吳日強(qiáng)(中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院副教授)埃爾布里奇·科爾比(Elbridge Colby，新美國安全中心羅伯特·蓋茨高級研究員)

構(gòu)建中美核武器領(lǐng)域戰(zhàn)略穩(wěn)定

吳日強(qiáng)(中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院副教授)
埃爾布里奇·科爾比(Elbridge Colby，新美國安全中心羅伯特·蓋茨高級研究員)

中方觀點。中國核武器的唯一目的是嚇阻核打擊或核強(qiáng)制。③中華人民共和國國務(wù)院新聞辦公室:《中國的軍事戰(zhàn)略》，2015年5月。中國建造核武器的決策起源并成型于1950年代被美國和1969年被蘇聯(lián)“核訛詐”的經(jīng)歷。中國領(lǐng)導(dǎo)人相信由于核禁忌的存在，核武器的真實使用可能性不大。因此，核武器的政治使用，即核強(qiáng)制，是比核打擊更現(xiàn)實的威脅。④李彬:“中國核戰(zhàn)略辨析”，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2006年第9期，第16～22頁。與這一核哲學(xué)相一致，中國一直維持獨特的核態(tài)勢，即“只用于核報復(fù)的解除戒備狀態(tài)的小規(guī)模核力量”。⑤Gregory Kulacki，“Chickens Talking with Ducks:The U．S．－Chinese Nuclear Dialogue”，http://www．a(chǎn)rmscontrol．org/act/2011_10/ U．S．_Chinese_Nuclear_Dialogue．(上網(wǎng)時間:2016年10月10日)

在可預(yù)見的未來，中國核威懾面臨的最大挑戰(zhàn)是美國導(dǎo)彈防御系統(tǒng)。導(dǎo)彈防御可能抵消中國的核報復(fù)能力。美國稱其本土導(dǎo)彈防御系統(tǒng)是用來防御朝鮮而不是中國的，但由于地理上鄰近，針對朝鮮的導(dǎo)彈防御系統(tǒng)天然具有針對中國戰(zhàn)略導(dǎo)彈的攔截能力。鑒于中國核武庫規(guī)模較小，假定美國發(fā)動先發(fā)制人打擊，即使一個小規(guī)模的導(dǎo)彈防御系統(tǒng)也具有抵消中國核威懾的潛力。一般認(rèn)為，由于難以識別真實彈頭和誘餌，當(dāng)前反導(dǎo)系統(tǒng)的效能有限。中國擔(dān)心的是反導(dǎo)能力不可預(yù)測的未來。美國盡管頻繁表示愿意就此跟中國討論，但一直拒絕接受有關(guān)導(dǎo)彈防御的任何限制。

在中國看來，中國與美國的核關(guān)系將導(dǎo)向兩種可能的結(jié)局。如果兩國都能夠限制其戰(zhàn)略力量的發(fā)展，那么美國的戰(zhàn)略導(dǎo)彈防御系統(tǒng)將保持小規(guī)模和低效能，同時中國的核武庫也保持較小規(guī)模。①Wu Riqiang，“China’s Anxiety About US Missile Defence:A Solution”，Survival，Vol．55，No．5，October–November 2013，pp．29－52．否則，世界將會看到一個大規(guī)模、高效能的美國反導(dǎo)系統(tǒng)與一個更大規(guī)模的中國核武庫針鋒相對。第一種結(jié)局符合兩國利益，但是其實現(xiàn)的可能性取決于中美互動與合作。目前，中美兩軍已開始就設(shè)立一個新的有關(guān)戰(zhàn)略穩(wěn)定的對話展開接觸，這一對話必然會包括核關(guān)系。但光有戰(zhàn)略對話是不夠的。為了維持戰(zhàn)略穩(wěn)定并避免軍備競賽，戰(zhàn)略進(jìn)攻和防御能力的相互克制是關(guān)鍵。鑒于美國反復(fù)表態(tài)愿意對話但不接受任何限制，在核領(lǐng)域進(jìn)行深度合作的前景看上去很黯淡。

美方觀點。美國長期以來視中國為其亞洲戰(zhàn)略的核心因素，開始是作為一個敵手，接著是抗衡蘇聯(lián)力量的砝碼，現(xiàn)在是地區(qū)和國際社會的關(guān)鍵角色。1970年代以來，美國一直鼓勵、幫助中國的經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展，以期將中國納入現(xiàn)有國際政治和經(jīng)濟(jì)秩序。盡管仍然希望中國終將成為一個建設(shè)性的利益攸關(guān)方，美國及多數(shù)亞太國家都對中國軍事態(tài)勢和政策抱以深深的擔(dān)憂。因此，在過去十年里，美國執(zhí)行了戰(zhàn)略對沖政策，一方面接觸中國以努力盤活有共識的領(lǐng)域，另一方面維持強(qiáng)大的能力來嚇阻、阻絕、并且在必要的時候擊敗中國。

然而，近年來，隨著中國力量的增長和態(tài)度漸趨強(qiáng)勢，美國開始重新評估對沖政策的可取性，其政策討論開始趨向傳統(tǒng)雙軌政策的制衡一端，美國政府的政策反映了這一轉(zhuǎn)變。美國軍方領(lǐng)導(dǎo)人和相關(guān)專家認(rèn)為，如果美國希望在西太平洋維持一個有利于己的常規(guī)平衡，應(yīng)對中國的崛起，需要在高端軍事能力上進(jìn)行大規(guī)模持續(xù)的投資。這一認(rèn)知正在不斷轉(zhuǎn)化為具體的項目和部署。②Robert O．Work，“The Third U．S．Offset Strategy and Its Implications for Partners and Allies”，http://www．defense．gov/News/Speeches/Speech－View/Article/606641/the－third－us－offset－strategy－andits－implications－for－partners－and－allies．(上網(wǎng)時間:2016年10月10日)未來，中國的崛起很可能是美國的防務(wù)計劃、采辦和外交中的一個核心因素，如果不是決定性因素的話。

