如何在國外保護發(fā)明

專利合作條約體系概述

這些專利合作條約(PCT)常見問題解答從申請人的角度概述了PCT程序。

1.什么是專利合作條約(PCT)？

PCT是一份擁有超過145個締約國的國際條約。通過PCT，申請人只需提交一份“國際”專利申請（而不是分別提交多個不同國家或地區(qū)的專利申請），即可請求在為數(shù)眾多的國家中同時對其發(fā)明進行專利保護。專利權(quán)的授予仍由各國家或地區(qū)專利局負責，這稱為“國家階段”。

PCT程序包括：

提交申請：申請人以一種語言，向一個國家或地區(qū)專利局或者WIPO提交一份滿足PCT形式要求的國際申請，并繳納一組費用。

國際檢索：由“國際檢索單位”(ISA)（世界主要專利局之一）檢索可影響發(fā)明專利性的已公布專利文獻和技術(shù)文獻（“現(xiàn)有技術(shù)”），并對發(fā)明的可專利性提出書面意

見。

國際公布：國際申請中的內(nèi)容將自最早申請日起18個月屆滿之后盡早公之于眾。

補充國際檢索（可選）：經(jīng)申請人要求，由第二家國際檢索單位查找進行主檢索的第一家國際檢索單位因現(xiàn)有技術(shù)在語言和技術(shù)領(lǐng)域上的多樣性而未能檢索到的已公布文獻。

國際初步審查（可選）：經(jīng)申請人要求，由某一國際檢索單位進行另外的專利性分析，通常針對的是修改過的申請。

國家階段：在PCT程序結(jié)束后，通常是申請人提出優(yōu)先權(quán)要求的首次申請的最早申請日起30個月后，申請人開始直接向希望獲得專利的國家（或地區(qū)）專利局尋求專利授予。

2.如何在多個國家保護發(fā)明？

專利存在地域限制。要在多個國家保護發(fā)明，申請人有以下幾種選擇：

(a)直接途徑或巴黎公約途徑：申請人可以直接在希望獲得發(fā)明保護的所有國家（部分國家支持地區(qū)專利）分別提交專利申請，也可以先在某個巴黎公約締約國（《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》成員國之一）提交申請，然后在首次專利申請的申請日起12個月內(nèi)在其他巴黎公約成員國分別提交專利申請，以便在所有國家享受首次申請的申請日（參見問題12）；

(b)PCT途徑：申請人可以根據(jù)PCT，直接或者在巴黎公約規(guī)定的首次申請的申請日起12個月內(nèi)提交一件申請，該申請將在PCT所有締約國內(nèi)有效，因此要比直接途徑或巴黎公約途徑更為簡單、方便，也更為經(jīng)濟。

3.誰在使用PCT？

全球的大型企業(yè)、研究機構(gòu)和大學在尋求國際專利保護時，都會使用PCT。中小型企業(yè)(SME)和個人發(fā)明者也會使用該條約?！禤CT通訊》（參見www.wipo.int/edocs/ pctndocs/en/2014/pct_news_2014_03.pdf）中列出了每年提交PCT申請最多的申請人名單。

4.國際專利申請有何效力？

總體而言，只要國際專利申請符合獲取國際申請日的最低要求，該申請即具備PCT所有締約國的國家專利申請（以及特定的地區(qū)專利申請）的效力。此外，如果申請滿足條約和細則中規(guī)定的特定形式要求（這對所有PCT締約國都是有約束力的），則無需在后期針對不同的國家（或地區(qū)）形式要求做出調(diào)整（以及繳納有關(guān)費用）。

