曾月征，袁樂(lè)平

（中南大學(xué) 商學(xué)院，長(zhǎng)沙 410083）

基于管理熵的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究

曾月征，袁樂(lè)平

（中南大學(xué) 商學(xué)院，長(zhǎng)沙 410083）

區(qū)域創(chuàng)新能力的不斷提升是區(qū)域經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的有力保障。對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究有助于發(fā)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)中存在的問(wèn)題，從而提出有針對(duì)性的改進(jìn)對(duì)策。文章借用管理熵理論，從區(qū)域創(chuàng)新的系統(tǒng)角度出發(fā)，構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用熵值法得到了各評(píng)價(jià)指標(biāo)的熵值計(jì)算公式，并根據(jù)Brusselator模型給出了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)耗散結(jié)構(gòu)的判據(jù)，為區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的優(yōu)化提供了一種新的思路和方法。

區(qū)域創(chuàng)新能力；評(píng)價(jià)；管理熵

0 引言

2006年頒布的《國(guó)家中長(zhǎng)期科技規(guī)劃綱要》中明確提出，我國(guó)要加快建設(shè)具有特色的區(qū)域創(chuàng)新體系。此后，全國(guó)各地紛紛建設(shè)自己的區(qū)域創(chuàng)新基地。伴隨著這一浪潮，區(qū)域創(chuàng)新能力研究成為了各界關(guān)注和研究的熱點(diǎn)課題。對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)有助于各地區(qū)通過(guò)橫向比較了解自己的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)和不足，并通過(guò)相互借鑒和學(xué)習(xí)不斷提升自己的區(qū)域創(chuàng)新能力，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)乃至國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。

區(qū)域創(chuàng)新能力的差異導(dǎo)致了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的巨大差距。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國(guó)家之間、地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，國(guó)家和地區(qū)只有通過(guò)自主創(chuàng)新提升自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，才能在國(guó)際市場(chǎng)上爭(zhēng)取一席之地。區(qū)域創(chuàng)新能力是地方高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要影響因素，對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。當(dāng)前，我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的地區(qū)差距較大，且有進(jìn)一步擴(kuò)大的趨勢(shì)。本文通過(guò)構(gòu)建高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，結(jié)合運(yùn)用熵值法和TOPSIS法對(duì)中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)東部、中部、西部和東北4個(gè)區(qū)域31個(gè)省市區(qū)的綜合和單項(xiàng)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

本文區(qū)域創(chuàng)新能力的研究框架主要包括以下五個(gè)方面。

（1）創(chuàng)新主體。區(qū)域創(chuàng)新能力是區(qū)域內(nèi)各微觀創(chuàng)新主體依靠自己所擁有的創(chuàng)新資源通過(guò)各創(chuàng)新主體間的協(xié)作而形成的一種宏觀或中觀層面的綜合創(chuàng)新能力。影響這種創(chuàng)新能力強(qiáng)弱的最基本因素就是該區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新主體數(shù)量、創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意識(shí)以及其積累的知識(shí)、技術(shù)、信息的存量。

（2）創(chuàng)新制度。區(qū)域創(chuàng)新能力不是微觀創(chuàng)新主體創(chuàng)新能力的簡(jiǎn)單疊加，它是各微觀創(chuàng)新主體在創(chuàng)新過(guò)程中在有效協(xié)作的基礎(chǔ)上依靠彼此之間的創(chuàng)新資源的互補(bǔ)而形成的一種放大的綜合創(chuàng)新能力。其中，創(chuàng)新制度如專利保護(hù)、產(chǎn)學(xué)研的協(xié)作等則是影響區(qū)域內(nèi)各創(chuàng)新主體彼此協(xié)作程度的重要因素。

（3）創(chuàng)新結(jié)構(gòu)。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的合理化是創(chuàng)新能力形成和不斷提高的前提條件，創(chuàng)新結(jié)構(gòu)的不合理必然導(dǎo)致創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新效率的低下。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)主要涉及到區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理性、不同創(chuàng)新主體的數(shù)量及比例關(guān)系等。

（4）創(chuàng)新基礎(chǔ)。區(qū)域創(chuàng)新能力的形成和提高是有基礎(chǔ)條件要求的，如當(dāng)?shù)亟煌ǖ缆?、網(wǎng)絡(luò)通信等基礎(chǔ)實(shí)施的合理配置是區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新主體展開(kāi)有效協(xié)作的必要條件。

