賴普清

(浙江大學中國西部發(fā)展研究院浙江大學科斯經(jīng)濟研究中心 浙江杭州 310058)

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西部地區(qū)對外開放度比較與實證分析：1995—2014

賴普清

(浙江大學中國西部發(fā)展研究院浙江大學科斯經(jīng)濟研究中心 浙江杭州 310058)

對外開放度是衡量一個國家或地區(qū)競爭力的重要指標，也是經(jīng)濟發(fā)展水平的重要體現(xiàn)。本文通過對我國東中西地區(qū)對外開放度比較和實證分析發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)外貿(mào)開放度遙遙領(lǐng)先，中部地區(qū)與西部地區(qū)在數(shù)據(jù)上基本持平；西部地區(qū)外資開放度為1%左右，東部地區(qū)和中部地區(qū)分別為2%和5%左右；西部地區(qū)旅游開放度存在比較優(yōu)勢，而且國際旅游開放度與經(jīng)濟發(fā)展、教育水平和交通條件都存在顯著的正向關(guān)系。對外開放度不僅在東中西區(qū)域間存在較大差異，在西部地區(qū)內(nèi)部也存在很大的差異。最后，本文提出了提高西部地區(qū)對外開放度的相關(guān)政策建議。

西部地區(qū)；對外開放度；區(qū)域比較

經(jīng)濟全球化是當今世界經(jīng)濟發(fā)展的必然趨勢。近幾十年來，中國社會的國際化程度和開放程度取得了前所未有的發(fā)展，中國與全球的互動不斷增強。與此同時，中國幅員廣大，經(jīng)濟社會發(fā)展的地區(qū)差異也非常明顯。東部地區(qū)率先發(fā)展，在經(jīng)濟開放和國際化方面走在全國的前列，但中部地區(qū)、特別是西部地區(qū)在這方面的發(fā)展較為滯后。為實現(xiàn)全面建成小康社會的戰(zhàn)略目標，西部地區(qū)需要抓住機遇，迎頭追趕，大力促進西部地區(qū)經(jīng)濟開放度的提升與發(fā)展。

一、對外開放度及其測度

對外開放度反映一國或地區(qū)與他國經(jīng)濟社會交往的廣度與深度，是衡量一國或地區(qū)融入國際經(jīng)濟和國際交往的綜合指標。作為一個綜合性指標，對外開放度通常包括外貿(mào)開放度、外資開放度、對外合作開放度、對外交往開放度等子指標，并在子指標基礎(chǔ)上通過特定統(tǒng)計方法綜合得出。

(一)基于規(guī)則的測度與基于結(jié)果的測度

在已有文獻中，對外開放度的測度有兩種不同的思路。第一種測度思路是基于對外開放規(guī)則的測度，包括直接度量一國對外開放活動所涉及的貿(mào)易體制、進出口政策、關(guān)稅政策、匯率政策等等方面，對這些對外開放制度和規(guī)則進行賦值評分，并經(jīng)整合得到相關(guān)指標或指數(shù)。例如，目前最為廣泛使用的世界銀行外向指數(shù)就是基于數(shù)量限制、出口刺激的持續(xù)性、匯率管制和貿(mào)易保護等制度規(guī)則來衡量各個國家的經(jīng)濟外向程度。

對外開放度的第二種測度思路是基于對外開放結(jié)果的測度，直接度量一國或地區(qū)的對外貿(mào)易額、國際投資額、對外合作額和對外交往的規(guī)模等方面，以此來衡量一國或地區(qū)的對外開放度?；诮Y(jié)果的對外開放度測量一個最明顯的優(yōu)勢就是可比性較強。另外，對于一國內(nèi)部不同地區(qū)的對外開放度測量，這一方法也具有明顯較強的適用性。因為一國對外開放政策和規(guī)則在一國內(nèi)部雖有可能存在一定差異，但其差異性在長期來看一般較小。

(二)主觀賦權(quán)法、實際發(fā)生法和數(shù)理統(tǒng)計法

如何將外貿(mào)開放度、外資開放度、對外合作開放度和對外交流開放度等子指標綜合成一個總指標——對外開放度，已有文獻主要采用以下三種方法：主觀賦權(quán)法、實際發(fā)生法和數(shù)理統(tǒng)計法(周茂榮等，2009；蔡文浩等，2012)。主觀賦權(quán)法是指研究者根據(jù)某些原則(例如重要性)或經(jīng)驗對不同子指標主觀分配某一權(quán)重。這一方法因其直觀簡便得到使用，但其缺點是權(quán)重賦值比較隨意，缺乏統(tǒng)一標準，研究結(jié)論的可比性和可靠性受到影響。值得注意的是，國內(nèi)許多對外開放度的研究并未充分說明其測度方法，而在大多數(shù)的情況下實際上是采用主觀賦權(quán)法。

