楊峰 張吉生

（華東師范大學外語學院，上海 200241）

漢語兒化音系不透明性的OT-CC分析

楊峰 張吉生

（華東師范大學外語學院，上海 200241）

漢語兒化是一種音節(jié)融合現(xiàn)象，涉及復雜的音系變化過程，尤其當后鼻音結(jié)尾的音節(jié)發(fā)生兒化時，還會出現(xiàn)音系不透明現(xiàn)象。經(jīng)典OT可以解釋大多數(shù)兒化過程中的音系變化，但是無法合理解釋音系不透明性。文章運用新的候選項鏈優(yōu)選論（OT-CC）對漢語兒化過程中的音系不透明現(xiàn)象進行了再分析。候選項鏈理論結(jié)合制約條件PREC （A，B）可以有效地區(qū)別對待音系透明現(xiàn)象和音系不透明現(xiàn)象。文章說明了OT-CC能以最簡潔的方法解析漢語兒化中的音系不透明性，彌補了經(jīng)典OT的缺陷。

漢語兒化；音系不透明性；OT-CC

一、引言

漢語兒化是一種音節(jié)融合現(xiàn)象①，許多學者如王理嘉、賀寧基、李思敬、魯允中等從實驗語音學、歷史音韻學、音位學等角度對漢語兒化作過系統(tǒng)的描述。也有不少學者運用生成音系學理論對漢語兒化作了進一步的分析，如有序規(guī)則分析，特征幾何分析，經(jīng)典OT分析，優(yōu)選論和應理論分析，基于OT的發(fā)音音系學分析等。由于經(jīng)典OT只分析底層與表層的關系及表層的可接受性，不涉及音系變化中的中間環(huán)節(jié)，因此無法合理解析音系不透明現(xiàn)象。為了更科學地解決音系不透明性，尤其是多層不透明現(xiàn)象，麥卡錫（McCarthy）提出了最新的OT理論：候選項鏈優(yōu)選論（Optimality Theory with Candidate Chains，以下簡稱OT-CC）。OT-CC將規(guī)則推導與經(jīng)典OT相結(jié)合，認為候選項不是單獨一個形式，而是一個鏈的形式，候選項鏈是有限的并且是有序的。由于OTCC將規(guī)則推導引入生成器中，能有效簡潔地解析音系的不透明中間環(huán)節(jié)。OT-CC在國內(nèi)語言學界中得到了廣泛的關注和運用，本文將簡單介紹OT-CC基本原理，并運用OT-CC理論對漢語兒化進行再分析，旨在探討該新理論在處理漢語兒化音系不透明現(xiàn)象時的解析能力。

二、OT-CC的理論框架及音系不透明性

（一）候選項鏈及其有效條件

在經(jīng)典OT中,生成器（Generator）可以產(chǎn)生無限的候選項,這些候選項之間沒有聯(lián)系，評估器(Evaluator)直接對這些候選項進行評估，以選出最終的優(yōu)選項。由于經(jīng)典OT的輸入和輸出之間只有直接和簡單的聯(lián)系，沒有中間環(huán)節(jié)，因此無法合理解釋音系變化過程中的不透明環(huán)節(jié)。OT-CC是McCarthy對經(jīng)典OT的修正。在OT-CC中，由評估器進行評估的不是單個形式的候選項，而是由幾個形式候選項按照音系變化步驟的合理順序排列后組成的候選項鏈（Candidate Chains）。麥卡錫（Mc?Carthy）認為，一個有效的候選項鏈必須符合三個條件：

a.初始項忠實性：候選項鏈中的初始項與輸入項相一致。

b.漸變性：候選項鏈中的后一項在前一項的基礎上發(fā)生音系變化，每一次變化只能違反一次忠實性制約條件。

c.和諧遞增性：候選項鏈中的后一項要比前一項更為和諧。

從以上三個條件可以看出，候選項鏈每一次改變，均違反排序較低的忠實性條件以滿足排序較高的標記性條件，從而增加輸出項的和諧性。如果一次違反忠實性制約條件的改變無法達到和諧性的遞增，則這樣的改變是不必要的，即該候選項為無效。假設在某語言中存在如下制約條件：

a.MAX:音段不能刪除。

b.DEP：音段不能增加。

c.IDENT(voice)：清濁特征不能改變。

d.*VCvclsV：兩個元音之間的輔音不能為清輔音②。

e.NO-CODA：音節(jié)不能有韻尾。

這些制約條件的排序如下：NO-CODA?MAX?DEP?*VCvclsV?IDENT（voice）。若該語言有個輸入項為/pap/，那么根據(jù)（1）的三個條件，其有效候選項鏈有：

