卿 濤 劉 爽 肖金岑

(西南財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院 四川成都 610000)

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以大學(xué)為主導(dǎo)的成都市產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式構(gòu)建
——基于三重螺旋理論

卿 濤 劉 爽 肖金岑

(西南財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院 四川成都 610000)

本文以“三重螺旋理論”為指導(dǎo)，通過資料(數(shù)據(jù))搜集、分析、對比等方法，對成都市產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體系發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行分析，指出成都市產(chǎn)學(xué)研處于高速發(fā)展的初級階段，主要限于委托研究、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、人員培訓(xùn)等淺層次合作，尚未形成緊密型的戰(zhàn)略聯(lián)盟。因此，本文提出成都市產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系的發(fā)展應(yīng)走出一條以大學(xué)知識為主導(dǎo)，企業(yè)、學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)相互滲透發(fā)展的路徑。在立足實際的基礎(chǔ)上，依據(jù)“三重螺旋理論”，對成都市產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體系進(jìn)行整合，建立動力輸入和內(nèi)部運轉(zhuǎn)模型，并從大學(xué)、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)三個角度對產(chǎn)學(xué)研合作模式、運行機(jī)制、利益分配等方面提出具有戰(zhàn)略預(yù)見和實際操作價值的對策建議。

產(chǎn)學(xué)研；三螺旋理論；協(xié)同創(chuàng)新；模型構(gòu)建

“產(chǎn)學(xué)研”是企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校等主體按照“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)、優(yōu)勢互補、共同發(fā)展”的原則，以技術(shù)合約為基礎(chǔ)，依照各自的優(yōu)勢分擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新不同階段所需投入的資源，合作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的活動。依據(jù)我國政府關(guān)于創(chuàng)新型國家建設(shè)的方針，成都市國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展“十二五”規(guī)劃提出：以優(yōu)先發(fā)展教育事業(yè)、構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系、實施人才強(qiáng)市戰(zhàn)略為著力點，大力推進(jìn)國家創(chuàng)新型城市建設(shè)，促使經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式由資源驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變。

近年來，成都市堅持“抓科技就是抓經(jīng)濟(jì)、抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展”的思路，大力推行創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，近3年全市技術(shù)合同成交額實現(xiàn)年均增長35.4%。2015年完成技術(shù)合同交易額406億元，同比增長42.5%。支持企業(yè)聯(lián)合高校院所共建了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合實驗室79個，在重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域組建了由企業(yè)、高校院所共同參與的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟21個，鼓勵產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟承擔(dān)科技計劃項目、開展技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)活動。但是，成都市城市競爭力仍無法進(jìn)入全國前十強(qiáng)，在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，以科技、知識為橋梁的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新還存在諸多需要提升的地方。

一、相關(guān)理論回顧

從宏觀的角度看，創(chuàng)新理論主要包括三個層次的內(nèi)容：國家創(chuàng)新系統(tǒng)、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)[1]。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新就是各參與要素發(fā)揮自身的優(yōu)勢，以互補為前提、以共享為目的。協(xié)同最早由Haken在1971年提出，解釋為在一套系統(tǒng)中各個子模塊通過互相配合、齊心協(xié)力的參與行為，最終實現(xiàn)1+1+1>3的效應(yīng)[2]。到了90年代左右，隨著科技與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系日益密切，協(xié)同的思想被運用到創(chuàng)新理論中，并逐步形成以大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)為對象的要素參與互動方式。協(xié)同創(chuàng)新就是各個參與者以資源共享或互補為前提，以共贏為目的，以參與、協(xié)作、指導(dǎo)等為手段共同完成的一項工作。Lee對協(xié)同創(chuàng)新的動因進(jìn)行了分析。他指出獲取新技術(shù)、開發(fā)新產(chǎn)品及互補性成果是企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的主要動機(jī)；獲取經(jīng)濟(jì)支持、推進(jìn)實用性、探索新領(lǐng)域是大學(xué)參與協(xié)同創(chuàng)新的動機(jī)[3]。張米爾等人從類型上對協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行了區(qū)分，提出了技術(shù)入股、提成支付、緊密合作、技術(shù)接力和自主產(chǎn)業(yè)化五類模式[4]。