實際發(fā)生法采用各個指標所代表的交易額與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重作為各指標的權(quán)重(曲如曉，1997)。這一方法采用的賦值標準似乎是客觀的，并具有較強的可比性。然而，它的缺點也是明顯的。實際發(fā)生法將子指標的重要性假設(shè)與其交易發(fā)生額成正比，其合理性有待商榷。更為重要的是，子指標可能存在量綱上的不一致，以至無法根據(jù)其發(fā)生額來確定其權(quán)重；在這種情形中，最有可能發(fā)生的是，不得不放棄這類指標，例如對外合作中的勞務(wù)輸出和國際旅游人數(shù)等。

數(shù)理統(tǒng)計法通常包括主成分分析法、因子分析法和聚類分析法。主成分分析法采取降維方法，通過幾個綜合變量來代替原來眾多的變量，使這些綜合變量盡可能多反映原變量信息，且彼此互不相關(guān)。該方法的優(yōu)點在于消除各評價指標之間存在相關(guān)性，更客觀地通過所采用的指標來描述評價主體的表現(xiàn)、排名等，也省去了選擇合成方法(林海明、杜子芳，2013)。不過，這類方法基本忽略指標之間內(nèi)在的相關(guān)性，并涉及復(fù)雜的計算過程，指標所代表的含義缺乏直觀性。

本文將綜合主觀賦權(quán)和實際發(fā)生法，對區(qū)域指標則取其均值。具體地說，本文采取兩個步驟來構(gòu)建對外開放度的相關(guān)指標。第一步，計算各指標當年實際交易額與當年宏觀經(jīng)濟指標的比值。第二步，根據(jù)經(jīng)驗法則，對各子指標賦以一個權(quán)重，計算得到各省份的綜合開放度指標。根據(jù)相關(guān)性和可得性，本文選取對外貿(mào)易、國際直接投資、國際旅游外匯收入作為對外開放的實際交易額，然后除以各省份GDP或人口等變量，得到相對應(yīng)的對外開放子指標，最后通過標準化形成綜合性的對外開放度指標。

二、西部地區(qū)對外開放度比較分析

對外開放度的比較分析可從三個維度進行：縱向、橫向和地區(qū)內(nèi)部。通過縱向分析，我們可以觀察西部各地區(qū)近二十年來對外開放歷史發(fā)展的軌跡和趨勢；通過橫向比較我們可以觀察到西部地區(qū)相對于東部地區(qū)和中部地區(qū)的相對動態(tài)變化；通過地區(qū)內(nèi)部分析我們可進一步觀察到西部各省份之間在對外開放度上的相對變化。西部地區(qū)包括陜西、四川、云南、貴州、廣西、甘肅、青海、寧夏、西藏、新疆、內(nèi)蒙古、重慶等12個省、自治區(qū)和直轄市。土地面積681萬平方公里，占全國總面積的71%；人口約3.5億，占全國總?cè)丝诘?8%。東部地區(qū)包括北京、天津、河北、山東、江蘇、上海、浙江、福建、廣東、海南、遼寧等11個省市。中部地區(qū)包括山西、河南、湖北、湖南、江西、安徽、黑龍江、吉林等8個省份。本文使用數(shù)據(jù)跨度為1995年至2014年，數(shù)據(jù)來源于中國國家統(tǒng)計局年度數(shù)據(jù)和分省數(shù)據(jù)。

(一)對外貿(mào)易開放度

對外貿(mào)易開放度是指某一時期某一區(qū)域的對外貿(mào)易總額與其國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值。這一比值在國際貿(mào)易文獻中，通常用來衡量一國或地區(qū)的對外貿(mào)易依存度，但同時也可以作為衡量一國或地區(qū)的經(jīng)濟開放程度。

