥分行和芝加哥分行的顧問(wèn)，美國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)研究局的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。2011年因其“對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)中因果的實(shí)證研究”與普林斯頓大學(xué)教授克里斯托弗·西姆斯共同分享諾獎(jiǎng)殊榮。本期大家走近托馬斯·薩金特，了解其學(xué)術(shù)成績(jī)背后的多學(xué)科研究背景、感悟其與眾不同的治學(xué)風(fēng)格。

從“全能少年”到宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家

在薩金特的父親看來(lái)，兒子自小就是一個(gè)有著堅(jiān)定主意的人。十七歲時(shí)，擺在小薩金特面前有著兩條路：一是去俄勒岡州立大學(xué)讀書，或者再等一年進(jìn)入加州大學(xué)伯克利分校。此時(shí)薩金特的父親正好有機(jī)會(huì)去俄勒岡州開(kāi)一家公司，全家都能搬去，但卻遭到兒子倔強(qiáng)的反對(duì)——“我不要去俄勒岡州，我要去伯克利”。這位少年自小便有著堅(jiān)定的名校夢(mèng)想，加州大學(xué)伯克利分校就是他的圓夢(mèng)之地。

1943年，薩金特生于美國(guó)加利福尼亞州帕薩迪那，年幼時(shí)便在多個(gè)領(lǐng)域展現(xiàn)了他的聰穎優(yōu)秀。他曾在初中時(shí)的溜溜球大賽中獲獎(jiǎng)，也在此后伯克利后備軍官訓(xùn)練隊(duì)榮獲最優(yōu)秀軍校學(xué)員獎(jiǎng)。他愛(ài)玩棒球，而且也是全能型的玩家。當(dāng)然，進(jìn)入加州大學(xué)伯克利分校這所全球知名的高校則是其優(yōu)異成績(jī)的最佳證明。

1964年，薩金特在伯克利獲得文學(xué)學(xué)士學(xué)位，1968年，他又攻讀下哈佛大學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位。這一文科背景只是薩金特學(xué)術(shù)研究版圖的起點(diǎn)，家庭的影響則最終促使薩金特選擇經(jīng)濟(jì)學(xué)研究作為終生職業(yè)?！?930年代的經(jīng)濟(jì)大蕭條給我的祖父和外祖父都帶來(lái)了不幸，兩個(gè)人都失業(yè)了，也在產(chǎn)業(yè)上損失慘重”，回憶自己走上經(jīng)濟(jì)學(xué)研究道路的初衷時(shí)薩金特如是說(shuō)道，“特別是我的外祖父再也沒(méi)能從重大的打擊中恢復(fù)過(guò)來(lái)。由此讓我有志于去了解兩位老人的時(shí)代，到底發(fā)生了什么，帶給他們和其他同代人如此慘痛的命運(yùn)？也希望能夠?qū)ξ磥?lái)避免經(jīng)濟(jì)危機(jī)或減少給人們帶來(lái)的損失作出貢獻(xiàn)?！?/p>

如果說(shuō)曾經(jīng)的家族之痛是讓愛(ài)好廣泛的薩金特選擇經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要原因，那么對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)濃厚的興趣和葆有治學(xué)研究的強(qiáng)大意志力則是薩金特最終取得成就的關(guān)鍵因素。研究生時(shí)代的薩金特曾對(duì)如何將分布式時(shí)滯參數(shù)化這一宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要課題充滿興趣；而在深入研究此課題以及于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域探索尤其是后來(lái)在幾所大學(xué)任教的過(guò)程中，文科出身的他也從一個(gè)“一直逃避數(shù)學(xué)”的青年學(xué)者逐步意識(shí)到數(shù)學(xué)的重要性，并花了十多年時(shí)間投入到數(shù)學(xué)的學(xué)習(xí)中，甚至后來(lái)身為教授的薩金特也常常去旁聽(tīng)數(shù)學(xué)系本科和研究生的課程。

此后便是這位縱橫文理科的天才學(xué)者逐步在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)界展現(xiàn)其才華的歷程。他與盧卡斯、巴羅、華萊士等人共同開(kāi)創(chuàng)了理性預(yù)期學(xué)派，并在理性預(yù)期理論、理性預(yù)期的實(shí)證檢驗(yàn)、宏觀計(jì)量方法和宏觀經(jīng)濟(jì)政策等方面作出貢獻(xiàn)，直至問(wèn)鼎諾獎(jiǎng)桂冠。

理性預(yù)期學(xué)派的“掌門人”

“利率的臨時(shí)性增長(zhǎng)或減稅是如何影響GDP和通脹的？如果央行永久性改變通脹目標(biāo)，或者政府調(diào)整預(yù)算平衡目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)將發(fā)生什么呢？”2011年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)聲明拋出這些問(wèn)題以“昭告天下”，這一年的諾獎(jiǎng)得主解答了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的哪些疑問(wèn)、為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究往何種方向又推進(jìn)了一步。

