牛沖槐 孫洋洋

(太原理工大學(xué)，太原 030024)

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區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)衰退機理研究

牛沖槐 孫洋洋

(太原理工大學(xué)，太原 030024)

本文運用社會燃燒理論分析了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的衰退以及衰退機理，并進行實證研究，結(jié)果表明：區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)存在衰退現(xiàn)象；區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)衰退可發(fā)生在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的任一階段；區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的衰退存在著階段性。本文首次將社會燃燒理論引入對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究中，并首次用來分析區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的衰退機理，豐富了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的理論研究，并對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展具有指導(dǎo)意義。

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng) 衰退 社會燃燒理論 機理

引 言

區(qū)域創(chuàng)新能力是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展及競爭力的決定性因素，以提高區(qū)域創(chuàng)新能力為主要職能的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)(Regional Innovation System，簡稱RIS)也成為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要載體。RIS的演化具有一定的發(fā)展規(guī)律，一般包括以下五個過程：孕育生成期、成長期、高速發(fā)展期、成熟期和衰退期[1]，RIS的衰退將造成區(qū)域創(chuàng)新能力的下降，進而造成該區(qū)域競爭力的削弱，區(qū)域經(jīng)濟的下滑，所以對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的衰退進行研究是有必要的。

RIS的概念是庫克教授在上世紀首次提出的，之后的國內(nèi)外眾多學(xué)者在此基礎(chǔ)上對其概念和框架結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新主體和環(huán)境、發(fā)展模式、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效的評價等方面進行了大量的豐富研究。

學(xué)者們對RIS的概念尚未形成定論。Asheim[2]對庫克教授的定義進行了補充，認為RIS還應(yīng)包括技術(shù)——經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和政治——制度結(jié)構(gòu)。黃魯成[3]是我國對RIS研究的早期學(xué)者之一，他提出了RIS較為經(jīng)典的定義：在一定的經(jīng)濟區(qū)域內(nèi)，直接或間接與創(chuàng)新相聯(lián)系的各類主體要素、非主體要素以及各要素之間、各要素與所處制度和政策環(huán)境之間結(jié)成的網(wǎng)絡(luò)。之后的學(xué)者[4-7]在此基礎(chǔ)上加入時代因素和區(qū)域化因素對RIS的概念進行了豐富。對RIS結(jié)構(gòu)框架的研究，不同的學(xué)者基于不同的理論角度對其進行了解構(gòu)與重塑。Doloreux[8]、任勝鋼[9]、郁鵬[10]等以組織為單位將RIS的構(gòu)成要素分為主體要素和非主體要素。付丹[11]、方永恒[12]等以產(chǎn)業(yè)集群為主要構(gòu)成要素將RIS劃分為技術(shù)、知識應(yīng)用開發(fā)子系統(tǒng)和技術(shù)、知識傳播與轉(zhuǎn)化子系統(tǒng)；對企業(yè)[13，14]、高校與研究機構(gòu)[15-17]、政府[18，19]和中介服務(wù)[20，21]等創(chuàng)新主體的研究多集中在其角色定位、功能、作用以及促進RIS提升的建議方面，也有少量文獻研究主體間耦合度[22]以及其對RIS的貢獻[23]等方面；Li Zhao[24]構(gòu)建了RIS評價的三層指標(biāo)，并實證研究了構(gòu)成要素對RIS的貢獻。董穎[25]剖析科技進步政策與RIS之間的作用關(guān)系；官建成[26]、孫凱[27]、張國旺[28]等構(gòu)建了RIS的創(chuàng)新能力和績效的評價指標(biāo)，并采用DEA方法進行了實證評價。

但對RIS的演化的理論研究較少，且以RIS的提升為主，多不涉及衰退階段。Chaminade和Vang[29]認為RIS演化的第一個階段是新興階段；第二個階段是成熟階段。國內(nèi)學(xué)者分別從復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論[30，31]、耗散結(jié)構(gòu)理論[32，33]、自組織理論[34，35]、生態(tài)學(xué)理論[36，37]和生命周期理論[1]等探討了RIS演化過程。其中涉及衰退的有：李微微類比生物系統(tǒng)的演化過程將RIS形成演化劃分為形成、發(fā)展、成熟、衰落與更新4個階段。蘇屹認為RIS按照生命周期的演化規(guī)律，在經(jīng)歷成熟期后，RIS由于結(jié)成的強關(guān)系所造成系統(tǒng)失靈將會使其靈活性降低，非市場的可控性逐漸增加，開放性減弱，出現(xiàn)系統(tǒng)鈍化，最終可能導(dǎo)致系統(tǒng)的衰退。王莉靜認為RIS可以分為創(chuàng)業(yè)孵化階段、成長階段、成熟階段、創(chuàng)新衰退或持續(xù)階段4個主要階段。