“三重螺旋”理論(Triple Helix Model)最早出現(xiàn)在生物學(xué)領(lǐng)域，用于解釋基因、物種和環(huán)境的關(guān)系，并在1995年由Henry Etzkowitz進(jìn)行擴(kuò)展，用于分析政府、產(chǎn)業(yè)、大學(xué)相互之間的互動關(guān)系。它的出現(xiàn)完善了協(xié)同創(chuàng)新理論。根據(jù)Etzkowitz等人的研究[5]，三重螺旋理論的關(guān)鍵在于嘗試在“創(chuàng)新主體相互作用力”與“持續(xù)創(chuàng)新能力”之間搭建一座暢通無阻的橋梁。三重螺旋理論的重大貢獻(xiàn)在于打破了傳統(tǒng)“產(chǎn)學(xué)研”的“管制”模式，如圖1所示。

圖1 傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研理論與三重螺旋理論的區(qū)別

從模型中可以看到，三重螺旋理論強(qiáng)調(diào)了政府的作用，將產(chǎn)學(xué)研的邊界進(jìn)一步擴(kuò)大，構(gòu)成了大學(xué)、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、政府四位一體模式。相比較于傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研理論，該模式主要是強(qiáng)調(diào)政府的作用，這與國內(nèi)目前創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、政府職能轉(zhuǎn)變的背景相契合，對產(chǎn)學(xué)研的研究有指導(dǎo)作用。國內(nèi)外的學(xué)者主要是圍繞產(chǎn)學(xué)研合作的動力機(jī)制和合作模式展開研究。三重螺旋理論是產(chǎn)學(xué)研理論的新發(fā)展，其實質(zhì)是在以創(chuàng)新為主要特征的知識經(jīng)濟(jì)時代，科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)和大學(xué)構(gòu)成了創(chuàng)新產(chǎn)生所需要的基本要素，他們通過市場需求結(jié)合在一起，就如同生物學(xué)中的基因、組織和環(huán)境三要素一樣形成了相互纏繞交叉影響的三重螺旋關(guān)系。其核心思想是某一個地區(qū)以大學(xué)、科研院所為代表的公共研究機(jī)構(gòu)作為區(qū)域內(nèi)主要的智力資源的源泉，將被整合到產(chǎn)業(yè)鏈中。它們的主要作用是承擔(dān)基礎(chǔ)的研究以及協(xié)助企業(yè)完成理論研究到市場應(yīng)用的對接，而企業(yè)則會承擔(dān)起將技術(shù)推向市場的任務(wù)。在知識經(jīng)濟(jì)時代，知識的作用被不斷強(qiáng)調(diào)，大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)被賦予了更高的社會經(jīng)濟(jì)價值，這是知識經(jīng)濟(jì)社會的主要特點。

我國于1992年由教育部、中科院等單位聯(lián)合開展了“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程”，帶動了產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的內(nèi)驅(qū)因素、組織模式與關(guān)系演變、持續(xù)協(xié)同創(chuàng)新能力等方面的研究，比較具有代表性的是柳卸林的“中國技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)”[6]，郭斌的“知識經(jīng)濟(jì)時代下產(chǎn)學(xué)研合作的模式、機(jī)制與績效評價”[7]，陳勁的“產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟”[8]。就近幾年的情況來看，研究者們意識到各個創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力疊加不能有效實現(xiàn)整體創(chuàng)新能力的提高，而是需要各自利用優(yōu)勢要素進(jìn)行資源整合與協(xié)同創(chuàng)新。在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)達(dá)的今天，也有學(xué)者如王英俊等人提出可以通過虛擬研發(fā)組織提高產(chǎn)學(xué)研效率。傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研合作由 于大多通過電話和書信進(jìn)行聯(lián)絡(luò)，速度慢、效率低，而依賴于信息網(wǎng)絡(luò)的新型協(xié)同模式，可以通過 Internet等互聯(lián)互通的高效方式實現(xiàn)各成員的信息交流[9]。目前，理論模型構(gòu)建和實證研究正逐漸成為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的主要研究趨勢。