表1和圖1給出了中國1995—2014年對外貿(mào)易開放度的地區(qū)比較和發(fā)展態(tài)勢?？傮w來看，地理區(qū)位因素和中國對外開放的路徑?jīng)Q定了各地區(qū)對外貿(mào)易開放度存在明顯的地區(qū)差異。第一，西部地區(qū)對外貿(mào)易開放度遠遠落后于東部地區(qū)，西部地區(qū)基本上僅達到東部地區(qū)四分之一或五分之一的水平。第二，西部地區(qū)與中部地區(qū)外貿(mào)開放度水平基本持平，在2010年之前，中部地區(qū)的外貿(mào)開放度基本上略高于西部地區(qū)，但2011年以來，西部地區(qū)開始連續(xù)趕超中部地區(qū)。第三，聯(lián)系全球貿(mào)易的經(jīng)濟形勢，中國對外貿(mào)易受國際經(jīng)濟影響明顯。1997—1999年期間，受東南亞金融風暴影響，對外貿(mào)易開放度呈回落狀態(tài)；第二個回落則發(fā)生于2008—2009年國際金融風暴期間。第四，中國對外貿(mào)易開放受國家戰(zhàn)略影響較為明顯。中國2000年加入世界貿(mào)易組織是中國全面開放的戰(zhàn)略里程碑，此后中國對外貿(mào)易快速擴張，并于2006—2007年達到對外貿(mào)易開放度的頂峰。另外，從西部地區(qū)的外貿(mào)發(fā)展態(tài)勢看，國家新近提出的“一帶一路”戰(zhàn)略將有助于西部地區(qū)對外貿(mào)易開放度的提升，并且已顯露端倪。

表2和圖2是近20年來西部地區(qū)內(nèi)部對外貿(mào)易開放度的發(fā)展情況。首先，西部地區(qū)內(nèi)部分化較為明顯。新疆對外貿(mào)易開放度始終保持較高水平，有些接近甚至超過30%；青海、貴州、西藏則基本處于最低水平，不超過10%。其次，與東部地區(qū)不同，自2008年以來，雖然西部地區(qū)有些省份出現(xiàn)與全國一致的下滑趨勢，但同時有多個省份保持了對外貿(mào)易開放度的上升態(tài)勢。

表1 1995—2014年東中西地區(qū)對外貿(mào)易開放度及其比較

續(xù)表1

圖1 1995—2014年東中西地區(qū)對外貿(mào)易開放度及趨勢

表2 1995—2014年西部地區(qū)對外貿(mào)易開放度及其趨勢

續(xù)表2

續(xù)表2

圖2 1995—2014年西部地區(qū)對外貿(mào)易開放度及趨勢

表3給出的是2010年和2014年西部地區(qū)對外貿(mào)易數(shù)據(jù)和對外貿(mào)易開放度排名。在2010年，新疆(26.6%)對外貿(mào)易開放度排名第一，并且是唯一超過百分之二十的省份。排名第二至第六的是廣西、甘肅、四川、寧夏、重慶，但即使最高者廣西(13.8%)也僅為新疆的一半左右。云南、西藏、陜西、內(nèi)蒙古、貴州分別不到10%，而青海則不到5%。到2014年，西部地區(qū)對外貿(mào)易開放度出現(xiàn)了較大的變化。第一，重慶取代新疆從原來的排名第六成為對外貿(mào)易開放度排名第一的省市，并突破了30%。第二，西藏排名快速上升，從2010年的第八位上升到第四位，其外貿(mào)開放度提升近1倍。第三，近五年來，西部地區(qū)各省份外貿(mào)開放度水平也有升有降。外貿(mào)開放度水平上升的有重慶、廣西、西藏、四川、陜西，其他7個省份則出現(xiàn)了下降，而貴州、青海依然處于最低的外貿(mào)開放度。

表3 2010年、2014年西部地區(qū)對外貿(mào)易開放度比較與排名

(二)外資開放度

外資開放度體現(xiàn)一個國家或地區(qū)對國外直接投資的利用水平，同時也反映了一國的投資環(huán)境、市場吸引力和對國際資本的開放水平。當然，對于資本稀缺的國家和地區(qū)，也可能反映了該國或地區(qū)對國際直接投資的依賴程度。本文使用中國各省區(qū)實際利用外資與各省區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值來衡量其對國際直接投資的開放程度。

