周業(yè)付

（九江學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江西九江332005）

基于進(jìn)化博弈模型的“龍頭企業(yè)+農(nóng)戶”訂單履約機(jī)制研究

周業(yè)付

（九江學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江西九江332005）

近幾年來，我國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題呈現(xiàn)高發(fā)態(tài)勢。作為農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈源頭的龍頭企業(yè)與農(nóng)戶的利益協(xié)調(diào)是保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的基礎(chǔ)。考慮到龍頭企業(yè)與農(nóng)戶博弈的長期性與動(dòng)態(tài)性，文章針對“龍頭企業(yè)+農(nóng)戶”的訂單履約問題進(jìn)行進(jìn)化博弈分析。通過博弈模型分析發(fā)現(xiàn)，實(shí)行彈性農(nóng)產(chǎn)品收購價(jià)格、實(shí)現(xiàn)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶之間的信息充分共享、建立契約治理和關(guān)系治理機(jī)制，可以有效地增加雙方的訂單履約率。

龍頭企業(yè)；農(nóng)戶；訂單履約；進(jìn)化博弈

0　引言

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題呈高發(fā)態(tài)勢，保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全已刻不容緩。產(chǎn)品質(zhì)量安全問題產(chǎn)生的根本原因在于缺乏有效的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈管理，特別是農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)源頭利益協(xié)調(diào)問題。假設(shè)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈上的龍頭企業(yè)和農(nóng)戶不能積極參與并實(shí)現(xiàn)親密合作，就難以從根本上解決我國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題。受到我國傳統(tǒng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制的限制，農(nóng)戶普遍具有經(jīng)營規(guī)模小、生產(chǎn)分散和資金短缺等典型特征，市場控制權(quán)一般都掌握在龍頭企業(yè)手上，農(nóng)戶常常處于談判劣勢，不具有討價(jià)還價(jià)的能力，只有被動(dòng)地接受價(jià)格，結(jié)果就是加劇了農(nóng)戶的投機(jī)主義傾向，增加了農(nóng)戶的訂單違約風(fēng)險(xiǎn)。因此，對龍頭企業(yè)和農(nóng)戶之間的訂單履約關(guān)系進(jìn)行研究很有必要且意義重大。

龍頭企業(yè)與農(nóng)戶是協(xié)同共生的關(guān)系，他們之間通過物質(zhì)、信息和情感關(guān)系等相互聯(lián)系。然而，龍頭企業(yè)與農(nóng)戶在訂單履約問題上也面臨著利益聯(lián)結(jié)關(guān)系不夠緊密等問題。而且龍頭企業(yè)與農(nóng)戶的博弈是一個(gè)長期動(dòng)態(tài)的過程，雙方還會(huì)通過信息傳遞途徑了解其他人的博弈結(jié)果從而調(diào)整策略。比如，當(dāng)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶緊密合作為最終消費(fèi)者提供了安全優(yōu)質(zhì)的農(nóng)產(chǎn)品后，贏得并共享了共生利益，它所產(chǎn)生的示范效應(yīng)就會(huì)通過信息傳遞渠道影響和激勵(lì)其他農(nóng)戶的安全農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)行為，當(dāng)不同農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈成員都紛紛效仿的時(shí)候，整個(gè)農(nóng)產(chǎn)品市場就將發(fā)展成為由安全、優(yōu)質(zhì)的農(nóng)產(chǎn)品主導(dǎo)的供應(yīng)市場。因此，基于“龍頭企業(yè)+農(nóng)戶”構(gòu)成的二級(jí)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈模式，本文嘗試著通過構(gòu)建進(jìn)化博弈模型來研究龍頭企業(yè)與農(nóng)戶的訂單履約博弈問題，以期找出目前我國龍頭企業(yè)與農(nóng)戶合作中存在的問題。

1　進(jìn)化博弈模型及假設(shè)