二、成都市產(chǎn)學(xué)研發(fā)展現(xiàn)狀述評

(一)成都市產(chǎn)學(xué)研發(fā)展優(yōu)勢

1.科技資源豐富、學(xué)科優(yōu)勢突出。成都市擁有高校53所，其中不乏四川大學(xué)、電子科技大學(xué)、西南財經(jīng)大學(xué)等知名院校，在醫(yī)學(xué)、經(jīng)濟(jì)管理、信息技術(shù)等方面有獨特的專業(yè)優(yōu)勢；擁有中科院成都分院等國家級科研機(jī)構(gòu)30家，擁有高分子材料、電子薄膜與集成器件國家級重點實驗室等研發(fā)平臺45個，科技資源全國排名第六位。成都市的城市標(biāo)志與眾多高校緊密相連，以溫江和郫縣為代表的大學(xué)城初步建成，在學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和企業(yè)界形成強(qiáng)大的影響力。

根據(jù)教育部2011年印發(fā)的《學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄》，學(xué)科門類共有12種。成都市的學(xué)科建設(shè)包含了全部的12種，其中一級學(xué)科數(shù)量超過100個，位居全國第5；國家重點學(xué)科超過60個，位居全國第4，軌道交通牽引動力、干細(xì)胞等學(xué)科達(dá)到世界一流水平，新型電子薄膜材料、生物材料、航空電子、油氣田開發(fā)工程等學(xué)科在全國處于領(lǐng)先水平。

2.高端人才與政府政策有力支撐。2016年1—4月，成都市區(qū)縣領(lǐng)導(dǎo)積極開展促投活動，累計達(dá)到433批次，實現(xiàn)總投資1035億元。人才優(yōu)勢與政府的有效政策不斷吸引外來投資來蓉，同時也帶來了更多優(yōu)秀人才和思想，形成良性循環(huán)。成都市擁有兩院院士34人，其中雙院院士1人；7000多名學(xué)術(shù)和技術(shù)帶頭人；吸引國家“千人計劃”人才99人，享受國務(wù)院特殊津貼專家438人，高等院校畢業(yè)人數(shù)年均30萬人。豐富的人才資源已成為吸引龍頭企業(yè)來蓉發(fā)展的重要因素。根據(jù)最新數(shù)據(jù)顯示，目前已有271家世界500強(qiáng)企業(yè)落戶成都，近50家跨國集團(tuán)企業(yè)在成都設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)。

成都市2014年3月發(fā)布《成都市加快科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展(2014-2017)規(guī)劃》，提出了力爭實現(xiàn)2017年全市科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到60%以上、開設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的大型企業(yè)占70%以上、高新技術(shù)總產(chǎn)值達(dá)8500億元以上等目標(biāo)。就2015年的情況來看，成都市簽約引進(jìn)重大項目500多個，到位外資75億美元，內(nèi)資3540億元人民幣，新增世界500強(qiáng)企業(yè)6家，總數(shù)達(dá)到268家。“創(chuàng)業(yè)天府”舉辦活動超千場，吸引創(chuàng)客30余萬人。天府新區(qū)打造73平方公里的成都科學(xué)城，新建科研機(jī)構(gòu)80余家。另外，高新區(qū)發(fā)布《推薦成都高新區(qū)“三次創(chuàng)業(yè)”支持科技創(chuàng)新的若干政策》，明確鼓勵聚集科技創(chuàng)新資源、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新?！洞龠M(jìn)國內(nèi)外高校院所在蓉協(xié)同創(chuàng)新的若干政策措施》，簡稱“成都十條”，鼓勵更多高校院所在蓉開展協(xié)同創(chuàng)新，開展科技成果“三權(quán)”改革。S.Siegel (2003)認(rèn)為影響高校同企業(yè)間技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要障礙在于文化存在沖突、機(jī)構(gòu)缺乏靈活性、利益分配體系設(shè)計不合理以及高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)缺乏有效的管理等，而政府和中介組織的介入能更好地清除這些障礙[10]。由此可見政府的功能非常重要，這也是三重螺旋理論的重要內(nèi)容。

(二)成都市產(chǎn)學(xué)研發(fā)展之不足

1.本地科技成果轉(zhuǎn)化較少。雖然成都市近幾年在產(chǎn)學(xué)研的各個分模塊取得了重大進(jìn)步，但不可否認(rèn)的是城市競爭力仍然不足。根據(jù)中國社科院頒布的《2015年城市競爭力藍(lán)皮書》，2015年成都市競爭力排名第十五位，較2012年排名下降一位。