表4和圖3給出了中國1995—2014年外資開放度的地區(qū)比較和發(fā)展態(tài)勢。第一，從總體上來看，近二十年來，西部地區(qū)外資開放度平均為1%左右，遠較東部地區(qū)(約5%)為低，而中部地區(qū)則為2%左右。第二，需要注意的是，1995年至1997年，各地區(qū)的外資開放程度較高，這可能是由于數(shù)據(jù)統(tǒng)計上的問題，因為1997年之前的數(shù)據(jù)是根據(jù)外資注冊資本的年變化量推算出來的，而1998年的數(shù)據(jù)則是直接從各省份統(tǒng)計年鑒中收集整理得到的。所以1995—1997年的高水平外資開放度更可能是源于數(shù)據(jù)統(tǒng)計上出現(xiàn)的誤差。因為這個原因，我們在文中圖3僅呈現(xiàn)了1998—2014年的外資開放度比較和變化趨勢。第三，在變化趨勢上，西部地區(qū)近二十年的外資開放度在數(shù)據(jù)上保持相當?shù)仄胶?，而中部地區(qū)最近幾年略有上升，但東部地區(qū)從似乎一直處于下滑趨勢，且2008年之后下滑至5%以下的水平，但2014年則出現(xiàn)了一個突然的上升。這是否是一個趨勢轉(zhuǎn)折點，還是一個外部沖擊造成的，需要更多的未來數(shù)據(jù)才能得出結(jié)論，但本文傾向于這是一個異常值。第四，值得注意的是，雖然西部地區(qū)的外資開放度保持平穩(wěn)，但由于西部地區(qū)近十年來GDP增長速度較快，其實意味著西部地區(qū)利用外資的規(guī)?；旧媳３至艘粋€與經(jīng)濟增長速度相等的高速發(fā)展，而東部地區(qū)的外資利用增長則低于經(jīng)濟增長的速度。

表4 1995—2014年東中西地區(qū)外資開放度及其比較

續(xù)表4

圖3 1998—2014年東中西地區(qū)外資開放度及趨勢

表5和圖4是近20年來西部地區(qū)內(nèi)部外資開放度的比較與發(fā)展趨勢。首先，西部地區(qū)內(nèi)部比較最有趣的結(jié)果是，我們發(fā)現(xiàn)外資開放度與外貿(mào)開放度似乎存在某種程度的替代性。例如新疆的外貿(mào)開放度在西部地區(qū)處于領(lǐng)先水平，但其外資開放度卻十幾年來保持西部最低的水準；而青海省則相反，其外貿(mào)開放度在西部地區(qū)是最低的省份之一，但其外資開放度卻有7年時間(2001—2007年)處于西部的最高水平；還有廣西的外貿(mào)開放度呈上升趨勢，但其外資開放度卻從西部地區(qū)最高水平一路下滑。其次，西部地區(qū)外資利用和外資開放度的內(nèi)部差異是相當大的，最高水平與最低水平差距可在10倍以上，且大部分省區(qū)低于1%。

表5 1995—2014年西部地區(qū)外資開放度及其趨勢

續(xù)表5

圖4 1995—2014年西部地區(qū)外資開放度及趨勢

表6給出的是2010年和2014年西部地區(qū)實際利用外資數(shù)據(jù)和外資開放度排名。首先，在2010年，重慶(2.6%)、四川(2.37%)外資開放度排名占據(jù)第一、第二的位置；排名第三至第六的是內(nèi)蒙古、云南、陜西、青海，其外資開放度均超過1%；排名第七至第十二的是廣西、貴州、寧夏、西藏、甘肅，外資開放度均不到1%。其次，2014年，外資開放度排名第一、第二的是四川和重慶，其開放程度較2010年有所下降。陜西、貴州排名上升最快，分別從第五、八位上升到第三、四位。排名下滑明顯的是內(nèi)蒙古、云南，排名不變的則有廣西、寧夏。

表6 2010年、2014年西部地區(qū)外資開放度比較與排名

(三)對外交流開放度

對外交流開放度衡量一國或地區(qū)與其他國家進行人文社會交流的程度和水平。本文利用中國各地區(qū)的國際旅游外匯收入與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重作為對外交流開放度的代理指標。在本質(zhì)上，對外交流是雙向的，應(yīng)當包括我國居民向外的國際旅游，也包括雙向的國際教育交流和民間外交等方面。然而，一方面由于數(shù)據(jù)獲得的困難，另一方面我們的研究目的主要是進行地區(qū)比較，因此選擇一個主要指標來衡量相對發(fā)展狀況造成的偏誤是相對較小的。

表7和圖6給出了中國1995—2014年對外交流開放度的地區(qū)比較和發(fā)展態(tài)勢。第一，最引人注意的是，在二十年間，西部地區(qū)對外交流開放度都高于中部地區(qū)，且與東部地區(qū)的差距較外貿(mào)開放度、外資開放度和對外合作開放度更小。第二，西部地區(qū)對外交流開放度呈現(xiàn)L形下降趨勢，從2008年以來不再下降，保持平緩發(fā)展趨勢；東部地區(qū)則呈現(xiàn)持續(xù)下降趨勢，而中部地區(qū)保持平穩(wěn)發(fā)展。第三，由于對外交流開放度是與國內(nèi)生產(chǎn)總值相比得到的比重，這意味著，東部地區(qū)國際旅游外匯收入的增長持續(xù)低于經(jīng)濟增長的速度，而最近幾年西部地區(qū)和中部地區(qū)的國際旅游則與經(jīng)濟增長獲得同步發(fā)展。第四，西部地區(qū)對外交流開放度領(lǐng)先于中部地區(qū)，也表明西部地區(qū)國際旅游資源較為豐富，對國際游客具有較大的吸引力。