實(shí)際上，自二十世紀(jì)七八十年代以來(lái)，薩金特就在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)界嶄露頭角，尤以動(dòng)態(tài)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)為研究專長(zhǎng)，對(duì)利率的期限結(jié)構(gòu)、古典失業(yè)、經(jīng)濟(jì)大蕭條等重大問(wèn)題進(jìn)行了深入研究。他和西姆斯所創(chuàng)立的一系列方法已成為宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本工具，回答了許多與經(jīng)濟(jì)政策及GDP、通脹、就業(yè)和投資等不同宏觀經(jīng)濟(jì)變量之間因果關(guān)系的問(wèn)題。具體到薩金特的貢獻(xiàn)，則在于他展示了如何用結(jié)構(gòu)宏觀計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)分析經(jīng)濟(jì)政策的永久性調(diào)整。

“這一方法可用于研究家庭和公司調(diào)整它們預(yù)期以及同時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的宏觀經(jīng)濟(jì)關(guān)系”，諾獎(jiǎng)評(píng)委會(huì)在聲明中說(shuō)道。作為理性預(yù)期學(xué)派的開(kāi)創(chuàng)者之一、新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人，薩金特的理論讓學(xué)術(shù)界對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)認(rèn)識(shí)產(chǎn)生改觀，也讓年輕學(xué)者研究宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式有所改變，更是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的政策制定影響深遠(yuǎn)。他最為著名的研究成果即為1976年與華萊士共同論證的 “政策無(wú)效性命題”。他們意圖告訴我們，“要打破對(duì)政府的迷思，不要指望政府是一位超人”。此前，數(shù)學(xué)家約翰·穆斯的一篇論文將薩金特的目光吸引到預(yù)期形成的方向，在此基礎(chǔ)上，薩金特和華萊士將理性預(yù)期引入到宏觀經(jīng)濟(jì)研究當(dāng)中，自此，“理性預(yù)期”就成為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本術(shù)語(yǔ)，連同其本身的重要意義在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)大廈中占有關(guān)鍵一席。

為何理性預(yù)期如此重要？因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)中，政策影響經(jīng)濟(jì)，同樣經(jīng)濟(jì)也影響政策，而這種雙向影響的基本面則在于對(duì)未來(lái)的預(yù)期?！八綘I(yíng)領(lǐng)域?qū)ξ磥?lái)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和政策的預(yù)期影響著他們?cè)谛匠?、?chǔ)蓄和投資方面的決定，經(jīng)濟(jì)政策的決策也將受到?jīng)Q策者對(duì)私營(yíng)領(lǐng)域發(fā)展預(yù)期的影響”，諾獎(jiǎng)評(píng)委會(huì)這樣解釋預(yù)期的重要性，并認(rèn)可薩金特等人所創(chuàng)立的方法可用于確定這些因果關(guān)系并解釋預(yù)期所扮演的角色，“這些方法使確定預(yù)期之外政策措施及系統(tǒng)性政策轉(zhuǎn)換的影響變得可能……”

薩金特（左）與西姆斯被共同授予2011年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)

然而在世界經(jīng)濟(jì)巨輪于風(fēng)浪中前行的年代，尤其在2007年金融危機(jī)之后，現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論包括理性預(yù)期理論曾招致不少人的批評(píng)，然而在薩金特看來(lái)，這些批判者多數(shù)對(duì)現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)一知半解、對(duì)現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的成就置若罔聞。盡管現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的摻雜著大量不確定性的人類預(yù)期行為不能單純依靠數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)工具，但薩金特依然堅(jiān)信數(shù)學(xué)對(duì)于復(fù)雜和不確定模型化系統(tǒng)的至關(guān)重要性，也始終堅(jiān)持理性預(yù)期理論的現(xiàn)實(shí)意義；這一理論作為宏觀經(jīng)濟(jì)師進(jìn)行政策分析和政治游說(shuō)的主要工具之一在不斷被應(yīng)用以及被完善發(fā)展當(dāng)中——“政策決定者需要知道如何把控經(jīng)濟(jì)泡沫，而我們需要提供高精確性的量化工具給他們?！?/p>

現(xiàn)實(shí)需要理性預(yù)期理論，歷史也同樣需要理性預(yù)期理論。尤其在理解經(jīng)濟(jì)史方面，理性預(yù)期理論也能發(fā)揮其應(yīng)有作用。實(shí)際上，真正理解經(jīng)濟(jì)史是有很大難度的，不僅要了解當(dāng)時(shí)的歷史背景和大體狀況，如何把自己真正置于這樣一個(gè)具體的歷史情境中，體會(huì)當(dāng)時(shí)的決策者所知道的經(jīng)濟(jì)理論、所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境并了解其經(jīng)濟(jì)利益所在，“要完成這項(xiàng)工作所需的努力幾乎永無(wú)止境”，但薩金特會(huì)進(jìn)一步分析道“理性預(yù)期理論和決策理論提供了非常好的分析工具去做這件事”。