截止2013年底，成都市技術(shù)交易合同為40191份，總額328.69億元，技術(shù)吸納額214.3億元。2014年吸納技術(shù)7170項，是輸出技術(shù)的1.79倍，主要集中在現(xiàn)代交通、電子工程、環(huán)境工程等方面。2013至2015年這三年中高校院所技術(shù)輸出主要是向市域外輸出。輸出合同份數(shù)累計達(dá)13297項，輸出到本地的為4388項，僅占總合同份數(shù)的33%，輸出到本地的成交金額累計22億元，僅占總金額的22%。從以上數(shù)據(jù)可以看出，成都市高校的技術(shù)成果主要是向市外輸出，服務(wù)于本地的研究成果較少，而本地企業(yè)卻在尋找先進(jìn)技術(shù)。一方面是本地企業(yè)轉(zhuǎn)化能力不強(qiáng)，缺乏對先進(jìn)技術(shù)使用的能力；另一方面，高等院校、科研機(jī)構(gòu)與本地企業(yè)的合作意識不強(qiáng)，缺乏優(yōu)先服務(wù)于本地的理念。

2.產(chǎn)學(xué)研合作模式單一、連續(xù)性較差。成都市產(chǎn)學(xué)研處在高速發(fā)展的初級階段，目前局限于委托研究、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、人員培訓(xùn)等淺層次合作，尚未形成緊密型的戰(zhàn)略聯(lián)盟，科技進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的互動性不夠，尚未形成一套互聯(lián)互通的合作體系。成都市科技優(yōu)勢資源大多集中在軍用航空、核能、軍事電子等軍工領(lǐng)域，這些領(lǐng)域的科技創(chuàng)新形成產(chǎn)業(yè)互動有一定困難。目前成都市產(chǎn)業(yè)吸納的技術(shù)主要集中在現(xiàn)代交通、電子信息等少數(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，生物醫(yī)藥、新材料、新能源等優(yōu)勢領(lǐng)域技術(shù)成果外流嚴(yán)重，對成都市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐不夠顯著。

與產(chǎn)學(xué)研合作模式單一相呼應(yīng)的是合作的連續(xù)性與持續(xù)性較差。根據(jù)蘇蓉(2012)的調(diào)查研究，成都市43%的產(chǎn)學(xué)研合作是技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托開發(fā)、技術(shù)服務(wù)這三大類，而共建實體的模式只占了14%[11]。從這組數(shù)據(jù)可以看出，目前的合作主要是一次性合作，沒有長期的共享共贏深層次合作。在產(chǎn)學(xué)研理論中，諸如創(chuàng)辦企業(yè)、建設(shè)機(jī)構(gòu)等共建實體的方式是促進(jìn)各個利益群體協(xié)同發(fā)展的重要手段，相比于一次性合作，長期的緊密合作更能給各方帶來好處。另外，成都市產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)起方主要是企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)，調(diào)查研究顯示這一比例達(dá)到了78%[11]，由政府和第三方中介促成的合作很少。

三、構(gòu)建以大學(xué)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式

(一)理論支撐

當(dāng)前成都市正處于轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，既面臨著國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的機(jī)遇，也面臨著起點低、結(jié)構(gòu)不合理的現(xiàn)實挑戰(zhàn)。因此重新認(rèn)識和準(zhǔn)確把握我們所擁有的科技資源，將科技資源轉(zhuǎn)化為科技競爭力，對支撐成都市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級至關(guān)重要。本文通過對產(chǎn)學(xué)研三重螺旋理論的分析、對成都市產(chǎn)學(xué)研現(xiàn)狀的總結(jié)，提出了本文的觀點：在三重螺旋理論的視角下，以大學(xué)為主導(dǎo)機(jī)構(gòu)，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的相互滲透發(fā)展的模式。同時，本文分析了該模式的路徑實現(xiàn)、輸入輸出、知識協(xié)同能力。