表7 1995—2014年東中西地區(qū)對外交流開放度及其比較

續(xù)表7

圖5 1995—2014年東中西地區(qū)對外交流開放度及變化趨勢

表8和圖6顯示了近20年來西部地區(qū)內(nèi)部對外交流開放度的比較與發(fā)展趨勢。首先，西部地區(qū)對外交流開放度的內(nèi)部差距較大。西藏雖然在對外開放度的其他領(lǐng)域較為落后，但其國際旅游開放度卻大部分時間處于西部地區(qū)的前列。其次，西部地區(qū)大多數(shù)省區(qū)的對外交流開放發(fā)展平穩(wěn)，其中波動最大的西藏，而排名靠后的青海和寧夏則幾乎是一條水平線。最后，云南、陜西、廣西對外國際旅游的發(fā)展較為平穩(wěn)，在西部地區(qū)保持領(lǐng)先地位。

表8 1995—2014年西部地區(qū)對外交流開放度及其比較

續(xù)表8

續(xù)表8

圖6 1995—2014年西部地區(qū)對外交流開放度及趨勢

表9給出2010年和2014年西部地區(qū)國際旅游收入數(shù)據(jù)和對外交流開放度排名。首先，在2010年，西藏(1.38%)、云南(1.24%)對外交流開放度排名占據(jù)第一、第二的位置；排名第三至第五的是陜西、重慶、廣西，其外資開放度超過0.5%；排名第六至第十的是內(nèi)蒙古、新疆、貴州、四川、青海，對外交流開放度在0.1%以上，而排名第十一、十二的甘肅和寧夏僅為0.02%。其次，2014年，云南省對外交流開放度超過西藏，排名第一；廣西排名從第五上升為第三；其他省份排名變化較小或保持不變。

表9 2010年、2014年西部地區(qū)對外交流開放度比較與排名

(四)對外開放度總指標

在計算對外開放度總指標時，根據(jù)重要性程度，本文對外貿(mào)開放度、外資開放度和對外交流開放度賦以4∶4∶2的權(quán)重，以加權(quán)平均值作為各省份對外開放度的衡量指標。

表10和圖8給出了1995—2014年東中西地區(qū)對外開放度總指標的比較和變化趨勢。第一，總體上看，東部地區(qū)對外開放度遠高于中西部地區(qū)，二十年的平均水平約為0.3左右，為中西部對外開放水平的5～6倍。第二，西部地區(qū)的總體對外開放水平與中部地區(qū)基本持平，二十年平均水平大約為0.05左右。第三，東部地區(qū)的總體對外開放水平受國際經(jīng)濟周期影響十分明顯，但中西部地區(qū)受國際經(jīng)濟周期影響較小，從而保持十分平穩(wěn)的長期發(fā)展趨勢。

表10 1995—2014年東中西地區(qū)對外開放度及其比較

續(xù)表10

圖7 1995—2014年東中西地區(qū)對外開放度及變化趨勢

表11 1995—2014年西部地區(qū)對外開放度及其比較

續(xù)表11

圖8 1995—2014年西部地區(qū)對外開放度及趨勢

表11和圖8給出了近20年來西部地區(qū)內(nèi)部對外開放度的比較與發(fā)展趨勢。首先，西部地區(qū)對外交流開放度的內(nèi)部差距較大。新疆由于對外貿(mào)易方面的巨大優(yōu)勢，在大部分時間里都處于西部地區(qū)的領(lǐng)先位置，其對外開放度平均超過0.1的水平；而排名較為靠后的則是寧夏和青海，在絕大多數(shù)年份中其對外開放度低于0.05的水平。其次，在最近幾年，西部地區(qū)對外開放水平似乎出現(xiàn)了某種程度的分化現(xiàn)象。最近5年，貴州、寧夏、青海呈現(xiàn)持續(xù)下降趨勢，四川、廣西、陜西呈現(xiàn)緩慢上升，而重慶對外開放度則持續(xù)較快上升，并于2013年超越新疆，成為西部地區(qū)對外開放的領(lǐng)頭羊。