（5）創(chuàng)新投入。創(chuàng)新能力是創(chuàng)新主體對(duì)知識(shí)、技術(shù)、信息等生產(chǎn)要素的綜合利用能力，這種能力的高低在很大程度上受制于該地區(qū)儲(chǔ)備的知識(shí)、技術(shù)和信息資源存量。這些稀缺資源的形成是國(guó)家、地區(qū)、企業(yè)以及個(gè)體長(zhǎng)期投入的結(jié)果，是一個(gè)不斷積累的過(guò)程。這種投入包括了資金的投入、人力的投入以及國(guó)家和地方政策的支持。

本文擬借用管理熵理論，從區(qū)域創(chuàng)新的系統(tǒng)角色切入，從創(chuàng)新的內(nèi)部條件和外部環(huán)境入手構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以期能夠更加全面深入地揭示區(qū)域創(chuàng)新能力的形成機(jī)理，為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的完善和創(chuàng)新能力的建設(shè)提供新的理論依據(jù)。

1 基于管理熵的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)

熵是用來(lái)度量系統(tǒng)內(nèi)部運(yùn)行有序性的工具。當(dāng)系統(tǒng)內(nèi)部各組成要素之間協(xié)調(diào)不力時(shí)，系統(tǒng)的功能出現(xiàn)紊亂，內(nèi)部運(yùn)行的有序性降低，無(wú)序性增多，這種狀態(tài)稱之為系統(tǒng)的熵值增加。后來(lái)，這種理論被引入到管理學(xué)中，就出現(xiàn)了管理熵理論（任佩瑜，1998）。管理熵通常用來(lái)評(píng)價(jià)組織系統(tǒng)內(nèi)部運(yùn)行的有效性。當(dāng)一個(gè)系統(tǒng)內(nèi)部的運(yùn)行出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，內(nèi)部變得混亂，無(wú)序度增加，系統(tǒng)的運(yùn)行效率下降，此時(shí)系統(tǒng)的正熵增加；反之，當(dāng)系統(tǒng)通過(guò)有效的途徑不斷地與外界進(jìn)行能量和信息交換，以此增強(qiáng)自身的資源整合能力，促進(jìn)內(nèi)部運(yùn)行效率的改善，此時(shí)系統(tǒng)內(nèi)部的有序性提高，系統(tǒng)的負(fù)熵增加。系統(tǒng)熵值的大小受到系統(tǒng)內(nèi)部條件和外部環(huán)境的共同影響，外部環(huán)境的優(yōu)化是系統(tǒng)負(fù)熵的源泉，而系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)、制度等條件的不合理則是系統(tǒng)正熵的根源。管理熵理論揭示了系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中普遍存在的運(yùn)行效率遞減的規(guī)律（任佩瑜等，2001）。一個(gè)系統(tǒng)只有不斷地與外部環(huán)境進(jìn)行能量交換，才能促進(jìn)內(nèi)部運(yùn)行的有效性，提高系統(tǒng)的運(yùn)行效率。

區(qū)域創(chuàng)新能力是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的一種綜合能力的表現(xiàn)。這種能力的高低既依賴于系統(tǒng)內(nèi)部的創(chuàng)新主體、創(chuàng)新結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新制度，也依賴于系統(tǒng)所處的外部環(huán)境（創(chuàng)新基礎(chǔ)和創(chuàng)新投入）。借用管理熵的思想對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)必須首先設(shè)計(jì)區(qū)域創(chuàng)新能力的正熵和負(fù)熵評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。依據(jù)管理熵理論，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部的創(chuàng)新主體、創(chuàng)新結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新制度是創(chuàng)新系統(tǒng)正熵的來(lái)源，如果不能有效地激發(fā)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意識(shí)、增加其知識(shí)、技術(shù)的儲(chǔ)備、完善創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新制度、促進(jìn)區(qū)域內(nèi)各創(chuàng)新主體彼此之間的交互學(xué)習(xí)和有效協(xié)作，則會(huì)極大地制約區(qū)域創(chuàng)新能力的提高。其次，通過(guò)優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新的外部環(huán)境，加大區(qū)域內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)力度、完善基礎(chǔ)設(shè)施的配置，加大國(guó)家和地方對(duì)創(chuàng)新資金、人才的投入及政策上的支持，將為區(qū)域創(chuàng)新添加新的能量，有力地促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提高。