2003年Chesbrough 提出了“開放式創(chuàng)新”概念，對企業(yè)通過整合內(nèi)外部創(chuàng)新要素以創(chuàng)造新價值進(jìn)行了系統(tǒng)研究，其認(rèn)為“知識的創(chuàng)造和擴(kuò)散以及高級人才流動的速度越來越快，企業(yè)應(yīng)實施開放式創(chuàng)新模式，與大學(xué)等外部知識源進(jìn)行廣泛合作”[12]。Roland W．Schmitt以大學(xué)與產(chǎn)業(yè)研究關(guān)系為切入點，指出大學(xué)與企業(yè)互相依賴的狀態(tài)是建立長效合作機(jī)制實現(xiàn)協(xié)同的重要前提[13]。大學(xué)的主要職責(zé)是教學(xué)和科研，當(dāng)今時代參與產(chǎn)學(xué)研合作是大學(xué)的第三大責(zé)任。在越來越激烈的商業(yè)競爭中，企業(yè)出路必須追求產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和前沿技術(shù)，使探索性研究及需求導(dǎo)向研究緊密結(jié)合，企業(yè)貼近市場及系統(tǒng)化資源要向大學(xué)知識的前沿優(yōu)勢靠近，這不僅為協(xié)同創(chuàng)造了條件，也體現(xiàn)出大學(xué)的關(guān)鍵地位。在知識經(jīng)濟(jì)時代，知識作為生產(chǎn)力參與到經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中，在此過程中，大學(xué)具有兩個明顯的優(yōu)勢：一是知識的創(chuàng)造與傳播是大學(xué)與生俱來的責(zé)任和義務(wù)；二是大學(xué)具有知識的規(guī)模性，在大學(xué)的長期發(fā)展過程中，實驗室等基礎(chǔ)設(shè)施已經(jīng)成形，在參與產(chǎn)學(xué)研的過程中具有成本領(lǐng)先優(yōu)勢。以上的研究都強(qiáng)調(diào)了大學(xué)參與產(chǎn)學(xué)研的重要性和途徑方法，為本研究的模型構(gòu)建提供了理論支撐，增強(qiáng)了本研究的可行性。

(二)模型構(gòu)建

1.產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新運轉(zhuǎn)模型?；谝陨系睦碚摶A(chǔ)，本文提出成都市開展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的一種有效模型。該模型不僅體現(xiàn)了以大學(xué)為主導(dǎo)的思想，也契合了三重螺旋理論強(qiáng)調(diào)的相互合作關(guān)系。在構(gòu)建模型之前，首先要意識到產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，其動力、運轉(zhuǎn)、輸出都必須加以考慮。本研究將這個系統(tǒng)劃分為外部系統(tǒng)和內(nèi)部系統(tǒng)，外部系統(tǒng)主要負(fù)責(zé)動力輸入，內(nèi)部系統(tǒng)主要保證良好運轉(zhuǎn)。換句話說，外部系統(tǒng)是“電源”，內(nèi)部系統(tǒng)是“電路”。基于以上的理論分析，本文認(rèn)為外部系統(tǒng)主要包括經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場需求、技術(shù)瓶頸、科技轉(zhuǎn)化等一系列促使各個主體都必須有所作為的現(xiàn)象，內(nèi)部系統(tǒng)主要包括合作、共享、委托等方式，如圖2所示。

圖2 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新運轉(zhuǎn)模型

從圖2可以看出，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模型既是一個內(nèi)部循環(huán)系統(tǒng)，也是一個外部開放系統(tǒng)。內(nèi)部的循環(huán)在于大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行知識或技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)投放市場獲得收益、政府規(guī)范環(huán)境，收益將帶動企業(yè)繼續(xù)與大學(xué)合作開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)。外部的開放性在于，當(dāng)經(jīng)濟(jì)運行或者市場出現(xiàn)某種問題或需求時，系統(tǒng)隨時可以為產(chǎn)學(xué)研的合作注入動力。從社會、市場等多方面匯集而成的問題構(gòu)成了動因，這是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的外部原始動力。三重螺旋理論中各個合作主體靠知識與科技聯(lián)系起來，由于大學(xué)扮演了知識與科技的創(chuàng)造者，因此該動力最先作用于大學(xué)；企業(yè)最接近市場，了解一線的需求，通過與大學(xué)建立關(guān)系突破技術(shù)瓶頸，開發(fā)新產(chǎn)品，及時滿足市場需求；科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)和企業(yè)合作，共享先進(jìn)成果與技術(shù)，以企業(yè)的需求為出發(fā)點、以大學(xué)的知識為切入點，形成良好的運轉(zhuǎn)模式；政府通過知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、凈化市場環(huán)境等措施起到監(jiān)管與配合的作用。