三、西部地區(qū)對外開放度影響因素的實證分析

在上節(jié)中，我們對西部地區(qū)對外開放度進行了統(tǒng)計分析，與我國其他地區(qū)對外開放度加以比較，揭示了西部地區(qū)對外開放度的發(fā)展趨勢。接下來，我們從理論和實證兩方面來進一步分析研究我國各地區(qū)之間對外開放度差異的影響因素及可能存在的影響機制。

(一)對外開放度的影響因素

在理論上，影響一國或地區(qū)對外開放度的影響因素可能包括經(jīng)濟發(fā)展水平、區(qū)位交通狀況、人力資本發(fā)展水平、金融發(fā)展水平、對外經(jīng)濟政策等因素。

1.經(jīng)濟發(fā)展。綜觀世界經(jīng)濟發(fā)展史和當今國際經(jīng)濟的情況，可以初步得到一個直觀的觀察結(jié)果，即經(jīng)濟落后的國家，其經(jīng)濟對外開放度也較為落后；經(jīng)濟較發(fā)達的國家，其經(jīng)濟對外開放度也較高。如果再觀察對外開放度的多個維度，我們可以進一步發(fā)現(xiàn)，在外資開放度方面，發(fā)達國家的開放水平普遍高于發(fā)展中國家的水平(黃繁華，2001)。當然，在外貿(mào)開放度上，一些發(fā)展中國家可能在數(shù)據(jù)上并不落后，但其進出口商品的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可能不合理，其外貿(mào)開放度含金量不高。經(jīng)濟發(fā)展水平與對外開放度之間的關(guān)系同樣適用于一國內(nèi)部地區(qū)間的對外開放度差異，經(jīng)濟發(fā)展較為落后的地區(qū)可能其對外開放也可能較低。在本文中，我們將運用中國的地區(qū)對外開放度數(shù)據(jù)來檢驗這一理論預(yù)測是否成立及其重要性程度。

2.區(qū)位交通。一國或地區(qū)的區(qū)位是影響其對外經(jīng)濟活動的重要因素。世界經(jīng)濟的地理分布表明，區(qū)位因素與經(jīng)濟集聚效應(yīng)相互加強，形成正反饋，致使全球經(jīng)濟活動存在明顯的集聚現(xiàn)象，尤其是對外經(jīng)濟活動集聚在沿海地區(qū)和城市或靠近沿海但有重要河流經(jīng)過的區(qū)域和城市。區(qū)位因素在某種程度上是由外生給定的。區(qū)位條件不利的地區(qū)可以通過發(fā)展鐵路、公路、航空和河運等方式來改善其交通條件。一般來說，交通條件越便利，運輸成本越低，該地區(qū)越有可能吸引資本、企業(yè)、人力資本的集聚，對外經(jīng)濟的開放度也會越高。因此，區(qū)位交通條件與一國或地區(qū)的對外開放度應(yīng)存在正向的關(guān)系。

3.人力資本。人力資本是經(jīng)濟發(fā)展的重要要素。無論是本地或本國資本的投資，還是國際資本的直接投資，人力資本是影響投資決策的重要因素。然而，資本與人力資本或勞動力的結(jié)合可能存在多種組合，這取決于人力資本水平與工資之間的權(quán)衡。也就是說，即使一國勞動力的人力資本水平較低，但其工資水平較低，從而該國的勞動力成本具有比較優(yōu)勢，則很有可能吸引國內(nèi)國際資本的流入與投資，從而提高一國經(jīng)濟的對外開放度。然而，如果一國工資水平上升較快，雖然其人力資本水平也同時上升卻幅度不夠大，從而失去勞動力成本的比較優(yōu)勢，國內(nèi)或國際資本則可能流出到勞動力成本具有比較優(yōu)勢的其他國家或地區(qū)，從而降低本國或本地區(qū)經(jīng)濟的對外開放度。在本文中，我們將利用中國分省數(shù)據(jù)來檢驗人力資本與對外開放度之間究竟存在何種關(guān)系。

4.金融發(fā)展。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心。金融發(fā)展一方面可能是經(jīng)濟發(fā)展的結(jié)果，另一方面也可能是經(jīng)濟發(fā)展的原因。金融發(fā)展與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系在學術(shù)界尚無定論，而金融發(fā)展與經(jīng)濟開放度之間的關(guān)系則似乎并不顯著和明確。例如，國際著名金融學家拉詹和津各拉斯(Rajan and Zingales, 2003)的實證結(jié)果表明，對外貿(mào)易與金融發(fā)展之間只存在微弱的聯(lián)系。