進(jìn)化博弈模型的前提條件是假設(shè)參與博弈的各個(gè)主體具有有限理性和反復(fù)學(xué)習(xí)并調(diào)整策略的能力。進(jìn)化博弈主要研究在相對較穩(wěn)定的環(huán)境中個(gè)體之間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的長期穩(wěn)定趨勢，找出群體的進(jìn)化穩(wěn)定策略，而不是一次性博弈結(jié)果或短期經(jīng)濟(jì)均衡等的預(yù)測。其考慮到參與人是社會(huì)中的人，在選擇策略時(shí)會(huì)受到文化背景、教育、以往以及他人經(jīng)驗(yàn)的影響。在龍頭企業(yè)與農(nóng)戶的訂單履約進(jìn)化博弈中，農(nóng)戶和龍頭企業(yè)在交易過程中均試圖尋求實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)效用最大化，結(jié)果是雙方均難以選擇并執(zhí)行符合完全理性的行為策略。因?yàn)檗r(nóng)產(chǎn)品的市場價(jià)格是隨時(shí)波動(dòng)的，所以訂單簽約價(jià)格有可能大于或小于市場價(jià)格。若訂單簽約價(jià)格大于市場價(jià)格，龍頭企業(yè)違約獲取的收益大于違約成本，則其傾向于違約；若訂單簽約價(jià)格小于市場價(jià)格，由于信息的不對稱，農(nóng)戶有可能講誠信，也有可能為了增加收益而違約。而龍頭企業(yè)與農(nóng)戶存在長期合作關(guān)系，非完全理性的農(nóng)戶或龍頭企業(yè)也可以通過學(xué)習(xí)不斷調(diào)整策略以增強(qiáng)信譽(yù)實(shí)現(xiàn)長期合作來獲取更多的收益。而他們學(xué)習(xí)與調(diào)整的速度則受到博弈主體個(gè)人因素、認(rèn)知能力以及信息傳播效率等因素的影響。

本文以“龍頭企業(yè)+農(nóng)戶”模式為基礎(chǔ)，對龍頭企業(yè)與農(nóng)戶之間的進(jìn)化博弈模型提出以下5個(gè)基本假設(shè)：

（1）農(nóng)產(chǎn)品市場處于完全競爭性市場，產(chǎn)量與價(jià)格之間不存在影響關(guān)系，市場上有足夠多的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者存在。

（2）假定龍頭企業(yè)與農(nóng)戶均是有限理性博弈主體。f代表進(jìn)化博弈模型中的農(nóng)戶，e代表龍頭企業(yè)，兩個(gè)博弈群體的策略空間為sf（守信，違約）和se（守信，違約），sf為農(nóng)戶的策略空間，se為龍頭企業(yè)的策略空間。

（3）x、(1-x)分別代表農(nóng)戶采取“守信”和“違約”措施的概率，y、(1-y)分別代表龍頭企業(yè)采取的“守信”和“違約”措施概率，其中0≤x，y≤1。

（4）龍頭企業(yè)的收益為Ue1、Ue2，農(nóng)戶的收益為Uf1、Uf2。q表示龍頭企業(yè)與農(nóng)戶簽訂的訂單數(shù)量，Pri(i=0，1，2)表示龍頭企業(yè)與農(nóng)戶簽訂的農(nóng)產(chǎn)品收購價(jià)格，Pr0表示實(shí)際市場價(jià)格，Pr1表示低于Pr0時(shí)的收購價(jià)格，Pr2表示高于Pr0時(shí)的收購價(jià)格，其中Pr1≤Pr0≤Pr2。Gi(i=0，1，2)是指龍頭企業(yè)在不同收購價(jià)格下的收益。G1=G0+(Pr0-Pr1)q，G2=G0-(Pr2-Pr0)q。

（5）c表示農(nóng)戶在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)中消耗的成本，d為龍頭企業(yè)或農(nóng)戶違約后的懲罰金，并假設(shè)懲罰后龍頭企業(yè)或農(nóng)戶能夠及時(shí)恢復(fù)經(jīng)營，不影響其未來收益。鑒于中國農(nóng)產(chǎn)品市場的無序性以及農(nóng)戶分散性，則雙方都違約時(shí)雙方收益為零。

根據(jù)上述基本假設(shè)，得到該進(jìn)化博弈模型的收益矩陣如表1所示。

表1　龍頭企業(yè)與農(nóng)戶的進(jìn)化博弈收益矩陣

2　博弈過程與均衡分析

假設(shè)在博弈的初始階段，農(nóng)戶選擇守信策略的比例為x，選擇違約策略的比例為（1-x）；龍頭企業(yè)選擇守信策略的比例為y，選擇違約策略的比例為（1-y）。博弈主體農(nóng)戶守信出售農(nóng)產(chǎn)品的期望收益Uf1、通過違約的期望收益Uf2以及農(nóng)戶群體的平均收益-Uf分別為：

農(nóng)戶群體的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程（采用“守信”策略類型的農(nóng)戶比例的動(dòng)態(tài)變化速度)為：