5.誰有權(quán)提交PCT國際專利申請？

凡屬于PCT締約國之一的國民或居民，均有權(quán)提交國際專利申請。如果國際申請中有多個申請人，只要有一名申請人滿足這一要求即可。

6.國際專利申請可向何處提交？

在大多數(shù)情況下，國際專利申請可向本國專利局提交，如果國家安全規(guī)定允許，也可直接向WIPO提交。這兩種情況下的主管局都行使PCT“受理局”的職責。凡屬于非洲地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)組織《哈拉雷議定書》、非洲知識產(chǎn)權(quán)組織《班吉協(xié)定》、《歐亞專利公約》或《歐洲專利公約》成員國之一的國民或居民的申請人，只要相應的國內(nèi)法允許，亦可選擇向各自的地區(qū)專利局提交國際專利申請。

7.PCT申請能以電子方式提交嗎？

在大多數(shù)情況下，申請人通過電子方式提交PCT申請。只要主管受理局接受以電子方式提交的PCT申請，即可通過此方式提交。如果借助WIPO網(wǎng)絡服務(ePCT-filing)或WIPO提供的軟件(PCT-SAFE)準備PCT申請，系統(tǒng)會自動驗證輸入的數(shù)據(jù)并提醒申請人填寫不正確或不統(tǒng)一的地方。此外，這還能幫助申請人管理申請，例如監(jiān)控相關(guān)操作的時限。以電子方式提交申請時，申請人還有權(quán)享受一定的費用減免。如需了解更多有關(guān)PCT電子申請的詳情，請訪問www.wipo.int/pct-safe/zh/。

8.提交和處理PCT國際申請需要多少費用？

進入國家階段需要多少費用？PCT申請人在提交國際申請時通常需要繳納三類費用：

(a)1 330瑞士法郎的國際申請費

(b)約150到2 000瑞士法郎不等的檢索費2（具體取決于所選國際檢索單位）以及

(c)一小筆傳送費，具體金額取決于受理局。

由于國際專利申請會在所有PCT締約國生效，因此即便申請人在國家局和地區(qū)局單獨準備并提交了申請，也無需在程序的這一階段承擔相關(guān)費用。如需了解更多有關(guān)PCT費用的信息，請咨詢各受理局，或查閱PCT費

率表(www.wipo.int/pct/en/fees.pdf)、《PCT申請人指南》和《PCT通訊》（參見問題29)）。

進入國家階段之后所需繳納的費用占授權(quán)前成本的主要部分。這可能包括申請的翻譯費、國家（或地區(qū)）局的申請費以及聘用當?shù)貙＠砣嘶蚵蓭煹馁M用。但在部分專利局，由于承認國際階段已完成的工作，國際專利申請的國家申請費會低于直接國家申請的對應費用。還需記住的是，對于所有已授權(quán)的專利，無論是否通過PCT獲得，都需要向各個國家繳納維持費以維持專利權(quán)有效。

9.PCT費用有任何減免嗎？

以電子方式提交的PCT申請都可以享受PCT費用的減免，具體取決于申請類型以及申請所使用的格式（參見問題7.）。

此外，為了鼓勵發(fā)展中國家的申請人使用PCT體系，對于其自然人，可以享受包括國際申請費在內(nèi)的某些費用90%的減免。3如果申請人是聯(lián)合國確定的最不發(fā)達國家的國民和居民，則不論其是否為自然人，都可享受90%的費用減免。如果有多個申請人，則每一個申請人都需要滿足這些條件。

部分國際檢索單位還對某些國家的國民或者居民提供國際檢索費的減免（參見《PCT申請人指南》www.wipo. int/pct/en/appguide/index.jsp附錄D）。

部分國家局或地區(qū)局對自然人、大學、非營利研究機構(gòu)和中小企業(yè)(SME)提供進入國家階段時的費用的減免（參見《PCT申請人指南》www.wipo.int/pct/en/appguide/in?dex.jsp的相應國家章節(jié)）。

10.PCT程序需要多長時間？

在多數(shù)情況下，申請人具有自提交國際專利申請日起多達18個月（或自提出優(yōu)先權(quán)要求的首次專利申請的申請日起30個月–參見問題11.）的額外時間，才開始啟動每一個具體專利局的國家階段程序和滿足國家要求（參見問題26）。