中國的崛起對美國的核政策有重要影響。鑒于蘇聯(lián)的崩潰、美國軍事能力的技術(shù)優(yōu)勢以及意識形態(tài)對手的消失，在過去幾十年里常規(guī)力量是美國在東亞的防務(wù)計劃中和態(tài)勢上的主要焦點。③Elbridge Colby，“U．S．Nuclear Weapons Policy and Policymaking:The Asian Experience”，in Tactical Nuclear Weapons and NATO，ed．Tom Nichols et al．，Carlisle:Strategic Studies Institute，2012，pp．75–105．當(dāng)前核武器在美國亞太戰(zhàn)略中扮演著相對有限的角色，主要是用于嚇阻敵人的核打擊、應(yīng)對極端情況以及對盟友提供保護(hù)，然而這些可能發(fā)生變化。決定核武器在美國亞太戰(zhàn)略態(tài)勢中重要性的核心因素是中國，更具體地說，就是中國對美國安全利益構(gòu)成了多大的軍事挑戰(zhàn)。④Elbridge Colby，“Asia Goes Nuclear”，National Interest，January/February 2015;Paul Bracken，The Second Nuclear Age:Strategy，Danger，and the New Power Politics，New York:Henry Holt and Co．，2012，pp．189–213．如果中國的軍事現(xiàn)代化進(jìn)程放慢或美國能夠維持可靠的針對中國的常規(guī)軍力優(yōu)勢，美國核力量很有可能將繼續(xù)扮演相對沉默的角色。相反，如果地區(qū)常規(guī)軍事力量平衡變得對中國有利，那么核武器將很有可能在美國的亞太戰(zhàn)略中變得更重要。避免這種可能性，正是美國在其常規(guī)力量現(xiàn)代化上投入巨資的原因之一。

中美雙方已經(jīng)達(dá)成諸多共識。盡管中國和美國的利益并不一致，但中美都將從以戰(zhàn)略穩(wěn)定這一概念為基礎(chǔ)的中美戰(zhàn)略對話中受益。中美戰(zhàn)略穩(wěn)定可以定義為雙方部署的核力量均可以:在第一次打擊中生存下來;令人信服地表明彼此當(dāng)前和未來的能力都不能阻絕對方的戰(zhàn)略威懾。

從戰(zhàn)略穩(wěn)定路徑出發(fā)，中國和美國能夠在以下方面達(dá)成一致:當(dāng)前，核武器領(lǐng)域的中美關(guān)系是相對穩(wěn)定的;美國的國家導(dǎo)彈防御不是針對中國而設(shè)計的，亞太地區(qū)導(dǎo)彈防御是為了對付朝鮮的遠(yuǎn)程彈道導(dǎo)彈和核武器項目;盡管如此，用來對付洲際系統(tǒng)的導(dǎo)彈防御具有削弱另一方第二次打擊能力的潛力，應(yīng)當(dāng)鼓勵一方向?qū)Ψ阶C明導(dǎo)彈防御不能威脅其第二次打擊能力;戰(zhàn)區(qū)導(dǎo)彈防御的部署是可以理解的，并不必然削弱戰(zhàn)略穩(wěn)定，但這一系統(tǒng)的部件有威脅戰(zhàn)略導(dǎo)彈的潛力，或者可能被認(rèn)為有這一潛力，雙方應(yīng)努力區(qū)分其戰(zhàn)區(qū)防御系統(tǒng)和國家防御系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)鼓勵一方向?qū)Ψ阶C明戰(zhàn)區(qū)反導(dǎo)系統(tǒng)不具備對付遠(yuǎn)程導(dǎo)彈的能力;朝鮮的導(dǎo)彈與核項目正在驅(qū)動美國亞太地區(qū)的國家導(dǎo)彈防御發(fā)展，圓滿解決這些問題是東北亞穩(wěn)定的關(guān)鍵;中美間的常規(guī)沖突將導(dǎo)致嚴(yán)重的升級風(fēng)險，重大常規(guī)沖突將導(dǎo)致核升級風(fēng)險。因此，雙方應(yīng)該努力確保各自的軍事計劃、能力、條令及態(tài)勢不致于鼓勵另一方的核升級。

建議中美可采取如下措施以提升戰(zhàn)略穩(wěn)定:加強(qiáng)對話，以更好地理解雙方有關(guān)核武器角色和潛在使用、各自紅線和關(guān)鍵利益的認(rèn)知、升級等的想法;對雙方的國家導(dǎo)彈防御設(shè)施、軍用反應(yīng)堆、鈾濃縮和后處理設(shè)施進(jìn)行互訪;相互通報導(dǎo)彈防御和高超音速武器發(fā)射試驗;互派觀察員參加導(dǎo)彈防御演習(xí)和試驗，探討分享攔截彈關(guān)機(jī)速度數(shù)據(jù)的可能性;美國邀請中國派遣觀察員參與在美國的美俄軍控核查;交流核查技術(shù);討論彈道導(dǎo)彈核潛艇安全問題;對戰(zhàn)略穩(wěn)定的概念進(jìn)行共同定義;聯(lián)合研究關(guān)鍵議題。○