2016年全球創(chuàng)新指數——全球創(chuàng)新，致勝之道

節(jié)選自《2016年全球創(chuàng)新指數》報告 2001166年

康奈爾大學、英士國際商學院、世界知識產權組織聯(lián)合出版

今天，創(chuàng)新是經濟增長與發(fā)展的核心動力已經成為共識。“全球創(chuàng)新指數”（Global Innovation Index,GII）意在通過海量數據庫展示創(chuàng)新的各個維度，其中數據庫涵蓋了128個經濟體，占全球總人口的92.8%，全球GDP的97.9%。2013年聯(lián)合國經濟及社會理事會上，聯(lián)合國主席潘基文指出，GII是“提升創(chuàng)新政策的獨特工具，精準描述了科學、技術和創(chuàng)新對持續(xù)發(fā)展的作用”。

主要研究結論

2016年GII第一章的六項主要研究結論與今年的主題“全球創(chuàng)新，致勝之道”密切相關。它們分為兩大類：可以支持全球目標的創(chuàng)新戰(zhàn)略，以及對于各地理區(qū)域的觀察結果。

結論1：通過全球創(chuàng)新避免陷入持續(xù)低增長模式

研究與開發(fā)（研發(fā)）和創(chuàng)新上的投資對于經濟增長至關重要。無論是創(chuàng)新的長期支持者——通常是那些反復進入GII前25位的國家/地區(qū)——還是如中國、韓國和新加坡等在創(chuàng)新領域取得了持續(xù)快速進展的國家/地區(qū)，它們都有一個共同的模式，即通過提供穩(wěn)定的研發(fā)支出，保持創(chuàng)新處于關鍵的優(yōu)先地位。

全球經濟尚未回到正軌。人們對未來產出增長低迷和生產力水平低下存在著切實的關切。在這種情況下，尋找新的生產力源頭和未來增長點成為各方優(yōu)先考慮的重點。要通過加大努力，使研發(fā)增長水平恢復至危機前水平，并克服2014年創(chuàng)新支出增長明顯放緩所產生的影響，當時造成創(chuàng)新支出增長放緩的原因是中國和其他新興經濟體的增速放緩，以及高收入經濟體的研發(fā)預算被緊縮。

創(chuàng)新界所面臨的問題是，如何更為系統(tǒng)地將研發(fā)擴展至其他中低收入經濟體，避免過于依賴有限幾個國家?guī)尤蜓邪l(fā)的增長。即便是包括中國在內的主要新興國家也只是將其研究預算的一部分用于基礎研發(fā)；它們更側重于應用型研發(fā)和發(fā)展。

人們迫切希望政策制定者加大對于創(chuàng)新的公共投資，以擴大短期需求，促進長期增長潛力。成功的創(chuàng)新戰(zhàn)略不能通過“時行時?！钡姆绞綄嵤喝绻邪l(fā)支出或針對創(chuàng)新者的激勵措施不能得到維系，過去幾年來所積累的進展就會快速喪失殆盡。

結論2：有必要采用注重全球創(chuàng)新的思維模式，對新治理框架進行討論

科學和創(chuàng)新比以往任何時期都更為國際化，更注重合作，這在今天已是眾所周知的事實。所有人都有可能從全球創(chuàng)新中受益。第一，目前的創(chuàng)新投資規(guī)模高于以往任何時期。第二，隨著國際開放水平的提高，全球知識溢出效應正在發(fā)揮越來越大的潛力。最后，新興國家中的創(chuàng)新主體當前正為本地和全球創(chuàng)新發(fā)展做出有意義的貢獻。

但是，創(chuàng)新有時并未被描繪成一種全球雙贏。與之相反，所設計的大部分指標和創(chuàng)新政策都處于國家層面。國家經常被視為是“競爭者而非合作者”。在某些情況下，“技術民族主義政策”——對不同知識的轉移設置障礙——已成為普遍存在的現(xiàn)象。

