鄭樂(lè)樂(lè)+鄭仰清

【摘要】企業(yè)的技術(shù)研發(fā)決定著企業(yè)未來(lái)發(fā)展的高度，但企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)不一定能給企業(yè)帶來(lái)預(yù)期的收益，本文從先動(dòng)優(yōu)勢(shì)和后動(dòng)優(yōu)勢(shì)的角度出發(fā)構(gòu)建博弈模型，分析兩家生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)之間技術(shù)研發(fā)的均衡狀態(tài)，以分析企業(yè)的技術(shù)研策略及政府措施。

【關(guān)鍵詞】技術(shù)研發(fā) ?先動(dòng)優(yōu)勢(shì) ?后動(dòng)優(yōu)勢(shì) ?博弈均衡

一、引言與文獻(xiàn)綜述

企業(yè)的技術(shù)研發(fā)在一定程度上決定著企業(yè)未來(lái)發(fā)展的高度與可持續(xù)性。一家企業(yè)，只有在技術(shù)上跟隨產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展才能不被市場(chǎng)淘汰，才能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得一席之地。但由于產(chǎn)品生命周期中后動(dòng)優(yōu)勢(shì)的存在，具有先動(dòng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)在后期的優(yōu)勢(shì)可能逐漸減弱[1]，甚至被后動(dòng)者趕超。因此，本文構(gòu)建博弈模型，分析企業(yè)在何種情況下會(huì)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)、何時(shí)采取規(guī)避措施以及政府何時(shí)實(shí)施鼓勵(lì)性政策。

二、企業(yè)研發(fā)存在風(fēng)險(xiǎn)、研發(fā)后期不采取措施

（一）基本假設(shè)

假設(shè)市場(chǎng)中只存在兩個(gè)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)A和B，A為技術(shù)研發(fā)先行企業(yè)，技術(shù)研發(fā)成功時(shí)可獲先動(dòng)優(yōu)勢(shì)帶來(lái)收益Ra，研發(fā)成本Ca1;若競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)B采取措施獲得后動(dòng)優(yōu)勢(shì)，則A的收益為原來(lái)的α倍（0≤α≤1）。企業(yè)A研發(fā)成功，企業(yè)B獲得后動(dòng)優(yōu)勢(shì)時(shí)，B可獲得收益Rb。企業(yè)B為獲得后動(dòng)優(yōu)勢(shì)而付出的成本為Cb，企業(yè)A研發(fā)失敗時(shí)企業(yè)B不采取措施，收益為0。企業(yè)A技術(shù)研發(fā)成功的概率為p（Ra、Ca1、RB、CB≥0）。

（二）雙方企業(yè)的支付矩陣分析

1.對(duì)企業(yè)A來(lái)說(shuō)。技術(shù)研發(fā)成功，同時(shí)企業(yè)B采取措施獲得后動(dòng)優(yōu)勢(shì)時(shí)，可獲得收益αRa-Ca1，企業(yè)B可獲得收益Rb-Cb;企業(yè)B不采取措施時(shí)，其收益為0，同時(shí)企業(yè)A的收益變?yōu)镽a-Ca1。企業(yè)A技術(shù)研發(fā)失敗時(shí)，由于企業(yè)B作為后行動(dòng)者，肯定不會(huì)采取措施而使自己蒙受損失，此時(shí)企業(yè)B的收益為0，企業(yè)A的收益均為-Ca1。對(duì)A，是否進(jìn)行技術(shù)研發(fā)需要從兩個(gè)方面進(jìn)行考慮。一是企業(yè)B采取措施獲得后動(dòng)優(yōu)勢(shì)之后，企業(yè)A的收益要大于等于0;一是不管企業(yè)A技術(shù)研發(fā)成功與否，其期望收益要大于等于0。求得：α≥Ca1/Ra和α≥（（1-p）Ca1/p+Ca1）/Ra?？芍?，企業(yè)A進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，首先要保證技術(shù)研發(fā)成功后，即使企業(yè)B采取措施獲得后動(dòng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)A獲得的收益至少為原來(lái)可得收益的Ca1/Ra倍，即至少?gòu)浹a(bǔ)其研發(fā)成本。同時(shí)，企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)的難易程度也是考慮因素之一，即使企業(yè)A至少可以獲得Ca1，若其技術(shù)研發(fā)難度太大，企業(yè)也不愿意進(jìn)行技術(shù)研發(fā)。

2.對(duì)企業(yè)B來(lái)說(shuō)。因?yàn)槠涫呛笮袆?dòng)者，只需討論A成功的情形。其是否采取措施獲得后動(dòng)優(yōu)勢(shì)只需要考慮采取措施獲得的收益是否大于等于0，即：RB≥CB。

可知，只要收益大于成本，B就會(huì)選擇采取措施獲得先動(dòng)優(yōu)勢(shì)。

綜上，除非前期獲得的先動(dòng)優(yōu)勢(shì)足夠大，企業(yè)A才會(huì)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)。因此，對(duì)于一些研發(fā)難度大、前期收益不是很理想的技術(shù)研發(fā)產(chǎn)業(yè)，政府需給予適當(dāng)扶持。