綜上所述，國內(nèi)外對RIS衰退的研究較少，且未對衰退的原因與機理進行深入分析。鑒于衰退對區(qū)域經(jīng)濟的重要影響，本文首先對RIS衰退的概念進行了定義，然后運用社會燃燒理論分析RIS衰退機理。

1 RIS衰退機理分析

1.1 RIS衰退

系統(tǒng)演化是指系統(tǒng)隨著時間的變化，從一種具備差異性的統(tǒng)一形式轉(zhuǎn)變成為另一種具備差異性的統(tǒng)一形式的動態(tài)變化過程[41]。系統(tǒng)既存在由隨機到自組織的演化過程，也存在從有序到無序的演化過程。本文認為演化有正向演化和負向演化之分，RIS的正向演化是其內(nèi)部結(jié)構(gòu)不斷完善、功能不斷增強的過程，即系統(tǒng)的正向機制強于負向機制，系統(tǒng)從無序狀態(tài)逐步走向有序狀態(tài)，發(fā)展呈上升趨勢。與之相反，負向演化則是負向機制強于正向機制，系統(tǒng)的有序化程度減弱，無序化程度不斷加深，發(fā)展呈衰退趨勢。

RIS衰退的首要表現(xiàn)是區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出減少，區(qū)域經(jīng)濟增長速度不斷放緩，區(qū)域競爭力逐漸下降。其次是區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新主體的惡意競爭、創(chuàng)新環(huán)境的惡化，導(dǎo)致最終的創(chuàng)新主體和資本的退出，創(chuàng)新系統(tǒng)瓦解。

1.2 RIS衰退的社會燃燒理論分析

1.2.1 社會燃燒理論

社會燃燒理論是由牛文元學(xué)者提出的，該理論將社會系統(tǒng)從有序到無序的轉(zhuǎn)變過程與自然界中的燃燒現(xiàn)象進行了合理對比。社會系統(tǒng)無序的產(chǎn)生應(yīng)具備3個基本條件：(1)社會燃燒物質(zhì)，主要是指客觀存在與社會系統(tǒng)內(nèi)部的各種矛盾，是引起社會系統(tǒng)無序的基本動因。(2)社會助燃劑，是指燃燒物質(zhì)所處的社會環(huán)境，包括客觀環(huán)境和心理環(huán)境，是無序產(chǎn)生的催化劑。(3)社會點火溫度，是指在特定條件下能夠引發(fā)系統(tǒng)主體負面情緒高漲并付諸行動的突發(fā)事件，這些事件使社會系統(tǒng)內(nèi)長期積聚的燃燒物質(zhì)在較短的時間內(nèi)劇烈燃燒，引發(fā)社會動亂。

在該過程中，社會溫度是辨別社會燃燒物質(zhì)積累和社會系統(tǒng)和諧程度與走向的可靠工具。社會溫度越高，社會群體的內(nèi)能越大，社會系統(tǒng)越不穩(wěn)定。隨著燃燒物質(zhì)量和質(zhì)的積累，社會溫度不斷升高，并由導(dǎo)火線點燃，在助燃劑的催化作用下劇烈燃燒，社會實現(xiàn)從有序到無序的轉(zhuǎn)變。

1.2.2 RIS衰退的機理分析

RIS作為社會系統(tǒng)的子系統(tǒng)，同樣存在著由有序到無序的轉(zhuǎn)變過程，即RIS的衰退。社會燃燒理論揭示社會系統(tǒng)從有序到無序的轉(zhuǎn)變過程，則該理論也適用于對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)衰退的機理分析。

本文借鑒社會燃燒理論構(gòu)建RIS方程，規(guī)定RIS是在所研究的時間段(t)內(nèi)，一定區(qū)域范圍(α)以及特定區(qū)域規(guī)模尺度(β)下，RIS實現(xiàn)從常態(tài)到非常態(tài)、從有序到無序轉(zhuǎn)變的動力學(xué)度量：

RIS(t，α，β)=f1(M)F2(A)f3(D)