2.產(chǎn)學(xué)研知識與路徑協(xié)同創(chuàng)新模型。從上文的分析我們了解到產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的運轉(zhuǎn)機(jī)制，即由外部動力激發(fā)內(nèi)部運轉(zhuǎn)。為了尋找出三方合作的有效性，還必須清晰地劃分各個合作主體的權(quán)責(zé)與功能。大學(xué)、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)的合作目的，也就是前文提到的動機(jī)，可以分為兩大類型：一是基于科學(xué)研究，將研究成果轉(zhuǎn)化為開發(fā)新產(chǎn)品，創(chuàng)造新技術(shù)；二是從市場角度出發(fā)，深挖需求，提高核心競爭力，尋求與大學(xué)合作，推動科學(xué)研究。由于各個主體的利益考慮不同，其動機(jī)和行為也就不同，因此選擇最有效的合作路徑將是順利開展合作的基礎(chǔ)。比如說高校參與合作的動機(jī)是將科研成果有效轉(zhuǎn)化并獲得資金，從而繼續(xù)推進(jìn)相關(guān)研究的開展；企業(yè)的合作動機(jī)是增強(qiáng)核心競爭力，拓展市場，其對可行性與投入產(chǎn)出更加重視。

有學(xué)者指出，產(chǎn)學(xué)研各方合作可以按照緊密程度進(jìn)行劃分：松散耦合模式、中度耦合模式、緊密耦合模式，包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)、共建基地、戰(zhàn)略聯(lián)盟等路徑[14]。實際上，不管哪種合作路徑，都是知識和技術(shù)的傳遞。

在此基礎(chǔ)上，本文結(jié)合前人已有研究成果，總結(jié)了合作的四大路徑，分別是技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)、委托代理、共建實體[15]，如圖3所示。

圖3 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新合作路徑

從圖3可以看出，確定各個合作主體路徑的關(guān)鍵是知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)專利歸屬。無論是直接簽訂合同建立合作關(guān)系，還是股權(quán)共享，都需要對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行劃分，而這個過程是極其困難的。由于企業(yè)更加重視合作所帶來的經(jīng)濟(jì)價值，是明顯的利潤驅(qū)動，而大學(xué)則是科研驅(qū)動[16]，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新由于組織目標(biāo)差異、文化差異、知識結(jié)構(gòu)差異等原因，容易造成合作沖突[17]，因此主體的利益考慮不同，在合作路徑上就更加需要加以有效疏通。如果說評價產(chǎn)學(xué)研的效果可以通過企業(yè)新產(chǎn)品的收益直接度量，那么評價協(xié)同創(chuàng)新模式是否有效就顯得更為復(fù)雜?；谝陨蟽蓚€模型，本文認(rèn)為可以從三個方面進(jìn)行分析：一是外部動力與內(nèi)部運轉(zhuǎn)的協(xié)調(diào)性；二是各個合作主體的路徑是否合理，利益是否存在沖突；三是知識和技術(shù)的傳遞是否順暢，是否具有應(yīng)用價值。

四、構(gòu)建以大學(xué)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式的具體措施

通過以上的分析，結(jié)合成都市的實際情況，本文提出了以下三點具體的措施：

(一)搭建對接平臺

有管理學(xué)家曾經(jīng)說過，企業(yè)要想獲得更大成果，除了有讓人欲罷不能的產(chǎn)品，還應(yīng)具備有效的平臺[18]。在知識經(jīng)濟(jì)時代，不僅是企業(yè)的成功需要平臺，高校、政府、科研機(jī)構(gòu)、社會組織等各類群體同樣需要。本文認(rèn)為有三類平臺可以構(gòu)建：一是搭建校院地協(xié)同創(chuàng)新平臺。建立成都市校院地協(xié)同創(chuàng)新座談會機(jī)制，搭建校院地聯(lián)席會商交流平臺。二是搭建成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)平臺。大力推進(jìn)科技創(chuàng)新通道建設(shè)，搭建成都創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺，支持高校院所建立專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，初步形成覆蓋技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化全過程的科技服務(wù)體系，大力推動高校院所科技成果本地轉(zhuǎn)化。三是搭建產(chǎn)學(xué)研合作平臺。目前成都市支持企業(yè)聯(lián)合高校院所共建的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合實驗室有79個，在重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域組建了由企業(yè)、高校院所共同參與的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟21個。要鼓勵產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟承擔(dān)科技項目、開展技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)活動。

