李黎明

(南京理工大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院，江蘇 南京 210094)

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軍貿(mào)出口的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險及應(yīng)對之策

李黎明

(南京理工大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院，江蘇 南京 210094)

知識產(chǎn)權(quán)問題逐漸成為國際軍品貿(mào)易關(guān)注的焦點(diǎn)。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，發(fā)達(dá)國家側(cè)重武器核心技術(shù)的專利保護(hù)，發(fā)展中國家地區(qū)側(cè)重軍品配套的專利保護(hù)；美國注重差異化的專利布局策略，俄羅斯則傾向于完善對外軍事技術(shù)合作法規(guī)防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，而中國在巴基斯坦、緬甸和埃及等重點(diǎn)軍品貿(mào)易地區(qū)幾乎沒有專利布局，面臨侵權(quán)和被侵權(quán)的雙重風(fēng)險。因此，中國迫切需要完善全流程的軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

軍品貿(mào)易；專利布局；軍事技術(shù)合作；知識產(chǎn)權(quán)

1 引言

冷戰(zhàn)結(jié)束以后，世界進(jìn)入了合作與發(fā)展的和平時代，但是局部的暴力沖突并未消失，部分國家和地區(qū)仍然處于動蕩不安之中，有關(guān)國家或出于本國的安全需要，或謀求強(qiáng)勢軍備，產(chǎn)生對武器和軍品的強(qiáng)烈需求，使國際軍品貿(mào)易方興未艾，持續(xù)增長，受到人們廣泛關(guān)注。根據(jù)瑞典斯德哥爾摩國際和平研究所的數(shù)據(jù)統(tǒng)計報告，自2004年起，全球常規(guī)武器交易量的五年平均值一直呈上升趨勢，2009—2013年與2004—2008年相比，國際武器交易量增長了14%。

從中國軍貿(mào)出口總量看(見圖1)，入世后，主要常規(guī)武器交易量呈現(xiàn)快速增長趨勢。軍品貿(mào)易出口額在2013年首次超過法國，成為全球第四大武器出口國，根據(jù)2010—2014年國際武器交易數(shù)據(jù)，中國已超過德國成為全球第3大武器出口國。進(jìn)入21世紀(jì)后，軍貿(mào)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)也發(fā)生了根本性變化，先進(jìn)武器裝備和高新軍事技術(shù)的交易越來越多。軍品產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的變化也使得交易方式更加靈活多樣，合作研制、合作生產(chǎn)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等軍品貿(mào)易補(bǔ)償行為開始成為主要的貿(mào)易方式。武器裝備輸入國在簽訂進(jìn)口合同時紛紛提出聯(lián)合生產(chǎn)、轉(zhuǎn)讓技術(shù)或其他補(bǔ)償要求，特別是發(fā)達(dá)國家在進(jìn)口武器裝備時更是如此，英國、德國等西歐國家在進(jìn)口武器裝備時，往往要求得到百分之百的貿(mào)易補(bǔ)償。而在高新軍事武器裝備的合作研制、生產(chǎn)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓必然會涉及知識產(chǎn)權(quán)問題。因此，隨著中國在國際軍品貿(mào)易中地位和影響力的提升，知識產(chǎn)權(quán)日益成為軍品貿(mào)易關(guān)注的焦點(diǎn)并開始出現(xiàn)了自主知識產(chǎn)權(quán)流失、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)爭議等問題。例如，中國銷往國外的某些武裝直升機(jī)出現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)事件，嚴(yán)重影響了軍貿(mào)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益。在這種背景下，研究軍貿(mào)產(chǎn)品出口的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險問題，對國防科技工業(yè)的發(fā)展和軍事國際競爭力的提升具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

