劉海英 智穎飆 李新

（1內(nèi)蒙古大學(xué)鄂爾多斯學(xué)院，內(nèi)蒙古 鄂爾多斯 017000；2內(nèi)蒙古大學(xué)環(huán)境與資源學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010021；3內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010018）

牧區(qū)水利協(xié)同治理的邏輯模型和協(xié)調(diào)機制研究

1劉海英2智穎飆3李新

（1內(nèi)蒙古大學(xué)鄂爾多斯學(xué)院，內(nèi)蒙古 鄂爾多斯 017000；2內(nèi)蒙古大學(xué)環(huán)境與資源學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010021；3內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010018）

在牧區(qū)水利協(xié)同治理的過程中，利益相關(guān)者之間的協(xié)調(diào)是克服風(fēng)險、實現(xiàn)協(xié)同的關(guān)鍵手段。文章運用系統(tǒng)科學(xué)理論，基于關(guān)系、互動、協(xié)調(diào)和協(xié)同的四維分析框架構(gòu)建牧區(qū)水利協(xié)同治理的邏輯模型，并對協(xié)同治理中利益相關(guān)者之間的顯性和隱性協(xié)調(diào)機制進行分析，以期為牧區(qū)水利協(xié)同治理的長效運作提供路徑指引。

利益相關(guān)者；協(xié)同治理；邏輯模型；協(xié)調(diào)機制；牧區(qū)水利

一、引言

我國牧區(qū)土地總面積442．36萬平方公里，占國土總面積的46．1%，牧區(qū)大多分布于中西部高原丘陵地帶，氣候干旱、風(fēng)大沙多、水資源少且分散。近年來，受自然和人為因素影響，牧區(qū)鹽堿地面積不斷擴大，河湖面積持續(xù)減少。與此同時，牧區(qū)地域遼闊，人口稀少且居住分散。這些條件使得牧區(qū)水利治理的任務(wù)重、難度大、覆蓋面廣且涉及多方利益主體之間的博弈。

國外關(guān)于牧區(qū)水利治理的研究主要針對水利設(shè)施產(chǎn)權(quán)制度改革展開，如Demsetz［1］提出，資源的稀缺及其相對價格的提高，是灌溉管理產(chǎn)權(quán)演變的基本原因。Meinzens等［2］研究發(fā)現(xiàn)，巴基斯坦私有機電井的管理效率高于非私有機電井，而且水質(zhì)、水位、地表水源、農(nóng)戶規(guī)模、人口密度和地區(qū)虛擬變量都會顯著影響地下水灌溉系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新。Gandhi等［3］認為應(yīng)通過水利財政支出帶動私人參與和世界銀行貸款來解決水利投入不足。我國對牧區(qū)水利治理的研究以治理現(xiàn)狀調(diào)查和發(fā)展戰(zhàn)略探索為主，如崔嘉進和杰恩斯·馬坦等［4］［5］探討了新疆牧區(qū)水利的建設(shè)情況和發(fā)展對策。樓豫紅［6］研究了四川省牧區(qū)水利建設(shè)情況。高潤宏等［7］提出牧區(qū)水利建設(shè)應(yīng)考慮景觀要素間在能流、物流耦合的生態(tài)過程前提下，實現(xiàn)水資源利用與分配。佟長福，李和平等［8］和祁統(tǒng)花［9］將青海36個牧區(qū)水利試點的水利治理模式分為三種：水利管理所＋牧委會、單戶經(jīng)營和聯(lián)戶經(jīng)營。牛海等［10］將鄂爾多斯市的牧區(qū)水利建設(shè)管理歸納為家庭灌溉飼草料地建設(shè)管理模式、聯(lián)戶開發(fā)飼草料地建設(shè)管理模式和飼草料基地集約開發(fā)模式?？梢钥闯觯嘣嬷黧w共同進行牧區(qū)水利治理的思想已獲得一定認同。換言之，在當(dāng)代社會，治理已經(jīng)突破傳統(tǒng)的線性模式，走向網(wǎng)絡(luò)化治理形態(tài)，呈現(xiàn)出網(wǎng)絡(luò)化、多樣化、自組織的特征［11］，但針對如何實現(xiàn)利益主體間的各項協(xié)調(diào)及如何進行協(xié)同治理組織的決策優(yōu)化和利益分配的研究尚屬空白。本文運用系統(tǒng)科學(xué)理論，構(gòu)建關(guān)于關(guān)系、互動、協(xié)調(diào)和協(xié)同的牧區(qū)水利協(xié)同治理邏輯模型，并就其協(xié)調(diào)機制進行探索。

