喬 虹

（1.西安交通大學 經濟與金融學院，西安 710061；2.黃淮學院 經濟管理系，河南 駐馬店 463000）

產業(yè)創(chuàng)新能力的測度與評價

喬 虹1,2

（1.西安交通大學 經濟與金融學院，西安 710061；2.黃淮學院 經濟管理系，河南 駐馬店 463000）

文章采用因子分析法來評價產業(yè)創(chuàng)新能力。通過構建產業(yè)創(chuàng)新能力指標體系，選取河南省20個產業(yè)作為研究對象，根據指標體系進行分析和測算，計算出各個產業(yè)創(chuàng)新能力的得分和排名。并根據不同產業(yè)的創(chuàng)新能力，制定不同的產業(yè)發(fā)展政策，為產業(yè)轉型升級和創(chuàng)新驅動產業(yè)發(fā)展提供現實依據。

產業(yè)創(chuàng)新能力；因子分析；評價

0 引言

一個國家或者地區(qū)的產業(yè)創(chuàng)新能力在一定程度上代表了它的生產力發(fā)展水平和經濟社會發(fā)展方向。以河南省為例，2014年河南省GDP總量達到34939億元，在全國排名第5，年增長率達到8.9%。但是，資源利用效率低下、環(huán)境惡化等因素給河南經濟帶來的約束和挑戰(zhàn)越來越大。在經濟發(fā)展新常態(tài)下，如何加快產業(yè)創(chuàng)新步伐，實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，已成為像河南這樣的新興工業(yè)大省所面臨的首要問題。

近幾年來，關于產業(yè)創(chuàng)新能力的研究尚不多見。國外的文獻幾乎沒有，國內的文獻也都停留在具體產業(yè)的實證研究上，還沒有上升到理論層面。張治河（2015）[1]通過對樣本城市的戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新能力進行評價，提出了戰(zhàn)略新興產業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展遵循“蠕蟲狀”演進規(guī)律。董愛軍（2011）[2]構建了評價信息產業(yè)創(chuàng)新能力的指標體系。李美娟（2008）[3]利用灰色關聯(lián)度對產業(yè)技術創(chuàng)新能力進行評價。胡海波（2010）[4]利用熵值法對區(qū)域產業(yè)創(chuàng)新能力進行了實證研究。

本文在前人研究的基礎上，通過構建產業(yè)創(chuàng)新能力指標體系，選取河南省20個產業(yè)作為研究對象，根據指標體系進行分析和測算，計算出各個產業(yè)創(chuàng)新能力的得分和排名，并在此基礎上提出提升產業(yè)創(chuàng)新能力的路徑選擇，為區(qū)域產業(yè)轉型提供政策依據，對創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的實施具有一定的現實意義。

1 模型構建

本文選擇因子分析對創(chuàng)新能力進行評價。具體模型構建如下：

分析過程如下：

（1）數據的無量綱化。對數據進行標準化處理，消除不同計量單位的影響，得到無量綱數據。

（2）估計因子載荷矩陣。這是因子分析的重要環(huán)節(jié)，可使用的方法有映像因子法、主成分法、加權最小二乘法和最大似然法等。

（3）因子旋轉。當因子荷載矩陣對主因子解釋不清晰、不明確時，可實行正交變換，從而使因子具有明確的意義。

（4）測算因子得分。通過因子得分函數計算觀測因子得分。

2 指標體系與數據來源

2.1 指標體系設置

一個產業(yè)要想有所創(chuàng)新，必然要為創(chuàng)新進行投入，例如資金投入和人員投入等。這些創(chuàng)新會有不同的產出形式，例如研發(fā)的新產品和申請的新專利等。因此，本文圍繞這兩個部分設置兩個一級指標：投入能力和產出能力[5]。其中，“投入能力”下設研發(fā)人員和研發(fā)經費兩個二級指標，“產出能力”下設新產品產值、新產品銷售收入、申請專利和有效發(fā)明專利四個二級指標。