為了更好地強調并使人們了解全球創(chuàng)新和相關合作的好處，需要哪些條件？第一，缺少有關目前全球創(chuàng)新模型組織架構和成果的可衡量證據。盡管實證經濟研究為支持國際貿易作為雙贏戰(zhàn)略以及制定適當的指標發(fā)揮了重要作用，但對于全球創(chuàng)新并非如此。

第二，雖然難以衡量，但看起來存在供全球企業(yè)和公共研發(fā)合作擴展的充足空間。商業(yè)戰(zhàn)略和公共政策要將創(chuàng)新作為一種全球的積極因素，而不是零和博弈，并要更好地對國家創(chuàng)新體系進行補充。

企業(yè)長期以來一直在為全球創(chuàng)新開展工作。盡管存在這樣一個積極的發(fā)展趨勢，但根據本報告做出的分析，依然存在著尚未開發(fā)的潛力。高收入國家中的大部分公司——特別是中小企業(yè)——以及新興經濟體中幾乎所有的公司，都是在公司中心進行所有的產品開發(fā)和創(chuàng)新活動。為了從全球創(chuàng)新中獲益，需要樹立新的企業(yè)創(chuàng)新文化。這涉及簡化等級關系，以及在研發(fā)活動、供應鏈管理和營銷中加強跨職能合作；能夠帶來新視角和技能的多元化人才庫；鼓勵承擔風險的環(huán)境；以及對新型合作伙伴關系模型和創(chuàng)新平臺進行嘗試和試驗。

對于國家政策制定來說，為加強國際合作提供便利，并通過更為外向型的方式對內進行補充，這是目前創(chuàng)新持續(xù)取得成功的關鍵因素。新的想法和點子正出現(xiàn)在全球各地，成功的創(chuàng)新戰(zhàn)略必須確保它們得到有效利用。找出阻礙全球合作和思想交流的因素，應是新的全球創(chuàng)新政策重心。財政激勵措施、補助和其他國家創(chuàng)新政策，可以更為直接地為國際合作和知識的跨境傳播提供支持。多個國家共同進行項目征集是更為常見的做法，特別是針對大規(guī)模、多學科的計劃，或是對大型關鍵研究基礎設施進行規(guī)劃時。

科學和創(chuàng)新政策中還應更多地納入發(fā)展中國家。對官方的開發(fā)援助活動進行改進，以納入研發(fā)和創(chuàng)新的部分，是受到歡迎的一大發(fā)展趨勢。制定面向全球的需求側創(chuàng)新政策，以支持創(chuàng)新的產生和傳播，從而滿足本地需求，這必須成為政策制定者優(yōu)先考慮的工作重點。迫切需要面向以及來自低收入和中低收入經濟體的適當創(chuàng)新。

為了完善全球創(chuàng)新合作，是否需要新的治理體系？這一問題應是未來創(chuàng)新政策辯論的核心議題。所面臨的挑戰(zhàn)是通過更具包容性的治理機制來加強全球創(chuàng)新合作。后者要產生更多可衡量成果，并隨著時間的推移對其進行評估，并更為清晰地進行通報。

除了有助于增長，最終面向全球的智慧型創(chuàng)新政策和新的全球創(chuàng)新思維方式，能夠為抵御正在抬頭的民族主義和分裂化思想及時提供應對措施。

結論3：創(chuàng)新正在變得越來越全球化，但差距依然存在

GII排名表明，多年來，創(chuàng)新領先者的全球多元化水平很高。2016年，GII的最高排名仍然相對穩(wěn)定。瑞士連續(xù)第六年穩(wěn)居榜首。但今年位列前25位的創(chuàng)新國家中，不僅有來自北美（如加拿大和美國）和歐洲（如德國、瑞士和英國）的經濟體，還有來自東南亞、東亞和大洋洲（如澳大利亞、日本和新加坡）以及西亞（以色列）的經濟體。