申請人可利用該額外的時間評估有多大機會能在計劃尋求專利保護的國家獲得專利權(quán)以及對發(fā)明進行商業(yè)性利用，并評估發(fā)明的技術(shù)價值以及在這些國家繼續(xù)尋求保護的必要性。

然而，必須指出的是，申請人不需要等到自專利申請的最早申請日（“優(yōu)先權(quán)日”）起30個月屆滿時才進入國家階段–申請人隨時可以請求提早進入國家階段。

由于在國家階段每個專利局自主負責按照國家或地區(qū)專利法律、細則和慣例審查專利申請，審查所需的時間以及專利的授予會因各專利局而有所差異。

11.對在先專利申請“要求優(yōu)先權(quán)”意味著什么？

通常，希望在多個國家獲取發(fā)明保護的專利申請人會先向其國家或地區(qū)專利局提交國家或地區(qū)專利申請，然后在該首次申請的申請日算起12個月（巴黎公約所規(guī)定的期限，參見問題2.）之內(nèi)，提交PCT國際申請。

為在先專利申請?zhí)岢鰞?yōu)先權(quán)要求后，專利就不會因在這一期間完成的任何操作（例如其他申請、發(fā)明公開或銷售）而失效。

12.國際專利申請可以使用哪些語言提交？

申請人可以使用受理局接受的任何語言提交國際專利申請。如果提交申請所使用的語言不是進行國際檢索的國際檢索單位所接受的語言，申請人則需要提供申請譯文以便進行國際檢索。

然而，各受理局都必須接受至少一種滿足以下條件的語言所提交的申請：既是進行國際檢索的國際檢索單位所接受的語言（參見問題13.），同時也是“公布語言”（即，用于公布國際專利申請的語言：阿拉伯語、中文、英語、法語、德語、日語、韓語、葡萄牙語、俄語和西班牙語）。因此，申請人總是可以選擇以上至少一種語言提交國際專利申請，而不需要為PCT國際檢索或公布目的提交譯文。

13.哪些專利局負責對PCT申請進行國際檢索？

PCT締約國指定了以下專利局承擔國際檢索單位(ISA)職責：澳大利亞、奧地利、巴西、加拿大、中國、智利、埃及、芬蘭、印度、以色列、日本、韓國、俄羅斯、西班牙、瑞典、烏克蘭和美國的國家局，以及歐洲專利局和北歐專利局這兩個地區(qū)局。各國國民或居民可以使用具體哪一個國際檢索單位，取決于受理國際申請的受理局。一些受理局規(guī)定了一個以上的主管國際檢索單位。在此情況下，申請人可以考慮語言、費用等因素選擇其任何一個。

14.什么是PCT國際檢索？

PCT國際檢索是對使用專利申請最常用語言（即：中文、英語、德語和日語，以及在某些情況下，法語、韓語、俄語和西班牙語）公開的相關(guān)專利文獻及其他技術(shù)文獻進行的高質(zhì)量檢索。之所以能保證檢索質(zhì)量高，是由于PCT對需要檢索的文獻規(guī)定了具體標準，而且所有國際檢索單位都是經(jīng)驗豐富的專利局，既有合格的審查員，又使用統(tǒng)一的檢索方法。檢索結(jié)果會公布在國際檢索報告以及有關(guān)發(fā)明專利性的國際檢索單位書面意見中（參見問題15.和18.）。

15.什么是國際檢索報告？

國際檢索報告主要由一系列可能影響國際申請所公開發(fā)明的專利性的已公開專利文獻和技術(shù)刊物文章構(gòu)成。該報告還指出所列文獻與新穎性和創(chuàng)造性（非顯而易見性）等重要專利性問題的相關(guān)程度。國際檢索單位在出具國際檢索報告的同時，還制作一份關(guān)于專利性的書面意見，對發(fā)明的專利性問題進行詳細的分析（參見問題18.）。國際檢索報告和書面意見會由國際檢索單