以上候選項鏈均滿足上述提到的三大條件，因此均為有效候選項鏈，這些候選項鏈有資格接受評估器的評估。以下候選項鏈無效：

無效的候選項鏈沒有資格接受評估器的評估，即不能出現(xiàn)在OT-CC的優(yōu)選評估表中。

（二）音系不透明性

音系不透明性是指音系規(guī)則不能從表層形式中顯現(xiàn)出來。主要有兩種情況：一種是在表層形式中存在符合某音系規(guī)則的環(huán)境，但該音系規(guī)則卻沒有發(fā)生作用，為規(guī)則的不完全應用（Underapplication），在規(guī)則推導音系理論中表現(xiàn)為規(guī)則的反饋給（Counterfeeding）。如在阿拉伯貝多因語（Beduoin Arabic）中有如下音系規(guī)則：

從表層形式[gabur]看，/a/后緊跟著一個CV結(jié)構(gòu)，完全滿足元音提高的環(huán)境，但由于規(guī)則a發(fā)生在規(guī)則b之前，/a/不能提高變成[i]。此處元音提高規(guī)則在表層形式中未能顯現(xiàn)出來，是一種音系不透明現(xiàn)象。

另一種情況正好相反，在表層形式中并不存在符合某音系規(guī)則的環(huán)境，但該音系規(guī)則卻仍然發(fā)生了作用，為規(guī)則的過度應用（Overap?plication），在規(guī)則推導音系理論中表現(xiàn)為規(guī)則的反阻斷（Counterbleeding）。如同樣在阿拉伯貝多因語中存在以下音系規(guī)則：

/i/是/k/發(fā)生硬顎化的促動因素,但是從表層形式[?a:kjmi:n]看,/kj/后面并沒有接/i/,也就是在表層結(jié)構(gòu)中并不存在硬顎化/kj/的環(huán)境。此處硬顎化規(guī)則發(fā)生作用所必要的環(huán)境在表層結(jié)構(gòu)中未能顯現(xiàn)，這是另一種音系不透明現(xiàn)象。

（三）先居制約條件PREC((AA,,BB))

PREC（A，B)是OT-CC中用于分析音系不透明性的一個至關重要的制約條件，McCarthy對先居制約條件的定義以邏輯命題形式表述如下：

PREC（A，B）（候選項）

設A’和B’分別為違反忠實性制約條件A和B的LUM。③

根據(jù)定義PREC（A，B）的要求，在候選項鏈中，若某一項違反B，則其前項必須有違反A 的LUM，而其后項不能有違反A的LUM。PREC(A，B)對違反制約條件的先后順序提出了要求：違反A的LUM必須出現(xiàn)在違反B的LUM之前。OT-CC以候選項鏈形式引入了推導過程，通過運用先居制約條件PREC(A,B)，有效地解析了音系不透明性。漢語兒化過程中出現(xiàn)的音系不透明現(xiàn)象同樣可以在OT-CC的框架下得到合理的解釋。

三、漢語兒化的音系不透明性分析

（一）兒化不透明性的經(jīng)典OOTT分析

漢語中所有重讀音節(jié)④都是雙莫拉的，與莫拉相連的音段可以是一個單元音，或一個雙元音，或者一個元音加一個鼻音。如下例所示：

兒化語素的底層形式是什么存在爭議，有學者認為是一個特征，也有學者認為是一個音段。兒化語素的底層形式與音系分析直接相關。但無論把兒化語素的底層形式看成是一個特征還是一個音段，兒化的實現(xiàn)都涉及音系的不透明性。本文以兒化底層是一個特征為例，分析它的音系不透明性。