上式，f1(M)表示燃燒物質(zhì)(基礎(chǔ)社會能)。f2(A)表示助燃劑(心理激發(fā)能)。f3(D)表示點火溫度或?qū)Щ鹚?危機觸發(fā)閾值)。

f1(M)是在一定的(t，α，β)條件下，由RIS中背離“創(chuàng)新主體與環(huán)境和資源”和諧關(guān)系的差距和背離“創(chuàng)新主體與創(chuàng)新主體”和諧關(guān)系的差值這二者的綜合疊加所共同反映的，是RIS中客觀存在的。f1(M)隨t、α和β的變化，服從于“拉格朗日社會變體方程”的形式，表達為：

其中，SK是維持RIS的現(xiàn)實控制力；SK0是實現(xiàn)RIS的最優(yōu)控制力；T是背離RIS有序狀態(tài)下的系統(tǒng)溫度；T0是RIS有序狀態(tài)下的系統(tǒng)溫度；P是系統(tǒng)所表現(xiàn)的宏觀狀態(tài)中所包含微觀狀態(tài)的數(shù)量，反應(yīng)系統(tǒng)運動的無序化程度，即P值越大，表示狀態(tài)數(shù)越多，由波爾茲曼關(guān)系可知，系統(tǒng)熵值越大。P服從波爾茲曼原理中的系統(tǒng)混亂度和熵增原理。

SK是正向約束變量，是RIS提升的正向機制。通常可以由RIS環(huán)境、創(chuàng)新主體內(nèi)部機制以及主體之間的協(xié)同三方面組成。RIS的環(huán)境一般包括軟環(huán)境和硬環(huán)境。其中，硬環(huán)境主要指的是基礎(chǔ)設(shè)施、服務(wù)設(shè)施；軟環(huán)境主要指的是政策環(huán)境、系統(tǒng)內(nèi)部保障機制、區(qū)域社會文化、創(chuàng)新氛圍、商業(yè)規(guī)范等[10，42]。創(chuàng)新主體內(nèi)部機制包括人才交流、人才激勵、管控、創(chuàng)新投入產(chǎn)出等機制。創(chuàng)新主體之間的協(xié)同包括戰(zhàn)略協(xié)同、知識協(xié)同、整合機制、風(fēng)險和利益的合理分配以及創(chuàng)新資源的合理配置等。各項約束變量可線性疊加，即：

對RIS實施解體的剝蝕變量(T-T0)lnP，是RIS的負向機制，是衰退的動力因子。通常由外部干擾與內(nèi)部失調(diào)組成。外部干擾主要是RIS所處區(qū)域的宏觀不可控因素造成的。內(nèi)部失調(diào)主要是由于創(chuàng)新主體內(nèi)部和創(chuàng)新主體之間內(nèi)部機制失效、風(fēng)險和利益分配不均、資源配置無效率、溝通不暢、協(xié)同度降低等負面因素。以上因素同樣可線性疊加，即：

由上述分析可知，f1(M)客觀存在于RIS系統(tǒng)中，它的積累貫穿于RIS發(fā)展的始終，其大小取決于正向機制和負向機制的力量對比。當(dāng)負向機制強于正向機制時，燃燒物質(zhì)不斷積累，導(dǎo)致RIS發(fā)展速度的放緩、停滯，并開始出現(xiàn)倒退，RIS進入緩慢衰退期。

f2(A)通常是由一定的(t，α，β)條件下的RIS心理水平所產(chǎn)生的激發(fā)能表示。激發(fā)能的原始意義是在一定溫度下，晶體中粒子擺脫固有位置使晶體結(jié)構(gòu)出現(xiàn)缺陷時系統(tǒng)的能量，可以進行線性疊加。隨著燃燒物質(zhì)的不斷積累，系統(tǒng)溫度不斷提升，促使主體動能變大。當(dāng)溫度上升到一定程度，使主體有足夠的能量即激發(fā)能最終掙脫“常態(tài)”，變成“非常態(tài)”，形成一個缺陷。而且，缺陷的個數(shù)與微觀狀態(tài)數(shù)目P成正比，所以激發(fā)能又促使P的急速增加。換言之，激發(fā)能催化系統(tǒng)無序程度的加深。系統(tǒng)的心理水平主要取決于創(chuàng)新主體與環(huán)境和資源、創(chuàng)新主體與創(chuàng)新主體之間的和諧程度，并且受到正負兩種機制的支配，是對客觀存在的燃燒物質(zhì)的主觀反應(yīng)。當(dāng)系統(tǒng)中的燃燒物質(zhì)積累，系統(tǒng)負面情緒增加，系統(tǒng)心理水平惡化，最終以激發(fā)能的形式爆發(fā)，催化燃燒反應(yīng)，促使系統(tǒng)無序程度迅速加深。RIS創(chuàng)新主體數(shù)(N)和總激發(fā)能(U)滿足：

