李惠娟 蔡偉宏

1(廣州大學，廣州 510006) 2(廣東外語外貿大學，廣州 510006)

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生產性服務進口對制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的影響
——基于跨國面板數據的實證分析

李惠娟1蔡偉宏2

1(廣州大學，廣州 510006)2(廣東外語外貿大學，廣州 510006)

本文運用2000～2014年40個國家或地區(qū)的跨國面板數據，實證分析了生產性服務進口對制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升的促進作用。研究結果顯示：生產性服務進口對各國制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的提升均具有顯著的正向影響，其中，生產性服務進口對發(fā)達國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的促進作用大于對發(fā)展中國家，發(fā)達國家制造業(yè)技術創(chuàng)新較多依靠運輸通訊、金融保險服務進口，發(fā)展中國家制造業(yè)技術創(chuàng)新較多依賴商務服務、建筑服務進口。

生產性服務 進口 制造業(yè) 自主創(chuàng)新 效率

引 言

學者們注意到生產性服務進口在國際技術擴散中的重要作用。一般認為，服務品尤其是生產性服務品作為制造業(yè)生產的高端生產要素，是知識技術和創(chuàng)新的傳播器。通過生產性服務進口，制造企業(yè)可以通過選擇質量更高的生產性服務中間品投入到生產中，產生技術溢出，從而提高制造業(yè)的生產效率。部分學者質疑生產性服務進口貿易在提高制造企業(yè)生產率的同時，是否會產生對國外技術的依賴，從而削弱服務進口國本土制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新的能力。這對于我國實現經濟的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略來說，已成為相當重要且迫切需要得到理論和實證解答的重大命題。

關于生產性服務進口是否能促進本土制造業(yè)自主創(chuàng)新，這一問題在學界有兩種截然相反的觀點：第一種觀點認為生產性服務進口有助于提高進口國制造業(yè)生產效率從而促進制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力。如Amiti等(2006)研究發(fā)現，生產性服務進口對美國制造業(yè)的生產率和創(chuàng)新能力具有顯著的正向作用[1]。Joseph Francois(2007)研究發(fā)現OECD 78個國家在1994～2004年生產性服務進口與制造業(yè)生產效率存在正相關關系，生產性服務進口可能減少制造企業(yè)生產成本，提高制造業(yè)生產效率，從而增強制造業(yè)技術創(chuàng)新能力[2]。Gorg Haley和Strol(2008)用數據證明了愛爾蘭生產性服務進口與制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率正相關[3]。Amiti和Wei(2009)研究發(fā)現美國在1992～2000年期間離岸服務外包對美國制造業(yè)生產率的貢獻達到10%[4]。Bas(2012)運用實證分析了印度1994～2005年企業(yè)數據，研究表明上游服務品進口通過對下游制造業(yè)產生技術溢出而促進本國的自主創(chuàng)新能力[5]。Armenise(2012)指出意大利商業(yè)服務業(yè)FDI的流入有利于提高制造業(yè)企業(yè)生產效率，進而促進了本國的技術創(chuàng)新[6]。唐保慶(2009)研究發(fā)現技術與知識密集型服務貿易進口均顯著促進了制造業(yè)創(chuàng)新效率的提升[7]。毛其淋(2010)運用動態(tài)面板數據GMM方法，研究發(fā)現進口貿易對我國自主創(chuàng)新能力的提升有顯著的促進作用[8]。另一種觀點認為生產性服務進口不利于提升進口國制造企業(yè)的生產效率和自主創(chuàng)新能力，如Burgess(1990)認為生產性服務出口國會采用各種技術封鎖手段，導致服務進口國難以學習和模仿服務出口國的先進技術和經驗，另外，從國外引進的技術替代了進口國自主研發(fā)，削弱了進口國進行技術創(chuàng)新的動機，導致進口國制造業(yè)被鎖定于價值鏈的低端環(huán)節(jié)[9]。G?rzig和Stephan(2002)利用1992～2000年德國制造業(yè)的面板數據測量了服務外包的技術溢出效應，他們發(fā)現生產性服務外包對制造業(yè)生產率和創(chuàng)新能力的影響為負[10]。

