張三夕

談到?jīng)Q策問(wèn)題一定要對(duì)決策及其主體進(jìn)行細(xì)分。

“決策”通常指組織、機(jī)構(gòu)或團(tuán)體的行為，個(gè)人或個(gè)體的相關(guān)行為一般多稱之為“選擇”或“決定”。個(gè)體做一個(gè)決定比較簡(jiǎn)單，團(tuán)體做一個(gè)決策則相當(dāng)復(fù)雜。所謂組織、機(jī)構(gòu)或團(tuán)體有體量上的差異，大的方面可以是國(guó)家、政黨、軍隊(duì)、地級(jí)以上政府、中央銀行、跨國(guó)公司等等；小的方面可以是鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、小型企業(yè)、零售商鋪、學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)云云。所謂決策，也有一般決策和重大決策的區(qū)別。一般決策是指對(duì)組織、機(jī)構(gòu)或團(tuán)體的行為后果影響不大的決策，而重大決策則是指對(duì)組織、機(jī)構(gòu)或團(tuán)體的行為影響重大甚至是生死攸關(guān)的決策。我們研究決策的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，首先應(yīng)關(guān)注的是重大決策的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。

有哪些機(jī)制可以防控重大決策的風(fēng)險(xiǎn)呢？

其一，決策的民主機(jī)制。它主要是指組織、機(jī)構(gòu)或團(tuán)體的領(lǐng)導(dǎo)班子在決策過(guò)程中，按照預(yù)定的程序、規(guī)則和方式，廣泛吸取各方意見、集中各部門智慧、做出符合實(shí)際情況的決策。調(diào)研、評(píng)估、反饋、修正等都是必不可少的環(huán)節(jié)。其風(fēng)險(xiǎn)控制在于避免主要負(fù)責(zé)人把其個(gè)人意見貫徹到?jīng)Q策行為中，即避免“拍腦袋”式?jīng)Q策帶來(lái)的“交學(xué)費(fèi)”風(fēng)險(xiǎn)。在中國(guó)各級(jí)黨政領(lǐng)導(dǎo)班子的決策行為中，要在機(jī)制上防止一把手因其獨(dú)斷專行所帶來(lái)的重大決策風(fēng)險(xiǎn)。有些非民主的重大決策所帶的風(fēng)險(xiǎn)，特別是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，是不可控的、不可挽回的，甚至是災(zāi)難性的。這里的“決策民主”含義還包括，當(dāng)決策過(guò)程出現(xiàn)重大分歧時(shí)，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則進(jìn)行“票決”，盡管真理有時(shí)候在少數(shù)人這一邊。中國(guó)人大常委會(huì)的有些重大決策就是如此。

其二，決策的否定機(jī)制。它主要指組織、機(jī)構(gòu)或團(tuán)體的領(lǐng)導(dǎo)班子在決策過(guò)程中強(qiáng)化否定性功能。有些發(fā)達(dá)國(guó)家的決策制度設(shè)計(jì)充分注意到了這一點(diǎn)。比如國(guó)會(huì)做出的議案，總統(tǒng)可以否決；總統(tǒng)制定的政策，國(guó)會(huì)也可以否決。這種決策機(jī)制的弊端是有些決策往往是“議而不決”，影響決策的效率。不過(guò)，從風(fēng)險(xiǎn)控制角度看，否定性決策機(jī)制有可能避免重大的決策失誤。商業(yè)活動(dòng)通行重大事項(xiàng)或投資決策前的“可行性研究”，其實(shí)，真正科學(xué)而周到的可行性研究本來(lái)應(yīng)包括“不可行研究”。一份好的“可行性研究報(bào)告”，一定要有“不可行的條件與結(jié)論”。

其三，決策的參謀機(jī)制。它主要指重要的政治組織（如國(guó)家、省市區(qū)、部委辦）、軍事組織（如戰(zhàn)區(qū)、軍兵種）、經(jīng)濟(jì)組織（如貨幣發(fā)行機(jī)構(gòu)、跨國(guó)公司）等，其領(lǐng)導(dǎo)人或指揮員在決策過(guò)程中依靠職能部門和咨詢機(jī)構(gòu)（包括各種法律、政策管理部門、智庫(kù)等）、參謀部門提供的法律、政策、情報(bào)、信息、研究報(bào)告等而做出決策。越重大越復(fù)雜的決策，涉及到的各種關(guān)系的變量越多，風(fēng)險(xiǎn)控制的難度就越高、責(zé)任就越重大，職能部門、咨詢機(jī)構(gòu)或參謀部門的積極參與就越重要。職能部門、咨詢機(jī)構(gòu)和參謀部門參與決策必須從制度上、程序上加以保證。在機(jī)制上必須規(guī)定，沒有職能部門、咨詢機(jī)構(gòu)和參謀部門的參與，決策就不能進(jìn)行。比如，有些重大投資決策在起始階段，職能部門和咨詢機(jī)構(gòu)如及時(shí)指出其不符合國(guó)家有關(guān)政策、法律法規(guī)，那么這項(xiàng)決策就應(yīng)立即終止，從而規(guī)避重大決策的不合法性風(fēng)險(xiǎn)。剔除不合法性內(nèi)容后，決策才能重啟。

上述三種決策機(jī)制，在實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中，往往不是單獨(dú)、孤立的，而是交互使用的。如果重大決策中能用好這三種風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，那么，就能最大限度地避免重大風(fēng)險(xiǎn)。

（作者系華中師范大學(xué)文學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，國(guó)學(xué)院副院長(zhǎng)，武漢社會(huì)文化研究院副院長(zhǎng)）endprint