三、企業(yè)研發(fā)成功、研發(fā)后期采取措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

（一）基本假設(shè)

基本假設(shè)同上，增加關(guān)于企業(yè)A后期采取措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的假設(shè)：企業(yè)A后期采取措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的成本為Ca2，采取措施后可使得收益增加B采取措施獲得先動(dòng)優(yōu)勢(shì)后A收益的r倍（0≤r≤1），同時(shí)企業(yè)B的收益將變?yōu)樵瓉?lái)的β倍（0≤β≤1）。（Ra、Ca1、Rb、Cb、Ca2≥0）

（二）雙方企業(yè)的支付矩陣分析。

對(duì)企業(yè)A，產(chǎn)品研發(fā)成功后，若采取措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，存在兩種情況——若B采取措施獲得先動(dòng)優(yōu)勢(shì)，則A的收益為（1+r）αRa-Ca1-Ca2;若B不采取措施獲得先動(dòng)優(yōu)勢(shì)，則A的收益為Ra-Ca1-Ca2。若不采取措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，同樣面臨兩種情況，此時(shí)的收益分別為：αRa-Ca1、Ra-Ca1。

對(duì)企業(yè)B來(lái)說(shuō)，若企業(yè)A采取措施以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，則B在采取措施獲得后動(dòng)優(yōu)勢(shì)時(shí)的收益為βRb-Cb，不采取措施獲得后動(dòng)優(yōu)勢(shì)時(shí)的收益為0;若企業(yè)A不采取措施以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，則B在采取措施獲得后動(dòng)優(yōu)勢(shì)時(shí)的收益為RB-CB，不采取措施獲得后動(dòng)優(yōu)勢(shì)時(shí)的收益為0。

1.對(duì)A。是否采取措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的條件為，不管企業(yè)B是否采取措施獲得后動(dòng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)A采取措施的收益要大于不采取措施的收益。有：rαRa-Ca2≥0和Ra-Ca1-Ca2≥Ra-Ca1。因Ca1、Ca2均大于等于0，后者不成立，意味著在企業(yè)B不采取措施獲得后動(dòng)優(yōu)勢(shì)時(shí)，企業(yè)A的理想行為是不采取措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，因此時(shí)只是增加了采取措施的成本支出而已。

2.對(duì)B。與企業(yè)A同時(shí)采取行動(dòng)。且無(wú)論企業(yè)A是否采取措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于企業(yè)B來(lái)說(shuō)，只要采取措施時(shí)收益大于0總是有利的。有：β≥Cb/Rb和Rb≥Cb，則0<β<1。

綜上，博弈于（采取措施，采取措施）取得均衡，企業(yè)A和B都積極采取措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)或是獲得后動(dòng)優(yōu)勢(shì)。

四、結(jié)論

本文結(jié)論如下：第一，產(chǎn)品技術(shù)開(kāi)發(fā)階段，先行企業(yè)的技術(shù)研發(fā)決策要受到技術(shù)研發(fā)難易程度、后行企業(yè)策略的影響，企業(yè)A獲得的收益至少為原來(lái)的Ca1/Ra倍時(shí)才會(huì)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)。第二，產(chǎn)品技術(shù)成熟中期，先行者和后行者同時(shí)決策，先行者會(huì)選擇采取措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，后行者會(huì)采取措施獲得后動(dòng)優(yōu)勢(shì)。第三，產(chǎn)品技術(shù)老化后期，企業(yè)據(jù)其在行業(yè)中所處的地位、競(jìng)爭(zhēng)者的狀況及實(shí)際需要，選擇自己研發(fā)新技術(shù)、改善原有技術(shù)或是結(jié)合其他企業(yè)技術(shù)的后動(dòng)優(yōu)勢(shì)改善現(xiàn)有技術(shù)。第四，對(duì)政府來(lái)說(shuō)，如何調(diào)動(dòng)企業(yè)技術(shù)研發(fā)的積極性，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展是重中之重。

五、本研究的局限與展望

本文只建立存在兩個(gè)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的企業(yè)的博弈模型，未探討存在多個(gè)企業(yè)或是生產(chǎn)不同質(zhì)產(chǎn)品的企業(yè)，且只靜態(tài)地分析了企業(yè)處于產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)的不同時(shí)期的決策。但前后兩個(gè)模型結(jié)合起來(lái)分析，也可動(dòng)態(tài)的分析企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)策略。今后可探討存在多個(gè)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)時(shí)，產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)的先行者和后行者之間行動(dòng)的相互影響，甚至是進(jìn)一步研究生產(chǎn)不同質(zhì)產(chǎn)品的企業(yè)之間的決策。

參考文獻(xiàn)

[1]靳來(lái)群，林金忠.產(chǎn)業(yè)首創(chuàng)者進(jìn)入時(shí)機(jī)的選擇機(jī)制研究[J].財(cái)經(jīng)研究，2014，06：38-47.