二、牧區(qū)水利協(xié)同治理的邏輯模型

牧區(qū)水利設(shè)施包括草原灌溉、草原排水、草原水土保持、家庭畜群草庫倫及各種牧場供水工程等［12］，其治理涵蓋水利設(shè)施的設(shè)計、投資、建設(shè)、管理、經(jīng)營和維護等多個環(huán)節(jié)，同時涉及投資方、代建方、承包商、運營方、使用者等多方利益主體。這些主體通過直接或間接關(guān)系有規(guī)律地組合在一起，形成一個利益群落，即利益相關(guān)者協(xié)同治理組織。同時，這一利益群落本身又是一個網(wǎng)絡(luò)型組織，各利益主體位于網(wǎng)絡(luò)節(jié)點之上，這些節(jié)點在進行資源共享和責(zé)任共擔(dān)時極易產(chǎn)生機會主義行為傾向，導(dǎo)致“網(wǎng)絡(luò)失靈”，為此，有必要對該網(wǎng)絡(luò)組織的生成和運作邏輯進行模型構(gòu)建。

（一）協(xié)同治理的邏輯起點：關(guān)系

在協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)中，牧區(qū)水利的投資方、建設(shè)方、使用方等利益相關(guān)者即為網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點，當(dāng)達到某閾值時，會產(chǎn)生足夠的“場效應(yīng)”，這種“場效應(yīng)”具備吸收、集合、擴展和自組織功能。根據(jù)節(jié)點間的關(guān)系，可將其聯(lián)結(jié)方式分為：緊密型、松散型和自由型，其中緊密型是最強效的關(guān)聯(lián)方式，其關(guān)聯(lián)建立在利益相關(guān)者之間具備強效完備契約和高度信任機制的基礎(chǔ)上。強效完備的契約能夠有效約束各參與方的行為，如若參與治理的收益可以預(yù)期，那么這些預(yù)期收益即為違約的機會成本，違約的機會成本越大，參與方進行機會主義行為的可能性越小，高度信任機制能使成員具備強烈的承擔(dān)風(fēng)險的意愿和能力。因此，建立并維持緊密型的利益相關(guān)者強效聯(lián)結(jié)網(wǎng)絡(luò)是牧區(qū)水利協(xié)同治理的起點。

（二）協(xié)同治理的主導(dǎo)要素：互動

利益相關(guān)者之間的互動既不同于市場交易，又區(qū)別于企業(yè)內(nèi)部的一體化進程，他們通過交換信息、資源、產(chǎn)品和服務(wù)形成多層面的持續(xù)互動關(guān)系，任一節(jié)點的變動都會觸及該網(wǎng)絡(luò)。此時單個利益相關(guān)者的行為成為復(fù)雜而不確定的互動結(jié)果，利益相關(guān)者之間的持續(xù)互動有助于聯(lián)結(jié)關(guān)系的維持和加強。設(shè)SiA為某一利益相關(guān)者的行動，Sid為其自身的行動意愿，Sia為其自身的行動能力S1A，S2A，SnA，為其他利益相關(guān)者的行為，則該利益相關(guān)者的行動函數(shù)如下：

（三）協(xié)同治理的實現(xiàn)手段：協(xié)調(diào)