如果一個經濟體的表現(xiàn)至少高出與其處于同一GDP水平的其他經濟體10%，則稱其為“創(chuàng)新實現(xiàn)者”；它們包括很多非洲經濟體，如肯尼亞、馬達加斯加、馬拉維、盧旺達和烏干達；一個來自北非和西亞（亞美尼亞）；一個來自東南亞、東亞和大洋洲（越南）；以及來自中亞和南亞的若干經濟體（如印度和塔吉克斯坦）。在7個GII支柱中，很多國家/地區(qū)在至少四個支柱的表現(xiàn)優(yōu)于它們所在的收入組別；它們包括不丹、巴西、柬埔寨、哥斯達黎加、格魯吉亞、印度尼西亞、墨西哥、摩洛哥、菲律賓、南非和其他經濟體。

在縮小發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間差距方面，已經邁出了具有象征意義的一步：中國成為了第一個躋身GII前25位的中等收入經濟體，這個組別通常由高收入經濟體組成。今年，中國還在創(chuàng)新質量排名中升至第17位，縮小了與高收入經濟體的差距。

但是，與實現(xiàn)創(chuàng)新環(huán)境的日趨平衡相反，研究和創(chuàng)新出現(xiàn)了多極化分布。大部分活動仍然集中在高收入經濟體和巴西、中國、印度和南非等部分中等收入經濟體。只有中國縮小了與美國等富裕國家在研發(fā)支出或其他創(chuàng)新投入和產出指標方面的差距。其他中等收入經濟體仍然相差甚遠；馬來西亞今年的排名進一步下滑。中高收入經濟體組別與中等收入經濟體組別之間存在很大差距，特別是在制度、人力資本和研究、基礎設施以及創(chuàng)意產出支柱方面的差距。

中低收入經濟體取得了一定進展。印度就是一個通過政策改進創(chuàng)新環(huán)境的典范。在ICT服務出口和創(chuàng)意產品出口等維度，印度的突出表現(xiàn)開始顯現(xiàn)。類似的情況也存在于其他中等收入經濟體，即在某些領域具有顯著優(yōu)勢。

另一個積極方面是，低收入經濟體成功實現(xiàn)了持續(xù)縮小它們與中等收入經濟體之間的差距，特別是在制度支柱和商業(yè)成熟度支柱上的差距。

結論4：對于建立完善的創(chuàng)新體系，不能通過刻板僵化的途徑實現(xiàn)；激勵創(chuàng)新的舉措和“創(chuàng)新的空間”發(fā)揮著重要作用

對于建立完善的創(chuàng)新體系，不能通過機械或刻板僵化的途徑實現(xiàn)。研發(fā)絕對支出或國內研究人員、科學和工程專業(yè)畢業(yè)生或科學出版物的絕對數量，不能保證創(chuàng)新體系取得成功。事實上，提高科學和工程專業(yè)畢業(yè)生占比等舉措，常常被當作建立完善創(chuàng)新體系的萬靈藥。政策制定者無疑需要設定一個起點，這一要素是易于衡量的。但通過充分的創(chuàng)新投入、成熟的市場、蓬勃發(fā)展的商業(yè)部門和與創(chuàng)新主體緊密的關聯(lián)建立起完善的創(chuàng)新體系，并對它們的表現(xiàn)進行評價，這項工作比試圖增加一個創(chuàng)新投入變量要更為復雜，這已在GII模型中得到了證明。

為了避免完全采用量化方法，一種做法是對創(chuàng)新的質量進行研究，評估大學、科學產出和專利的價值，GII采用的正是這種方法。高水平的質量仍然是德國、日本、英國和美國等領先者的一個顯著特征。中國是唯一一個創(chuàng)新質量不亞于領先者的中等收入國家。印度在中等收入經濟體中位居第二。