根據(jù)王嘉齡提出的兒化語素的底層形式是一個卷舌特征[+retroflex]分析，該特征在底層元音形式中未賦值。兒化過程中，第二莫拉的元音卷舌屬音系學范疇，而第一莫拉的元音卷舌只是語音學范圍內(nèi)的變化，因此卷舌特征只連接到兒化音節(jié)的第二莫拉上，如下圖所示：

從上圖可以看出，兒化過程不改變音節(jié)的重量；音節(jié)首和介音不承載音節(jié)的重量，直接與音節(jié)節(jié)點相連，在兒化過程中不受影響。一個重讀音節(jié)，兒化前和兒化后都是一個雙莫拉音節(jié)。

在兒化過程中，與第二莫拉相連的韻尾輔音不能與卷舌特征[+retroflex]相融合，必須被刪除。由于漢語的載調(diào)單位是莫拉，當韻尾輔音被刪除時，音節(jié)的重量不變。此時，原來只與第一莫拉連接的元音自動延長與第二莫拉相連，承載音節(jié)重量。⑤

根據(jù)周晉英、馬秋武等人對漢語兒化的OT分析，相關的制約條件包括：⑥

部分漢語兒化相關制約條件：

a.[+r]-μ：卷舌特征[+retroflex]必須與莫拉相連。

b.R-ANCHORING-r：帶卷舌特征的莫拉必須位于音節(jié)的最右端。

c.MAX-μ-IO：音節(jié)的莫拉數(shù)不能減少。

d.IDENT-IO（F）：輸入項與輸出項中對應音段的特征要保持一致。

e.*C-r：輔音不能與卷舌特征[+retroflex]相連。

f.MAX-IO：音段不能刪除。

g.DEP-IO：音段不能增加。

h.DEP-μ-IO：音節(jié)的莫拉數(shù)不能增加。

i.*Vn：舌尖鼻音/n/前的元音必須鼻化。

j.*V?：舌根鼻音/?/前的元音必須鼻化。

在漢語兒化中，并不是所有的音段都可以和卷舌特征[+retroflex]相融合。趙元任將兒化所遵循的總原則稱為“可共存發(fā)音的同時性”。不能與卷舌特征共存發(fā)音的音段包括韻尾輔音和前高元音/i/與/y/（漢語舌尖元音的底層形式存在爭議，且不涉及音系不透明現(xiàn)象，本文不展開討論）。在漢語中，能出現(xiàn)在韻尾的輔音只有兩個，即舌尖鼻音/n/和舌根鼻音/?/。根據(jù)制約條件*C-r,舌尖鼻音/n/和舌根鼻音/?/均不能與卷舌特征[+retroflex]相連，這兩個鼻音在兒化過程中都應被刪除。但是舌尖鼻音/n/和舌根鼻音/?/在音系變化過程中有不同的表現(xiàn)：/n/被直接刪除（如/kan/+[+r]→[kaar]“桿+兒”），而/?/先促成其前面元音鼻化然后再被刪除（如/ka?/+[+r]→[k??r]“缸+兒”），該現(xiàn)象的有序規(guī)則表述如下：

在規(guī)則排序中，規(guī)則a與b形成阻斷順序（Bleeding order），規(guī)則a的應用阻斷了規(guī)則b的應用，該過程顯現(xiàn)在表層表達，因此是透明的。若規(guī)則c排在b之前，則規(guī)則b的應用將被阻斷，這樣規(guī)則b與規(guī)則c將形成反阻斷順序（Counterbleeding order）。元音之后鼻音的存在是元音鼻化的先決條件，而該先決條件在規(guī)則c的作用下被刪除。如果不呈現(xiàn)音系變化的中間過程，表層表達[k??r]中并不存在元音鼻化的環(huán)境，因為規(guī)則c與規(guī)則b之間的中間環(huán)節(jié)不顯現(xiàn)在表層表達，是音系不透明現(xiàn)象。因此，漢語舌根鼻音結(jié)尾的兒化過程與阿拉伯語中的音系不透明性同理。

根據(jù)漢語的實際語料和已有的研究，漢語兒化相關制約條件的等級排序可表示如下：

根據(jù)這一制約條件的等級序列，“桿”和“缸”兒化的經(jīng)典OT分析如表1和表2所示：

表1 /kan+[+r]/→[kaar]：

表2 /ka?+[+r]/→[k??r]

