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        瀆職犯罪中競(jìng)合法條適用問題辨析

        2016-12-01 16:36:43付龍龍李文濤
        法制與社會(huì) 2016年32期
        關(guān)鍵詞:瀆職犯罪

        付龍龍 李文濤

        摘 要 《刑法》第九章第397條至第419條規(guī)定了瀆職犯罪的一般罪名和特殊罪名。第397條的規(guī)定可以理解為瀆職犯罪的一般法條,第398條至第419條的規(guī)定是瀆職犯罪的特別法條。“兩高”頒布的《關(guān)于辦理瀆職刑事案件適用法律若干問題的解釋(一) 》(以下簡(jiǎn)稱《解釋一》)更是進(jìn)一步明確了瀆職犯罪一般法條和特別法條的適用。如果一個(gè)瀆職行為的損害后果達(dá)到了一般罪名的起刑點(diǎn)而未達(dá)到特殊罪名的起刑點(diǎn)時(shí),應(yīng)當(dāng)如何適用法律,就涉及到在法條競(jìng)合下的適用原則問題。本文擬從法條競(jìng)合相關(guān)理論談起,結(jié)合《刑法》第9章與《解釋一》的具體規(guī)定及司法實(shí)踐,進(jìn)一步辨析瀆職犯罪中競(jìng)合法條的理解與適用問題,以期冀對(duì)司法實(shí)踐能有所裨益。

        關(guān)鍵詞 法條競(jìng)合 適用原則 瀆職犯罪

        作者簡(jiǎn)介:付龍龍,天津市薊縣人民檢察院書記員,研究方向:民商法學(xué);李文濤,天津市薊縣人民檢察院助理檢察員,研究方向:偵查學(xué)。

        中圖分類號(hào):D924.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A DOI:10.19387/j.cnki.1009-0592.2016.11.274

        一、瀆職犯罪中的法條競(jìng)合與適用原則

        “法條競(jìng)合,是指一個(gè)行為因?yàn)榉慑e(cuò)綜復(fù)雜的規(guī)定,符合了數(shù)個(gè)法條規(guī)定的犯罪構(gòu)成,但從數(shù)個(gè)法條的邏輯關(guān)系來(lái)看,只能適用一個(gè)法條,排除適用其他法條的情況?!狈l競(jìng)合是刑法制定和運(yùn)用過程中的常見現(xiàn)象,也是探討異常激烈的刑法理論司法實(shí)踐問題。正確的適用法條競(jìng)合的原則對(duì)于定罪量刑有著十分重要的意義。

        (一)瀆職犯罪中的法條競(jìng)合

        《刑法》第九章共36個(gè)罪名,第397條規(guī)定了濫用職權(quán)罪和玩忽職守罪2個(gè)一般罪名,第398條至419條規(guī)定了34 個(gè)特殊瀆職罪名,形成了一般法條與特別法條并存的格局。當(dāng)一個(gè)瀆職行為既符合一般罪名的構(gòu)成要件,又符合特殊瀆職罪名的構(gòu)成要件時(shí),就形成了瀆職犯罪領(lǐng)域的法條競(jìng)合狀態(tài)。

        (二)瀆職犯罪中法條競(jìng)合的適用原則

        對(duì)于法條競(jìng)合的適用原則,特別法優(yōu)于普通法的原則無(wú)疑是刑法理論界最為認(rèn)可的, 但重法優(yōu)于輕法能否適用則有爭(zhēng)議?!胺l競(jìng)合的適用原則大致有3種觀點(diǎn):

        一是特別法絕對(duì)優(yōu)先論,此觀點(diǎn)主張?zhí)貏e法與普通法競(jìng)合時(shí),除法律明文規(guī)定外,都應(yīng)適用特別法。

        二是重法補(bǔ)充論,此觀點(diǎn)主張?jiān)瓌t上適用特別法優(yōu)于普通法的原則,但是在法律明文規(guī)定適用重法或在法律沒有禁止適用普通法,而按特別法定罪明顯有違公正時(shí),則適用重法。

        三是大競(jìng)合理論,此觀點(diǎn)主張不區(qū)分法條競(jìng)合與想象競(jìng)合之間的差異,在競(jìng)合時(shí)全部從一重處罰。”