網(wǎng)絡(luò)治理中利益相關(guān)者在互動時難免會產(chǎn)生摩擦、矛盾甚至沖突，進而降低治理效率。而協(xié)調(diào)是化解沖突，加強合作的有效手段，通過對不同利益相關(guān)者的能流、物流、信息流、資金流等進行整合，能使系統(tǒng)從無序走向有序，實現(xiàn)資源共享和信息交流。設(shè)F為牧區(qū)水利治理組織經(jīng)協(xié)調(diào)機制作用后的整體功能，Xi，Xj…，Xn為治理組織內(nèi)各利益相關(guān)者所具有的個體功能，rij和rijk等表示協(xié)調(diào)作用，則有：

（四）協(xié)同治理的邏輯終點：協(xié)同

協(xié)同強調(diào)雙方或幾方在同一時刻具有相同的地位、不可替代的作用和同心合力相互依存、相互配合的關(guān)系，強調(diào)系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)之間因合作而產(chǎn)生新的結(jié)構(gòu)和功能［13］。協(xié)同能使系統(tǒng)發(fā)揮出局部所沒有的新功能，在一定外部條件下，牧區(qū)水利治理系統(tǒng)內(nèi)各利益相關(guān)者通過非線性協(xié)調(diào)使其從非合作博弈走向合作博弈，產(chǎn)生了社會促進效應(yīng)，即正協(xié)同。反之，若牧區(qū)水利治理系統(tǒng)內(nèi)各利益相關(guān)者不進行有效協(xié)調(diào)或根本不協(xié)調(diào)，則系統(tǒng)呈現(xiàn)無序狀態(tài)，其整體效應(yīng)小于各子系統(tǒng)的功能之和，即負協(xié)同?？梢姡嫦嚓P(guān)者之間的有效協(xié)調(diào)，是正協(xié)同得以實現(xiàn)的保障。

三、牧區(qū)水利協(xié)同治理的協(xié)調(diào)機制

（一）牧區(qū)水利利益相關(guān)者協(xié)調(diào)模型

對牧區(qū)水利協(xié)同治理而言，其利益相關(guān)者既包括處于網(wǎng)絡(luò)組織核心地帶的各運營方和使用方，還包括組織外圍的各級政府和社會大眾。對內(nèi)部利益相關(guān)者而言，其合作關(guān)系穩(wěn)固與否，取決于投入、利益、目標、信任、沖突、風(fēng)險、機會主義行為和文化等。外部利益相關(guān)者雖未直接投入生產(chǎn)要素，但卻與內(nèi)部利益相關(guān)者形成一種公共關(guān)系，其協(xié)調(diào)模型如圖1所示。

圖1牧區(qū)水利利益相關(guān)者協(xié)調(diào)模型

圖1顯示，在利益的原始驅(qū)動下，各利益主體對水利設(shè)施進行一定的專用性投資，專用性投資在一定程度上等同于轉(zhuǎn)換成本，即專用性投資鎖定了利益相關(guān)者之間的合作關(guān)系進而形成合作組織。之后各利益相關(guān)者通過目標整合，在共同目標引導(dǎo)下培養(yǎng)相互信任的氛圍，進而形成穩(wěn)定長效的協(xié)作機制。若這種長效機制穩(wěn)定運行，則會促進利益相關(guān)者進行下一輪的專用性投資。與此同時，水利建設(shè)項目本身的風(fēng)險、成員間的沖突以及外界各種因素的干擾都可能誘發(fā)利益相關(guān)者的機會主義行為傾向，進而干擾甚至破壞合作組織的穩(wěn)定性。組織文化則屬于中間因素，具有雙面作用。

作為一種制度安排，協(xié)同治理首先是一種產(chǎn)權(quán)關(guān)系，其次是一種契約關(guān)系，前者讓利益相關(guān)者具備提出各自利益訴求的可能，后者通過顯性和隱性的契約關(guān)系，協(xié)調(diào)利益相關(guān)者之間的關(guān)系和行為。當(dāng)水利設(shè)施的產(chǎn)權(quán)開始分化，不同利益相關(guān)者對水利設(shè)施產(chǎn)生差異化的利益需求時，其契約關(guān)系也會隨之改變，這就需要通過顯性和隱性的協(xié)調(diào)機制去建立新的契約關(guān)系。顯性協(xié)調(diào)通過建立規(guī)則、制度，訂立契約、合同或成立機構(gòu)，經(jīng)約束和激勵來實現(xiàn)，包括利益協(xié)調(diào)、目標協(xié)調(diào)和沖突協(xié)調(diào)。隱性協(xié)調(diào)通過建立彼此信任的關(guān)系，依靠靈活多層次的溝通，經(jīng)心理和行為上的影響或誘導(dǎo)來實現(xiàn)，包括文化協(xié)調(diào)和信任機制構(gòu)建。

