葉小蘭+楊春福

摘要：勞動(dòng)關(guān)系是一種典型的關(guān)系契約，需要不斷維護(hù)內(nèi)部關(guān)系的團(tuán)結(jié)。維護(hù)勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)的內(nèi)部規(guī)范主要有勞動(dòng)合同、用人單位內(nèi)部規(guī)章和集體合同三方面。勞動(dòng)合同是觸發(fā)勞動(dòng)契約關(guān)系的基本機(jī)制，但勞動(dòng)合同具有不完全性，需要用人單位通過(guò)內(nèi)部規(guī)章來(lái)加以補(bǔ)充。勞資雙方通過(guò)集體談判而達(dá)成的集體合同對(duì)個(gè)別勞動(dòng)合同和內(nèi)部規(guī)章具有優(yōu)先性和調(diào)整功能。為了加強(qiáng)勞動(dòng)關(guān)系的團(tuán)結(jié)，我國(guó)針對(duì)內(nèi)部規(guī)章和集體合同立法仍然需要進(jìn)一步的完善。

關(guān)鍵詞：勞動(dòng)關(guān)系； 關(guān)系契約； 勞動(dòng)合同； 內(nèi)部規(guī)章； 集體合同

在現(xiàn)代契約關(guān)系中，勞動(dòng)關(guān)系是一種典型的關(guān)系契約。關(guān)系契約理論認(rèn)為，現(xiàn)代契約追求的是多元價(jià)值，其中尤其強(qiáng)調(diào)契約的團(tuán)結(jié)。為了維護(hù)契約團(tuán)結(jié)，契約各方必須要建立全面的契約規(guī)范。在現(xiàn)代各國(guó)，隨著法律和企業(yè)內(nèi)部規(guī)范的發(fā)達(dá)，契約團(tuán)結(jié)規(guī)范也就形成了內(nèi)部淵源和外部淵源兩種表現(xiàn)形式。契約團(tuán)結(jié)規(guī)范的內(nèi)部淵源是關(guān)系自身造成的復(fù)雜的相互依賴之網(wǎng)，而契約團(tuán)結(jié)規(guī)范的外部淵源則是國(guó)家或其他權(quán)威機(jī)構(gòu)的法律規(guī)范。在勞動(dòng)關(guān)系中，契約團(tuán)結(jié)規(guī)范的內(nèi)部淵源主要體現(xiàn)為勞動(dòng)合同、用人單位內(nèi)部規(guī)章和集體合同等；而外部淵源主要是國(guó)家針對(duì)勞動(dòng)關(guān)系所制定的各種強(qiáng)制性法規(guī)。由于勞動(dòng)契約是一種不完全契約，不能單純靠外部強(qiáng)制力量得到有效的執(zhí)行，因而是一種需要內(nèi)部和諧維護(hù)的契約；而且，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，當(dāng)關(guān)系各方身處相互依賴與不確定性的環(huán)境中時(shí)，內(nèi)部團(tuán)結(jié)要比外部強(qiáng)制更有利于合作。因此，本文重點(diǎn)分析維護(hù)勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)的內(nèi)部規(guī)范，對(duì)外部規(guī)范暫不涉及。

一 作為典型關(guān)系契約的勞動(dòng)關(guān)系

古典契約模型一般被認(rèn)為是陌生人之間的、以統(tǒng)一市場(chǎng)價(jià)格來(lái)交換物品的商業(yè)模式，這種交易模式被稱為個(gè)別性交易（discrete transaction），是一種由歷史上沒(méi)有關(guān)聯(lián)和交易記錄且不試圖在未來(lái)繼續(xù)交易的兩個(gè)陌生人，在完全市場(chǎng)和充分信息基礎(chǔ)上所達(dá)成的交易，這種交易形成了古典契約法中的個(gè)別性契約（discrete contract）。依日本學(xué)者內(nèi)田貴的理解，個(gè)別性契約特別強(qiáng)調(diào)“計(jì)劃的實(shí)行”和“同意的實(shí)現(xiàn)”，即要求忠實(shí)地實(shí)行契約當(dāng)初確定的計(jì)劃及當(dāng)事人同意的內(nèi)容自始至終受到尊重，由此產(chǎn)生了個(gè)別性契約的現(xiàn)在化和單發(fā)性的特征。[日]內(nèi)田貴：《契約的再生》，胡寶海譯，北京：中國(guó)法制出版社，2005年，第115頁(yè)。此時(shí)，個(gè)別性契約的交易功能是簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)交換，并不考慮應(yīng)否采取措施來(lái)保持契約雙方的持續(xù)交往，更沒(méi)有形成契約不完全性以及維護(hù)契約團(tuán)結(jié)的觀念。

伴隨社會(huì)的發(fā)展，專業(yè)化分工導(dǎo)致人力資本產(chǎn)權(quán)與物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)的權(quán)能有效地分離開(kāi)來(lái)，勞動(dòng)者將自己勞動(dòng)力的使用權(quán)分離出來(lái)，通過(guò)“契約”的形式與物資資本相結(jié)合，進(jìn)行生產(chǎn)并創(chuàng)造出價(jià)值，從而實(shí)現(xiàn)了兩種產(chǎn)權(quán)的“有機(jī)”團(tuán)結(jié)。在這種有機(jī)團(tuán)結(jié)的目標(biāo)下，勞動(dòng)關(guān)系不再是簡(jiǎn)單的、一次性交易，而是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，勞動(dòng)關(guān)系不再是古典契約法中的個(gè)別性契約，而是發(fā)展成為包含個(gè)別勞動(dòng)關(guān)系、集體勞動(dòng)關(guān)系和社會(huì)勞動(dòng)關(guān)系在內(nèi)的多層次綜合整體。此外，在這樣的契約關(guān)系中，國(guó)家的公權(quán)力廣泛地強(qiáng)制介入，從而使勞動(dòng)關(guān)系除了受限于勞動(dòng)者與用工者之間的勞動(dòng)合同，還受制于勞動(dòng)基準(zhǔn)法、勞動(dòng)團(tuán)體協(xié)約等外在強(qiáng)制約束。這樣，勞動(dòng)關(guān)系具有了長(zhǎng)期性和不完全性、主體的從屬性和不對(duì)等性等特征，勞動(dòng)合同執(zhí)行過(guò)程也普遍受到國(guó)家干預(yù)和傾斜性保護(hù)。最終，勞動(dòng)契約很難被以締約雙方地位平等為前提、以意思自治和契約自由為核心的古典契約法理論所包容?，F(xiàn)代勞動(dòng)關(guān)系的這些特點(diǎn)使得勞動(dòng)合同關(guān)系成為一種典型的關(guān)系契約。有關(guān)勞動(dòng)關(guān)系的本質(zhì)，詳見(jiàn)拙文：《論勞動(dòng)關(guān)系的關(guān)系契約本質(zhì)》，載《湖北社會(huì)科學(xué)》2012年第5期。關(guān)系契約（relational contract）理論在重審自由和實(shí)質(zhì)平等的基礎(chǔ)之上，突破古典契約理論中的契約內(nèi)容范疇，將現(xiàn)實(shí)中的很多關(guān)系重新納入契約法視野。于是，早先被古典契約法排擠出去的勞動(dòng)關(guān)系又得以重新回歸契約法的范疇。有關(guān)關(guān)系契約的基本理論，參閱[美]麥克尼爾著：《新社會(huì)契約論》，雷喜寧、潘勤譯，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2004年。綜上，關(guān)系契約理論突破了古典契約理論的不足，發(fā)展了契約的內(nèi)涵，為我們提供了全新的視角來(lái)看待勞動(dòng)關(guān)系及勞動(dòng)關(guān)系的團(tuán)結(jié)。

二 勞動(dòng)合同的關(guān)系特性與勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)

如果按照個(gè)別性契約理論對(duì)待勞動(dòng)關(guān)系，那么勞動(dòng)契約關(guān)系中雙方的權(quán)利義務(wù)都應(yīng)該在事前明確地寫(xiě)出，契約簽訂后僅執(zhí)行前期條款就可以，勞動(dòng)契約將與其周圍環(huán)境背景隔離。但是，這種基于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)完全“理性人”和自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假設(shè)所形成的制度模型，在現(xiàn)實(shí)生活中卻難以實(shí)現(xiàn)。勞動(dòng)合同相比一般的買賣合同有許多自身的獨(dú)特性，正是這些獨(dú)特性，使得勞動(dòng)契約非常重視維護(hù)勞動(dòng)關(guān)系的團(tuán)結(jié)。