由上述論述可知，當(dāng)系統(tǒng)心理水平在隨著燃燒物質(zhì)的不斷積累而逐步惡化時，將會轉(zhuǎn)化為激發(fā)能，激發(fā)主體脫離“常態(tài)”，使RIS迅速走向無序狀態(tài)，RIS的衰退進入快速衰退期。

f3(D)是指在特定(t，α，β)下，可以引起RIS燃燒的臨界值。此時系統(tǒng)溫度在燃燒物質(zhì)f1(M)和助燃物f2(A)的作用下已經(jīng)得到提升，系統(tǒng)中粒子(包括主體和個人)具備的平均動能，可以有效地克服系統(tǒng)勢壘，以快變量的形式擺脫包括法律法規(guī)、政策和社會關(guān)系在內(nèi)的制約(粒子勢能)實現(xiàn)類似于量子躍遷的能量釋放。此時一旦發(fā)生違法、重大矛盾等突發(fā)事件，這些事件將成為誘發(fā)RIS燃燒的導(dǎo)火索，使RIS燃燒，RIS無序度達到最大值，RIS進入衰退的平穩(wěn)期。

上述的f1(M)、f2(A)、f3(D)是造成RIS衰退的三大要素。f1(M)是對RIS變化起到支配作用的慢變量，是該系統(tǒng)衰退的根本；f2(A)是對該系統(tǒng)變化起到增強作用的中變量，會使慢變量在系統(tǒng)中的地位與作用產(chǎn)生變化，促使系統(tǒng)快速達到臨界值；f3(D)是對該系統(tǒng)起到臨界作用的快變量。

1.3RIS衰退機理總結(jié)

在RIS中，正向約束變量和起解體作用的剝蝕變量分別對RIS起著正向作用和負向作用，兩者共同構(gòu)成了燃燒物質(zhì)，對RIS的發(fā)展起主導(dǎo)作用，也是RIS衰退的根本動因。這兩種變量的力量對比決定了RIS在有序和無序之間的演化方向。隨著燃燒物質(zhì)的不斷積累，RIS溫度不斷提升，負向作用強于正向作用，同時系統(tǒng)心理水平不斷惡化，最終以激發(fā)能的形式催化RIS無序程度急劇加深，最終在導(dǎo)火索的點燃下RIS劇烈燃燒，RIS衰退。

2 實證分析

2.1 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

2.2 實證結(jié)果與結(jié)果分析

根據(jù)上文方法，測度了我國30個省市自治區(qū)(不包括西藏)RIS(t，α，β)的期望值，結(jié)果如表1所示。

表1 2009～2013年各RIS的RIS(t，α，β)期望值表

由上表可知，RIS(t，α，β)期望值越大，代表RIS蘊含的動能越大，越易發(fā)生衰退。最易發(fā)生衰退的RIS有新疆、天津、河北、上海等地。其中新疆地理位置特殊，RIS的發(fā)展剛剛起步，但由于現(xiàn)有基礎(chǔ)環(huán)境與創(chuàng)新需求不匹配，社會文化、商業(yè)規(guī)范等與其他RIS未能完全接軌，未能通過創(chuàng)新政策營造良好的創(chuàng)新氛圍，吸納創(chuàng)新人才等原因，兩系統(tǒng)協(xié)調(diào)性發(fā)展幾乎停滯，可能帶來RIS的提前衰退，發(fā)展的重點應(yīng)當(dāng)是建設(shè)軟、硬環(huán)境，加強人才交流。天津和河北處于環(huán)渤海經(jīng)濟圈，RIS的發(fā)展相對成熟，地理位置較其他內(nèi)陸城市優(yōu)越，但是由于地處北京外圍，形成相對劣勢，造成大量人才流向北京，創(chuàng)新效率較低，兩地區(qū)燃燒物質(zhì)積累嚴重，正向機制弱于負向機制。尤其是河北，創(chuàng)新投入強度與政策支持力度遠低于全國平均水平，協(xié)調(diào)性發(fā)展幾乎停滯，助燃劑催化衰退的發(fā)生，衰退速度加快，應(yīng)當(dāng)在緩解矛盾，加強正向機制作用的同時，積極疏導(dǎo)系統(tǒng)心理障礙。上海是我國的經(jīng)濟中心，經(jīng)濟發(fā)達，吸引著全國各地的創(chuàng)新人才，RIS的發(fā)展處于成熟期，但由于人員的過度聚集造成資源配置效率低下，人員、組織與環(huán)境的矛盾積累，RIS現(xiàn)實控制力下降，助燃劑能量相對較小，衰退緩慢發(fā)生，應(yīng)當(dāng)注意緩解矛盾，加強正向機制的作用。