（二）協(xié)同治理顯性協(xié)調(diào)機制的構(gòu)建

1．利益協(xié)調(diào)機制

公平合理的利益協(xié)調(diào)機制不但能保證和促進合作，而且能維持組織穩(wěn)定并提高整體效率。利益協(xié)調(diào)機制由通暢的利益表達機制、公正的利益協(xié)商機制，有效的利益約束機制、公平的利益分配機制及合理的利益補償機制組成。其中公平的利益分配是利益協(xié)調(diào)的核心，也是協(xié)同治理得以實現(xiàn)的基礎(chǔ)。按照“風(fēng)險共擔(dān)，利益共享，兼顧投入”的原則，各利益相關(guān)者的收益取決于其投入和承擔(dān)的風(fēng)險。假設(shè)有n個利益相關(guān)者參與牧區(qū)水利治理，項目最終收益為E，利益相關(guān)者s的專用性投資額為Is，利益相關(guān)者s面臨的風(fēng)險概率為Rs（0＜Rs＜1），則該利益相關(guān)者的收益分配額為：

可見，進行公平利益分配的關(guān)鍵是確定各利益相關(guān)者的專用性投資額Is和投資風(fēng)險Rs。Is的確定較易操作，只需將該利益相關(guān)者的各類投資折算并加總。Rs的確定可采用模糊綜合評判法，其操作程序如下：

首先列出牧區(qū)水利協(xié)同治理的風(fēng)險清單，其中以利益相關(guān)者的合作風(fēng)險和主觀風(fēng)險為主，合作風(fēng)險包含利益相關(guān)者的選擇風(fēng)險、工作接口風(fēng)險，信用缺失風(fēng)險及信息傳輸風(fēng)險等，主觀風(fēng)險包括利益相關(guān)者獨立決策、工作能力和組織文化差異導(dǎo)致的風(fēng)險。以主觀行為風(fēng)險為例，假設(shè)主觀行為風(fēng)險因素集為：

將上述因素評價結(jié)果合并成一矩陣，得到從Sr到Er的模糊關(guān)系矩陣：

之后進行模糊綜合評價，得：

如果Cr中各分量之和不等于1，還需進行歸一化處理，得：

上述風(fēng)險系數(shù)是專家在僅考慮單個利益相關(guān)者行為時得出的，當(dāng)利益主體合作時，風(fēng)險必須能在成員間橫向比較，于是需對 進行一定修正。以重要程度DK表示利益相關(guān)者承擔(dān)任務(wù)對牧區(qū)水利治理的重要程度，并從成員所負責(zé)工作對治理進度及費用的影響程度、對治理成果的技術(shù)性能和影響程度三個方面衡量DK。這種對影響程度的估計依舊具有不確定性，故繼續(xù)采用模糊綜合評判法，設(shè)成員s修正前的技術(shù)風(fēng)險為修正后的技術(shù)風(fēng)險為RST，重要程度為DSK，則修正后的技術(shù)風(fēng)險系數(shù)為：

利用模糊綜合評判法還可確定利益相關(guān)者s的環(huán)境風(fēng)險系數(shù)RSE、合作風(fēng)險系數(shù)RSC、主觀風(fēng)險系數(shù)RSO。利益相關(guān)者s修正后的總風(fēng)險概率為：

據(jù)此，可根據(jù)已獲得的投資額Is和風(fēng)險概率Rs求得各利益主體的利益分配額。同理，可采取類似方法對利益表達機制、利益協(xié)商機制，利益約束機制和利益補償機制進行相關(guān)研究。