數(shù)據(jù)來源：斯德哥爾摩國際和平研究所數(shù)據(jù)庫。圖1 2002—2014年主要常規(guī)武器交易量

由于軍貿(mào)產(chǎn)品的保密性和特殊性，西方發(fā)達(dá)國家制定了非常嚴(yán)格的出口管制法律制度，限制軍品尤其是涉及重大知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)的軍品的擴(kuò)散和交易，相應(yīng)地關(guān)于軍貿(mào)出口知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的文獻(xiàn)很少。從國內(nèi)的研究現(xiàn)狀來看，大量研究文獻(xiàn)主要側(cè)重于出口管制規(guī)則和貿(mào)易促進(jìn)政策的研究，對知識產(chǎn)權(quán)問題研究的文獻(xiàn)也很少。盧太龍等[5]從軍貿(mào)活動全流程知識產(chǎn)權(quán)管理的角度分析了軍貿(mào)出口需要開展的主要知識產(chǎn)權(quán)工作，并建議以政府間協(xié)議及軍售合同知識產(chǎn)權(quán)約定為主、專利申請為輔的方式開展知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，但對美國等重點(diǎn)競爭對手軍貿(mào)出口的專利布局情況、如何應(yīng)對巴基斯坦等重點(diǎn)武器進(jìn)口國的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險以及如何制定規(guī)范的政府間軍事技術(shù)合作保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)文本等問題沒有進(jìn)行深入研究，這也是本文試圖開展的工作。

2 軍貿(mào)出口面臨的新形勢

軍品貿(mào)易是特殊的國際貿(mào)易，涉及國家關(guān)系、地區(qū)局勢、國際規(guī)則、國防安全和政治形象等諸多方面，隨著兩級體制的結(jié)束，迅速增長的國際軍品貿(mào)易呈現(xiàn)出很多新的特征和發(fā)展趨勢。

2.1 軍品供給仍維持美俄主導(dǎo)局面，軍品需求市場則呈現(xiàn)亞洲主導(dǎo)態(tài)勢

根據(jù)斯德哥爾摩國際和平研究所最新統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2010—2014年，美國和俄羅斯武器出口量占交易總量仍高達(dá)31%和27%，兩國交易份額之和接近全球軍品貿(mào)易的60%。世界五大主要常規(guī)武器進(jìn)口國分別是印度、沙特阿拉伯、中國、阿拉伯聯(lián)合酋長國、巴基斯坦，均來自亞洲，占據(jù)全世界份額的1/3。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計，在2012年全球20大項(xiàng)軍品交易中，印度就占了6項(xiàng)，近十年來，世界十大武器進(jìn)口國(地區(qū)) 也主要集中在亞洲，共進(jìn)口了1500億美元軍品，占同期全球軍品貿(mào)易總額的65%。

2.2 各國開始關(guān)注防范侵權(quán)、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的議題

中國軍品出口后，出現(xiàn)了一些軍貿(mào)進(jìn)口國進(jìn)行仿制再出口第三國，成為中國競爭對手的侵權(quán)事件。例如，國內(nèi)某集團(tuán)公司向土耳其出售WS-1火箭彈，土耳其照此研制出自己的火箭彈并出口，與中國形成競爭。另一方面，中國還不是一個武器裝備出口強(qiáng)國，中國軍品出口的技術(shù)含量和層次相對較低，仍以防務(wù)型武器為主，同時中國還是世界第三大武器進(jìn)口國，近年來，俄羅斯等國不斷抱怨中國出口武器進(jìn)口中的知識產(chǎn)權(quán)問題，作為中國最大的軍火供應(yīng)國，俄羅斯軍事媒體及相關(guān)軍工企業(yè)亦不斷指責(zé)中國仿制其出口武器裝備，侵犯知識產(chǎn)權(quán)，如聲稱紅旗—9遠(yuǎn)程防空導(dǎo)彈系仿制俄S-300、殲-11B戰(zhàn)斗機(jī)系仿制俄SU—27戰(zhàn)斗機(jī)等。

2.3 軍品貿(mào)易進(jìn)入了制度化治理的新階段

一方面，軍民高技術(shù)邊界的模糊，使軍控標(biāo)準(zhǔn)逐漸喪失原來分明的界限，增加了軍控難度；另一方面，由于國際常規(guī)武器貿(mào)易市場缺乏一個共同的標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致常規(guī)武器貿(mào)易的泛濫,甚至帶來了黑市非法武器交易的泛濫。在這種背景下，2013年，聯(lián)合國通過了《武器貿(mào)易條約》草案，條約要求締約國要建立常規(guī)武器出口管制機(jī)制和管制清單，并實(shí)施統(tǒng)一的出口審查標(biāo)準(zhǔn)，這也意味著國際軍品貿(mào)易進(jìn)入了制度化和有序化管理的新階段。