位發(fā)送給申請人。

16.國際檢索報告有何價值？

國際檢索報告有助于申請人了解在PCT締約國獲得專利的可能性。如果國際檢索報告對申請人有利，即所列文獻（現(xiàn)有技術(shù)）看起來不影響專利授權(quán)，那么將有助于申請人在希望獲得保護的國家繼續(xù)進行申請程序。如果檢索報告對申請人不利（例如所列文獻影響發(fā)明的新穎性和/或創(chuàng)造性），那么申請人將有機會對國際專利申請的權(quán)利要求加以修改（以使發(fā)明更好地區(qū)別于所引用文獻）并使其公布，或者在國際公布之前撤回申請。

17.是否所有的國際申請都需要進行國際檢索？

原則上說，所有的國際申請都需要進行國際檢索。但在某些情況下，國際檢索單位可能無法進行檢索。例如，國際申請涉及無需國際檢索單位進行檢索的技術(shù)主題，或者說明書、權(quán)利要求或附圖不夠清楚以致于無法進行有效檢索。在這些情況下，國際檢索單位將作出不出具國際檢索報告的聲明。

另外也存在國際檢索單位出具部分檢索報告的情況，例如當國際檢索單位認為國際申請包含多項發(fā)明，但申請人沒有為這些額外發(fā)明的檢索工作繳納附加檢索費時。

18.什么是國際檢索單位的書面意見？

對于每一份國際申請，國際檢索單位將在制作國際檢索報告的同時，根據(jù)檢索報告結(jié)果就發(fā)明看起來是否符合專利性標準作出初步的、不具約束力的意見。該書面意見與國際檢索報告一起發(fā)送給申請人，通過對國際申請文本的具體引用幫助申請人理解和領(lǐng)會檢索報告的結(jié)果，因而特別有助于申請人對獲得專利的可能性進行評估。書面意見會與申請同時公開。

19.什么是PCT補充國際檢索？補充國際檢索允許申請人在國際檢索（“主國際檢索”）之外請求進行一項或多項補充國際檢索，由進行主國際檢索的國際檢索單位之外的其他國際檢索單位進行。補充檢索可降低在國家階段發(fā)現(xiàn)新的專利文獻和其他技術(shù)文獻的風險，因為請求補充國際檢索能幫助申請人擴大檢索的文獻語言和/或技術(shù)范圍。

20.什么是補充國際檢索報告？

補充國際檢索報告與主國際檢索報告在內(nèi)容和外觀上大體相似，它包含一系列可能影響國際申請所要求保護發(fā)明的專利性的專利文獻和其他技術(shù)文獻。然而，該報告不會重復引用已在國際檢索報告中引述的文獻，除非因為這些文獻在與補充國際檢索所發(fā)現(xiàn)的文獻結(jié)合閱讀時產(chǎn)生新的相關(guān)性而有必要引用。有時，補充國際檢索報告會比主國際檢索報告包含更詳細的說明。這是因為，與主國際檢索報告不同，在制作補充國際檢索報告不會出具書面意見，因此這些附加解釋能幫助申請人充分理解所列的引用內(nèi)容。

國際公布

21.PCT國際公布包括哪些內(nèi)容？

自優(yōu)先權(quán)日起18個月屆滿之后，若國際申請尚未撤回，WIPO會很快將其連同國際檢索報告一起予以公布。PCT國際申請會在PATENTSCOPE(www.wipo.int/

patentscope/search/zh/structuredSearch.jsf)上在線公布，這是一個強大的、完全可檢索的數(shù)據(jù)庫，具備靈活的多語言界面和翻譯工具，可幫助用戶和公眾理解所公布專利申請的內(nèi)容。

22.第三方能否查閱國際申請文檔中的文件？如可以，何時可查閱？

在國際公布（優(yōu)先權(quán)日起18個月時）之前，未經(jīng)申請人請求或授權(quán)，任何第三方均不得查閱申請人的國際申請。如果申請人希望撤回申請（而且是在國際公布前要求撤回），則不進行國際公布，因此第三方不得以任何形式查閱。但在國際公布之后，國際申請文檔中的某些文件就會與公布的國際申請一起在PATENT?SCOPE上公開，例如國際檢索單位的書面意見以及申請人對該書面意見的非正式意見。