但需要考慮的因素還不止于此。高質量的創(chuàng)新投入和產出通常反映出還存在有利于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康、富有活力和成效的其他因素。在理想的情況下，這些系統(tǒng)可實現(xiàn)自我維持，發(fā)展軌跡自下而上，并無需反復通過政策或政府來驅動創(chuàng)新。對于政府及其在未來創(chuàng)新政策模型中的作用來說，如何最好地創(chuàng)造這樣一個有機的創(chuàng)新體系，是一個引人關注的兩難問題。一方面，當前大家都接受的一點是，政府在產生創(chuàng)新的過程中持續(xù)發(fā)揮重要作用。產業(yè)政策和創(chuàng)新政策之間的界線越來越模糊，或已不復存在；兩者都發(fā)揮著重要作用。特別是在過去數十年中，亞洲經濟體獲益于政府為創(chuàng)新所發(fā)揮的重要的戰(zhàn)略性協(xié)調作用?？v觀歷史，北美和歐洲高收入國家的政府也為激勵創(chuàng)新發(fā)揮了強有力的作用。

可以說，政府以及公共和配套的私人投資在今天所發(fā)揮的作用要比以往更重要。在旅游、衛(wèi)生和通信等領域驅動未來創(chuàng)新，正在變得越來越復雜，成本越來越高。

與成人類似，包括實驗室檢查、影像學檢查、細針穿刺活檢(fine-needle aspiration，F(xiàn)NA)細胞學檢查和基因檢測等。

另一方面，如果政府過猶不及，如果它們挑選技術，則可能很快會降低實現(xiàn)自我維持且有機的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的可能性。為創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新提供足夠的空間；為個人、學生、小型公司等草根力量提供正確的激勵和鼓勵；以及經常對現(xiàn)狀提出質疑的一定程度的“自由使用權”，這些都是需要具備的一些要素。對于發(fā)展中國家來說，明智的做法無疑是避免過于依賴政府的力量并將其作為建立完善創(chuàng)新體系的唯一驅動力。

對于政府來說，在干預和放任之間取得平衡比以往任何時候都更具挑戰(zhàn)性。

結論5：撒哈拉以南非洲：在最具潛力的地區(qū)之一保持創(chuàng)新的勢頭

在若干版本的GII中，已注意到撒哈拉以南非洲在創(chuàng)新領域有著較好表現(xiàn)。自2012年起，來自撒哈拉以南非洲的創(chuàng)新實現(xiàn)者數量要多于在其他任何地區(qū)的數量?？夏醽?、馬達加斯加、馬拉維、莫桑比克、盧旺達和烏干達這些通常的石油出口國家，它們的表現(xiàn)要優(yōu)于根據其發(fā)展水平所做出的預測。重要的是，肯尼亞、馬拉維、莫桑比克、盧旺達和烏干達由于在過去五年中至少四次成為創(chuàng)新實現(xiàn)者而脫穎而出。

在制度、商業(yè)成熟度、知識和技術產出這些支柱所取得的顯著進步，使該地區(qū)能夠作為一個整體追趕中亞和南亞在這些要素中的表現(xiàn)，甚至超過北非和西亞。在博茨瓦納、毛里求斯、盧旺達和南非等經濟體的帶動下，撒哈拉以南非洲國家/地區(qū)今年在制度和市場成熟度領域的得分創(chuàng)下新高。規(guī)模較大的經濟體，如博茨瓦納和納米比亞在普通基礎設施和生態(tài)可持續(xù)性這兩個分支柱的表現(xiàn)有所提升。

但該地區(qū)在創(chuàng)新領域相對突出的表現(xiàn)并未均衡地出現(xiàn)在所有經濟體，也并非是未來成功的保證。的確，根據經濟預測，撒哈拉以南非洲將出現(xiàn)經濟低迷。隨著經濟轉向低迷，保持目前的創(chuàng)新勢頭，并繼續(xù)擺脫對于石油和大宗商品收入的依賴，對于非洲將是至關重要的一點。

在之前若干版本的GII中，拉丁美洲被認為具有尚未得到發(fā)掘的重要創(chuàng)新潛力。盡管存在巨大潛力，但相比其他地區(qū)，來自該地區(qū)的國家GII排名并未穩(wěn)步上升。此外，該地區(qū)的經濟體在近期沒有一個成為創(chuàng)新實現(xiàn)者，即表現(xiàn)優(yōu)于根據其GDP所做出的預期。但仍有若干經濟體——如智利、哥倫比亞和墨西哥——在這一組別中脫穎而出；在以往的GII版本中已注意到了巴西的重要作用，以及秘魯和烏拉圭開始顯現(xiàn)的作用。今年，智利、哥倫比亞、哥斯達黎加、墨西哥和烏拉圭再次獲得了地區(qū)GII最高排名。