首先，勞動(dòng)合同具有長(zhǎng)期持續(xù)性。除了少量的一次性勞務(wù)提供，大部分勞動(dòng)合同不是簡(jiǎn)單的一次性交易，勞動(dòng)合同從協(xié)商、簽訂到最終履行完畢都要經(jīng)歷很長(zhǎng)時(shí)間。人力資源具有緩釋性特征，為充分實(shí)現(xiàn)人力資源的交易價(jià)值，勞動(dòng)契約必然具有長(zhǎng)期化的趨勢(shì)。勞動(dòng)契約長(zhǎng)期化導(dǎo)致勞動(dòng)合同根本有別于一般商品的現(xiàn)時(shí)交易。在勞動(dòng)關(guān)系存續(xù)期間，契約內(nèi)容可能會(huì)基于某些因素而調(diào)整，勞動(dòng)者在契約執(zhí)行過(guò)程中可以改變其自身職業(yè)目標(biāo)和努力程度，用人單位也可能改變初衷。因此，國(guó)家針對(duì)勞動(dòng)合同的立法都以維護(hù)勞動(dòng)關(guān)系的長(zhǎng)期團(tuán)結(jié)為目標(biāo)。

其次，勞動(dòng)合同具有不完全性。基于人的有限理性和信息不完全性，勞資雙方無(wú)法在契約簽訂當(dāng)時(shí)就對(duì)未來(lái)作出詳實(shí)的安排，因?yàn)榇嬖诓豢深A(yù)測(cè)性，勞動(dòng)契約必然無(wú)法對(duì)未來(lái)所有可能的情形都作出相應(yīng)的處理安排，因而勞動(dòng)契約必然存有“缺口”，具有不完全性。由于勞動(dòng)契約的不完全性特點(diǎn)，使得勞動(dòng)契約在簽訂時(shí)并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)關(guān)系的有機(jī)團(tuán)結(jié)。關(guān)系契約理論認(rèn)為，勞動(dòng)合同的典型特征是，它僅構(gòu)造了關(guān)系框架，確定了主要目標(biāo)，而對(duì)工作具體細(xì)節(jié)、未來(lái)報(bào)酬、沖突管理辦法等，則事先很少有全部規(guī)定，在合理的范圍內(nèi)，雇員有義務(wù)使用其腦力和體力完成雇主要求但并未在合同中明確約定的任務(wù)。趙小仕：《不完全勞動(dòng)契約的屬性研究》，載《社會(huì)保障研究》2009年第2期。勞動(dòng)關(guān)系中，處于繼續(xù)伙伴關(guān)系的當(dāng)事人一般都將許多契約條款懸而不決，留待今后根據(jù)需要再作調(diào)整。

再次，合同雙方利益具有不一致性。在理論的終極意義上，勞動(dòng)者和用人單位的利益目標(biāo)最好一致，這樣有利于實(shí)現(xiàn)共贏的結(jié)局，用人單位繁榮發(fā)展，勞動(dòng)者的報(bào)酬也不斷提高并且獲得保障。但是，在勞動(dòng)契約實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，勞動(dòng)者基于報(bào)酬固定等因素，可能存在“偷懶”和“搭便車”現(xiàn)象；而用人單位則天生具有降低報(bào)酬的沖動(dòng)。這就表明勞動(dòng)者付出和獲得的利益可能不一致，企業(yè)追求的利益和勞動(dòng)者的利益目標(biāo)也可能不一致。因此，在簽訂勞動(dòng)契約之后，雙方還可能對(duì)契約條款適時(shí)進(jìn)行調(diào)整、再次協(xié)商，從而更好地實(shí)現(xiàn)雙方的利益目標(biāo)。

總結(jié)前述內(nèi)容可以發(fā)現(xiàn)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，勞動(dòng)關(guān)系中產(chǎn)權(quán)權(quán)能的合作主要是通過(guò)“契約”進(jìn)行的，然而契約并非一直能充分實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)關(guān)系的有機(jī)團(tuán)結(jié)?！捌跫s只是一種很不牢靠的協(xié)定，它只能暫時(shí)對(duì)敵對(duì)雙方起到安撫作用。毫無(wú)疑問(wèn)，無(wú)論這種規(guī)則體系規(guī)定得如何確定，都不免要給各種爭(zhēng)執(zhí)留下很多的余地。要想使整個(gè)社會(huì)生活不發(fā)生爭(zhēng)斗，這的確是件不必要而且也不可能的事情。團(tuán)結(jié)的作用并不在于徹底根除競(jìng)爭(zhēng)，而是在于調(diào)節(jié)競(jìng)爭(zhēng)?！盵法]埃米爾·涂爾干著：《社會(huì)分工論》，渠東譯，北京：生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店出版社，2000年，第325頁(yè)。現(xiàn)代交易理論認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)中存在更多的是“關(guān)系性交易”，在關(guān)系性交易中，契約不再是抽象的簡(jiǎn)單交易，而是將各方納入種種關(guān)系之中，并基于對(duì)關(guān)系的信賴而從事交易活動(dòng)。契約既是當(dāng)事人利益的實(shí)現(xiàn)工具，也是增進(jìn)社會(huì)合作、信任的方式，契約立法應(yīng)避免當(dāng)事人的機(jī)會(huì)主義行為，促進(jìn)雙方當(dāng)事人合作。基于這種目標(biāo)，勞動(dòng)關(guān)系契約的核心價(jià)值目標(biāo)就是實(shí)現(xiàn)契約的有機(jī)團(tuán)結(jié)。

三 勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)的內(nèi)部規(guī)范來(lái)源

關(guān)系契約所追求的團(tuán)結(jié)價(jià)值最終需要通過(guò)契約規(guī)范加以體現(xiàn)，關(guān)系契約理論中的契約團(tuán)結(jié)規(guī)范是使交換聯(lián)合在一起的規(guī)范。在現(xiàn)代契約關(guān)系中，實(shí)現(xiàn)契約團(tuán)結(jié)的規(guī)范來(lái)源既有內(nèi)部的也有外部的。具體到勞動(dòng)關(guān)系中，勞動(dòng)契約團(tuán)結(jié)的內(nèi)部淵源主要體現(xiàn)在勞動(dòng)合同、用人單位內(nèi)部規(guī)章和集體合同中對(duì)關(guān)系各方權(quán)利義務(wù)的規(guī)范與平衡。契約團(tuán)結(jié)的外部淵源則主要來(lái)源于國(guó)家命令、習(xí)慣、漏洞彌補(bǔ)、公法性規(guī)范等。外部規(guī)范主要有兩個(gè)作用，一方面，對(duì)關(guān)系各方的權(quán)利義務(wù)做一個(gè)強(qiáng)制性的底線規(guī)定；另一方面，對(duì)勞動(dòng)關(guān)系的具體內(nèi)容作了補(bǔ)充性規(guī)范，以達(dá)到關(guān)系的維持，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)關(guān)系的團(tuán)結(jié)。由于內(nèi)部規(guī)范對(duì)于實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)具有更為直接也更為低成本的效果，本文重點(diǎn)分析維護(hù)勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)的內(nèi)部規(guī)范。

（一）勞動(dòng)合同

勞動(dòng)合同對(duì)于勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)的維護(hù)作用體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1.勞動(dòng)合同是建立勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)的基礎(chǔ)。勞資雙方通過(guò)勞動(dòng)合同的簽訂，表明了合同當(dāng)事人之間的相互選擇和信賴。勞動(dòng)合同以一般的民事合同或雇傭合同為基礎(chǔ)構(gòu)建起來(lái)，在具體勞動(dòng)關(guān)系中，通過(guò)勞動(dòng)合同來(lái)確定和規(guī)范勞動(dòng)者和雇主之間的基本權(quán)利義務(wù)，直接推動(dòng)勞動(dòng)關(guān)系建立，因而是勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)的第一規(guī)范來(lái)源。我國(guó)《勞動(dòng)法》第16條規(guī)定：“勞動(dòng)合同是勞動(dòng)者與用人單位確立勞動(dòng)關(guān)系、明確雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議?！被趧趧?dòng)合同的人身依附性，勞動(dòng)合同一般須親自履行，不得代理和繼承。