23.什么是國際初步審查？

國際初步審查是對發(fā)明專利性進行的第二次評價，所使用的標準與國際檢索單位書面意見所依據(jù)的標準相同（參見問題18.）。如果申請人希望修改國際申請以克服國際檢索報告中所列文獻以及國際檢索單位書面意見中所指出的缺陷，那么國際初步審查提供了在進入國家階段之前積極參與審查程序并可能影響審查員結(jié)論的唯一機會。申請人可以提交修改和爭辯，并且有權(quán)與審查員會晤。該程序完成后，將作出專利性國際初步報告（第II章）。

進行國際初步審查的國際初步審查單位(IPEA)，是上述的國際檢索單位（參見問題13.）。對于某一具體的國際專利申請，可能存在一個或多個主管國際初步審查單位；申請人可以咨詢受理局或者也可查閱《PCT申請人指南》和《PCT通訊》了解詳情。

24.專利性國際初步報告（第II章）有何價值？

專利性國際初步報告（第II章）將提供給申請人、WIPO和國家（或地區(qū)）專利局，它包含每項已檢索權(quán)利要求是否符合國際專利性標準的意見。該報告提供了更好的基礎(chǔ)以供申請人評估獲得專利權(quán)的可能性，多數(shù)情況下針對經(jīng)修改的申請；如果報告內(nèi)容是正面的，申請人即有更強的依據(jù)以繼續(xù)進行國家和地區(qū)專利局程序。是否授予專利權(quán)由所進入國家階段的國家或地區(qū)專利局自主決定；專利性國際初步報告（第II章）供這些專利局參考，但對其沒有約束力。

25.如何進入國家階段？

申請人只有在對是否以及在哪些國家繼續(xù)國際申請作出決定之后，才必須滿足進入國家階段的要求。這些要求包括繳納國家費用，以及在某些情況下提交申請的譯文。對大多數(shù)PCT締約國專利局而言，這些步驟必須在自優(yōu)先權(quán)日起30個月屆滿之前完成。在進入國家階段方面，可能還有一些其他要求–例如，聘請當?shù)卮砣恕ｊP(guān)于進入國家階段的一般性信息，可查閱《PCT申請人指南-國家階段》；關(guān)于費用和國家法要求的具體信息，可查閱該指南中關(guān)于各PCT締約國的國家章節(jié)。

26.申請進入國家階段之后將發(fā)生什么情況？

申請一旦進入國家階段，有關(guān)的國家或地區(qū)專利局將開始處理以決定是否向申請人授予專利權(quán)。通過PCT國際檢索報告和書面意見，這些專利局可能進行的任何審查都應該會變得更為容易，有國際初步審查報告時將更是這樣。