基于上述分析，本文在參照其他學(xué)者研究成果的基礎(chǔ)上提出了區(qū)域創(chuàng)新能力正熵和負(fù)熵的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，見(jiàn)表1和表2。

表1 區(qū)域創(chuàng)新能力正熵評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

表2 區(qū)域創(chuàng)新能力負(fù)熵評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2 區(qū)域創(chuàng)新能力正熵和負(fù)熵的計(jì)算

管理熵通常用來(lái)對(duì)系統(tǒng)的運(yùn)行狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的流程是先計(jì)算各評(píng)價(jià)指標(biāo)的熵值，再計(jì)算得出系統(tǒng)的正熵值和負(fù)熵值，最后通過(guò)對(duì)正熵和負(fù)熵的比較來(lái)判斷系統(tǒng)的總體運(yùn)行狀態(tài)。其中，熵值的計(jì)算利用的是熵值法。

2.1 區(qū)域創(chuàng)新能力正熵的計(jì)算

利用熵值法，區(qū)域創(chuàng)新能力第i個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的正熵值的計(jì)算公式可表示為：

而第i個(gè)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重為：

那么，區(qū)域創(chuàng)新能力的總的正熵值計(jì)算公式為：

由表1可知，在以上公式中：mA=12，nA=5。

2.2 區(qū)域創(chuàng)新能力負(fù)熵的計(jì)算

根據(jù)熵值法，區(qū)域創(chuàng)新能力第i個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的負(fù)熵值計(jì)算公式可表示為：

而第i個(gè)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重為：

那么，區(qū)域創(chuàng)新能力的總的負(fù)熵值計(jì)算公式為：

由表2可知，在上述負(fù)熵的計(jì)算公式中：mA=10，nA= 5。

3 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)成為耗散結(jié)構(gòu)的依據(jù)

根據(jù)管理熵理論，如果區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)處于非耗散結(jié)構(gòu)狀態(tài)，那么其區(qū)域創(chuàng)新能力就比較弱。當(dāng)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)處于耗散結(jié)構(gòu)狀態(tài)時(shí)，其內(nèi)部運(yùn)行將處于有序狀態(tài)，區(qū)域創(chuàng)新能力就較高。故，本文可以通過(guò)判斷創(chuàng)新系統(tǒng)是否為耗散結(jié)構(gòu)來(lái)對(duì)區(qū)域的總體創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。為此，本文需要找到區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)成為耗散結(jié)構(gòu)的依據(jù)。

由Brusselator模型可知，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)成為耗散結(jié)構(gòu)的臨界值條件為:

其中，A是區(qū)域創(chuàng)新能力的正熵，B為區(qū)域創(chuàng)新能力的負(fù)熵。根據(jù)Brusselator模型及其推論可知：

4 實(shí)證研究

長(zhǎng)株潭城市群擁有眾多國(guó)家級(jí)發(fā)展平臺(tái)。當(dāng)前，長(zhǎng)株潭城市群擁有兩型社會(huì)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)、自主創(chuàng)新示范區(qū)、湘江新區(qū)三大國(guó)家級(jí)平臺(tái)，含金量都很高，是加快推進(jìn)長(zhǎng)株潭一體化發(fā)展的突出優(yōu)勢(shì)。長(zhǎng)株潭城市群是全省發(fā)展基礎(chǔ)最好、資源最密集、創(chuàng)新最活躍的區(qū)域。本文以長(zhǎng)株潭城市群自主創(chuàng)新示范區(qū)為實(shí)證研究對(duì)象，采用調(diào)查問(wèn)卷的方式對(duì)長(zhǎng)株潭城市群自主創(chuàng)新示范區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力的各項(xiàng)指標(biāo)打分。共發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷60份，有效問(wèn)卷48分。問(wèn)卷中的A、B、C、D、E分別表示高、較高、一般、較差、極差五個(gè)等級(jí)。問(wèn)卷的統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3和表4。

表3 區(qū)域創(chuàng)新能力正熵評(píng)價(jià)指標(biāo)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

表4 區(qū)域創(chuàng)新能力負(fù)熵評(píng)價(jià)指標(biāo)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

根據(jù)熵值的計(jì)算公式，利用調(diào)查問(wèn)卷所得到的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，本文計(jì)算出了長(zhǎng)株潭城市群區(qū)域創(chuàng)新能力的正熵和負(fù)熵，見(jiàn)表5和表6。