勞動(dòng)合同不僅建立了勞動(dòng)關(guān)系，而且也是確定勞動(dòng)關(guān)系內(nèi)容的主要手段。日本《勞動(dòng)基準(zhǔn)法》要求雇主在簽訂勞動(dòng)合同時(shí)，應(yīng)明確告知?jiǎng)趧?dòng)者有關(guān)的勞動(dòng)條件，其實(shí)施條例則進(jìn)一步列舉了必須通知的具體事項(xiàng)，包括工作內(nèi)容、工資支付、工作地點(diǎn)、工作時(shí)間、退休等合同事項(xiàng)，且進(jìn)一步要求應(yīng)以書(shū)面形式加以確定。英國(guó)勞動(dòng)法的根本觀念是，工作期限與條件屬于個(gè)體之間的合同問(wèn)題。

2.勞動(dòng)合同體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)的干預(yù)與平衡作用?；趧趧?dòng)合同雙方當(dāng)事人存在強(qiáng)弱差異，勞動(dòng)關(guān)系在工業(yè)社會(huì)中會(huì)產(chǎn)生外部效應(yīng)，現(xiàn)代各國(guó)普遍地對(duì)勞動(dòng)合同作出一定的規(guī)范和強(qiáng)制，勞動(dòng)合同當(dāng)事人的契約自由特別是用人單位的意思自治受到一定限制。我國(guó)《勞動(dòng)合同法》第17條第1款規(guī)定了勞動(dòng)合同的必備條款，這些條款是勞動(dòng)合同持續(xù)生效的必要條件。此外，《職業(yè)病防治法》還要求用人單位如實(shí)告知有關(guān)職業(yè)病事項(xiàng)的義務(wù)作為勞動(dòng)合同的必備條款，《安全生產(chǎn)法》也有類似規(guī)定。這些法律要求的必備條款雖然體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)勞動(dòng)合同的限制，但卻能平衡勞動(dòng)關(guān)系雙方的力量，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)團(tuán)結(jié)的持續(xù)。

3.勞動(dòng)合同的彈性可以促進(jìn)勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)的有機(jī)發(fā)展。勞動(dòng)合同雖然規(guī)定了勞動(dòng)關(guān)系的主要權(quán)利義務(wù)內(nèi)容，但由于勞動(dòng)合同是繼續(xù)性合同和不完全合同，因此，勞動(dòng)合同還通常會(huì)賦予雇主指令權(quán)，使勞動(dòng)合同具有一定的彈性。首先，勞動(dòng)合同中約定的合同當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù)繼續(xù)存在于勞動(dòng)關(guān)系存續(xù)期間，勞動(dòng)合同無(wú)法通過(guò)當(dāng)事人之間的一次給付而實(shí)現(xiàn)合同目的，它需要隨著時(shí)間的推移，通過(guò)雙方當(dāng)事人尤其是勞動(dòng)者不斷地日復(fù)一日、周復(fù)一周、月復(fù)一月地提供勞動(dòng)才能達(dá)到合同目的。另一方面，在勞動(dòng)合同訂立的當(dāng)時(shí)，對(duì)未來(lái)勞動(dòng)合同履行過(guò)程中的不確定因素一般難以預(yù)料，故約定的勞動(dòng)合同內(nèi)容難以完全。因此，勞動(dòng)合同需要賦予雇主指令權(quán)，以進(jìn)一步按照時(shí)間、方式和地點(diǎn)來(lái)具體化雇員將來(lái)的勞動(dòng)義務(wù)，以實(shí)現(xiàn)雇主的合同權(quán)利。與雇主指令權(quán)相應(yīng)的是雇員“服從的義務(wù)”，這種服從義務(wù)有時(shí)在沒(méi)有合同約定的情況下也會(huì)得到法律的認(rèn)可。

綜上，在勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)中，勞動(dòng)合同是建立勞動(dòng)關(guān)系的基礎(chǔ)，也是實(shí)現(xiàn)關(guān)系團(tuán)結(jié)的首要內(nèi)部規(guī)范來(lái)源，很多國(guó)家在立法上對(duì)于勞動(dòng)合同的基本內(nèi)容也都加以強(qiáng)制性要求。但是，由于勞動(dòng)合同中的權(quán)利義務(wù)不是一次性實(shí)現(xiàn)，需要在漫長(zhǎng)的合同期間內(nèi)不斷通過(guò)勞動(dòng)力的使用來(lái)加以實(shí)現(xiàn)，因此，勞動(dòng)合同為繼續(xù)性合同，很難在勞動(dòng)合同訂立之時(shí)完全有效地對(duì)合同全部的內(nèi)容進(jìn)行約定。勞動(dòng)合同的內(nèi)容的不完全性使得勞動(dòng)者在身份上、組織上、經(jīng)濟(jì)上附屬于雇主，需要融入雇主企業(yè)組織系統(tǒng)來(lái)完成勞動(dòng)力的交付，雇主也由此具有指令權(quán)，勞動(dòng)者具有服從的義務(wù)。由此，關(guān)系契約認(rèn)為，勞動(dòng)合同的主要功能在于啟動(dòng)和確立勞動(dòng)關(guān)系，為勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)的維護(hù)確定基礎(chǔ)。

（二）用人單位內(nèi)部規(guī)章制度

勞動(dòng)關(guān)系簽訂時(shí)，雙方地位符合契約的平等要求，而隨著勞動(dòng)者進(jìn)入用人單位的組織體之后，用人單位和勞動(dòng)者間則又多了一種身份隸屬關(guān)系，其具體表現(xiàn)就是企業(yè)內(nèi)部普遍存在行政管理關(guān)系。德國(guó)學(xué)者馬克思·韋伯認(rèn)為，企業(yè)應(yīng)該是“包含著持續(xù)采取目的行為的行政管理班子的社會(huì)化”[德]馬克思·韋伯：《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》，林榮遠(yuǎn)譯，北京：商務(wù)印書(shū)館，1997年，第80頁(yè)。。企業(yè)作為一個(gè)組織體，要使各生產(chǎn)要素能夠有效地結(jié)合和運(yùn)轉(zhuǎn)，必然需要制定并實(shí)施其內(nèi)部規(guī)章制度。

而所謂內(nèi)部勞動(dòng)規(guī)章制度，是指“用人單位依法制定并在本單位實(shí)施的組織勞動(dòng)和進(jìn)行勞動(dòng)管理的規(guī)則”，“是用人單位單方制定的，制定程序中有職工參與的環(huán)節(jié)，適用于全體職工和用人單位的勞動(dòng)行為規(guī)則和用工行為規(guī)則?！蓖跞d主編：《勞動(dòng)法（第三版）》，北京：法律出版社，2008年，第229頁(yè)。為了維護(hù)契約關(guān)系并在相互依賴中實(shí)現(xiàn)利益，用人單位內(nèi)部規(guī)章制度也就成為了維護(hù)勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)的另一個(gè)重要的內(nèi)部規(guī)范來(lái)源。

1.內(nèi)部規(guī)章有利于實(shí)現(xiàn)用人單位的用工自主權(quán)，填補(bǔ)勞動(dòng)合同的不完整性。關(guān)系契約理論認(rèn)為，在勞動(dòng)合同簽訂時(shí)，基于勞資雙方信息的不完整性和不對(duì)稱性，勞動(dòng)合同無(wú)法對(duì)未來(lái)的合約內(nèi)容作出全部有效安排，因此勞動(dòng)合同實(shí)際履約過(guò)程中發(fā)生的交換并不都來(lái)自于當(dāng)事人在最初的合意規(guī)劃。此外，由于勞動(dòng)合同的不完全性和人力資本的特殊性也決定了勞動(dòng)合同僅能規(guī)定勞動(dòng)給付的大致范圍，具體的勞動(dòng)給付內(nèi)容、勞動(dòng)給付程序等詳細(xì)內(nèi)容有待企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章甚至企業(yè)內(nèi)部具體的管理指揮行為加以具體化。經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，當(dāng)合約的標(biāo)的是勞務(wù)時(shí)，雙方通過(guò)一攬子協(xié)議的簽訂或者通過(guò)簽訂長(zhǎng)期的繼續(xù)性協(xié)議并不能完全解決問(wèn)題，因?yàn)閯趧?wù)的內(nèi)容是隨著勞動(dòng)力使用過(guò)程而不斷變化發(fā)展的，需要在勞動(dòng)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中不斷給予及時(shí)調(diào)整。因此，勞動(dòng)關(guān)系取代一般的勞務(wù)關(guān)系也就有了必要性，而勞動(dòng)關(guān)系一旦確立，為了對(duì)其內(nèi)部進(jìn)行有效地管理，企業(yè)也就應(yīng)運(yùn)而生。企業(yè)存在的一個(gè)根源就是為了把外部市場(chǎng)的勞動(dòng)合約有效地轉(zhuǎn)換成企業(yè)的內(nèi)部生產(chǎn)組織。企業(yè)作為一個(gè)組織體，其內(nèi)部生產(chǎn)必然需要規(guī)范性制度和措施來(lái)加以組織和實(shí)施，因此，企業(yè)的規(guī)章制度在此意義上而言就是企業(yè)管理的內(nèi)部法則。