考慮農(nóng)戶群體能夠通過反復(fù)學(xué)習(xí)并調(diào)整策略，它采取某種行為策略的比例是一個(gè)隨時(shí)間變化而變化的函數(shù)。當(dāng)Fx=0時(shí)，表示學(xué)習(xí)和調(diào)整的速度為0，此時(shí)該博弈達(dá)到一種相對穩(wěn)定的均衡狀態(tài)。當(dāng)Fx=0時(shí)，為復(fù)制穩(wěn)定狀態(tài)的解。然而，這3種穩(wěn)定狀態(tài)可能不同是進(jìn)化穩(wěn)定策略（ESS）。為此，還需要進(jìn)一步求解農(nóng)戶群體復(fù)制動(dòng)態(tài)穩(wěn)定解：

若y=y*時(shí)，則Fx=0，這表示所有水平均達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)；

若 y≠y*時(shí)，令Fx=0，得x*1=0，x*2=1是x的兩個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)。

圖1　博弈主體農(nóng)戶的復(fù)制動(dòng)態(tài)相位圖

博弈主體龍頭企業(yè)選擇“守信”行為的期望收益Ue1、“違約”行為的期望收益Ue2以及龍頭企業(yè)平均收益分別為：

龍頭企業(yè)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程（采用“守信”策略類型的基層組織比例的動(dòng)態(tài)變化速度）為：

根據(jù)動(dòng)態(tài)方程，當(dāng)Fy=0時(shí)，有d)÷(G1+G2-G0)為復(fù)制動(dòng)態(tài)穩(wěn)定解，進(jìn)一步求博弈主體龍頭企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)進(jìn)化穩(wěn)定解：

若x=x*，則Fy=0，這表示所有水平均達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)；

若x≠x*，令Fy=0，得是y的兩個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)。

3　策略動(dòng)態(tài)演化趨勢分析

將龍頭企業(yè)與農(nóng)戶的復(fù)制動(dòng)態(tài)趨勢合并，在同一個(gè)面上表示，如圖2所示：

圖2　 龍頭企業(yè)與農(nóng)戶策略選擇的復(fù)制動(dòng)態(tài)演化圖

當(dāng)初始狀態(tài)落在A區(qū)域（x＜(G2+d)÷(G1+G2-G0), y＞(Pr1q+d-c)÷((Pr1+Pr2-Pr0)q-c)），博弈將收斂于進(jìn)化穩(wěn)定策略，即農(nóng)戶采取“誠信”而龍頭企業(yè)“違約”；當(dāng)初始狀態(tài)落在D區(qū)域（x＞(G2+d)÷(G1+G2-G0),y＜(Pr1q+ d-c)÷((Pr1+Pr2-Pr0)q-c)，博弈將收斂于進(jìn)化穩(wěn)定策略，即農(nóng)戶采取“違約”而龍頭企業(yè)卻“守信”。當(dāng)初始狀態(tài)落在B區(qū)域或者C區(qū)域，博弈的進(jìn)化穩(wěn)定策略則主要受博弈主體雙方在信息獲取后各自的學(xué)習(xí)和調(diào)整速度的影響。

上述分析結(jié)果表明，不同的博弈初始狀態(tài)將會(huì)產(chǎn)生不同的均衡結(jié)果，x=(G2+d)÷(G1+G2-G0)及y=(Pr1q+d-c) ÷((Pr1+Pr2-Pr0)q-c)所決定的A、B、C、D區(qū)域面積起決定作用。區(qū)域面積與違約成本、簽約數(shù)量以及價(jià)格上下波動(dòng)的程度都有很大的關(guān)系。(Pr1+Pr2-Pr0)與(G1+G2-G0)表示市場價(jià)格上下浮動(dòng)的程度，程度越大，C區(qū)域越小。B區(qū)域越大，表示因農(nóng)產(chǎn)品市場價(jià)格的極不穩(wěn)定性龍頭企業(yè)與農(nóng)戶傾向于守信。q是農(nóng)產(chǎn)品的訂單簽約數(shù)量，q越大，x*、y*越小，B區(qū)域越大，博弈雙方更傾向于“守信”。訂單數(shù)量大表示農(nóng)戶的生產(chǎn)規(guī)模大以及龍頭企業(yè)的規(guī)模大，為了保持信譽(yù)以及雙方長期合作故守信。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中農(nóng)戶的違約成本一般都小于違約帶來的收益(Pr2-Pr0)q，因此y*的值較小。同樣，現(xiàn)實(shí)中龍頭企業(yè)違約的懲罰成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于違約帶來的收益(G1-G0)，因此x*的值較小。