表5 區(qū)域創(chuàng)新能力正熵計(jì)算結(jié)果

表6 區(qū)域創(chuàng)新能力負(fù)熵計(jì)算結(jié)果

由公式（3）和公式（6）計(jì)算可得，區(qū)域創(chuàng)新能力的正熵A=0.7837，區(qū)域創(chuàng)新能力負(fù)熵B=-1.5998，而：

由該計(jì)算結(jié)果可知，長(zhǎng)株潭城市群自主創(chuàng)新示范區(qū)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)處于非耗散結(jié)構(gòu)狀態(tài)，該區(qū)域整體創(chuàng)新能力較弱。導(dǎo)致長(zhǎng)株潭城市群自主創(chuàng)新示范區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力較弱的主要原因是該區(qū)域創(chuàng)新能力的正熵值偏高、負(fù)熵值偏低。由表5和表6中的計(jì)算結(jié)果可知：區(qū)域內(nèi)企業(yè)的研發(fā)能力不足，其熵值為0.8713；區(qū)域內(nèi)各創(chuàng)新主體間的協(xié)作力度不夠，其熵值為0.8546；地方政府和企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)力度不足，其熵值為0.9138；創(chuàng)新主體對(duì)高層次人才引進(jìn)的資金投入不夠，其熵值為0.8486；自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)科研單位與企業(yè)的比例過(guò)低，其熵值為0.8844；區(qū)域內(nèi)各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新投入不足，其熵值為0.8490。

為了提高長(zhǎng)株潭城市群自主創(chuàng)新示范區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力，各創(chuàng)新主體應(yīng)該積極塑造學(xué)習(xí)型組織，增加創(chuàng)新主體的知識(shí)和技術(shù)儲(chǔ)備，提升其創(chuàng)新能力；各創(chuàng)新主體在高層次人才的引進(jìn)方面應(yīng)加大資金投入，以吸引更多的高級(jí)創(chuàng)新型人才；加強(qiáng)高校、科研單位與企業(yè)之間的創(chuàng)新協(xié)作，通過(guò)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)來(lái)提升整體創(chuàng)新能力；地方政府應(yīng)通過(guò)政策傾斜和支持來(lái)加大對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)力度，調(diào)動(dòng)創(chuàng)新主體創(chuàng)新的積極性；政府應(yīng)該加大對(duì)高校和科研單位的扶持力度，增加科研單位的數(shù)量、提升科研單位的研發(fā)能力。

5 總結(jié)

本文借用管理熵理論，從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的角度出發(fā)構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用熵值法給出了區(qū)域創(chuàng)新能力各評(píng)價(jià)指標(biāo)熵值的計(jì)算公式，并依據(jù)Brusselator模型給出了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)形成耗散結(jié)構(gòu)的判據(jù)。本文的研究成果為區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)提供了一種新的思路和方法，利用熵值法對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)更利于找到制約區(qū)域創(chuàng)新能力提升的具體因素，在此基礎(chǔ)上提出的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的優(yōu)化策略和區(qū)域創(chuàng)新能力的建設(shè)對(duì)策更加具有針對(duì)性和成效。

區(qū)域創(chuàng)新能力是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的一種綜合能力，這種能力的強(qiáng)弱決定了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潛力。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)作為一種開(kāi)放系統(tǒng)，只有通過(guò)不斷地從外部環(huán)境吸收能量，提升系統(tǒng)內(nèi)部運(yùn)行的有序性，增加系統(tǒng)運(yùn)行的效率，才能夠不斷提高區(qū)域創(chuàng)新能力，有力地促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)乃至國(guó)民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。為此，政府需要不斷完善創(chuàng)新基礎(chǔ)、加大創(chuàng)新投入、優(yōu)化區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)，為區(qū)域創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造良好的創(chuàng)新條件；此外，區(qū)域內(nèi)各創(chuàng)新主體需要增強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)，加大人才引進(jìn)和知識(shí)積累，通過(guò)制度創(chuàng)新加強(qiáng)各創(chuàng)新主體之間的協(xié)作。

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（責(zé)任編輯/易永生）

F207

A

1002-6487（2016）23-0044-04

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目（14BSH031）；湖南省社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目（13YBA359）；湖南省情與決策咨詢研究課題（2014BZZ273）

曾月征（1975—），女，湖南益陽(yáng)人，博士研究生，副教授，研究方向：戰(zhàn)略管理、人力資源管理。

袁樂(lè)平(1962—)，男，湖南衡陽(yáng)人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：人力資源管理。