在現(xiàn)實(shí)的勞動(dòng)合同中，勞動(dòng)者的勞動(dòng)給付義務(wù)并未詳加規(guī)定，多數(shù)僅涉及抽象的工作原則、工作崗位及一般的工作內(nèi)容，勞動(dòng)給付義務(wù)的具體內(nèi)容，有待企業(yè)基于用工自主權(quán)（企業(yè)指揮權(quán)）而制定和實(shí)施具體勞動(dòng)規(guī)章制度。用人單位基于指揮權(quán)而制定的內(nèi)部規(guī)章制度也就相應(yīng)填補(bǔ)了勞動(dòng)合同的不完全性。因此，臺(tái)灣學(xué)者黃越欽就認(rèn)為，企業(yè)的具體指揮行為是一種事實(shí)行為，勞動(dòng)者有依勞動(dòng)合同履行勞動(dòng)給付義務(wù)的債法上的義務(wù)，“雇傭人之指示權(quán)乃債務(wù)履行之指導(dǎo)，純屬于事實(shí)范疇，并非基于接受指示人之合意，故不具有法律行為的性質(zhì)，只有在對(duì)受雇人所作之重大決定性諸如工作時(shí)間、地點(diǎn)等勞動(dòng)條件之指示時(shí)，始有法律行為之可言?！秉S越欽：《勞動(dòng)法新論》，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2003年，第144—145頁(yè)。因此，勞動(dòng)合同最終價(jià)值的實(shí)現(xiàn)程度依賴于其自身的彈性條款，以此來(lái)應(yīng)對(duì)勞動(dòng)關(guān)系存續(xù)期間各種不確定因素的出現(xiàn)。

2.內(nèi)部規(guī)章可以實(shí)現(xiàn)對(duì)人力資本的激勵(lì)作用，維護(hù)勞動(dòng)關(guān)系的穩(wěn)定。由于人力資本的專屬性和主動(dòng)性特點(diǎn)，決定了人力資本非“激勵(lì)”難以調(diào)度。正是由于人力資本的這種產(chǎn)權(quán)特性，導(dǎo)致市場(chǎng)合約機(jī)制不可能在事先規(guī)定一切，必須保留一些事先說(shuō)不清楚的內(nèi)容而由激勵(lì)機(jī)制來(lái)調(diào)節(jié)。周其仁：《產(chǎn)權(quán)與制度變遷——中國(guó)改革的經(jīng)驗(yàn)研究》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2002年，第92頁(yè)。因此，企業(yè)在勞動(dòng)契約執(zhí)行過(guò)程中，必須考慮各人力資本要素在企業(yè)中的相互作用，制定恰當(dāng)?shù)摹㈧`活的勞動(dòng)規(guī)章來(lái)有效監(jiān)督、激勵(lì)勞動(dòng)契約的履行，從而減少員工頻繁流動(dòng)帶來(lái)的成本。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，公司存在的一個(gè)重要原因是為了避免生產(chǎn)要素之間頻繁地通過(guò)市場(chǎng)交易而產(chǎn)生的高昂成本，通過(guò)公司的內(nèi)部管理經(jīng)營(yíng)來(lái)激勵(lì)員工穩(wěn)定工作，對(duì)于提高企業(yè)效率意義重大。

3.內(nèi)部規(guī)章可以統(tǒng)一勞動(dòng)條件，實(shí)現(xiàn)低成本維護(hù)勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)。隨著現(xiàn)代生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)雇傭規(guī)模龐大，企業(yè)與勞動(dòng)者通過(guò)傳統(tǒng)的“要約—承諾”締約方式來(lái)一對(duì)一地締結(jié)勞動(dòng)合同并對(duì)雙方的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容以及勞動(dòng)契約的履行進(jìn)行詳加規(guī)定，雖非不可能，但卻會(huì)產(chǎn)生高昂的締約成本，且會(huì)造成員工之間勞動(dòng)條件的不統(tǒng)一。故而對(duì)效率的追求客觀上促成了企業(yè)定型化簽約方式的產(chǎn)生，企業(yè)通過(guò)將各個(gè)勞動(dòng)契約涉及的共同內(nèi)容予以整理、統(tǒng)一，進(jìn)而形成企業(yè)的內(nèi)部規(guī)章，并以此作為外部勞動(dòng)簽約的基礎(chǔ)，從而有效節(jié)約了締約成本，避免了繁復(fù)、無(wú)效率的簽約過(guò)程。與此同時(shí)，同一企業(yè)內(nèi)部的勞動(dòng)程序、勞動(dòng)內(nèi)容和其他相關(guān)事項(xiàng)具有一定的穩(wěn)定性，這也滿足了企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章得以形成的可能性。企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章中以制度化的形式將具體行為規(guī)則體現(xiàn)出來(lái)，降低了未來(lái)維護(hù)勞動(dòng)關(guān)系運(yùn)轉(zhuǎn)和團(tuán)結(jié)的成本。

總結(jié)前文，法律對(duì)企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的效力確認(rèn)使得企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章在本企業(yè)范圍內(nèi)具有類似于法規(guī)范的效力和地位，企業(yè)也得以擁有了一種類似于在本企業(yè)范圍內(nèi)制定和實(shí)施法律的權(quán)力，以自己的單方意志來(lái)約束勞動(dòng)關(guān)系的相對(duì)方。對(duì)此，關(guān)系契約理論的代表人物麥克尼爾稱之為，“隨著契約性關(guān)系的擴(kuò)展，那種關(guān)系（即勞動(dòng)關(guān)系）越來(lái)越具有小社會(huì)和小國(guó)的特征?！盵美]麥克尼爾：《新社會(huì)契約論》，雷喜寧、潘勤（譯），北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2004年，第63頁(yè)。這也是關(guān)系契約重視維護(hù)契約團(tuán)結(jié)的重要原因。

（三）集體合同

集體合同作為勞動(dòng)者群體與雇主群體之間簽訂的勞資協(xié)議，其內(nèi)容可以涉及有關(guān)勞資關(guān)系的各個(gè)事項(xiàng)。現(xiàn)實(shí)中，集體合同調(diào)整的范圍可能涉及的是某一個(gè)企業(yè)或單位、某一個(gè)行業(yè)或領(lǐng)域、甚而是某一個(gè)地域范圍內(nèi)的所有雇主與其勞動(dòng)者群體的勞動(dòng)關(guān)系。集體合同作為集體談判的結(jié)果主要是為了保護(hù)全體勞動(dòng)者的合法權(quán)益。《勞動(dòng)合同法》第54條規(guī)定，“依法訂立的集體合同對(duì)用人單位和勞動(dòng)者具有約束力。行業(yè)性、區(qū)域性集體合同對(duì)當(dāng)?shù)乇拘袠I(yè)、本區(qū)域的用人單位和勞動(dòng)者具有約束力?！辈⑦M(jìn)一步在第55條規(guī)定，“集體合同中勞動(dòng)報(bào)酬和勞動(dòng)條件等標(biāo)準(zhǔn)不得低于當(dāng)?shù)厝嗣裾?guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)；用人單位與勞動(dòng)者訂立的勞動(dòng)合同中勞動(dòng)報(bào)酬和勞動(dòng)條件等標(biāo)準(zhǔn)不得低于集體合同的標(biāo)準(zhǔn)?！庇纱丝梢?jiàn)，集體合同作為一種勞資協(xié)議，其內(nèi)容對(duì)于勞動(dòng)關(guān)系的實(shí)現(xiàn)和穩(wěn)定起了一個(gè)至關(guān)重要的作用，從而成為勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)的又一個(gè)內(nèi)部淵源。