綜上分析可知，龍頭企業(yè)與農(nóng)戶的訂單履約博弈的初始狀態(tài)落在B區(qū)域的可能性較大，即選擇“守信”策略的農(nóng)戶比例大于(G2+d)÷(G1+G2-G0)，同樣選擇“守信”策略的龍頭企業(yè)比例大于(Pr1q+d-c)÷((Pr1+Pr2-Pr0)q-c)。這是最好的狀態(tài)，也是龍頭企業(yè)與農(nóng)戶都期望維持的狀態(tài)。但穩(wěn)定狀態(tài)的策略必存在這一方違約，這是因?yàn)槭袌鰞r(jià)格與訂單價(jià)格差異太大，而市場上又沒有有效的制約措施，龍頭企業(yè)處于供應(yīng)鏈中的強(qiáng)勢地位以及具備信息優(yōu)勢，更傾向于違約；而農(nóng)戶通過信息傳遞，了解其他博弈的結(jié)果，從而通過違約來維護(hù)自己的利益。此時(shí)穩(wěn)定策略主要取決于龍頭企業(yè)和農(nóng)戶各自通過學(xué)習(xí)和調(diào)整收斂的速度。如果龍頭企業(yè)收斂于y=0（違約）的速度大于農(nóng)戶收斂于x=0（違約）的速度，那么博弈將向D區(qū)域演變，最終的進(jìn)化穩(wěn)定策略為（1,0），即農(nóng)戶選擇守信而龍頭企業(yè)選擇違約，龍頭企業(yè)欺負(fù)弱勢農(nóng)戶群體。但如果農(nóng)戶收斂于y=1（違約）的速度大于龍頭企業(yè)收斂于y=0（違約）的速度，則博弈將向A區(qū)域演變，最終進(jìn)化博弈策略為（0,1），即龍頭企業(yè)選擇守信而農(nóng)戶選擇違約，這時(shí)一般農(nóng)戶的生產(chǎn)規(guī)模較小、農(nóng)產(chǎn)品供不應(yīng)求?？梢哉f，這兩種進(jìn)化穩(wěn)定策略都不利于維持龍頭企業(yè)與農(nóng)戶之間合作的長期性，究其根源在于農(nóng)產(chǎn)品市場價(jià)格的波動(dòng)性以及簽約價(jià)格的不合理性，過高或過低都可能導(dǎo)致違約。

4　模型分析及建議

通過前文分析可知，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，龍頭企業(yè)和農(nóng)戶均是滿足理性經(jīng)濟(jì)人基本假設(shè)的，在信息不完備不對稱、契約不完全、懲罰約束機(jī)制不健全（違約成本為零或者極低）的條件下，為了追逐和實(shí)現(xiàn)最大化自身經(jīng)濟(jì)利益，雙方非常容易選擇投機(jī)主義行為策略。鑒于此，訂單契約需要妥善解決好龍頭企業(yè)與農(nóng)戶之間的利益聯(lián)結(jié)關(guān)系。

（1）采取“保底收購，隨行就市”原則，實(shí)行彈性農(nóng)產(chǎn)品收購價(jià)格。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，對于作為市場經(jīng)濟(jì)中理性經(jīng)濟(jì)人的農(nóng)戶來說，采取哪種行為策略取決于d與(Pr2-Pr0)q的比較，即當(dāng)市場價(jià)格大于簽約價(jià)格時(shí)違約取得的收益與違約成本的比較；而對同樣符合理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的龍頭企業(yè)來說，采取哪種行為策略也取決于d與(Pr0-Pr1)q的比較，即當(dāng)市場價(jià)格小于簽約價(jià)格時(shí)違約取得的收益與違約成本的比較?？紤]到農(nóng)產(chǎn)品市場價(jià)格所具有的波動(dòng)性特點(diǎn)，本文認(rèn)為可以采取“保底收購，隨行就市”原則，雙方簽訂一個(gè)彈性的農(nóng)產(chǎn)品收購價(jià)格。也就是說，以一個(gè)雙方均可以接受的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格為基準(zhǔn)，然后根據(jù)市場價(jià)格的波動(dòng)情況進(jìn)行上下調(diào)整。這樣可以平衡交易雙方所獲取的收益與成本，從而促使雙方都傾向于選擇守信行為。

（2）優(yōu)化農(nóng)戶信息傳遞和獲取路徑，實(shí)現(xiàn)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶之間的信息充分共享。