        《刑法》第397條規(guī)定了濫用職權(quán)罪和玩忽職守罪,并且規(guī)定“本法另有規(guī)定的,依照規(guī)定”。同時(shí)《解釋一》第2條也規(guī)定,國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員的瀆職行為,觸犯《刑法》第398條至第419條規(guī)定的,依照該規(guī)定處罰。這在立法層面上肯定了瀆職犯罪領(lǐng)域特別法優(yōu)于普通法的原則。但是在司法實(shí)踐中遇到的問題往往比較復(fù)雜,尤其是對(duì)《解釋一》第2條第2款規(guī)定的理解與適用問題,存在著很大的分歧。

        (三)“不具備徇私舞弊等情形”的理解與適用

        《解釋一》第2條第2款規(guī)定,國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員實(shí)施瀆職行為,因不具備徇私舞弊等情形,不符合《刑法》第398條至第419條的規(guī)定,但符合第397條規(guī)定的, 以濫用職權(quán)罪或者玩忽職守罪定罪?!贝藯l款實(shí)質(zhì)上與《刑法》第397條以及《解釋一》第2條第1款的立法本意是一致的,都體現(xiàn)了特別法優(yōu)于一般法的原則。

        《解釋一》第2條第2款存在一個(gè)最具爭(zhēng)議性的問題是,如何理解“不具備徇私舞弊等情形”。一般人認(rèn)為,如果一個(gè)瀆職行為的主體、客體等犯罪構(gòu)成要素不符合特殊瀆職罪的構(gòu)成,而符合一般瀆職罪名的構(gòu)成時(shí),適用普通罪名沒有什么爭(zhēng)議。因?yàn)闉^職行為的主體、客體等屬于罪體要素,其不符合特殊瀆職犯罪的構(gòu)成,當(dāng)然不能適用瀆職特殊罪名。此時(shí)若符合瀆職犯罪的一般罪名當(dāng)然可以定罪處罰。但是當(dāng)一個(gè)瀆職行為的損害后果未達(dá)到特殊罪名的立案標(biāo)準(zhǔn)而達(dá)到普通罪名的立案標(biāo)準(zhǔn),而其他方面都符合特殊瀆職犯罪的構(gòu)成要件,此時(shí)是適用特殊瀆職罪名還是一般瀆職罪名?如果適用特殊瀆職罪名那么行為人就會(huì)因?yàn)椴粔蛄笜?biāo)準(zhǔn)而不構(gòu)成犯罪,如果適用普通罪名就構(gòu)成濫用職權(quán)罪或玩忽職守罪。換句話說(shuō),《瀆職解釋一》第2條第2款規(guī)定的:“不具備徇私舞弊等情形”包不包括不具備損失數(shù)額、數(shù)量等立案標(biāo)準(zhǔn)的情形。

        二、兩種觀點(diǎn)的激烈博弈

        《解釋一》將濫用職權(quán)罪和玩忽職守罪的經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額統(tǒng)一規(guī)定為30萬(wàn)元。關(guān)于瀆職犯罪特殊罪名的立案標(biāo)準(zhǔn)問題還沒有出臺(tái)新的司法解釋。最高檢2006年公布的《關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《立案標(biāo)準(zhǔn)》)仍部分具有法律效力。即便是以后出臺(tái)了新的司法解釋來(lái)規(guī)范瀆職特殊罪名的立案標(biāo)準(zhǔn),那么也可能存在特殊罪名的立案標(biāo)準(zhǔn)低于或者高于一般瀆職罪名的立案標(biāo)準(zhǔn)的問題。如果一個(gè)瀆職行為符合特殊瀆職罪名的構(gòu)成要件,但是損害后果沒有達(dá)到特殊罪名的立案標(biāo)準(zhǔn)而達(dá)到普通罪名的立案標(biāo)準(zhǔn)時(shí),應(yīng)當(dāng)如何適用法律?例如 :《立案標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定導(dǎo)致10人以上嚴(yán)重中毒的應(yīng)予立案,而環(huán)境監(jiān)管失職罪的立案標(biāo)準(zhǔn)是導(dǎo)致30人以上嚴(yán)重中毒(《解釋一》已取消了嚴(yán)重中毒的表述)。濫用管理公司、證券職權(quán)罪要求經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到50萬(wàn)元以上;而《立案標(biāo)準(zhǔn)》中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)是個(gè)人10萬(wàn)元、組織20萬(wàn)元,《解釋一》規(guī)定的經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額是30萬(wàn)元。

        如果實(shí)施了濫用管理公司、證券職權(quán)行為,造成40萬(wàn)元的損失,此時(shí)應(yīng)當(dāng)是認(rèn)定行為人構(gòu)成濫用職權(quán)罪,還是認(rèn)定其無(wú)罪?