1.集體合同可以實(shí)現(xiàn)勞資雙方力量的均衡，維護(hù)關(guān)系長(zhǎng)期團(tuán)結(jié)。在集體合同中，由于勞動(dòng)條件、勞動(dòng)待遇是勞資雙方通過(guò)集體談判而共同決定的，不是雇主單方面決定的，其結(jié)果是雙方的利益得到大致兼顧，不致出現(xiàn)雙方間利益嚴(yán)重失衡的情形。同時(shí)，由于集體談判過(guò)程得出的集體合同條款是雙方協(xié)商的結(jié)果，勞資雙方對(duì)集體協(xié)議結(jié)果的心理接受程度較高，也就一定程度上緩解了勞資矛盾，有效地減少了勞資雙方的暴力維權(quán)行為的可能性。另外，合法的集體行動(dòng)如罷工、閉廠等的存在和開(kāi)展，也給勞動(dòng)關(guān)系調(diào)整起到了一個(gè)安全閥的作用。勞資雙方的集體行動(dòng)只需維持在法律法規(guī)的合法范圍內(nèi)，持續(xù)保持勞資雙方有誠(chéng)意、善意的談判，縱然采取集體行動(dòng)，仍同時(shí)積極進(jìn)行勞資接觸、對(duì)話和談判，終有可能達(dá)成妥協(xié)和一致，尋得可被勞資雙方接受的爭(zhēng)端解決方案。集體合同的這種談判過(guò)程和結(jié)果使得勞動(dòng)關(guān)系穩(wěn)定團(tuán)結(jié)的實(shí)現(xiàn)可能性大為增加。

2.集體合同與勞動(dòng)規(guī)章制度形成互補(bǔ)作用。許多法治發(fā)達(dá)的國(guó)家明確限定了勞動(dòng)規(guī)章制度涉及的范圍，明確規(guī)定工資、工時(shí)等直接涉及勞動(dòng)者利益的內(nèi)容，必須通過(guò)集體談判達(dá)成集體合同，由集體合同加以規(guī)范。只有那些無(wú)關(guān)于勞動(dòng)者切身利益的內(nèi)容，在用人單位征詢勞動(dòng)者、工會(huì)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上得以確定，換言之，集體合同和企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章有明確的規(guī)范界限，雙方形成互補(bǔ)效應(yīng)。例如，法國(guó)將集體合同和企業(yè)規(guī)章制度的內(nèi)容區(qū)別開(kāi)來(lái)，屬于集體合同制定的內(nèi)容必須經(jīng)過(guò)勞資談判決定，除此之外的內(nèi)容才是屬于企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章規(guī)范的范圍而由雇主單方?jīng)Q定?！斗▏?guó)勞動(dòng)法典》第L122-34條規(guī)定，“企業(yè)內(nèi)部規(guī)章是規(guī)定以下內(nèi)容的文件：一是在企業(yè)或機(jī)構(gòu)內(nèi)實(shí)施的有關(guān)衛(wèi)生與安全法規(guī)的措施；二是在何種條件下受薪雇員得以應(yīng)雇主請(qǐng)求參與恢復(fù)勞動(dòng)保護(hù)、安全保護(hù)及雇員健康保護(hù)；三是雇主可以采取的各種處罰的性質(zhì)及等級(jí)；四是雇員行使辯護(hù)權(quán)。”另外，《法國(guó)勞動(dòng)法典》第L122-35條進(jìn)一步規(guī)定，“內(nèi)部規(guī)章不得包含有抵觸法律、法規(guī)以及企業(yè)或機(jī)構(gòu)內(nèi)實(shí)行的集體勞動(dòng)協(xié)定或協(xié)議的條款。內(nèi)部規(guī)章不得對(duì)人身權(quán)利及個(gè)人與集體自由給以不能由擬完成的工作任務(wù)證明是合理的限制以及同追求的目標(biāo)不相適應(yīng)的限制。”羅結(jié)珍編譯：《法國(guó)勞動(dòng)法典》，北京：國(guó)際文化出版公司，1996年，第55—56頁(yè)。因此，在集體合同與勞動(dòng)規(guī)章并存的前提下，集體合同管轄的是直接涉及勞動(dòng)者利益的工時(shí)、工資等內(nèi)容，其通過(guò)勞雇雙方集體談判而達(dá)成集體合同加以規(guī)范。而對(duì)于其他勞動(dòng)內(nèi)容，由于不會(huì)涉及勞動(dòng)者的切身利益，則交由勞動(dòng)規(guī)章加以規(guī)范。這樣的立法規(guī)定，有利于保持勞動(dòng)關(guān)系穩(wěn)定，進(jìn)而達(dá)到勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)的目的。

3.集體合同可以對(duì)勞動(dòng)關(guān)系的團(tuán)結(jié)起到調(diào)整和補(bǔ)充作用。集體合同較之勞動(dòng)法律法規(guī)具有靈活性，這一點(diǎn)也符合關(guān)系契約理論所要求的關(guān)系調(diào)整過(guò)程中的彈性需要。法律具有穩(wěn)定性的特點(diǎn)，而現(xiàn)實(shí)中的勞動(dòng)關(guān)系卻變化無(wú)常、生動(dòng)活潑，需要不斷地及時(shí)地給予調(diào)整和規(guī)范，通過(guò)集體合同可以對(duì)這一問(wèn)題加以解決。集體協(xié)商作為勞動(dòng)關(guān)系的調(diào)整機(jī)制，其可以根據(jù)勞動(dòng)關(guān)系的具體變化情形適時(shí)加以調(diào)整，并非限于一年一次，因此它是靈活的。勞動(dòng)關(guān)系想要和諧穩(wěn)定，必須是勞資雙方的權(quán)力配置均衡，勞動(dòng)關(guān)系的內(nèi)容合理，勞資雙方的權(quán)力義務(wù)內(nèi)容合理，則勞動(dòng)關(guān)系就穩(wěn)定，反之，就不穩(wěn)定。基于勞動(dòng)合同的不完全性，勞動(dòng)力使用過(guò)程中需要?jiǎng)谫Y雙方進(jìn)行適時(shí)的協(xié)商調(diào)整，尋求雙方利益分配的最佳結(jié)合點(diǎn)?，F(xiàn)實(shí)中集體合同制度獨(dú)有的適時(shí)調(diào)整機(jī)制正好可以承載這樣的功能。集體合同的簽定有助于適時(shí)協(xié)調(diào)勞資雙方利益，因此，無(wú)論是對(duì)勞動(dòng)者還是對(duì)企業(yè)而言，無(wú)論企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益好還是企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益差，都需要建立這樣的調(diào)整機(jī)制。在企業(yè)效益好時(shí)，為勞動(dòng)者適時(shí)增加工資、改善福利待遇，在企業(yè)效益差的時(shí)候，勞動(dòng)者適當(dāng)?shù)亟档凸べY、減少福利待遇要求。此外，集體合同內(nèi)容也并非僅僅涉及工資、福利等有關(guān)金錢的問(wèn)題，其也涉及對(duì)合理的工時(shí)制度、獎(jiǎng)懲制度等的構(gòu)建，從而有助于調(diào)動(dòng)勞動(dòng)者的創(chuàng)造力和積極性，提高企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，這也是集體合同的功效之一。綜上，集體合同對(duì)勞動(dòng)關(guān)系的調(diào)整機(jī)理為，通過(guò)勞資雙方代表充分而自由的契約協(xié)商對(duì)勞動(dòng)關(guān)系加以動(dòng)態(tài)調(diào)整，同時(shí)確保勞動(dòng)條件不低于法定的最低勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)。勞動(dòng)關(guān)系雙方在這里應(yīng)作廣義的理解，既包括個(gè)別勞動(dòng)關(guān)系的勞動(dòng)關(guān)系雙方，也包括集體勞動(dòng)關(guān)系的勞資雙方集團(tuán)，且更多的時(shí)候是指后者。