(二)繼續(xù)深化大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新政策

為鼓勵大學(xué)增強(qiáng)在成都市的協(xié)同創(chuàng)新動力和能力，《促進(jìn)國內(nèi)外高校院所在蓉協(xié)同創(chuàng)新的若干政策措施》明確規(guī)定對帶技術(shù)、帶項目、帶資金在成都市新領(lǐng)辦企業(yè)的符合條件的高校院所高層次人才，一次性給予100萬元資助；高校的研究成果可按技術(shù)交易額的3%獎勵給研發(fā)團(tuán)隊。實施這一系列的政策重點在于打破大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化的壁壘。

高校、院所利用校院內(nèi)或周邊存量土地、樓宇等資源，與地方共建創(chuàng)客空間、創(chuàng)業(yè)苗圃、孵化器、加速器、科技專業(yè)樓宇等載體。目前，已建、在建和擬建的校院地合作創(chuàng)新孵化載體達(dá)30多個，其中國家級大學(xué)科技園4個、省級大學(xué)科技園5個，環(huán)電子科大知識經(jīng)濟(jì)圈、環(huán)西南交大智慧產(chǎn)業(yè)城加快建設(shè)，全市初步形成“創(chuàng)業(yè)苗圃+企業(yè)孵化器+加速器+產(chǎn)業(yè)園區(qū)”的梯級孵化體系，成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化培育能力顯著增強(qiáng)。另一方面，大學(xué)自身也應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的政策和管理辦法，鼓勵教師參與實際問題研究。

近幾年成都市出臺的眾多產(chǎn)學(xué)研方面的政策吸引了大量人才，帶來眾多合作項目，成都市政府在今后應(yīng)當(dāng)繼續(xù)加強(qiáng)政策優(yōu)勢。

(三)提高大學(xué)科研成果應(yīng)用價值與轉(zhuǎn)化率

成都市目前領(lǐng)先的科研資源主要集中在航空、核能、軍事電子等軍工領(lǐng)域，這些領(lǐng)域與大部分企業(yè)的產(chǎn)品市場有一定距離。在其他生物、能源、材料等與市場更加貼近的領(lǐng)域，成都市也有深厚的學(xué)科基礎(chǔ)。當(dāng)前的重點是擴(kuò)大這些領(lǐng)域科學(xué)研究的應(yīng)用價值，將實驗室的成果轉(zhuǎn)化成為企業(yè)可以采納的技術(shù)。大學(xué)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與企業(yè)的溝通，了解企業(yè)和市場的切實需求，這也正是建設(shè)對接平臺的意義之一?？蒲谐晒霓D(zhuǎn)化最重要的是明晰產(chǎn)權(quán)，政府在這個過程中必須重視和加強(qiáng)相關(guān)的制度建設(shè)。大學(xué)通過合作研究、共建實體等合作形式幫助企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供支持，推動企業(yè)成為創(chuàng)新活動的主體。與此同時，這種合作使大學(xué)的活動方向更加明確，活動也更具有現(xiàn)實意義，從而有助于提高大學(xué)的社會價值，促進(jìn)知識鏈的升級。

隨著產(chǎn)學(xué)研合作的深入，大學(xué)、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)的固有邊界正在逐步較少，傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研理論在合作模式、路徑選擇、創(chuàng)新能力方面已經(jīng)不適應(yīng)當(dāng)前形勢。本文基于三重螺旋理論的最新觀點，結(jié)合當(dāng)前成都市實際情況，提出了以大學(xué)為主導(dǎo)的成都市產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式，并構(gòu)建了動力和運轉(zhuǎn)的模型，最后提出三個具體的措施，即搭建對接平臺、繼續(xù)深化大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新政策、提高科研成果應(yīng)用價值與轉(zhuǎn)化率。國家明確提出創(chuàng)新將成為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要驅(qū)動力，知識將成為國家核心競爭力的要素，成都市作為西南核心城市，在擁有學(xué)科、人才等優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。

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[責(zé)任編輯 楊 瑜]

2016-08-24

成都市科學(xué)技術(shù)局軟科學(xué)研究項目“基于三重螺旋理論的成都市產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系的構(gòu)建”，基金號2014-RK00-00112-ZF。

卿濤(1957—)，女，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事人力資源管理和組織行為學(xué)研究。

G322.7

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2095-1124(2016)04-0011-05