當(dāng)訂單履約博弈落在B區(qū)域情況下，龍頭企業(yè)與農(nóng)戶則都會(huì)選擇守信行為策略。然而，在農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中龍頭企業(yè)始終處于信息優(yōu)勢地位，關(guān)于市場信息獲取的更為及時(shí)、更為完善，當(dāng)訂單簽約價(jià)格高于市場價(jià)格時(shí)，為了尋求自身更大的經(jīng)濟(jì)效益，龍頭企業(yè)很有可能就會(huì)選擇違約行為策略；而規(guī)模小且經(jīng)驗(yàn)分散的農(nóng)戶則屬于農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中的弱勢群體，他們的信息獲取途徑比較閉塞，加上自身經(jīng)驗(yàn)不足、農(nóng)產(chǎn)品銷售渠道比較單一，受信息不對稱的限制很大可能會(huì)繼續(xù)執(zhí)行守信行為策略，從而博弈進(jìn)入A區(qū)域。在訂單履約的長期動(dòng)態(tài)博弈過程中，農(nóng)戶也會(huì)根據(jù)人際傳播渠道所獲取的信息來調(diào)整自身行為策略，為了保證或增加自身經(jīng)濟(jì)利益則有可能會(huì)選擇違約行為策略；即使是在龍頭企業(yè)選擇守信策略的情況下，卻由于人際傳播的信息存在失真情況，農(nóng)戶也有可能會(huì)錯(cuò)誤地選擇違約行為，此時(shí)博弈則落入C區(qū)域。考慮到這些情況，必須優(yōu)化農(nóng)戶信息傳遞和獲取路徑，實(shí)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品市場的真實(shí)信息在龍頭企業(yè)與農(nóng)戶之間的充分共享，幫助交易雙方根據(jù)農(nóng)產(chǎn)品市場的具體情況共同協(xié)商調(diào)整自己的行為策略，減少農(nóng)戶通過人際渠道進(jìn)行非理性學(xué)習(xí)的影響，從而提高訂單履約效率。

（3）提高訂單違約成本，加大違約懲罰力度，建立契約治理機(jī)制。

這里的違約成本不僅指雙方違約的懲罰成本，還有雙方的交易成本、沉默成本。如前文分析，龍頭企業(yè)與農(nóng)戶發(fā)生違約的主要原因在于違約成本太小，違約取得的收益遠(yuǎn)大于違約成本?，F(xiàn)階段，我國的農(nóng)產(chǎn)品交易市場還很不健全，龍頭企業(yè)與農(nóng)戶之間簽訂的訂單契約存在諸多問題和漏洞，形同虛設(shè)的違約懲罰約束機(jī)制很難得到有力執(zhí)行。通過建立契約治理機(jī)制，龍頭企業(yè)與農(nóng)戶簽訂規(guī)范化和內(nèi)容完善的訂單契約，補(bǔ)充違約懲罰條款，增加雙方的專用性投資或預(yù)付保證金比例，提高違約成本，加大懲罰力度，可以在一定程度上降低甚至避免交易雙方的機(jī)會(huì)主義行為傾向，減少訂單違約發(fā)生概率。

（4）發(fā)揮信任、聲譽(yù)等社會(huì)資本因素積極作用，建立關(guān)系治理機(jī)制。

考慮到交易主體有限理性和資產(chǎn)專用性、交易不確定性等交易特性，以及契約不完全性等因素的影響，僅僅依靠契約治理并不能得到完全理想的效果。在訂單安排和履行的長期性博弈過程中，龍頭企業(yè)與農(nóng)戶雙方在長期合作和深入交往基礎(chǔ)上建立起來的信任、聲譽(yù)、互惠等社會(huì)資本因素也有利于提高訂單履約率和增強(qiáng)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶訂單契約關(guān)系的穩(wěn)定性。建立包括信任、聲譽(yù)、互惠等要素在內(nèi)的關(guān)系治理機(jī)制，加強(qiáng)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶在信息充分共享的基礎(chǔ)上的交流與合作，可以在一定程度上降低雙方的交易費(fèi)用，促進(jìn)雙方的守信行為，提高訂單履約率。

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[11]陳燦,羅必良.農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)對合作農(nóng)戶的關(guān)系治理[J].中國農(nóng)村觀察,2011,(6).

（責(zé)任編輯/易永生）

F322

A

1002-6487（2016）22-0047-04

國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（71662019；71462020）；江西省社科規(guī)劃項(xiàng)目（16GL3）；九江學(xué)院人文類重點(diǎn)項(xiàng)目（2015SKZD02）

周業(yè)付（1976—），男，湖北黃岡人，博士，副教授，研究方向：物流與供應(yīng)鏈管理。