由此可見(jiàn)，集體合同可以平衡勞資雙方的力量，對(duì)勞動(dòng)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)。集體合同對(duì)勞動(dòng)關(guān)系的有效協(xié)調(diào)具體體現(xiàn)在其法律效力上。根據(jù)法律規(guī)定，集體勞動(dòng)合同的法律效力高于個(gè)別勞動(dòng)合同，勞動(dòng)者與用人單位所簽訂的個(gè)別勞動(dòng)合同中對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬和勞動(dòng)條件等的約定不得低于相關(guān)的集體勞動(dòng)合同中的規(guī)定。此外，集體合同的實(shí)際功效還體現(xiàn)在，勞動(dòng)者通過(guò)個(gè)別勞動(dòng)合同對(duì)于企業(yè)整體的工資分配方式、工時(shí)制度、獎(jiǎng)懲制度等問(wèn)題是難以解決的，甚至適得其反，但是通過(guò)集體談判，借助集體合同文本則可以解決這些問(wèn)題，取得圓滿的結(jié)果。

四 我國(guó)有關(guān)勞動(dòng)關(guān)系內(nèi)部規(guī)范立法的反思

維護(hù)勞動(dòng)關(guān)系的長(zhǎng)期有機(jī)團(tuán)結(jié)需要對(duì)勞動(dòng)關(guān)系的內(nèi)部規(guī)范進(jìn)行詳細(xì)立法，既包括完善的勞動(dòng)合同立法，也包括對(duì)用人單位內(nèi)部規(guī)章制度的監(jiān)管，還需完善的集體合同制度。我國(guó)目前已經(jīng)制定了比較詳細(xì)和完善的《勞動(dòng)合同法》，現(xiàn)實(shí)中，勞動(dòng)合同對(duì)維護(hù)勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)起到了重要的作用。當(dāng)然，有關(guān)《勞動(dòng)合同法》的實(shí)施效果以及有關(guān)勞動(dòng)合同的具體規(guī)定是否需要完善也存在一些爭(zhēng)議。就本文目標(biāo)來(lái)說(shuō)，本文旨在類型化探索有關(guān)維護(hù)勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)的主要內(nèi)部規(guī)范，對(duì)整個(gè)《勞動(dòng)合同法》無(wú)法進(jìn)行詳細(xì)評(píng)析。因此，這一部分重點(diǎn)關(guān)注有關(guān)用人單位內(nèi)部規(guī)章和集體合同的立法。

（一）針對(duì)用人單位內(nèi)部規(guī)章的立法

1.現(xiàn)行立法的主要內(nèi)容。在現(xiàn)代勞動(dòng)法中，用人單位內(nèi)部規(guī)章的功能已經(jīng)從最初的雇主為保證企業(yè)順利經(jīng)營(yíng)而訂立的行為準(zhǔn)則，轉(zhuǎn)變成為兼顧保護(hù)勞動(dòng)者的工作和雇用條件、維系勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)的淵源。為此，我國(guó)立法對(duì)用人單位內(nèi)部規(guī)章從內(nèi)容到程序上都作了一定的規(guī)范和限制。

首先，我國(guó)法律對(duì)內(nèi)部規(guī)章的內(nèi)容及執(zhí)行做出了規(guī)范。一方面，《勞動(dòng)合同法》第80條規(guī)定：“用人單位直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)規(guī)定的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令改正，給予警告；給勞動(dòng)者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！币蚨?dāng)用人單位制定的勞動(dòng)規(guī)章違反法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)改正并賠償勞動(dòng)者損失的責(zé)任，如此一來(lái)，用人單位在制定規(guī)章制度的過(guò)程中必須確保與勞動(dòng)者利益關(guān)系的重要內(nèi)容的合法性。同時(shí)，勞動(dòng)合同法進(jìn)一步規(guī)定了勞動(dòng)者違反勞動(dòng)規(guī)章的法律后果，防止用人單位隨意通過(guò)勞動(dòng)規(guī)章對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行制裁?！秳趧?dòng)合同法》第39條規(guī)定：“勞動(dòng)者有下列情形之一的，用人單位可以解除勞動(dòng)合同：……（二）嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度的。”這一立法規(guī)定事實(shí)上間接賦予了司法機(jī)關(guān)的事后審查權(quán)，司法機(jī)關(guān)可以據(jù)此對(duì)企業(yè)依據(jù)規(guī)章制度制裁勞動(dòng)者的行為進(jìn)行事后審查，以判斷勞動(dòng)者的行為是否構(gòu)成“嚴(yán)重違反”的程度。司法的這種后置審查制度安排客觀上促使企業(yè)必然謹(jǐn)慎行使自己基于勞動(dòng)規(guī)章所享有的管理權(quán)。

其次，我國(guó)現(xiàn)行勞動(dòng)法律對(duì)內(nèi)部規(guī)章的制定程序也作了安排。在程序上，勞動(dòng)立法要求用人單位內(nèi)部規(guī)章的制定需要有勞動(dòng)者的參與。《勞動(dòng)合同法》第4條規(guī)定：“用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見(jiàn)，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定”。同時(shí)，《勞動(dòng)合同法》第4條還進(jìn)一步對(duì)公示作出了具體要求：“用人單位應(yīng)當(dāng)將直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定公示，或者告知?jiǎng)趧?dòng)者”。法律之所以對(duì)用人單位內(nèi)部規(guī)章的內(nèi)容和程序作出規(guī)范和限制，是因?yàn)橛萌藛挝粌?nèi)部規(guī)章中有關(guān)勞動(dòng)條件等的規(guī)定會(huì)涉及勞動(dòng)者的根本權(quán)益，而實(shí)踐中內(nèi)部規(guī)章往往是用人單位單方制定，因此，需要對(duì)雙方的利益進(jìn)行平衡，防止權(quán)力的失衡，以更好地實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)。

2.對(duì)我國(guó)有關(guān)用人單位內(nèi)部規(guī)章立法的反思。我國(guó)現(xiàn)行的內(nèi)部規(guī)章立法接近于完全授權(quán)型的立法模式，看似對(duì)雙方權(quán)利都有兼顧。但由于集體談判制度流于形式，工會(huì)基于體制的原因軟弱無(wú)力，用人單位內(nèi)部規(guī)章實(shí)際上成為用人單位單方面決定勞動(dòng)者權(quán)利義務(wù)、勞動(dòng)條件的最主要依據(jù)，在勞動(dòng)關(guān)系中作用極大。用人單位，尤其是各類企業(yè)被授予了制定內(nèi)部規(guī)章的權(quán)利，而相應(yīng)的規(guī)范、制約機(jī)制幾乎空白，這種立法模式不利于勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)的維護(hù)。

首先，從企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章的內(nèi)容上看，立法對(duì)企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章的內(nèi)容范圍未作任何限制，絲毫未涉及到企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章限制性或禁止性條款的規(guī)定；在內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)上，除要求“依法制定”外，沒(méi)有規(guī)定具體的內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)。

其次，從內(nèi)部規(guī)章的有效要件來(lái)看，立法除了要求“依法制定”外，缺乏對(duì)內(nèi)部規(guī)章有效要件的具體規(guī)定。從法理上講，內(nèi)部勞動(dòng)規(guī)章的有效要件應(yīng)當(dāng)包括制定主體合法、內(nèi)容合法和制定程序合法三個(gè)方面，但現(xiàn)實(shí)并沒(méi)有達(dá)到這樣的要求?，F(xiàn)行規(guī)定沒(méi)有明確規(guī)定誰(shuí)是內(nèi)部規(guī)章制度的制定主體，對(duì)內(nèi)部規(guī)章制度的內(nèi)容要求也極不明確，完全取決于用人單位的意愿。在制定程序上，目前的立法僅規(guī)定了要通過(guò)“民主程序”制定，但“民主程序”具體為何又缺乏規(guī)定，實(shí)踐中“既可理解為‘職工民主，也可以理解為‘資本民主?！奔词估斫鉃椤奥毠っ裰鳌?，根據(jù)《勞動(dòng)合同法》的規(guī)定，勞動(dòng)者也僅在直接涉及自己切身利益的規(guī)章制度上有參與協(xié)商、發(fā)表意見(jiàn)的權(quán)利，缺乏實(shí)際意義。