時(shí)至今日，這位理性預(yù)期大師依然活躍在經(jīng)濟(jì)研究的第一線，依然葆有1987年回顧理性預(yù)期學(xué)說(shuō)創(chuàng)立時(shí)的激情：“‘理性預(yù)期’同樣也改變了我們研究最優(yōu)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的方法……甚至宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家所講的語(yǔ)言都與從前殊異。據(jù)此，我們可以宣布，（經(jīng)濟(jì)學(xué)界）已經(jīng)發(fā)生了一場(chǎng)理性預(yù)期革命?！?/p>

“經(jīng)濟(jì)學(xué)是常識(shí)的集合體”

薩金特與中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李稻葵進(jìn)行高峰對(duì)話

嚴(yán)謹(jǐn)如薩金特，在其所鉆研領(lǐng)域之外很少發(fā)表指導(dǎo)性意見(jiàn)，他更傾向于將自己定位為一個(gè)經(jīng)濟(jì)科學(xué)家，一個(gè)喜歡用數(shù)字說(shuō)話的實(shí)證主義者。他自律甚嚴(yán)，常常在上課時(shí)從頭到尾寫板書，對(duì)學(xué)生也有著極為嚴(yán)格的訓(xùn)練和要求，是一位標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)術(shù)精英和經(jīng)濟(jì)學(xué)大師。對(duì)于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，由于他的研究涉獵較少，他向來(lái)對(duì)中國(guó)問(wèn)題的表達(dá)也十分審慎。但對(duì)于中國(guó)的學(xué)生薩金特常常贊不絕口。

“我之前在美國(guó)和韓國(guó)任教，發(fā)現(xiàn)來(lái)自中國(guó)的學(xué)生特別能跟得上我的課”，幾年前在接受媒體采訪時(shí)薩金特說(shuō)道，“我所教授的課需要運(yùn)用特別多的數(shù)學(xué)知識(shí)，而中國(guó)學(xué)生有著非常扎實(shí)的數(shù)學(xué)功底。事實(shí)上，我最好的幾個(gè)學(xué)生幾乎都是中國(guó)人。所以我認(rèn)為，至少在基礎(chǔ)教育和人力資本方面，中國(guó)還是做得很出色的?！?/p>

近幾年，隨著與中國(guó)的交往加深，薩金特也更為幽默自如地表達(dá)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的理解以及中美相關(guān)問(wèn)題的比較。他曾在2015年國(guó)內(nèi)的一個(gè)論壇上說(shuō)道：“中國(guó)十八屆三中全會(huì)制定的政策，包括政府簡(jiǎn)政放權(quán)、市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，這些《國(guó)富論》的作者亞當(dāng)·斯密也會(huì)同意。”

對(duì)于政府和市場(chǎng)的關(guān)系，薩金特以美國(guó)如何區(qū)分劃定聯(lián)邦政府和州政府之間的職責(zé)、收入為例（比如誰(shuí)該給銀行發(fā)牌照）談及美國(guó)在這方面的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，借此來(lái)說(shuō)明中國(guó)可以向美國(guó)借鑒學(xué)習(xí)；而在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)如地鐵建設(shè)等領(lǐng)域，他則認(rèn)為美國(guó)應(yīng)學(xué)習(xí)中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)。

“人們和諧地住在一起，幫助彼此更好地生活”，當(dāng)談起經(jīng)濟(jì)學(xué)家的責(zé)任時(shí)，薩金特則如此通俗地說(shuō)道。

嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)，深刻研究，審慎但通俗平易地表達(dá)是薩金特作為一名學(xué)者所展現(xiàn)出來(lái)的鮮明的特點(diǎn)。他曾在母校加州大學(xué)伯克利分校的一次畢業(yè)儀式上發(fā)言講道，“我現(xiàn)在依然記得多年前我從伯克利畢業(yè)時(shí)自己開(kāi)心的樣子。不過(guò)我覺(jué)得畢業(yè)演講都太過(guò)冗長(zhǎng)，這次我會(huì)言簡(jiǎn)意賅：經(jīng)濟(jì)學(xué)是常識(shí)的集合體”。從這一點(diǎn)出發(fā)，薩金特跟學(xué)生們分享了諸多簡(jiǎn)單而深刻的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。不談具體數(shù)據(jù)，只談眾所周知的常識(shí)。

也許這才是大家應(yīng)有的本來(lái)面目，背靠貫通文理的學(xué)術(shù)背景，能夠妙語(yǔ)解答枯燥的經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題，同時(shí)坐擁科學(xué)強(qiáng)大的分析工具，努力解釋世界并探索經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的前景和方向；既能夠?qū)ⅰ栋倌旯陋?dú)》和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程串講起來(lái)，也能夠隨時(shí)埋守于數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)的研究中，用模型和運(yùn)算撥開(kāi)迷霧、理性預(yù)期。

（本欄目責(zé)任編輯：阮靜）