不同技術密集度生產性服務進口對不同制造行業(yè)自主創(chuàng)新效率的影響存在差異。Francois和Woerz(2007)指出進口商業(yè)服務產品對技術密集型制造業(yè)創(chuàng)新效率有著積極促進作用，而對勞動密集型制造業(yè)的創(chuàng)新效率的影響為負[11]。Nordas(2009)認為進口高技術密集度生產性服務中間產品能提升高新技術產品技術含量，從而提高制造業(yè)自主創(chuàng)新能力[12]。Girma(2004)研究認為高技術密集度生產性服務進口對化學工業(yè)、機械制造業(yè)以及外資企業(yè)創(chuàng)新效率的正向影響顯著，對電子企業(yè)創(chuàng)新效率的影響為負[13]。蒙英華、尹翔碩(2010)以1997～2008年中國制造業(yè)企業(yè)為分析對象，研究發(fā)現高技術密集度生產性服務進口對制造業(yè)創(chuàng)新效率的促進作用最明顯[14]。

本文的主要貢獻在于：(1)通過對柯布道格拉斯生產函數的拓展，構建模型來分析生產性服務進口促進制造品自主創(chuàng)新的內在機理。(2)從行業(yè)角度和國家角度出發(fā)，更為深入地探討分部門生產性服務進口對發(fā)達國家和發(fā)展中國家制造業(yè)自主創(chuàng)新的影響程度。

1 計量模型、變量與數據說明

1.1 計量模型

借鑒張海洋(2008)[16]模型，同時根據柯布——道格拉斯生產函數的形式，建立如下模型：

(1)

其中，I表示制造企業(yè)自主創(chuàng)新水平；RDH表示人力資本積累；RDK表示國內研發(fā)活動；A表示影響自主創(chuàng)新的其它因素。除了人力資本和國內研發(fā)活動以外，影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的因素還有：生產性服務進口(IMS)、外商直接投資水平(FDI)、經濟發(fā)展水平(PGDP)、基礎設施(INFR)，i表示行業(yè)，t表示時間，α+β=1，α、β表示人力資本積累、國內研發(fā)活動的產出彈性。又有：

A=A0ea1IMS+a2FDI+a3PGDP+a4INFRA

(2)

把(2)式代入(1)式，等式兩邊取對數，可得：

Ln(Iit)=αLn(RDHit)+βLn(RDKit)+a1IMSit+a2FDIit+a3PGDPit+a4INFRAt+μt+vi+εit

(3)

α、β、a1～a4是待估計系數，μt是時間虛擬變量，vi個體效應變量，εit是隨個體和時間而改變的擾動項。

1.2 變量和數據說明

生產性服務進口數據來源于聯(lián)合國貿易發(fā)展委員會(UNCTAD)服務貿易數據庫2000～2014年SITC(Rev.2.0)的進口數據，根據聯(lián)合國貿易發(fā)展委員會(UNCTAD)提供的關于服務業(yè)SITC(Rev.2.0)分類標準和國民經濟標準行業(yè)分類標準(GB/4757-2002)之間的對照表，得出4個生產性服務部門：建筑業(yè)、運輸通訊業(yè)、金融保險業(yè)、商務服務業(yè)。運輸通訊業(yè)包括運輸業(yè)和通訊業(yè)，金融保險業(yè)包括金融業(yè)和保險業(yè)，商務服務業(yè)包括計算機與信息服務、專利使用費與特許費和其他商業(yè)服務。又根據服務業(yè)出口技術復雜度的高低，本文把金融保險業(yè)、商務服務業(yè)歸類為高技術密集度生產性服務業(yè)，運輸通訊業(yè)歸類為中技術密集度生產性服務業(yè)，建筑業(yè)歸類為低技術密集度生產性服務業(yè)?？疾斓膰一虻貐^(qū)有40個，其中，發(fā)達國家有30個，發(fā)展中國家或地區(qū)有10個。

制造企業(yè)自主創(chuàng)新效率采用制造企業(yè)專利申請數來表示，數據來源于世界銀行的世界經濟發(fā)展指標統(tǒng)計數據庫。人力資本積累(RDH)選取一國高等教育入學率(占總人數的百分比)來表示；國內研發(fā)活動(RDK)采用研發(fā)支出占GDP的比例表示；外商直接投資水平(FDI)采用外商直接投資凈流入表示；經濟發(fā)展水平(PGDP)采用人均GDP表示；基礎設施(INFR)采用固定寬帶互聯(lián)網用戶(每百人)來表示。制造業(yè)自主創(chuàng)新水平、人力資本積累、國內研發(fā)活動、外商直接投資、經濟發(fā)展水平、基礎設施的數據來源于世界銀行的世界經濟發(fā)展指標統(tǒng)計數據庫。人均GDP和生產性服務進口數據均以2000年為基期并按購買力平價指數轉化成不變價格。

2 實證結果分析

本部分在前文理論分析和數據描述的基礎上，建立含時間虛擬變量的面板數據模型，對制造業(yè)自主創(chuàng)新效率受生產性服務進口的影響進行計量檢驗，進一步研究不同的生產性服務部門進口對制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的影響。