3 結(jié)論與啟示

(1)RIS作為社會系統(tǒng)的子系統(tǒng)，存在著衰退現(xiàn)象。在RIS中存在正向機制和負向機制，在正負機制的作用下，向著不同方向演化。當(dāng)負向機制強于正向機制，RIS走向衰退。

(2)RIS的衰退可發(fā)生在RIS發(fā)展的任一階段。按著系統(tǒng)發(fā)展的一般規(guī)律，系統(tǒng)衰退出現(xiàn)在成熟階段后，但是由于RIS系統(tǒng)的特殊性，一旦負向機制強于正向機制，燃燒物質(zhì)就將積累，如果不采取措施加強正向機制、弱化負向機制，系統(tǒng)將從有序走向無序，出現(xiàn)衰退。

(3)RIS的衰退存在著階段性。在單純的燃燒物質(zhì)積累階段，系統(tǒng)溫度緩慢升高，但主體仍處于“常態(tài)”，此時系統(tǒng)的發(fā)展速度放緩、停滯，直到倒退，RIS處于緩慢衰退期。在助燃劑的催化階段，此時系統(tǒng)溫度達到一定水平，促使主體脫離“常態(tài)”，微觀狀態(tài)數(shù)增多，溫度進一步提升，脫離“常態(tài)”的主體更多，RIS陷入惡性循環(huán)，RIS進入快速衰退期。在RIS燃燒階段，經(jīng)點火溫度或?qū)Щ鹚鞯狞c燃，RIS劇烈燃燒，無序化程度達到最大，RIS進入衰退平穩(wěn)期。

本文揭示了RIS的衰退機理，準(zhǔn)確把握衰退機理，增強正向機制的作用，削弱負向機制的影響，降低系統(tǒng)溫度。同時對系統(tǒng)心理進行疏導(dǎo)，提升系統(tǒng)心理水平對RIS的積極影響，弱化其對衰退的催化作用。盡量避免RIS衰退的出現(xiàn)或在出現(xiàn)之后盡快做出調(diào)整使系統(tǒng)恢復(fù)正常，保證區(qū)域經(jīng)濟穩(wěn)定增長。

4 創(chuàng)新點和展望

本文首次分析了RIS的衰退機理，豐富了RIS的理論研究。并可根據(jù)機理分析過程和衰退的階段，采取相應(yīng)的措施避免衰退的到來，促進RIS的不斷提升。首次將社會燃燒理論引入對RIS衰退的研究，較為清晰的分析了RIS衰退機理并嘗試進行實證分析。但本文的結(jié)果僅表明衰退的可能性發(fā)生的大小，且對衰退發(fā)生的速率僅進行經(jīng)驗判斷，這也是今后研究的重點和方向。

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(責(zé)任編輯：王 平)

Study on the Recession Mechanism of Regional Innovation System

Niu Chonghuai Sun Yangyang

(Taiyuan University of Technology，Taiyuan 030024，China)

The paper analyzes the recession and decline mechanism of regional innovation system.The results show that there is recession phenomenon in regional innovation system,the recession can be found in every stage of regional innovation system development,and there is periodicity in the development of recession.The social combustion theory is firstly introduced to the research of regional innovation system and firstly analyzes the recession and decline mechanism of regional innovation systems.This paper enrichs the theoretical research on regional innovation system,and it has guiding significance to the development of regional innovation system.

regional innovation system;recession;social combustion theory;mechanism

2015—12—10

國家自然科學(xué)基金資助項目“基于人才聚集的高等院校協(xié)同創(chuàng)新機制研究”(項目編號：7143174)。

牛沖槐，太原理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院院長，教授，管理學(xué)博士，博士生導(dǎo)師。研究方向：人力資源管理、科技管理。孫洋洋，太原理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院碩士研究生。研究方向：區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。

10．3969/j．issn．1004-910X．2016．05．018

F427

A