2.4 交易方式的多樣化促使各國強(qiáng)化軍貿(mào)活動的知識產(chǎn)權(quán)管理

近20年來的幾場局部戰(zhàn)爭顯示,高技術(shù)武器的作戰(zhàn)效能比傳統(tǒng)武器提高100～1000倍，高科技武器涉及技術(shù)范圍廣、內(nèi)容多、研發(fā)經(jīng)費(fèi)高,單個國家難以承受，因此，西方國家在軍品研發(fā)越來越走向聯(lián)合，合作研發(fā)、合作生產(chǎn)、技術(shù)許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓越來越成為國際軍品貿(mào)易的重要活動。為節(jié)約經(jīng)費(fèi)，美國已停產(chǎn)F-22戰(zhàn)斗機(jī)，轉(zhuǎn)而采用國際合作研發(fā)F-35戰(zhàn)斗機(jī)，雖然美國是主要的購買國與資金提供者，但英國、意大利、荷蘭、加拿大、挪威、丹麥、澳大利亞和土耳其也不同程度地參與此項(xiàng)目[10]。在這種背景下，各國開始加強(qiáng)軍貿(mào)活動的知識產(chǎn)權(quán)管理，以盡量避免自主知識產(chǎn)權(quán)流失并繼續(xù)維持自身的核心競爭力。美國在《聯(lián)邦采辦條例國防部補(bǔ)充條例》中對軍貿(mào)活動中的專利權(quán)和資料權(quán)等作了規(guī)定，內(nèi)容主要包括：外國許可證和技術(shù)援助協(xié)議規(guī)定了資料、技術(shù)秘密等涉及知識產(chǎn)權(quán)的確權(quán)建議及合同價格參考因素；技術(shù)資料權(quán)包括軍貿(mào)產(chǎn)品、部件或加工方法中技術(shù)資料的許可權(quán)、使用與不公開協(xié)議、版權(quán)許可等[5]。

3 軍貿(mào)出口面臨的主要知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險

(1)出口地區(qū)和出口武器的交叉重疊使得中國軍貿(mào)出口面臨較高的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。2002—2014年，軍品貿(mào)易出口的前六大武器進(jìn)口國分別是巴基斯坦(20.62%)、孟加拉國(5.93%)、緬甸(4.44%)、伊朗(2.65%)、委內(nèi)瑞拉(1.96%)和埃及(1.65%)。對比美國和俄羅斯的武器出口，巴基斯坦和埃及既是中國武器出口的主要地區(qū)，也是美國重要的軍事貿(mào)易合作伙伴。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2002—2014年，美國向巴基斯坦和埃及的武器出口分別占美國出口總量的4.5%和3%，分別第7位和第13位；同時，委內(nèi)瑞拉既是俄羅斯第5大軍品出口國，又是中國第6大武器出口國，埃及和緬甸既是中國主要的武器出口地，也是俄羅斯的重要軍貿(mào)伙伴。

表1和表2分別給出了中、美、俄三國在委內(nèi)瑞拉和巴基斯坦的主要軍貿(mào)合同統(tǒng)計結(jié)果，中國、美國和俄羅斯向上述重點(diǎn)地區(qū)都會出口大量的坦克、武裝直升機(jī)、雷達(dá)、戰(zhàn)斗機(jī)等武器，武器品種和出口地區(qū)的交叉重復(fù)使得中國軍貿(mào)企業(yè)必須重視知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險問題。例如，2013年，土耳其國防部對外宣布，決定選擇中國產(chǎn)FD—2000防空系統(tǒng)作為該國下一代遠(yuǎn)程防空系統(tǒng)，但此舉受到以美國為首的北約強(qiáng)烈施壓，連續(xù)多次延長合同談判期。事實(shí)上，統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，土耳其是美國第三大武器出口國，2014年常規(guī)武器交易額占據(jù)美國出口總額的10.6%左右。