2．目標協(xié)調(diào)機制

牧區(qū)水利協(xié)同治理的本質(zhì)是設(shè)定一系列目標，繼而通過利益相關(guān)者的協(xié)調(diào)逐一實現(xiàn)這些目標。協(xié)同治理不但要讓每個參與方滿意，還需實現(xiàn)治理進度、治理數(shù)量、治理質(zhì)量和治理成本等子系統(tǒng)目標最優(yōu)化。

假設(shè)牧區(qū)水利協(xié)同治理的目標系統(tǒng)為S，該系統(tǒng)包括的若干個子系統(tǒng)分別為S1，S2…Sn，由此可得：

第t個子系統(tǒng)目標可表示為：

考慮子系統(tǒng)St，設(shè)目標子系統(tǒng)的最大目標值為maxSt，目標子系統(tǒng)的最小目標值為minSt，目標子系統(tǒng)的最優(yōu)目標值為optSt。

子系統(tǒng)目標對系統(tǒng)總目標的貢獻率稱為功效系數(shù)，若功效系數(shù)為正，系統(tǒng)參數(shù)變量與系統(tǒng)總目標呈正相關(guān)關(guān)系，例如牧區(qū)水利設(shè)施供水量越大，意味著產(chǎn)量目標越大，產(chǎn)量子系統(tǒng)目標對系統(tǒng)總目標貢獻率越大。此時功效系數(shù)記為

當(dāng)St取值為maxSt時，Rst＝1，當(dāng)St取值為minSt時，Rst＝0。

如功效系數(shù)為負，系統(tǒng)參數(shù)變量與系統(tǒng)總目標呈負相關(guān)關(guān)系，例如牧區(qū)水利治理所需費用越小，意味著成本目標越大，成本子系統(tǒng)目標對系統(tǒng)總目標的貢獻率越大。此時功效系數(shù)為：

當(dāng)St取值為minSt時，Rst＝1，當(dāng)St取值為maxSt時，Rst＝0。

當(dāng)St取值適度，子系統(tǒng)序參數(shù)變量取一定值St，minSt＜optSt＜maxSt。此時子系統(tǒng)對系統(tǒng)總體協(xié)調(diào)水平的貢獻率，即功效系數(shù)為：

當(dāng)子系統(tǒng)St的序參數(shù)變量為optSt時，子系統(tǒng)對系統(tǒng)總體協(xié)調(diào)水平的貢獻為1，為maxSt或minS時，子系統(tǒng)對系統(tǒng)目標協(xié)調(diào)水平的貢獻為0。

假設(shè)H為目標系統(tǒng)的協(xié)調(diào)度，H可通過對各子系統(tǒng)的功效系數(shù)求線性加權(quán)和得到，協(xié)同治理組織的目標系統(tǒng)整體協(xié)調(diào)度的大小反映了系統(tǒng)目標協(xié)調(diào)水平的高低。

由此得到項目多目標規(guī)劃模型如下：

3．沖突協(xié)調(diào)機制

牧區(qū)水利協(xié)同治理中，由于利益相關(guān)者之間信息的不對稱、目標的不一致、合作契約的不完備及其有限理性和制度缺失等原因，導(dǎo)致沖突難以避免。沖突處理不好，會造成利益相關(guān)者之間的摩擦、能量的耗損和低效率，嚴重阻礙其高效治理。

現(xiàn)代治理提倡構(gòu)建項目管理信息系統(tǒng)對其進行全過程監(jiān)控，該系統(tǒng)由監(jiān)控系統(tǒng)、處理系統(tǒng)和服務(wù)系統(tǒng)組成。將此系統(tǒng)應(yīng)用于牧區(qū)水利治理，可構(gòu)建出基于事前沖突識別，事中沖突處理，事后沖突反饋的一體化沖突處理系統(tǒng)（見圖2）。沖突的協(xié)調(diào)可通過競爭性、回避性和合作性方式進行。其中競爭性方式采取對抗來解決沖突，很可能引發(fā)新的沖突，破壞組織協(xié)作關(guān)系。回避性方式能淡化沖突，但過分消極。合作性方式采取建設(shè)性的共同探索來解決沖突，有利于沖突的協(xié)調(diào)與化解。