27.WIPO在PCT中的作用是什么？

WIPO負責管理PCT。WIPO還組織PCT大會、PCT工作組會議以及國際單位會議。此外，對于所提交的每份PCT申請，WIPO負責：

接收和保存所有申請文件；

進行形式審查；

在WIPO在線數(shù)據(jù)庫PATENTSCOPE上公布國際申請；

根據(jù)條約和實施細則的規(guī)定公布PCT申請的相關(guān)數(shù)據(jù)；

必要時將PCT申請及有關(guān)文件中的某些部分譯成英文和/或法文；

向主管局和第三方傳送文件；

根據(jù)請求，向主管局和用戶提供法律咨詢意見。

WIPO還負責：

進行PCT體系的總體協(xié)調(diào)；

向現(xiàn)有的、新的和潛在的締約國及其主管局提供幫助；

就如何在國家立法中實施PCT以及如何在締約國專利局建立相關(guān)內(nèi)部程序提供咨詢意見；

出版《PCT申請人指南》和《PCT通訊》；

通過PCT網(wǎng)站、網(wǎng)絡培訓班、電話和電子郵件等手段提供并傳播PCT信息；

組織并提供PCT研討會和培訓課程。

28.PCT提供了哪些好處？

PCT體系對申請人、專利局和普通公眾有諸多好處：

(a)與不使用PCT相比，申請人可以多獲得長達18個月的時間，來考慮是否值得在外國尋求保護、在各國聘請當?shù)卮砣?、準備必要的翻譯并繳納國家費用。

(b)只要國際申請符合PCT規(guī)定的形式要求，任何PCT締約國的專利局在國家階段處理中都不能以形式方面的理由予以駁回。

(c)國際檢索報告和書面意見含有發(fā)明專利性的重要信息，為申請人決定如何采取下一步行動提供了堅實的基礎(chǔ)。

(d)申請人有機會在可選的國際初步審查階段修改國際申請，與審查員對話以對申請進行充分辯解，并且在各國家專利局處理之前使申請就緒。

(e)國際申請附具的國際檢索報告、書面意見以及專利性國際初步報告可以顯著減少國家階段各專利局的檢索和審查工作。

(f)如果締約國簽訂有PCT專利審查高速公路(PCTPPH)協(xié)議或類似協(xié)議，則在其國家階段，申請人還有可能加快審查程序（參見www.wipo.int/pct/en/filing/pct_pph. html）。

(g)由于在公布每一份國際申請時，還要同時公布國際檢索報告，因此第三方可以更好地評估要求保護的發(fā)明的專利性。

(h)對于申請人而言，在線國際公布能讓發(fā)明為全世界所了解。申請人還可通過PATENTSCOPE表明簽訂許可協(xié)議的意愿，這是進行廣告和尋找潛在被許可人的有效途徑。

(i)申請人還可以節(jié)約用于文件準備、通信和翻譯等其他方面的費用，因為國際階段所完成的工作在各國家局一般不再重復（例如，申請人只需提供一份優(yōu)先權(quán)文件副本，而無需提供多份副本）。

(j)如果申請人的發(fā)明在國際階段結(jié)束時看起來無法獲得專利，那么申請人可以放棄PCT申請，從而節(jié)省在各國聘請當?shù)貙＠砣?、準備必要譯文和繳納國家費用等方面的花費，而這些花費在直接向外國尋求保護時將已經(jīng)發(fā)生。

總而言之，PCT能夠：

讓界觸手可及；

簡化滿足各種形式要求的程序；

推遲尋求多國專利保護涉及的主要成本；

為專利授權(quán)決定提供堅實的基礎(chǔ)；

為全球主要企業(yè)、研究機構(gòu)和大學尋求多國專利保護時所使用。

29.怎樣獲得更多關(guān)于PCT的信息？

PCT網(wǎng)站(www.wipo.int/pct/zh/)和不同的PCT出版物中提供了各種語言版本的信息，包括：

《PCT申請人指南》

(www.wipo.int/pct/en/appguide/index.jsp)；

《PCT通訊》（月刊）

(www.wipo.int/pct/en/newslett/index.html)；

《PCT要聞》(www.wipo.int/pct/en/highlights/)。

如果申請人考慮根據(jù)PCT提交一份國際專利申請，建議向有資質(zhì)的本國專利律師或代理人咨詢，和/或向所在國家或地區(qū)的專利局咨詢。

PCT信息服務（關(guān)于PCT一般性問題）：

電話：(41 22)338 83 38

傳真：(41 22)338 83 39

電子郵件：pct.infoline@wipo.int

要了解如何直接向WIPO提交國際申請，請聯(lián)系：

World Intellectual Property Organization

PCT Receiving and Processing Section

34,chemin des Colombettes

CH-1211 Geneva 20,Switzerland

電話：(41 22)338 92 22

傳真：(41 22)910 06 10

電子郵件：ro.ib@wipo.int

網(wǎng)址：www.wipo.int/pct/zh/filing/filing.html