表1 中國和俄羅斯在委內(nèi)瑞拉主要軍貿(mào)合同統(tǒng)計

(2)中國對外軍事技術(shù)合作知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)不完善。根據(jù)SIPRI數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計，2002—2014年，中國向巴基斯坦、緬甸和埃及開展了無人機(jī)、反坦克導(dǎo)彈、防空導(dǎo)彈、FC-1戰(zhàn)斗機(jī)、火炮、導(dǎo)彈艦、護(hù)衛(wèi)艦及噴氣式教練機(jī)等多個領(lǐng)域的技術(shù)許可貿(mào)易，而美國和俄羅斯在上述地區(qū)主要開展武器裝備出口。盡管2002年修訂的《中華人民共和國軍品出口管理?xiàng)l例》對軍品出口的許可證制度進(jìn)行了較為詳細(xì)的闡釋，但在出口審查、評估武器出口轉(zhuǎn)用等方面還存在不足,進(jìn)而使得一些武器進(jìn)口國在獲得中國出口的武器裝備后擅自仿制生產(chǎn)并出口到其他國家和地區(qū)，與中國形成惡性競爭。

(3)軍品貿(mào)易出口同樣面臨較高的知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)風(fēng)險。中國的武器出口主要集中在南亞、東南亞和非洲等發(fā)展中國家，這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，知識產(chǎn)權(quán)制度不完善，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識還不高。更為重要的是，這些地區(qū)常年爆發(fā)小規(guī)模戰(zhàn)爭，這就使得中國的軍品貿(mào)易出口面臨較高的知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)風(fēng)險，甚至面臨被非法轉(zhuǎn)運(yùn)販賣的風(fēng)險。以緬甸為例，緬甸是中國第三大武器出口國，而緬甸知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)比較薄弱，其《知識產(chǎn)權(quán)法草案》尚在審議中，這意味著知識產(chǎn)權(quán)一旦被他人竊取利用，原創(chuàng)者將無處申訴，無法獲取任何補(bǔ)償。2015年初，根據(jù)緬甸《金鳳凰》訊，緬甸科技部擬設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)注冊局。

表2 中國和美國在巴基斯坦主要軍貿(mào)合同統(tǒng)計

數(shù)據(jù)來源：斯德哥爾摩國際和平研究所數(shù)據(jù)庫。

4 美國和俄羅斯軍貿(mào)出口知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)成功經(jīng)驗(yàn)借鑒

4.1 美國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)成功經(jīng)驗(yàn)

為了防范武器裝備的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險，一方面，美國不斷完善相關(guān)法律法規(guī)，另一方面，美國注重差異化的專利布局策略。

(1)完善的法律法規(guī)體系。對于軍品出口，美國出臺了《武器出口控制法》《國際軍品貿(mào)易條例》《聯(lián)邦采辦條例國防部補(bǔ)充條例》等相關(guān)規(guī)定。而對于軍民兩用品，美國出臺了《出口管理法》和《出口管理?xiàng)l例》，分析這些法律法規(guī)中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定。

(2)差異化的專利布局策略。根據(jù)SIPRI數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計，2009—2013年，世界六大軍火商有五家來自美國，分別是第一位的洛克希德·馬丁公司，第二位的波音公司，第四位的雷神公司，第五位的諾斯洛普·格魯門公司和第六位的通用動力公司。同時，委內(nèi)瑞拉作為美國和中國重要的軍貿(mào)伙伴，其專利管理部門沒有公開網(wǎng)站，無法檢索，巴基斯坦和埃及雖然在政府官方網(wǎng)站公開了專利授權(quán)數(shù)據(jù)，但沒有提供專利申請檢索端口。因此，本研究著重從專利授權(quán)數(shù)據(jù)來分析美國五大軍火商在上述重點(diǎn)地區(qū)的專利布局情況。

統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，中國在軍貿(mào)主要出口國家?guī)缀鯖]有專利布局。巴基斯坦2012—2014年專利公報數(shù)據(jù)顯示，中國僅有5件授權(quán)專利，2件來自天津天士力制藥公司，1件來自中石化，1件來自安瑞科廊坊能源裝備的天然氣灌裝專利，1件來自武漢大學(xué)水稻抗褐飛虱基因?qū)＠?。而美國專利?quán)人2014年在巴基斯坦獲得專利授權(quán)41件，占全部授權(quán)專利的22%，美國專利權(quán)人向巴基斯坦申請了252件專利，占總量的27%。有意思的是，2007—2014年專利公報數(shù)據(jù)顯示，美國五大軍火商在巴基斯坦和埃及沒有一件授權(quán)專利，僅有波音公司在2006年和2007年向埃及提出兩件pct申請(世界知識產(chǎn)權(quán)組織提供了埃及的相關(guān)pct專利申請數(shù)據(jù))，但沒有進(jìn)入國家階段。