對比表1和表2兩個優(yōu)選分析表，不同的輸入項在經(jīng)典OT的框架下得出了完全相同的輸出結(jié)果。表1中“桿”字的兒化是音系透明的，由經(jīng)典OT得出的優(yōu)選項h與實際語料相符；而表2中“缸”字的兒化具有音系不透明性，但在經(jīng)典OT的框架下，透明候選項h擊敗了不透明的真正的優(yōu)選項i，所得結(jié)果與實際語料不符?？梢姡捎诮?jīng)典OT不涉及中間過程，只能對表層表達進行評估，因此無法解析音系的不透明性。

（二）兒化不透明性的OOTT--CCCC分析

OT-CC通過有效候選項鏈，以LUM形式清晰地顯現(xiàn)了音系變化的中間環(huán)節(jié)。根據(jù)以上分析得出的漢語兒化的制約條件等級序列和有效候選項條件，“桿”字兒化過程中的有效候選項鏈有：

根據(jù)上述得出的OT-CC框架下的候選項為：⑦

以下候選項為/kan/+[+r]→[kaar]的無效的候選項鏈：

根據(jù)OT-CC原理，以同樣方法可以得出“缸”字兒化過程中，/ka?+[+r]/→[k??r]的有效候選項鏈，如下所示：

根據(jù)上述得出的OT-CC框架下的候選項為：根據(jù)以上分析，“桿”字的兒化過程是透明的，而“缸”字的兒化涉及元音的鼻音化，有不透明過程。針對不透明的音系變化過程的先居制約條件PREC（A，B），涉及漢語兒化的兩個忠實性制約條件（A，B）應該是IDENT-IO （F），MAX-IO。McCarthy認為，根據(jù)“元制約條件排序”（Metaconstraint Ranking），PREC（A，B）必須也無例外地排列在忠實性制約條件B之后。因此，漢語兒化OT-CC優(yōu)選分析的制約條件等級序列應在等級序列中的DEP-IO與IDENT-IO（F）之間插入PREC（A，B）。根據(jù)先居制約條件PREC（A，B）的原理和有效候選項鏈的要求，OT-CC可以清晰地解析“缸”字兒化過程中（/ka?+[+r]/→[k??r]）的音系不透明性，如表3所示：

表3 /ka?/+[+r]→[k??r]：

在OT-CC的框架下，標記性制約條件評估輸出項，忠實性制約條件評估輸出項與輸入項之間的對應關系,PREC(A,B)評估的是從輸入到輸出的一組LUMs的集合中部分LUMs的排列。

根據(jù)PREC(A，B)的要求，在一個有效候選項鏈中，如有一個違反B的LUM（局部不忠實映射），在它的前面必須先有一個違反A的LUM，否則就違反了PREC制約條件；同時如在一個違反B的LUM之后有一個違反A的LUM，也違反了PREC制約條件。候選項c中存在違反MAX-IO的LUM，但在它前面卻沒有出現(xiàn)違反IDENT-IO（F）的LUM，而其后卻出現(xiàn)了違反IDENT-IO（F）的LUM，因此該候選項鏈違反PREC〈IDENT-IO（F），MAX-IO〉兩次。候選項f中存在違反MAX-IO的LUM，但在它前面出現(xiàn)了違反IDENT-IO(F)的LUM，符合PREC制約條件；但其后又出現(xiàn)了違反IDENT-IO（F）的LUM，因此候選項f違反PREC〈IDENT-IO（F），MAX-IO〉一次。所以，由于候選項f少違反PREC〈IDENT-IO（F），MAX-IO〉一次，優(yōu)勝于c，是“缸”字兒化的正確輸出形式?？梢奜T-CC能準確地反映漢語兒化中的音系不透明現(xiàn)象，得出了與實際語料相符的優(yōu)選項。

PREC（A，B）在分析音系不透明現(xiàn)象時起到了至關重要的作用，同時它也不影響音系透明現(xiàn)象的分析，如“桿”字兒化過程的OT-CC分析可表示如下：