5.對外經(jīng)濟政策。一國或地區(qū)的對外經(jīng)濟政策無疑會影響甚至決定該國或地區(qū)經(jīng)濟對外開放程度。在改革開放之前，中國經(jīng)濟的對外開放度相當?shù)偷模欢?978年，實施對外開放政策以來，中國對外經(jīng)濟活動得到前所未有的發(fā)展。對于國內(nèi)各省份而言，國家出臺的外向政策常常并非普惠性的，有些地區(qū)可能率先獲得國家層面對外開放政策的影響，從而有利于本地區(qū)對外開放的發(fā)展。自從加入WTO以來，中國制訂了全面開放戰(zhàn)略。然而，各地區(qū)對外政策的差異性仍然存在。一類開放經(jīng)濟政策屬于優(yōu)先開放政策，即在條件良好的省市率先實施某些開放政策和措施，實現(xiàn)對外開放的轉(zhuǎn)型升級和培育國際競爭優(yōu)勢，例如自貿(mào)區(qū)試點。另一類開放經(jīng)濟政策是屬于扶助型政策。例如，為了促進西部地區(qū)的對外開放，在西部地區(qū)省份推進沿邊開發(fā)開放。顯然，各地區(qū)的對外開放度受政策因素影響，但由于政策因素難以定量，相關(guān)數(shù)據(jù)難以獲取，本文很遺憾不能對此進行實證分析。

(二)數(shù)據(jù)與模型

由于1995年至1999年的人口分省數(shù)據(jù)缺失，本文采用2000—2014年數(shù)據(jù)樣本進行實證分析。因變量包括外貿(mào)開放度、外資開放度和綜合對外開放度，自變量包括人均GDP、鐵路里程、公路里程、高等教育人數(shù)、地區(qū)虛擬變量以及年份虛擬變量。其中人均GDP度量各省的經(jīng)濟發(fā)展水平，以每萬平方公里面積的鐵路和公路里程度量各省交通狀況，高等教育人數(shù)度量各省人力資本水平，地區(qū)虛擬變量控制地區(qū)差異，年份虛擬變量控制時間趨勢。

表12 變量統(tǒng)計描述

依據(jù)前述理論和可獲得的數(shù)據(jù)，我們構(gòu)建以下簡單OLS回歸模型:

yij=β0+β1ln(GDPper)+β2ln(HE)+β3ln(rmiles+hmiles)+region dummies+t+εj

其中yij代表因變量：外貿(mào)、外資、旅游以及綜合對外開放度，自變量人均GDP按照通行做法，在回歸模型中取其對數(shù)值。在模型中，我們將每萬平方公里鐵路和公路里程數(shù)相加并取其對數(shù)，同時為便于解釋，每萬人高等教育人數(shù)也取其對數(shù)，同時加入時間變量控制時間趨勢。

(三)模型估計結(jié)果與討論

表15報告了2000—2014年中國內(nèi)地31省市區(qū)對外開放度影響因素的估計結(jié)果。第一，外貿(mào)開放度與人均GDP、高等教育人數(shù)、交通運輸狀況都在統(tǒng)計上顯著相關(guān)。其中，人均GDP每增加一個百分點，外貿(mào)開放度將增加0.54%，這在經(jīng)濟上是十分顯著，這表明經(jīng)濟發(fā)展水平是影響中國各地區(qū)外貿(mào)開放的重要因素。鐵路和公路里程對外貿(mào)開放度具有正效應(yīng)，每增加一個百分點，外貿(mào)開放將增加0.086%。然而，高等教育人數(shù)與外貿(mào)開放度之間的關(guān)系則是負的，人力資本水平增加一個百分點，外貿(mào)開放度反而下降0.26個百分點，這表明我國各地區(qū)外貿(mào)出口結(jié)構(gòu)傾向于低人力資本密集產(chǎn)品。第二，非常有意義的發(fā)現(xiàn)是，外資開放度與地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和交通運輸狀況不存在顯著相關(guān)，卻與人力資本水平顯著相關(guān)。這表明對于國際直接投資來說，區(qū)域人力資本的水平是優(yōu)良投資環(huán)境和吸引外資的重要因素。同時，西部地區(qū)外資開放度雖與東部差距顯著，但中部地區(qū)卻不存在顯著差異。第三，經(jīng)濟發(fā)展水平、高等教育和交通運輸都對旅游開放度存在正向且顯著的影響。第四，綜合對外開放度與三個變量之間的關(guān)系都是顯著的，其影響方向與外貿(mào)開放度相同，這表明我國各地區(qū)對外開放的水平在很大程度上取決于外貿(mào)開放度，同時也暗示中國各地區(qū)對外開放活動過多地依賴于對外貿(mào)易。最后，回歸估計結(jié)果發(fā)現(xiàn)，西部地區(qū)綜合對外開放度高于中部地區(qū)，旅游開放度對東部地區(qū)和中部地區(qū)都存在優(yōu)勢，只有在外貿(mào)開放度方面同時落后于東部地區(qū)和中部地區(qū)。這一結(jié)果表明，西部地區(qū)并非全面落后于東中部，而是在某些方面存在比較優(yōu)勢。