進(jìn)一步分析所有授權(quán)專利發(fā)現(xiàn)，2007—2014年，在埃及和巴基斯坦相關(guān)的軍民兩用性專利主要來自杜邦等軍品配套企業(yè)，側(cè)重對軍用防護(hù)設(shè)備、涂料、軍用發(fā)動機(jī)和柴油機(jī)等的專利保護(hù)。對比分析美國在第三大武器出口國澳大利亞的專利布局情況發(fā)現(xiàn)，五大軍火商均會布局大量專利，尤其注重武器的生產(chǎn)和測試等核心技術(shù)的專利布局，包括定位通信系統(tǒng)、飛行器和導(dǎo)彈的安全性檢測方法等。表3和表4給出了上述地區(qū)美國企業(yè)的專利布局情況。

表3 美國軍貿(mào)企業(yè)在巴基斯坦和埃及的專利布局情況

數(shù)據(jù)來源：巴基斯坦專利局和埃及專利局網(wǎng)站提供的專利公報數(shù)據(jù)。

表4 美國洛克希德公司2013—2014年在澳大利亞的專利布局情況

數(shù)據(jù)來源：澳大利亞專利局。

4.2 俄羅斯知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)成功經(jīng)驗(yàn)

美國主要開展裝備出口，俄羅斯采用許可貿(mào)易和裝備出口并重模式。由于俄羅斯軍貿(mào)企業(yè)翻譯成英文時查找資料相對困難，本文主要關(guān)注俄羅斯在軍品許可貿(mào)易方面知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成功經(jīng)驗(yàn)。

(1)改革武器出口管理體制，放寬武器出口限制。2001年1月,俄羅斯成立出口監(jiān)督委員會用于協(xié)商出口控制事務(wù),并把原先的12級軍貿(mào)管理體制壓縮為三級管理體制。2004年3月,俄國防部設(shè)立聯(lián)邦軍事技術(shù)合作局,直接管理俄國防出口公司；同時又成立聯(lián)邦技術(shù)和出口監(jiān)督局,從而把武器出口的管理和監(jiān)督職能完全劃歸國防部統(tǒng)一管理[11]。不僅如此，俄羅斯采取開放靈活的出口策略，放松武器出口管制，不僅向國外銷售先進(jìn)的武器系統(tǒng)，而且積極開展技術(shù)許可貿(mào)易并提供貸款。

(2)簽訂政府間軍事技術(shù)合作知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議。俄羅斯強(qiáng)調(diào)對外軍事技術(shù)合作中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，規(guī)定對外軍事技術(shù)合作必須簽訂軍事技術(shù)合作知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政府間協(xié)議，且制定了簽訂軍事技術(shù)合作保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)文本(俄政府令第703 號)，指定具體部門(俄司法部)負(fù)責(zé)實(shí)際操作。目前，俄羅斯已經(jīng)與9 個獨(dú)聯(lián)體國家以及中國、法國、意大利、印度、以色列和緬甸等簽訂了軍事技術(shù)合作知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政府間協(xié)議，并準(zhǔn)備與美國、英國、德國、墨西哥和馬來西亞等簽訂軍事技術(shù)領(lǐng)域保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議[5]。

(3)修訂完善《對外軍事技術(shù)合作法》。據(jù)俄羅斯《航空港》2010年3月3日報道，俄羅斯司法部已經(jīng)完成了修訂《對外軍事技術(shù)合作法》的準(zhǔn)備工作，目前簽署的類似合同僅限于禁止向第三國轉(zhuǎn)讓武器和軍事技術(shù)，修訂的重點(diǎn)是增加對已售武器知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。修訂后的法律將要求，在與其他國家簽訂的武器出口合同中，負(fù)責(zé)簽約的部門必需明確規(guī)定待售武器的使用條件，以便在以后出現(xiàn)問題訴諸國際法庭時追究非法使用俄制武器者的責(zé)任。