再次，從內(nèi)部規(guī)章與勞動(dòng)合同、集體合同的關(guān)系來(lái)看，目前立法也是空白。勞動(dòng)規(guī)章制度要得以有效發(fā)揮作用必須正確處理其與個(gè)別勞動(dòng)合同、集體合同的關(guān)系，而這也是各國(guó)立法的一大核心，而我國(guó)對(duì)此竟然空白，以致實(shí)踐當(dāng)中用人單位往往通過(guò)變更勞動(dòng)規(guī)章來(lái)達(dá)到規(guī)避個(gè)別勞動(dòng)合同和集體合同規(guī)定的目的。這種規(guī)避不利于對(duì)勞動(dòng)者權(quán)利的傾斜保護(hù)，也不利于勞動(dòng)關(guān)系的團(tuán)結(jié)。

最后，立法對(duì)用人單位違法制定勞動(dòng)規(guī)章的法律責(zé)任規(guī)定欠缺，對(duì)于勞動(dòng)者的權(quán)利救濟(jì)機(jī)制以及對(duì)用人單位內(nèi)部勞動(dòng)規(guī)章的司法審查機(jī)制，我國(guó)立法同樣基本空白。目前僅《勞動(dòng)法》第89條、《勞動(dòng)合同法》第80條作了一些原則性的規(guī)定，完全缺乏可操作性。這種立法上的缺陷在現(xiàn)實(shí)法律實(shí)施中已經(jīng)帶來(lái)問(wèn)題，導(dǎo)致用人單位內(nèi)部制定的規(guī)章制度在效力上非常模糊，完全由司法機(jī)關(guān)或仲裁機(jī)構(gòu)自行認(rèn)定。

（二）有關(guān)集體合同立法的述評(píng)

1.現(xiàn)行立法不夠完善，集體合同的作用沒(méi)有充分發(fā)揮。我國(guó)到目前為止尚未制定單獨(dú)的集體合同法，目前已有的主要規(guī)定是勞動(dòng)和社會(huì)保障部于2003年頒布的部門規(guī)章《集體合同規(guī)定》（2003年12月30日經(jīng)通過(guò)，2004年5月1日起施行）。但在勞動(dòng)實(shí)踐中，集體合同決定勞動(dòng)條件的作用仍然很弱。勞動(dòng)關(guān)系運(yùn)行過(guò)程中，理論上集體談判和集體合同雖然可以一定程度上克服和彌補(bǔ)個(gè)別勞動(dòng)關(guān)系運(yùn)行中的缺陷和不足，但是，集體合同發(fā)揮重要作用有一個(gè)前提條件，那就是集體合同要有較高的覆蓋率，勞動(dòng)者的組織程度高，勞動(dòng)者團(tuán)體力量強(qiáng)大。就我國(guó)企業(yè)中的力量平衡而言，國(guó)有企業(yè)的工會(huì)由于傳統(tǒng)的原因，并不真正代表勞動(dòng)者的利益，工會(huì)往往與企業(yè)的利益相一致，而非勞動(dòng)者利益的忠實(shí)代表者；而在非國(guó)有企業(yè)中，工會(huì)的組會(huì)率往往比較低，同時(shí)，實(shí)踐中，工會(huì)在財(cái)務(wù)和人事方面無(wú)法真正獨(dú)立于用人單位，直接降低了其談判能力。所以，集體合同在我國(guó)無(wú)法成為決定勞動(dòng)條件的主要方式。侯玲玲：《勞動(dòng)合同的特殊性研究》，《法學(xué)》2006年第1期。由于中國(guó)工會(huì)的主體缺位，造成契約主體力量失衡，使得集體合同制度在我國(guó)勞動(dòng)關(guān)系維持和勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)中的應(yīng)有作用和意義沒(méi)有完全發(fā)揮出來(lái)。

從目前立法來(lái)看，對(duì)于集體合同的效力和內(nèi)容，法律要求個(gè)別勞動(dòng)合同中的約定不得低于集體合同的規(guī)定，同時(shí)，集體合同中的約定又不得低于法定的最低標(biāo)準(zhǔn)及地方政府規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。為此，我國(guó)《勞動(dòng)法》第35條《勞動(dòng)法》第35條規(guī)定，“依法簽訂的集體合同對(duì)企業(yè)和企業(yè)全體職工具有約束力。職工個(gè)人與企業(yè)訂立的勞動(dòng)合同中勞動(dòng)條件和勞動(dòng)報(bào)酬等標(biāo)準(zhǔn)不得低于集體合同的規(guī)定?！焙汀秳趧?dòng)合同法》第55條《勞動(dòng)合同法》第55條規(guī)定，“集體合同中勞動(dòng)報(bào)酬和勞動(dòng)條件等標(biāo)準(zhǔn)不得低于當(dāng)?shù)厝嗣裾?guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)；用人單位與勞動(dòng)者訂立的勞動(dòng)合同中勞動(dòng)報(bào)酬和勞動(dòng)條件等標(biāo)準(zhǔn)不得低于集體合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)?！弊龀隽嗣鞔_規(guī)定。我國(guó)勞動(dòng)立法在涉及勞動(dòng)者的勞動(dòng)條件和勞動(dòng)報(bào)酬等標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，采取了“就高不就低”的原則，以此來(lái)最大限度保護(hù)勞動(dòng)者的利益。

2.實(shí)踐中集體合同的效力存在爭(zhēng)議，集體合同的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格。司法機(jī)關(guān)在實(shí)踐中傾向于對(duì)勞動(dòng)者的個(gè)別保護(hù)，對(duì)集體合同往往采取比較嚴(yán)格的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)?！秳趧?dòng)合同法》第54條規(guī)定，“集體合同訂立后，應(yīng)當(dāng)報(bào)送勞動(dòng)行政部門；勞動(dòng)行政部門自收到集體合同文本之日起十五日內(nèi)未提出異議的，集體合同即行生效。依法訂立的集體合同對(duì)用人單位和勞動(dòng)者具有約束力。行業(yè)性、區(qū)域性集體合同對(duì)當(dāng)?shù)乇拘袠I(yè)、本區(qū)域的用人單位和勞動(dòng)者具有約束力?！睋?jù)此，集體合同的訂立要遵循法定程序要求，并且明確了未向勞動(dòng)行政部門報(bào)送審查的集體合同不具有法律效力。從路徑選擇上看，既然在我國(guó)當(dāng)前企業(yè)內(nèi)部規(guī)制的契約治理機(jī)制條件還不成熟，無(wú)法實(shí)現(xiàn)勞資關(guān)系的良好自治，那么，我國(guó)就仍采取從外部的視角，由國(guó)家法律或其他權(quán)威性命令來(lái)加以強(qiáng)制性的干預(yù)，以實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)關(guān)系的團(tuán)結(jié)。在實(shí)踐中，這種干預(yù)的體現(xiàn)就是集體合同仍然要讓位于對(duì)弱勢(shì)勞動(dòng)者的個(gè)體保護(hù)。

3.勞動(dòng)關(guān)系協(xié)調(diào)機(jī)制上，立法側(cè)重以個(gè)別規(guī)制的方式來(lái)調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系，而忽視集體規(guī)制的路徑選擇。調(diào)整集體合同涉及個(gè)別規(guī)制與集體規(guī)制的選擇問(wèn)題。集體合同作用的發(fā)揮依賴于勞動(dòng)關(guān)系協(xié)調(diào)的路徑選擇。不同國(guó)家在勞動(dòng)關(guān)系規(guī)制的核心點(diǎn)不同，有的國(guó)家重視對(duì)集體勞動(dòng)關(guān)系的協(xié)調(diào)，而有的國(guó)家則強(qiáng)調(diào)對(duì)個(gè)別勞動(dòng)關(guān)系的規(guī)范。通常，勞資力量對(duì)比中，如果工會(huì)的組會(huì)率高、勞資團(tuán)體獨(dú)立性強(qiáng)，則集體合同的適用范圍就比較廣，其國(guó)家就會(huì)選擇以集體勞動(dòng)關(guān)系的規(guī)制為重點(diǎn)。反之，如果勞動(dòng)者團(tuán)體力量薄弱、工會(huì)組會(huì)率低、集體合同覆蓋面很窄，那么，國(guó)家就會(huì)在勞動(dòng)關(guān)系協(xié)調(diào)機(jī)制上選擇以個(gè)別勞動(dòng)關(guān)系的規(guī)制為主。在對(duì)集體勞動(dòng)關(guān)系進(jìn)行規(guī)制時(shí)，通過(guò)國(guó)家制定集體勞動(dòng)關(guān)系運(yùn)行的規(guī)則來(lái)規(guī)范集體談判和集體合同，間接規(guī)范勞動(dòng)關(guān)系；而個(gè)別規(guī)制的特點(diǎn)就是國(guó)家通過(guò)制定勞動(dòng)合同運(yùn)行規(guī)則、勞動(dòng)基準(zhǔn)直接干預(yù)勞動(dòng)關(guān)系。這種選擇的實(shí)質(zhì)是在規(guī)范勞動(dòng)關(guān)系的主體力量上以勞資團(tuán)體自我規(guī)制為主還是以國(guó)家強(qiáng)制規(guī)范為主。