2.1 生產性服務進口對制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升的影響

對面板數據進行計量分析需選擇固定效應或隨機效應模型，根據Hausman檢驗結果，接受隨機效應模型；進一步做序列相關檢驗發(fā)現存在一階組內自相關，因此用廣義最小二乘法對存在組內自相關的隨機效應模型進行估計。結果如表1所示。

表1 生產性服務進口對制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升作用的實證結果

數據說明：表中括號內數字為回歸系數的標準差，***、**、*分別表示回歸系數通過1%、5%、10%顯著性檢驗。

表1的回歸結果顯示，無論在所有國家樣本數據中，還是在發(fā)達國家或者發(fā)展中國家樣本數據中，生產性服務進口(IMS)的回歸系數顯著為正，這反映生產性服務進口對所有國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的提升具有顯著的正向影響。具體來說，生產性服務進口額每增長1%，所有國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提高0.253%，發(fā)達國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提高0.2551%，發(fā)展中國家自主創(chuàng)新效率提高0.2258%。生產性服務進口對發(fā)達國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的促進作用大于對發(fā)展中國家，主要的原因是，發(fā)達國家以高技術制造業(yè)為主導產業(yè)，對生產要素的質量和技術含量有較高的要求，而生產性服務作為一種高級生產要素，正好滿足發(fā)達國家制造業(yè)技術進步的內在要求，因此生產性服務進口對發(fā)達國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的提高具有積極的作用；相反，發(fā)展中國家以中低技術加工制造業(yè)為核心的產業(yè)結構，決定了其對技術含量較高的生產性服務的需求較少，而對物資資本、勞動力的需求較大，因此，自主創(chuàng)新動力不足；另外，發(fā)展中國家人力資本積累不足，難以吸收進口生產性服務產品的外溢技術，這也導致生產性服務進口對發(fā)展中國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提高的促進作用較弱。

人力資本積累(RDH)和國內研發(fā)活動(RDK)在三組回歸中的系數均為正數，且通過了顯著性檢驗，這反映人力資本積累和國內研發(fā)活動支出對各國制造業(yè)自主創(chuàng)新效率具有促進作用，即人力資本積累每增長1%，所有國家、發(fā)達國家、發(fā)展中國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率分別提高0.3923%、0.6936%、0.4167%；國內研發(fā)活動支出每增長1%，所有國家、發(fā)達國家、發(fā)展中國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率分別提高0.407%、0.7375%、0.4248%，這反映了生產性服務進口對制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的促進作用受國內人力資本和研發(fā)活動的影響。另外，人力資本積累和國內研發(fā)活動對發(fā)達國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的促進作用更大，主要原因是，發(fā)達國家擁有較成熟的市場運作機制和充裕的人力資本，資源配置效率較高，能充分發(fā)揮每個勞動力的作用，并把研發(fā)成果有效地轉化成市場商品；而發(fā)展中國家市場化運作機制起步較晚，人力資本積累不足，尚未形成健全的人力激勵機制，研發(fā)成果轉化成市場商品的渠道不暢，這些因素導致了人力資本和國內研發(fā)活動對發(fā)達國家制造業(yè)技術創(chuàng)新的促進作用大于對發(fā)展中國家。

外商直接投資(FDI)在所有國家、發(fā)達國家樣本中的回歸系數為負數且顯著，而在發(fā)展中國家樣本中的回歸系數顯著為正，這表明，外商直接投資增加不利于發(fā)達國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升，而有利于發(fā)展中國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提高。經濟發(fā)展水平(PGDP)和基礎設施(INFR)對發(fā)達國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提高具有促進作用，而對發(fā)展中國家自主創(chuàng)新效率提高具有負向影響。

2.2 分部門生產性服務進口對不同類型國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升的影響

上述討論證實了生產性服務進口對制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提高具有正向影響，但由于不同技術密集度的生產性服務進口對制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提高所產生的效應可能存在較大差異，因此，接下來本文就分部門生產性服務進口對制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提高的效應進行實證研究，實證結果見表2。

表2 分部門生產性服務進口對不同類型國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升作用的實證結果

數據說明：表中括號內數字為回歸系數的標準差，***、**、*分別表示回歸系數通過1%、5%、10%顯著性檢驗。其中IMSARC、IMSTEL、IMSFIN、IMSBUS分別表示建筑、運輸通訊業(yè)、金融保險業(yè)、商務服務業(yè)的進口。