        (一)構(gòu)成濫用職權(quán)罪

        主張構(gòu)成濫用職權(quán)罪的觀點(diǎn)認(rèn)為,既然《解釋一》明確規(guī)定了濫用職權(quán)罪的起刑數(shù)額是30萬(wàn)元,而行為人的瀆職行為又不符合濫用管理公司、證券職權(quán)罪規(guī)定的50萬(wàn)元的損失數(shù)額,那么當(dāng)然可以以濫用職權(quán)罪定罪?!督忉屢弧芬裁鞔_規(guī)定了,因不具備徇私舞弊等情形,不符合第398條至第419條的規(guī)定,而符合第397條規(guī)定的,按照第397條的規(guī)定定罪。行為人造成的損失數(shù)額沒有達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)然屬于“不具備徇私舞弊等情形”的情形之一。特別法優(yōu)于一般法原則適用的前提是,一個(gè)瀆職行為既構(gòu)成瀆職犯罪的一般罪名,又構(gòu)成特殊罪名。既然損失數(shù)額不夠特殊罪名的立案標(biāo)準(zhǔn)而夠了一般罪名的立案標(biāo)準(zhǔn),就不存在法條競(jìng)合的問題,當(dāng)然可以按照濫用職權(quán)罪定罪。

        (二)不構(gòu)成犯罪

        主張不構(gòu)成犯罪的觀點(diǎn)認(rèn)為,首先《立案標(biāo)準(zhǔn)》針對(duì)特殊主體、特殊領(lǐng)域規(guī)定了不同的立案標(biāo)準(zhǔn)。不同立案標(biāo)準(zhǔn)的選擇體現(xiàn)了立法者不同的價(jià)值判斷。既然法律規(guī)定造成經(jīng)濟(jì)損失50萬(wàn)元以上才可以立案而不是20萬(wàn)元、30萬(wàn)元,就體現(xiàn)了立法者認(rèn)為30萬(wàn)元的起刑點(diǎn)對(duì)濫用管理公司、證券職權(quán)罪來(lái)講標(biāo)準(zhǔn)過低,所以才會(huì)規(guī)定50萬(wàn)元的起刑點(diǎn)。一個(gè)瀆職行為在主體身份、行為方式、行為對(duì)象等方面都符合特殊瀆職犯罪的構(gòu)成要件,但損害后果不符合立案標(biāo)準(zhǔn),那么就不能認(rèn)定為犯罪。只要法律沒有明確規(guī)定在損失數(shù)額達(dá)不到特殊瀆職罪名的立案標(biāo)準(zhǔn)而達(dá)到濫用職權(quán)罪立案標(biāo)準(zhǔn)時(shí),可以對(duì)行為人定罪,那么就不能認(rèn)定行為人構(gòu)成濫用職權(quán)罪。

        其次,在損失數(shù)額不構(gòu)成特殊瀆職罪名的起刑點(diǎn)而構(gòu)成一般瀆職罪名起刑點(diǎn)的情況下適用一般罪名,無(wú)疑是重法優(yōu)先原則的體現(xiàn)。司法機(jī)關(guān)認(rèn)為適用特別法不能體現(xiàn)罪責(zé)刑相適應(yīng)原則時(shí),也就是認(rèn)為刑罰過輕時(shí),可以放棄特別法優(yōu)于普通法的原則,選擇適用重法。從有利于被告人的角度出發(fā),既然一個(gè)行為既可以適用輕法也可以適用重法,是誰(shuí)賦予了司法機(jī)關(guān)優(yōu)先選擇的權(quán)利?