明顯的是，大部分（如果不是全部）拉丁美洲國家，特別是它們的當地政府、公司和其他各方仍然毫不動搖地將創(chuàng)新放在它們的議事日程上。這一點在短期內不太可能發(fā)生突變。但是，由于拉丁美洲，特別是巴西遭遇了嚴重的經濟動蕩，克服政治和經濟的短期局限因素，堅持長期的創(chuàng)新承諾和結果，將是至關重要的一點。在拉丁美洲開展更多的研發(fā)與創(chuàng)新合作在這一過程中確實可能有所幫助，正如今年GII的主題所強調的那樣。

國家/經濟體得分(0–100)排名收入排名地區(qū)排名效率比排名中位數：0.65瑞士66.281高1歐洲10.945瑞典63.572高2歐洲20.8610英國61.933高3歐洲30.8314美國61.44高4北美10.7925芬蘭59.95高5歐洲40.7532新加坡59.166高6東南亞、東亞和大洋洲10.6278愛爾蘭59.037高7歐洲50.898丹麥58.458高8歐洲60.7434荷蘭58.299高9歐洲70.8220德國57.9410高10歐洲80.879韓國57.1511高11東南亞、東亞和大洋洲20.824盧森堡57.1112高12歐洲91.021冰島55.9913高13歐洲100.983中國香港55.6914高14東南亞、東亞和大洋洲30.6183加拿大54.7115高15北美20.6757日本54.5216高16東南亞、東亞和大洋洲40.6565新西蘭54.2317高17東南亞、東亞和大洋洲50.7340法國54.0418高18歐洲110.7344澳大利亞53.0719高19東南亞、東亞和大洋洲60.6473奧地利52.6520高20歐洲120.7343以色列52.2821高21北非西亞10.8123挪威52.0122高22歐洲130.6855比利時51.9723高23歐洲140.7827愛沙尼亞51.7324高24歐洲150.916中國50.5725中高1東南亞、東亞和大洋洲70.97馬耳他50.4426高25歐洲160.982捷克49.427高26歐洲170.8221西班牙49.1928高27歐洲180.7248意大利47.1729高28歐洲190.7433葡萄牙46.4530高29歐洲200.7531塞浦路斯46.3431高30北非西亞20.7926斯洛文尼亞45.9732高31歐洲210.7439匈牙利44.7133高32歐洲220.8317拉脫維亞44.3334高33歐洲230.7828馬來西亞43.3635中高2東南亞、東亞和大洋洲80.6759立陶宛41.7636高34歐洲240.6375斯洛伐克41.737高35歐洲250.7436保加利亞41.4238中高3歐洲260.8316波蘭40.2239高36歐洲270.6566希臘39.7540高37歐洲280.6184阿拉伯聯(lián)合酋長國39.3541高38北非西亞30.44117土耳其39.0342中高4北非西亞40.8413俄羅斯聯(lián)邦38.543高39歐洲290.6569智利38.4144高40拉美加10.5991哥斯達黎加38.445中高5拉美加20.7150摩爾多瓦38.3946中低1歐洲300.944克羅地亞38.2947高41歐洲310.6568羅馬尼亞37.948中高6歐洲320.7246沙特阿拉伯37.7549高42北非西亞50.6185卡塔爾37.4750高43北非西亞60.5697黑山37.3651中高7歐洲330.6280泰國36.5152中高8東南亞、東亞和大洋洲90.753毛里求斯35.8653中高9撒南非洲10.5795南非35.8554中高10撒南非洲20.5599蒙古35.7455中高11東南亞、東亞和大洋洲100.7247烏克蘭35.7256中低2歐洲340.8412巴林35.4857高44北非西亞70.5892馬其頓35.458中高12歐洲350.6756越南35.3759中低3東南亞、東亞和大洋洲110.8411亞美尼亞35.1460中低4北非西亞80.8315墨西哥34.5661中高13拉美加30.6376烏拉圭34.2862高45拉美加40.6281哥倫比亞34.1663中高14拉美加50.5696格魯吉亞33.8664中低5北非西亞90.6567