表2的回歸結果顯示，建筑業(yè)、運輸通訊業(yè)、金融保險業(yè)、商務服務業(yè)的進口對發(fā)達國家自主創(chuàng)新效率均具有顯著促進作用，其中促進作用最大的是“中技術”的運輸通訊業(yè)、其次是“低技術”的建筑業(yè)，最后是“高技術”的金融保險業(yè)、商務服務業(yè)，具體來說，運輸通訊業(yè)、建筑業(yè)、金融保險業(yè)、租賃與商務業(yè)進口額每增長1%，發(fā)達國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升0.5507%、0.3524%、0.3408%、0.1102%。一般而言，技術含量越高的生產性服務業(yè)進口對制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的促進作用越大，然而實證結果與之相悖，究其原因在于，發(fā)達國家生產性服務業(yè)發(fā)展水平較高，“高技術”的金融保險業(yè)、商務服務業(yè)尤其發(fā)達，進口的金融保險和商務服務所包含的技術落后于本國，因此，只對發(fā)達國家制造業(yè)技術進步起著輔助的作用，難以推動發(fā)達國家制造業(yè)的技術創(chuàng)新；另一方面，“中低技術”生產性服務業(yè)需要投入較多的勞動力和物資資源，因此，發(fā)達國家在“中低技術”生產性服務業(yè)發(fā)展上不具有比較優(yōu)勢，需要從國外進口“中低技術”生產性服務產品，以滿足本國制造業(yè)生產和技術升級的需要。由此可見，發(fā)達國家制造業(yè)技術創(chuàng)新較多依靠“中技術”生產性服務進口。

建筑業(yè)和商務服務業(yè)的進口顯著地促進了發(fā)展中國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率，“高技術”商務服務業(yè)的促進作用較大；相反，運輸通訊業(yè)和金融保險業(yè)進口對發(fā)展中國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的提升具有負向影響，“中技術”運輸通訊業(yè)的負向影響較大。具體來說，當建筑業(yè)、商務保險業(yè)進口額增長1%，發(fā)展中國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提高0.8814%、1.6179%，而運輸通訊業(yè)、金融保險業(yè)進口增長1%，使發(fā)展中國家自主創(chuàng)新效率降低2.0931%、0.2130%。這與我們的預期不符，主要的原因是，發(fā)展中國家都重視運輸通訊業(yè)的發(fā)展，以滿足快速發(fā)展經濟產生對基礎建設的巨大需求，進口的運輸通訊服務與本國運輸通訊服務形成競爭，搶奪本國的運輸通訊市場，不利于進口國制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升。金融保險業(yè)作為敏感行業(yè)，其核心技術由出口國所掌握，所提供的技術學習和技術趕超的空間十分有限，并不會有助于東道國的技術吸收和促進東道國自主創(chuàng)新能力。對于發(fā)展中國家而言，建筑業(yè)和商務服務業(yè)起步晚，市場化程度較低，尤其是商務服務業(yè)與發(fā)達國家的技術差距較大，因此進口建筑服務和商務服務，對發(fā)展中國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提高具有積極的作用。由此可見，發(fā)展中國家制造業(yè)技術創(chuàng)新較多依賴“高技術”生產性服務進口。

從國家類型的橫向比較來看，發(fā)達國家的“中技術”運輸通訊業(yè)和“高技術”金融保險業(yè)進口對制造業(yè)技術創(chuàng)新的促進作用大于發(fā)展中國家，而發(fā)展中國家的“低技術”建筑業(yè)和“高技術”商務服務業(yè)進口對制造業(yè)技術創(chuàng)新的促進作用大于發(fā)達國家。

人力資本和國內研發(fā)活動支出對發(fā)達國家和發(fā)展中國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率均具有顯著的促進作用。外商直接投資對發(fā)達國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的作用為負，對發(fā)展中國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的作用為正。經濟發(fā)展水平提高和基礎設施支出增加不利于發(fā)展中國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率，而有利于發(fā)達國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升。

3 結論及政策建議

參與全球價值鏈分工，并大量進口先進的生產性服務，可以提高要素質量和使用效率，為我國制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升提供了新的路徑。然而，與其他發(fā)展中國家一樣，中國對進口生產性服務的利用效率低下，生產性服務進口對我國制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升的作用十分有限，這導致我國制造業(yè)技術創(chuàng)新效率提高緩慢?；诖耍瑸榱颂岣呶覈圃鞓I(yè)自主創(chuàng)新效率，我們應該采取以下的措施。

3.1 推進服務業(yè)開放和服務貿易便利化，降低服務貿易壁壘，增加生產性服務的進口，充分發(fā)揮生產性服務進口對我國制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升的積極作用