(4)充分利用外交手段和促銷策略支持軍品出口。一方面，俄羅斯借助外交活動促進(jìn)軍事合作，拓展武器銷售市場，實(shí)現(xiàn)出口市場多元化。近年來，俄羅斯不僅非常重視對東南亞國家的武器出口，同時開始重返中東和北非市場，而且不斷拓展北美市場。2010年10月15日,俄委兩國領(lǐng)導(dǎo)人在莫斯科簽署新協(xié)議,軍貿(mào)合同總額超過50億美元。委內(nèi)瑞拉的軍購合同在南美地區(qū)引起了連鎖效應(yīng),巴西正考慮購買“蘇-35”戰(zhàn)機(jī)和“米-35M”直升機(jī),智利也有意購買俄制直升機(jī)。此外,俄還向哥倫比亞和薩爾瓦多出售了適于山地條件作戰(zhàn)的直升機(jī)[12]。另一方面，俄羅斯積極參加各種防務(wù)展銷會，宣傳俄制武器，提升俄羅斯軍品形象。

5 政策建議

總體上看，中國武器裝備出口技術(shù)水平距離美國和俄羅斯等發(fā)達(dá)國家還有一段距離，價格低廉是中國軍貿(mào)出口一個非常重要的優(yōu)勢，但在導(dǎo)彈、無人機(jī)等領(lǐng)域已擁有一批自主知識產(chǎn)權(quán)，具備了較強(qiáng)的競爭力。2015年10月10日，伊拉克國防部長哈利德·奧拜德視察瓦西特省的庫特空軍基地，觀看“彩虹-4B”無人機(jī)的表演。根據(jù)外媒的報道，“彩虹-4B”無人機(jī)已經(jīng)參加實(shí)戰(zhàn)，并執(zhí)行打擊恐怖分子的任務(wù)?！安屎?4B”無人機(jī)是由中國研制的一種新型無人機(jī)，屬于同一級別的無人機(jī)是美國的MQ-1“捕食者”無人機(jī)，在續(xù)航時間、航程和最大起飛質(zhì)量等方面甚至要優(yōu)于美國的MQ-1無人機(jī)。隨著中國自主創(chuàng)新能力的提升，軍工企業(yè)應(yīng)該借鑒美國經(jīng)驗(yàn)，積極開展海外專利布局。

從國際環(huán)境看，美國2012 年的“1248報告”和《2013財年國防授權(quán)法》不僅沿用了將中國排除在放寬衛(wèi)星出口的國家之外這一基本思路，而且采取了更為嚴(yán)厲的禁運(yùn)政策，制定了專門針對中國的更為詳細(xì)的管控措施。2008年底歐盟部長理事會以“共同立場”的方式一致通過了《關(guān)于軍事技術(shù)與設(shè)備出口控制的共同規(guī)則》,新規(guī)則或許有利于歐盟早日解除對華武器禁運(yùn)。中國從俄羅斯引進(jìn)的武器裝備和技術(shù)基本飽和，需要開拓新的國際軍貿(mào)合作伙伴。從出口地區(qū)看，中國武器出口的重點(diǎn)國家大多知識產(chǎn)權(quán)制度不健全，面臨被侵權(quán)甚至被非法轉(zhuǎn)運(yùn)的風(fēng)險。在這一情形下，中國需要借鑒俄羅斯的成功經(jīng)驗(yàn)，從政策、法規(guī)等多方面完善軍貿(mào)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，在加強(qiáng)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)上積極開展合作研發(fā)和技術(shù)許可，提升中國軍品國際競爭力。

綜上所述，對軍貿(mào)出口提出以下建議：

(1)完善中國對外軍事技術(shù)合作的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)。同俄羅斯一樣，中國對外武器出口中許可貿(mào)易占據(jù)了較大比例，有必要借鑒俄羅斯在軍貿(mào)對外技術(shù)許可貿(mào)易中的成功經(jīng)驗(yàn)，研究制定適合中國的“軍事技術(shù)合作保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)文本”，強(qiáng)化出口武器的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，明確出售武器的使用范圍和條件。

(2)加強(qiáng)中國軍貿(mào)合作伙伴的專利布局。統(tǒng)計顯示，中國在巴基斯坦等主要武器出口國幾乎沒有專利布局。雖然中國軍品生產(chǎn)技術(shù)與美國和俄羅斯還有較大差距，不能像美國企業(yè)那樣在核心技術(shù)的方法、裝備、構(gòu)件甚至系統(tǒng)等方面布局一系列嚴(yán)密強(qiáng)大的專利組合，但可以考慮借鑒美國在發(fā)展中國家和地區(qū)的專利保護(hù)經(jīng)驗(yàn)，通過武器配套裝備和設(shè)施的專利保護(hù)來防范侵權(quán)風(fēng)險，事實(shí)上，這些發(fā)展中國家也很難對核心技術(shù)進(jìn)行反向工程。