科研人員是企業(yè)創(chuàng)新的核心主體，科研人員的數量是創(chuàng)新投入的重要體現。除了人員投入，在創(chuàng)新過程中所花費的資金也是重要的創(chuàng)新投入。在創(chuàng)新結果中，新產品是一個突出表現，用新產品產值和新產品銷售收入來反映。另外，企業(yè)發(fā)明的專利技術也是創(chuàng)新成績，包括申請的專利和有效的專利。

2.2 數據來源

本文選取《河南省統(tǒng)計年鑒》（2014）中產業(yè)增加值排名前20位的產業(yè)作為研究對象，分別為非金屬礦物制品業(yè)、農副食品加工業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)、專用設備制造業(yè)、通用設備制造業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、紡織業(yè)、電力、熱力的生產和供應業(yè)、汽車制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、食品制造業(yè)、計算機、通信業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、煙草制品業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、金屬制品業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)和酒、飲料制造業(yè)。選取的研發(fā)人員、研發(fā)經費、新產品產值、新產品銷售收入、申請專利和有效發(fā)明專利六個指標的數據均取自《河南省統(tǒng)計年鑒》（2014）。

阿司匹林具有不可逆作用，其可以抑制血栓素，并且可以將抗血栓功效充分發(fā)揮出來，實現血小板聚焦的抑制，單一采用阿司匹林無法避免心血管事件的發(fā)生，同時也會產生血小板聚集。

3 實證分析

本文運用統(tǒng)計軟件SPSS19.0對研發(fā)人員、研發(fā)經費、新產品產值、新產品銷售收入、申請專利和有效發(fā)明專利六個衡量指標進行分析。

3.1 KMO檢驗和Bartlett球形檢驗

通過進行KMO和Bartlett的檢驗，得到KMO的值為0.658，接近1，比較適合做因子分析。Bartlett球形檢驗統(tǒng)計量近似卡方181.596，Sig值為0.000，小于顯著水平0.05，同樣表明適合做因子分析。

3.2 變量的共同度

公因子方差實際給出的就是初始變量的共同度，在表1中，“提取”一列表示變量共同度的取值。共同度的區(qū)間取值為（0，1），數值越接近1，表示變量之間的共同度越高。表1中的共同度最高值為1，表示幾個公因子能夠解釋新產品銷售收入的方差的100%，最低值為0.718，可見提取的幾個公因子對原始變量的解釋效果都很不錯，說明因子分析的結果是有效的。

表1 公因子方差

3.3 因子貢獻率

表2給出了因子貢獻率的結果，只有前兩個因子的特征值大于1，且前兩個公因子的累計方差已經達到87.191%，即總體多于80%的信息是由這兩個公因子來解釋的。因此，應該提取它們作為主因子。

表2 解釋的總方差

3.4 碎石圖

圖1給出了特征值的碎石圖，一般來說，具有較強的解釋能力的因子表現為較大的斜率，平緩斜率上的因子對變異的解釋性非常小。從碎石圖可以看出，前兩個因子的斜率都非常大，從第三個因子開始斜率開始變平坦，因此，選取前兩個因子作為主因子較為合適，這與表2的結論一致。

圖1 碎石圖

3.5 旋轉前后的因子載荷陣

成分矩陣是初始的未經旋轉的因子載荷矩陣，旋轉成分矩陣是經過旋轉后的因子載荷矩陣。觀察發(fā)現，旋轉后每個因子的載荷分配地更清晰了，因而比未旋轉時更容易解釋各因子的意義。從表3、表4和表5可以看出，第一個因子與研發(fā)人員、研發(fā)經費、申請專利、有效發(fā)明專利這四個指標相關性最強；第二個因子與新產品產值、新產品銷售收入這兩個指標相關性最強。進一步分析，根據各個變量的特點，可以把第一個因子解釋為研發(fā)能力，把第二個因子解釋為新產品增加值。

表3 成份矩陣

表4 旋轉成份矩陣

表5 成份轉換矩陣

3.6 因子得分系數

因子得分系數矩陣如下頁表6所示。

由表6可得最終的因子得分公式：

F1=0.288*研發(fā)人員+0.299*研發(fā)經費-0.026*新產品產值-0.027*新產品銷售收入+0.262*申請專利+0.268*有效發(fā)明專利