        最后,如果瀆職行為造成的損失沒有達(dá)到特殊瀆職罪名的立案標(biāo)準(zhǔn)而達(dá)到一般瀆職罪名的立案標(biāo)準(zhǔn),就適用普通法定罪無(wú)疑有否定特別法立案標(biāo)準(zhǔn)之嫌。“如果濫用管理公司、證券職權(quán)造成40萬(wàn)元的損失,以濫用職權(quán)定罪,那么就等同于認(rèn)可了濫用管理公司、證券職權(quán)造成不足50萬(wàn)元損失仍構(gòu)成犯罪,這在本質(zhì)上否定了濫用管理公司、證券職權(quán)罪的立案標(biāo)準(zhǔn)。”既然最高檢《立案標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定濫用管理公司、證券職權(quán)造不滿50 萬(wàn)元損失就不值得追究,那么下級(jí)司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)尊重這一價(jià)值選擇。

        三、瀆職犯罪競(jìng)合法條適用的深層思考

        在探討濫用管理公司、證券職權(quán)造成40萬(wàn)的損失是否構(gòu)成濫用職權(quán)罪的問題時(shí),我們必須要深入思考以下幾個(gè)問題:

        首先,“一個(gè)瀆職行為達(dá)到普通瀆職罪名的起刑點(diǎn)而未達(dá)到瀆職特殊罪名的起刑點(diǎn),這本身并不是刑法造成的,而是司法解釋造成的。”司法解釋針對(duì)特殊主體、特殊領(lǐng)域規(guī)定了不同的損失數(shù)額。

        目前,新的司法解釋還未出臺(tái),如果將瀆職犯罪普通罪名和特殊罪名規(guī)定為同一標(biāo)準(zhǔn),可以從根本上避免上述問題。但是,是否能夠規(guī)定為統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)仍舊是一個(gè)價(jià)值判斷和選擇的問題。如果新的司法解釋還是針對(duì)不同的瀆職特殊罪名規(guī)定不同的立案標(biāo)準(zhǔn),那么上述問題仍舊存在。

        其次,按照《刑法》第397條第2款的規(guī)定,徇私舞弊情節(jié)是瀆職犯罪的加重情節(jié)。根據(jù)《解釋一》的規(guī)定,如果行為人沒有徇私舞弊情節(jié),但是濫用職權(quán)對(duì)不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請(qǐng)或者股票、債權(quán)發(fā)行、上市申請(qǐng),予以批準(zhǔn)或者登記,造成了40萬(wàn)元的損失,就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定行為人構(gòu)成濫用職權(quán)罪。在此種情況下,按照上述不構(gòu)成犯罪的觀點(diǎn)就會(huì)出現(xiàn)這樣一個(gè)悖論:徇私舞弊,濫用管理公司、證券職權(quán)造成40萬(wàn)元損失的不構(gòu)成犯罪;而沒有徇私舞弊情節(jié),僅僅是濫用管理公司、證券職權(quán)造成40萬(wàn)元損失后果的,反而要定以濫用職權(quán)罪。

        最后,對(duì)于法條競(jìng)合的適用筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格適用特別法優(yōu)于普通法的原則,只有在法律明確規(guī)定適用重法優(yōu)于輕法時(shí),才能以重法論處。即使在法律沒有禁止適用普通法,而按特別法條定罪有失公允時(shí),也不能適用重法。

        筆者認(rèn)為一個(gè)瀆職行為僅僅是造成的損害后果達(dá)不到特殊罪名的要求,但能達(dá)到濫用職權(quán)罪或者玩忽職守罪的立案標(biāo)準(zhǔn)時(shí),按照一般瀆職罪名定罪。

        筆者之所以持此觀點(diǎn)是因?yàn)樗痉ń忉屪鞒隽嗣鞔_的規(guī)定,換句話說(shuō)筆者認(rèn)為《解釋一》規(guī)定“不具備徇私舞弊等情形”,包括損失后果未達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)的情形。轉(zhuǎn)換一下思維方式,如果《解釋一》中沒有 “不具備徇私舞弊等情形,……”的規(guī)定,那么按照特別法優(yōu)于一般法的原則,根據(jù)《刑法》第397條規(guī)定的“本法另有規(guī)定的,依照規(guī)定”,就應(yīng)當(dāng)適用特別法。即瀆職行為僅僅是損失數(shù)額達(dá)不到要求特殊瀆職罪名的要求而能達(dá)到一般罪名的要求時(shí),也不能按照瀆職一般罪名定罪處罰,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)罪。

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