表4 /kan/+[+r]→[kaar]：

從分析表4可見，制約條件PREC 〈IDENT-IO（F），MAX-IO〉在分析音系透明現(xiàn)象時沒有起到實質(zhì)性的作用。如果在表4中去掉這一制約條件，對輸出結(jié)果沒有任何影響。OT-CC之所以能區(qū)別對待音系透明現(xiàn)象和音系不透明現(xiàn)象，是有效候選項鏈與制約條件PREC（A，B）共同作用的結(jié)果。

以上是將兒化語素的底層形式視為一個卷舌特征的OT-CC分析。若將兒化語素的底層形式視為一個音段，漢語兒化將會涉及兩個音系不透明現(xiàn)象。而多層音系不透明性更能通過OT-CC得到合理解釋。由于篇幅有限，兒化底層為音段的OT-CC分析將另文討論。

四、結(jié)語

OT-CC是生成音系學的較新理論，它通過采用音系的推導過程給優(yōu)選論注入了新的理念和活力。OT-CC通過局部不忠實映射清晰地顯現(xiàn)了音系的推導過程，并運用先居制約條件PREC（A，B），對候選項之間的關系進行制約，因此能正確地解讀音系不透明性。在我國，也有越來越多的學者運用OT-CC理論分析漢語中的音系不透明現(xiàn)象。漢語兒化是一個比較復雜的音系變化過程，在有些兒化過程中存在表層非顯的中間過程，即音系不透明現(xiàn)象。經(jīng)典OT只能對表層表達進行評估，即只能對音系透明現(xiàn)象作出合理解析。在漢語兒化中，“桿”字兒化的音系變化是透明的，而“缸”字的兒化具有音系不透明性，經(jīng)典OT無法將兩者進行區(qū)別，因此得出的優(yōu)選項均為透明候選項[kaar]，與實際語料不符。本文是對OT-CC的嘗試性運用。分析表明，兒化中的音系不透明現(xiàn)象在OT-CC的框架下能得到簡潔合理正確的解釋，同時也證明了OT-CC對音系不透明性的解釋力。

注釋：

①文中提到的漢語一律指漢語普通話，漢語其他方言中的兒化有不同表現(xiàn)，本文不作討論。

②*VCvclsV中，V代表元音(vowel)，CVCLS代表清輔音(voiceless consonant)。

③McCarthy（2007：97）用‘LUM’表示不忠實性映射（lo?cal unfaithful mapping）；‘?’表示從輸入到輸出的一組LUMs的集合；‘rL’（reduced LUM sequence）是?-集合中的部分LUMs的排列。

④一般說，漢語沒有‘重讀音節(jié)’與‘非重讀音節(jié)’之分。所謂重讀音節(jié)是指全聲調(diào)（full-tone）音節(jié)，因此輕聲調(diào)或零聲調(diào)音節(jié)就是非重讀音節(jié)（張吉生2006：192）。

⑤在本文中，為了更清晰地表示卷舌特征與莫拉相連的情況，所有的重讀元音/v/都表示為[vv]，以顯示其占用兩個莫拉的位置，但仍然是一個音段。

⑥此處只引用與本文相關的制約條件，若要分析所有的兒化現(xiàn)象，還涉及其他制約條件。

⑦在OT-CC中，候選項以LUM形式表示，@(“at”)表示違反該制約條件的位置；@后的數(shù)字表示音段排序的位置。如MAX@3表示該LUM是第三個音段違反了MAX。

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An OT-CC Analysis of the Phonological Opacity in R-ending Retroflexion in Chinese

YANG FengZHANG Ji-sheng

(School of Foreign Languages，East China Normal University，Shanghai 200241)

R-ending retroflexion in Chinese is a kind of syllable contraction involving complicated phonological changes.When the rending retroflexion takes place in a syllable ending with a velar nasal,phonological opacity occurs.While the classical OT can be used to il?lustrate effectively most phonological changes in the r-ending retroflexion,it fails to explain phonological opacity.This paper makes a fur?ther analysis of the phonological opacity in the r-ending retroflexion in Chinese by adopting the new theory of OT-CC which,together with PREC(A,B),can concisely and effectively distinguish phonological transparency from phonological opacity.

The chinese r-suffixation；Phonologic opacity；OT-CC

H11

A

2095-6967（2016）04-064-08

[責任編輯]：張興

2016-03-15

楊峰，華東師范大學外語學院博士；張吉生，華東師范大學外語學院教授，博士生導師，博士。