國家/經濟體得分(0–100)排名收入排名地區(qū)排名效率比排名中位數：0.65塞爾維亞33.7565中高15歐洲360.6570印度33.6166中低6中南亞10.6663科威特33.6167高46北非西亞100.7342巴拿馬33.4968中高16拉美加60.6661巴西33.1969中高17拉美加70.55100黎巴嫩32.770中高18北非西亞110.7341秘魯32.5171中高19拉美加80.51109摩洛哥32.2672中低7北非西亞120.6664阿曼32.2173高47北非西亞130.53103菲律賓31.8374中低8東南亞、東亞和大洋洲120.7149哈薩克斯坦31.5175中高20中南亞20.51108多米尼加30.5576中高21拉美加90.6282突尼斯30.5577中高22北非西亞140.686伊朗30.5278中高23中南亞30.7151白俄羅斯30.3979中高24歐洲370.45116肯尼亞30.3680中低9撒南非洲30.7630阿根廷30.2481高48拉美加100.5698約旦30.0482中高25北非西亞150.6758盧旺達29.9683低1撒南非洲40.38123莫桑比克29.8484低2撒南非洲50.7345阿塞拜疆29.6485中高26北非西亞160.54101塔吉克斯坦29.6286中低10中南亞40.7729波斯尼亞和黑塞哥維那29.6287中高27歐洲380.46115印度尼西亞29.0788中低11東南亞、東亞和大洋洲130.7152牙買加28.9789中高28拉美加110.53104博茨瓦納28.9690中高29撒南非洲60.42119斯里蘭卡28.9291中低12中南亞50.754阿爾巴尼亞28.3892中高30歐洲390.4121納米比亞28.2493中高31撒南非洲70.54102巴拉圭28.294中高32拉美加120.6277柬埔寨27.9495低3東南亞、東亞和大洋洲140.5990不丹27.8896中低13中南亞60.28128危地馬拉27.397中低14拉美加130.6279馬拉維27.2698低4撒南非洲80.7438烏干達27.1499低5撒南非洲90.52106厄瓜多爾27.11100中高33拉美加140.687洪都拉斯26.94101中低15拉美加150.53105加納26.66102中低16撒南非洲100.688吉爾吉斯斯坦26.62103中低17中南亞70.5110薩爾瓦多26.56104中低18拉美加160.48113坦桑尼亞26.35105低6撒南非洲110.8122塞內加爾26.14106中低19撒南非洲120.6662埃及25.96107中低20北非西亞170.6374科特迪瓦25.8108中低21撒南非洲130.8219玻利維亞25.24109中低22拉美加170.5989埃塞俄比亞24.83110低7撒南非洲140.8318馬達加斯加24.79111低8撒南非洲150.7435馬里24.77112低9撒南非洲160.7437阿爾及利亞24.46113中高34北非西亞180.49111尼日利亞23.15114中低23撒南非洲170.6760尼泊爾23.13115低10中南亞80.5894尼加拉瓜23.06116中低24拉美加180.41120孟加拉國22.86117中低25中南亞90.52107喀麥隆22.82118中低26撒南非洲180.5893巴基斯坦22.63119中低27中南亞100.6471委內瑞拉22.32120高49拉美加190.46114貝寧22.25121低11撒南非洲190.43118布基納法索21.05122低12撒南非洲200.28127布隆迪20.93123低13撒南非洲210.39122尼日爾20.44124低14撒南非洲220.36125贊比亞19.92125中低28撒南非洲230.6472多哥18.42126低15撒南非洲240.36124幾內亞17.24127低16撒南非洲250.49112也門14.55128中低29北非西亞190.34126

原文標題：Global Innovation0 Index 2016