服務業(yè)開放是全球貿易發(fā)展的新方向，也是推動我國制造業(yè)技術升級的重要途徑。目前，生產性服務進口對發(fā)展中國家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升具有顯著的正向作用，但是小于生產性服務進口對發(fā)達國家自主創(chuàng)新的正向作用，這表明發(fā)展中國家對進口生產性服務的利用效率不高。如今生產性服務業(yè)進口已經成為全球跨國貿易的主要方向，根據聯(lián)合國貿易和發(fā)展會議預測每年全球生產性服務進口的增長率將達到30%～40%，吸收進口生產性服務的技術溢出已經構成發(fā)展中國家推進其產業(yè)技術升級的重要內容，因此，應通過擴大服務業(yè)開放范圍，降低貿易壁壘來吸收生產性服務包含的技術，以進一步推動我國制造業(yè)的自主創(chuàng)新效率提升。

3.2 加大對高技術溢出性和高關聯(lián)性的“中高技術”生產性服務進口，減少“低技術”生產性服務進口，構建以“高技術”生產性服務進口為核心的制造業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略

從前面分析來看，撇除商業(yè)服務業(yè)，發(fā)展中國家制造業(yè)技術創(chuàng)新過于依賴“低技術生產性服務”進口的增加，對“中高技術”生產性服務進口的依賴較少，這不利于發(fā)展中國家制造業(yè)技術創(chuàng)新效率進一步提升。“中高技術”生產性服務所包含的知識和技術遠遠超過“低技術”生產性服務，其技術溢出效應和產業(yè)關聯(lián)程度也遠遠高于“低技術”生產性服務，因此，我國應改變傳統(tǒng)的以低技術生產性服務進口為核心的制造業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略，轉向構建以中高技術生產性服務進口為核心的制造業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略，從而促進我國制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提高。

3.3 注重培育高素質勞動力和國內研發(fā)能力，努力提高我國對進口生產性服務技術溢出的吸收能力

從國外進口生產性服務，能不能吸收國外生產性服務的技術溢出，并把它轉化為國內生產技術，帶動本國自主創(chuàng)新效率的提高關鍵在于是否有充足的高素質勞動力和國內研發(fā)能力，因此，我國應該注重高素質人才培養(yǎng)，提高優(yōu)質勞動力的利用率，充分挖掘高素質人才的研發(fā)能力和創(chuàng)新能力，培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力和高技術人力資源，激發(fā)中國企業(yè)的企業(yè)家精神和創(chuàng)新潛能，優(yōu)化完善公共基礎設施，健全醫(yī)療保健服務體系，吸引國內外高端人才回國發(fā)展；同時增加對國內研發(fā)活動的支持力度，鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新行為，重點解決技術創(chuàng)新的融資瓶頸問題、建立公共技術平臺、促進技術交流，努力提升我國對進口生產性服務的技術溢出的吸收能力，進一步推動我國制造業(yè)新一輪技術創(chuàng)新。

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(責任編輯：王 平)

Effect of Import of Producer Services on the Efficiency of Independent Innovation of Manufacturing Industry ——Empirical Analysis Based on Cross-country Panel Data

Li Huijuan1Cai Weihong2

(1．Guangzhou University，Guangzhou 510006，China； 2．Guangdong University of Foreign Studies，Guangzhou 510006，China)

By using cross-country panel data of 40 countries or regions in 2000-2014,this paper empirically analyzes the effect of the import of producer services on the efficiency of independent innovation in manufacturing industry.The results show that the import of producer services has a significant positive effect on independent innovation efficiency of the manufacturing industry in the world,the import of producer services has a greater effect on the efficiency of independent innovation in developed countries than in developing countries,and the promotion of the efficiency of independent innovation of manufacturing industry in developed countries depends on import of transportation and communications services and financial and insurance services,and the promotion of the efficiency of independent innovation of manufacturing industry in developing countries depends on import of business services and construction services.

producer services;import;manufacturing industry;independent innovation;efficiency

2016—01—24

教育部人文社會科學研究項目“中國城市服務業(yè)發(fā)展的影響因素研究——基于需求、供給和空間互動的綜合視角”(項目編號：14YJC790062)；廣東省自然科學基金項目“城市互動視角下的服務業(yè)增長研究”(項目編號：2015A030310145)。

李惠娟，廣州大學旅游學院副教授，經濟學博士。研究方向：產業(yè)經濟學、服務貿易。蔡偉宏，廣東外語外貿大學金融學院講師，經濟學博士。研究方向：數量經濟，金融學。

10．3969/j．issn．1004-910X．2016．05．016

F746.18

A