(3)啟動加入《武器貿(mào)易條約》的論證工作。以緬甸為代表的很多亞洲發(fā)展中國家和地區(qū)，其知識產(chǎn)權(quán)制度尚未建立，中國的武器出口面臨較高的被侵權(quán)和被濫用風(fēng)險，因此，建議啟動中國加入聯(lián)合國《武器貿(mào)易條約》的論證工作。條約第8條對武器進(jìn)口國的轉(zhuǎn)用進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)定，“若轉(zhuǎn)讓將違反依照《聯(lián)合國憲章》第七章行事的聯(lián)合國安理會所采取的措施，尤其是武器禁運(yùn)措施規(guī)定的義務(wù)，則不得批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓；若轉(zhuǎn)讓將違反本條約締約國根據(jù)其作為締約國的國際文書應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)國際義務(wù)，尤其是涉及常規(guī)武器轉(zhuǎn)讓或非法販運(yùn)的義務(wù)，則不得轉(zhuǎn)讓；若轉(zhuǎn)讓的武器將用于犯下滅絕種族罪、危害人類罪、嚴(yán)重違反《1949年日內(nèi)瓦四公約》的行為，實(shí)施針對受保護(hù)民用或平民的襲擊或其作為締約國的國際文書所規(guī)定的其他戰(zhàn)爭罪，則締約國不得批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓?！?/p>

(4)建立軍品貿(mào)易全流程的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。①開展軍貿(mào)合同知識產(chǎn)權(quán)條款的研究與設(shè)計，確保簽訂軍貿(mào)合同時，各參與主體產(chǎn)權(quán)歸屬清晰、利益分配合理，研究設(shè)置防止具有自主知識產(chǎn)權(quán)軍品的轉(zhuǎn)用的附加條款；②開展軍貿(mào)產(chǎn)品出口許可證審查階段的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度設(shè)計，將軍貿(mào)產(chǎn)品出口的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險納入審查范圍；③研究設(shè)計出口許可證發(fā)放后的知識產(chǎn)權(quán)救濟(jì)條款，防止許可證發(fā)放后出現(xiàn)新的信息或變動，造成自主知識產(chǎn)權(quán)流失或侵權(quán)他人知識產(chǎn)權(quán)；④針對軍品研發(fā)生產(chǎn)過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題，研究制定規(guī)范的軍事國際技術(shù)合作保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)文本，明晰產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分配；⑤設(shè)計軍品發(fā)貨后知識產(chǎn)權(quán)核查和監(jiān)督機(jī)制，盡量減少自主知識產(chǎn)權(quán)的流失和被轉(zhuǎn)用。

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(責(zé)任編輯 沈蓉)

Intellectual Property Risk in the Export of Military Trade

Li Liming

(School of Intellectual Property,Nanjing University of Science& Technology,Nanjing 210094,China)

The increasing attention has been focused on the intellectual property problem during the export of military trade.The problems we faced contain the double IP risk of infringing and infringed.According to the analysis of military trade contracts and patent information,developed countries focus on the patent protection of the manufacturing and testing technology of weapon,but developing countries and areas emphasize the protection of supporting facilities of weapon.The US emphasizes differentiated patent portfolio strategy in different military partners.Russia emphasizes the law of military technical cooperation to avoid IP risk.China barely has patent arrangement in some important partners such as Pakistan,Myanmar and Egypt,facing double IP risk of infringing and infringed.At last,some policy recommendations were purposed.

Military trade;Patent portfolio;Military technical cooperation;Intellectual Property

江蘇省知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心開放基金項(xiàng)目“國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施問題研究” (30920140122012.)。

2016-01-28

李黎明(1985-)，男，湖南新邵人，南京理工大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院講師，江蘇省知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心研究員，博士；研究方向：知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)，知識產(chǎn)權(quán)管理，知識產(chǎn)權(quán)法政策學(xué)。

G306

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