表13 中國內(nèi)地31個省市區(qū)對外開放度模型估計結(jié)果：2000—2014

四、結(jié)論與政策建議

(一)主要研究結(jié)論

通過以上統(tǒng)計和實證分析，本文得到以下主要結(jié)論：

第一，對外貿(mào)易開放度方面，東部地區(qū)遙遙領(lǐng)先，中部地區(qū)與西部地區(qū)在數(shù)據(jù)基本持平，但經(jīng)過實證分析控制其他因素后，西部地區(qū)比中部地區(qū)具有外貿(mào)優(yōu)勢。值得注意的是，外貿(mào)開放度與人力資本水平存在顯著負向關(guān)系，這表明前一階段中國外貿(mào)結(jié)構(gòu)、特別是出口結(jié)構(gòu)為勞動密集型而非知識密集型。從2008年以來，東部乃至全國外貿(mào)開放度已開始步入下降通道，隨著勞動力成本上升，中國外貿(mào)結(jié)構(gòu)亟待轉(zhuǎn)型升級。

第二，在外資開放度方面，西部地區(qū)外資開放度平均為1%左右，中部地區(qū)為2%左右，東部地區(qū)則約為5%，而且西部地區(qū)的外資開放度存在相對下滑。

第三，在對外合作開放方面，東部地區(qū)對外合作開放度高于西部地區(qū)約1倍左右，其相對差距實際上較外貿(mào)開放度和外資開放度更小。西部地區(qū)與中部地區(qū)對外合作開放度交錯發(fā)展，近年來，中西部地區(qū)之間的差距開始有所縮小。

第四，在國際旅游開放度方面，西部地區(qū)存在比較優(yōu)勢，相對于東部和中部地區(qū)來說，西部地區(qū)的國際旅游開放正取得平穩(wěn)持續(xù)的進展。實證分析表明，國際旅游開放度與經(jīng)濟發(fā)展、教育水平和交通條件都存在顯著的正向關(guān)系。

第五，需要指出的是，對外開放度不僅在東中西區(qū)域間存在較大差異，在西部地區(qū)內(nèi)部也存在很大的差異。如何分析西部地區(qū)內(nèi)部差異的成因以及識別西部地區(qū)各省市區(qū)的比較優(yōu)勢是一個值得進一步研究的課題。

(二)政策建議

第一，挖掘西部地區(qū)外貿(mào)發(fā)展?jié)摿Γm度提升西部地區(qū)外貿(mào)開放度水平。在當前全球需求低迷、貿(mào)易低速增長和貿(mào)易保護主義抬頭的經(jīng)濟形勢下，東部地區(qū)外貿(mào)發(fā)展形勢相當嚴峻；西部地區(qū)目前勞動力成本相對較低，存在一定貿(mào)易轉(zhuǎn)移潛力，在近五年內(nèi)可繼續(xù)鼓勵東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。抓住“一帶一路”戰(zhàn)略機遇，利用中國生產(chǎn)能力和技術(shù)優(yōu)勢，西部地區(qū)應(yīng)積極開拓周邊市場。

第二，著力改善投資環(huán)境，提升外資開放度水平。一方面，西部地區(qū)需要加強制度和規(guī)則建設(shè)，提升公共管理水平，打造公平競爭環(huán)境；另一方面，需要大力進行人力資本投資，提升西部地區(qū)勞動力的技能，實現(xiàn)物質(zhì)資本和人力資本高水平匹配。

第三，發(fā)揮西部地區(qū)比較優(yōu)勢，提升國際旅游開放度。西部地區(qū)旅游資源十分豐富，對國際游客有強的吸引力。西部地區(qū)應(yīng)加強旅游資源開放與保護，大力提高西部旅游的國際化和接待服務(wù)水平。

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[責任編輯 譚金蓉]

2016-07-29

賴普清(1973—)，男，副教授，經(jīng)濟學博士，研究方向為企業(yè)理論、新制度經(jīng)濟學、勞動經(jīng)濟、西部經(jīng)濟。

F127

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2095-1124(2016)04-0029-14