表6 成份得分系數矩陣

3.7 綜合得分

根據前面對旋轉后因子的方差貢獻率的解釋結果，創(chuàng)新能力綜合得分的計算公式為：

計算結果見表7：

表7 產業(yè)創(chuàng)新能力評價結果

4 結論與建議

從產業(yè)創(chuàng)新能力計算結果可以看出，計算機通信、專用設備制造、通用設備制造等名列前茅的幾個產業(yè)均為知識密集、技術密集型的戰(zhàn)略新興產業(yè)。這些產業(yè)的特點是產品受生產技術的影響較大，技術更新速度較快，如果生產技術跟不上，產品很容易被市場淘汰。因此這些企業(yè)面臨的創(chuàng)新壓力比較大，迫使企業(yè)把研發(fā)創(chuàng)新放在發(fā)展戰(zhàn)略的重要位置。今后這些產業(yè)可以抓住“互聯(lián)網+”戰(zhàn)略發(fā)展機遇，不斷加大研發(fā)投入，創(chuàng)新產業(yè)治理和商業(yè)運營模式，在推進自身產業(yè)創(chuàng)新和加快傳統(tǒng)產業(yè)改造升級中大顯身手。

同樣對研發(fā)和創(chuàng)新要求很高的醫(yī)藥制造業(yè)則排在11位，可見，該產業(yè)在創(chuàng)新道路上還任重而道遠。企業(yè)應該抓住知識經濟浪潮下生物技術迅猛發(fā)展、國際醫(yī)藥產品研發(fā)成本大幅下降的機遇，積極開展醫(yī)療新產品的開發(fā)，提升自身創(chuàng)新發(fā)展能力。

對于煤炭開采和洗選業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等高耗能產業(yè)，盡管在一定程度上緩解了區(qū)域資源緊張和就業(yè)壓力的問題，但其落后的生產技術會對環(huán)境造成嚴重污染，因此屬于限制發(fā)展的產業(yè)。今后，應逐步淘汰落后生產線，加強科研創(chuàng)新，加快節(jié)能降耗技術改造、轉型提升，主攻生產低耗能、低污染、高附加值的工業(yè)產品。

河南省是農業(yè)大省，農副食品加工業(yè)和食品制造業(yè)一直是該省的傳統(tǒng)產業(yè)。該產業(yè)創(chuàng)新能力排名第9，可見，傳統(tǒng)產業(yè)也開始關注企業(yè)的創(chuàng)新能力。對于這些優(yōu)勢產業(yè)，一方面，企業(yè)要參與改良生產工藝，注重食品的安全和營養(yǎng)，積極培育本省自主品牌，更好地發(fā)揮傳統(tǒng)產業(yè)的優(yōu)勢；另一方面，要延長產業(yè)鏈條，積極參與全球價值鏈分工，走創(chuàng)新驅動發(fā)展的新路。

[1]張治河，潘晶晶，李鵬.戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新能力評價、演化及規(guī)律探索[J].科研管理，2015，（3）.

[2]董愛軍.信息產業(yè)創(chuàng)新能力評價的模型與方法[J].統(tǒng)計與決策，2011，（18）.

[3]李美娟,陳國宏,陳國龍.基于灰色關聯(lián)度的產業(yè)技術創(chuàng)新能力評價研究[J].山西財經大學學報，2008，（6）.

[4]王鵬,曾坤.創(chuàng)新環(huán)境因素對區(qū)域創(chuàng)新效率影響的空間計量研究[J].貴州財經大學學報，2015,(2).

[5]呂承超,張學民.中國高技術產業(yè)發(fā)展區(qū)域差異測算及其影響因素[J].貴州財經大學學報，2015,(4).

（責任編輯/劉柳青）

F062.9

A

1002-6487（2016）23-0127-03

陜西省社會科學基金資助項目（2015D042）；河南省科技發(fā)展計劃軟科學項目（152400410039）

喬 虹（1975—），女，河南泌陽人，博士研究生，副教授，研究方向：產業(yè)組織與技術創(chuàng)新。