一般來(lái)說(shuō)，如果勞資力量均衡，勞資雙方各自的團(tuán)體覆蓋率都很高，則集體合同對(duì)勞動(dòng)條件的規(guī)范作用就很強(qiáng)，此時(shí)，國(guó)家勞動(dòng)基準(zhǔn)立法對(duì)勞動(dòng)關(guān)系的調(diào)整就只是一個(gè)補(bǔ)充，不會(huì)對(duì)勞動(dòng)條件產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。反之，如果勞資力量失衡，集體合同的覆蓋率很低，則國(guó)家的勞動(dòng)基準(zhǔn)條件就會(huì)實(shí)際發(fā)揮作用，此時(shí)，國(guó)家成為調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系的主導(dǎo)力量，集體談判和集體合同僅在有限的范圍內(nèi)起錦上添花的作用。因?yàn)槿珖?guó)范圍內(nèi)最基本的勞動(dòng)條件需要依靠勞動(dòng)基準(zhǔn)法來(lái)加以確定，而集體談判和集體合同僅限于工會(huì)作用發(fā)揮得比較好的一些領(lǐng)域和企業(yè)。此時(shí)，集體談判和集體合同的作用就只是使個(gè)別領(lǐng)域和個(gè)別企業(yè)的少數(shù)勞動(dòng)者獲得更好的勞動(dòng)條件，對(duì)于大部分勞動(dòng)者的勞動(dòng)條件和工資報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的確定不會(huì)產(chǎn)生根本性影響。

4.在勞動(dòng)關(guān)系調(diào)整的內(nèi)部規(guī)范來(lái)源上，較之勞動(dòng)合同和勞動(dòng)規(guī)章，集體合同的作用力較弱。勞動(dòng)關(guān)系內(nèi)部規(guī)范來(lái)源的各部分發(fā)揮作用的程度有賴于勞動(dòng)關(guān)系各方主體的力量對(duì)比。如果勞資團(tuán)體缺位、力量薄弱，則國(guó)家在勞動(dòng)關(guān)系調(diào)整中起主導(dǎo)作用，勞動(dòng)基準(zhǔn)法對(duì)勞動(dòng)條件起基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用。勞動(dòng)規(guī)章和勞動(dòng)合同在具體的勞動(dòng)關(guān)系調(diào)整中起到主要的作用。然而，勞動(dòng)合同具有附合性、關(guān)系性、不完全性，而勞動(dòng)規(guī)章制度在現(xiàn)實(shí)中又往往由雇主制定，對(duì)勞動(dòng)者的利益兼顧不足。黃昆：《勞動(dòng)法主體體系研究》，長(zhǎng)沙：湖南大學(xué)法學(xué)院博士學(xué)位論文，2008年。因此，國(guó)家對(duì)個(gè)別勞動(dòng)合同的規(guī)范和干預(yù)就會(huì)較多。這就是為何我國(guó)現(xiàn)行的《勞動(dòng)合同法》對(duì)勞動(dòng)關(guān)系的調(diào)整全面而具體，而我國(guó)的勞動(dòng)基準(zhǔn)也頻繁進(jìn)行調(diào)整的原因。另一方面，如若勞資團(tuán)體力量均衡，集體談判普遍有效開(kāi)展，集體合同覆蓋率充足，則勞動(dòng)者的勞動(dòng)報(bào)酬和勞動(dòng)條件通過(guò)集體合同得到雙方的充分協(xié)商，勞資矛盾得以緩和。此時(shí)，集體合同自然成為國(guó)家勞動(dòng)法規(guī)規(guī)制的重心，勞動(dòng)基準(zhǔn)僅僅起到有限的補(bǔ)充作用。據(jù)此，國(guó)家立法的側(cè)重點(diǎn)就應(yīng)在于集體合同制度和集體爭(zhēng)議處理機(jī)制的構(gòu)建上。從我國(guó)目前立法來(lái)看，這樣的目標(biāo)還遠(yuǎn)未達(dá)到。

綜上，由于我國(guó)勞動(dòng)關(guān)系各方主體的力量所限，勞動(dòng)者團(tuán)體力量薄弱，導(dǎo)致集體合同沒(méi)有發(fā)揮它應(yīng)有的勞動(dòng)關(guān)系內(nèi)部調(diào)整功能。而勞動(dòng)合同立法的不完善，又進(jìn)一步加劇了勞動(dòng)關(guān)系調(diào)整中集體規(guī)制的蒼白無(wú)力。然而，關(guān)系契約理論表明，勞動(dòng)關(guān)系要實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)的持續(xù)的合作和團(tuán)結(jié)，通過(guò)勞資雙方主體進(jìn)行內(nèi)部協(xié)商是最佳選擇，內(nèi)部規(guī)制的視角遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于外部的國(guó)家強(qiáng)制干預(yù)的效果。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，我國(guó)立法和實(shí)踐應(yīng)著眼于勞資雙方主體力量的均衡構(gòu)建，促成勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)的內(nèi)部調(diào)整。

五 結(jié) 語(yǔ)

勞動(dòng)關(guān)系是一種典型的需要持續(xù)維護(hù)內(nèi)部關(guān)系團(tuán)結(jié)的關(guān)系契約，在維護(hù)機(jī)制中，內(nèi)部規(guī)范具有重要的意義。勞動(dòng)關(guān)系團(tuán)結(jié)的內(nèi)部規(guī)范淵源有個(gè)別勞動(dòng)合同、企業(yè)規(guī)章和集體合同三者。個(gè)別勞動(dòng)合同是觸發(fā)勞動(dòng)契約關(guān)系的基本機(jī)制，但勞動(dòng)合同通常不對(duì)勞動(dòng)條件作具體約定，使得對(duì)勞動(dòng)者及用人單位對(duì)工作內(nèi)容和工作場(chǎng)所的變化，可以作靈活解釋。由雇主制定的工作規(guī)章決定于勞動(dòng)合同的內(nèi)容，通過(guò)賦予合理修訂的工作規(guī)章以約束力，也使得工作條件能夠靈活調(diào)整。對(duì)單個(gè)勞動(dòng)合同和工作規(guī)章具有優(yōu)先地位的集體協(xié)議，是勞資雙方通過(guò)集體談判而達(dá)成，因此，能夠有效實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)關(guān)系中的關(guān)系團(tuán)結(jié)，也能夠隨著經(jīng)濟(jì)生活的發(fā)展而加以靈活調(diào)整。當(dāng)然，集體合同作用的發(fā)揮依賴于合同當(dāng)事人之間力量的平衡。西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家基本通過(guò)對(duì)工會(huì)力量的扶持，來(lái)平衡市場(chǎng)力量，由市場(chǎng)決定勞動(dòng)條件，這是一種內(nèi)部規(guī)制的視角，通過(guò)扶持內(nèi)部相當(dāng)?shù)牧α縼?lái)實(shí)現(xiàn)契約自治和契約團(tuán)結(jié)，我國(guó)目前仍需要向這方面轉(zhuǎn)變。

Abstract：Labor contract is a typical relational contract，which needs to keep relation solidarity continuously.Inner codes keeping labor relation solidarity include discrete labor contract，inner norms of employer and collective labor contract.Discrete labor contract is the fundamental mechanism to conform labor relation，but it is incomplete and needs employers inner norms as a supplement.Collective contract has priority and regulation functions to discrete labor contract and inner norms.In order to keep labor relation solidarity，Chinas legislation on inner norms and collective contract should be better developed.

Key words：labor relation；relational contract；labor contract；inner norms；collective contract

【責(zé)任編輯 龔桂明】