圖2牧區(qū)水利治理的沖突處理系統(tǒng)

（三）協(xié)同治理隱性協(xié)調(diào)機制的構(gòu)建

1．信任機制

信任機制的構(gòu)建有利于防范機會主義行為、降低交易成本、保障利益相關(guān)者對水利治理的持續(xù)投入、增強合作關(guān)系的穩(wěn)固性和靈活性。利益相關(guān)者的良好聲譽和行為是信任機制建立的基礎(chǔ)和保障。例如小型牧區(qū)水利設(shè)施建、管、用主體不一致時，農(nóng)牧民會根據(jù)自身條件選擇搭便車，導(dǎo)致水利設(shè)施損耗加快，也給搭便車者帶來較差聲譽，直接影響其他利益相關(guān)者對該水利設(shè)施的持續(xù)投入。信任機制的構(gòu)建可選擇計算途徑、預(yù)測途徑、動機途徑和轉(zhuǎn)移途徑等，其中預(yù)測途徑被廣泛使用。

2．組織文化協(xié)調(diào)機制

作為一個利益群落，牧區(qū)水利協(xié)同治理組織內(nèi)各利益主體均面臨著文化繼承性和兼容性的挑戰(zhàn)。組織文化的整合有助于營造更好的合作氛圍，對水利治理各參與方進行有效激勵和約束。應(yīng)在協(xié)同治理組織構(gòu)建之初就著力打造主導(dǎo)型組織文化，將文化的理念和元素融入合作協(xié)議，進行多種文化的整合。同時對利益相關(guān)者進行感性培訓(xùn)和溝通，以使其認可和接受他人的文化背景從而實現(xiàn)文化協(xié)調(diào)。

四、結(jié)語

牧區(qū)水利治理中，各利益相關(guān)者通過關(guān)系、互動、協(xié)調(diào)、協(xié)同的邏輯關(guān)系實現(xiàn)協(xié)同。協(xié)同治理得以實現(xiàn)的關(guān)鍵是利益相關(guān)者之間的高效協(xié)調(diào)，內(nèi)部利益相關(guān)者通過顯性的利益協(xié)調(diào)機制、目標協(xié)調(diào)機制、沖突協(xié)調(diào)機制和隱性的信任機制及文化協(xié)調(diào)機制實現(xiàn)，外部利益相關(guān)者則主要通過監(jiān)督來實現(xiàn)協(xié)調(diào)。

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［11］范如國．復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)范型下的社會治理協(xié)同創(chuàng)新［J］．中國社會科學(xué)，2014，（4）：98－120．

［12］鹿文賢，朱淑明．牧區(qū)水利科研的幾點建議［J］．農(nóng)田水利與小水電（中國農(nóng)村水利水電），1992，（8）：18－20．

［13］周揚，龍蕊．思想政治教育與青少年心理健康教育的協(xié)同——基于協(xié)同理論［J］．經(jīng)濟研究導(dǎo)刊，2012，（12）：284－285．

（責(zé)任編輯：胡宜挺）

國家自然科學(xué)基金資助項目（項目編號：71563031）；內(nèi)蒙古自治區(qū)自然科學(xué)基金資助項目（項目編號：2015MS0714）；內(nèi)蒙古自治區(qū)高等學(xué)?？茖W(xué)研究項目（項目編號：NJSY14021）。

劉海英（1979－），女，內(nèi)蒙古鄂爾多斯人，博士，副教授，研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理；智穎飆（1965－），男，山西五臺人，博士，教授，研究方向：牧區(qū)生態(tài)學(xué)；李新（1973－），女，內(nèi)蒙古呼和浩特人，博士，副研究員，研究方向：農(nóng)牧業(yè)發(fā)展。