■ 孫冬悅郭秀海卞琳琳金 劍楊靜芳

北京某醫(yī)院信用等級評價制度在醫(yī)院科研課題管理中的應(yīng)用

■ 孫冬悅①郭秀海①卞琳琳①金 劍①楊靜芳①

信用評價 醫(yī)院科研 醫(yī)院課題 課題管理

科技信用問題已成為現(xiàn)階段國內(nèi)科技進(jìn)步和創(chuàng)新發(fā)展急需解決的問題之一。2014年3月11日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》，目的在于通過深化改革建立適應(yīng)科技創(chuàng)新規(guī)律的科研項(xiàng)目和資金管理機(jī)制。通過在北京市某三甲醫(yī)院的科研管理工作中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，作者自2014年在醫(yī)院科研課題中期檢查中實(shí)行信用等級評價制度，收到良好效果。擬從中期考核結(jié)果及課題執(zhí)行情況來說明信用評價制度在醫(yī)院科研管理中的重要作用，以期進(jìn)一步提高醫(yī)院科研課題管理水平與質(zhì)量。

Author's address：Xuanwu Hospital Affiliated to Capital Medical University, No.45, Changchun Road, Xicheng District, Beijing, 100053, PRC

《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》實(shí)施以來，我國財(cái)政科技投入快速增長，科研項(xiàng)目和資金管理不斷改進(jìn)，科學(xué)技術(shù)發(fā)展與創(chuàng)新日新月異。但同時，也存在項(xiàng)目分散、課題重復(fù)、管理不夠科學(xué)、資金使用效率亟待提高等問題。其中科技失信行為的發(fā)生一方面會造成科技資源低效配置、成果質(zhì)量無法保證，另一方面加大了科技投入風(fēng)險(xiǎn)，破壞科研活動持續(xù)性及完整性。本課題組在日常課題管理中也發(fā)現(xiàn)，課題信用問題較為突出，表現(xiàn)為盲目申請、研究進(jìn)度滯后、成果不足甚至是學(xué)術(shù)欺騙行為。基于此，我院從2014年開始，建立科研課題中期考核信用評價制度，根據(jù)科研課題承擔(dān)的實(shí)際情況，出臺《首都醫(yī)科大學(xué)宣武醫(yī)院科研課題中期考核信用管理辦法（暫行）》，以期進(jìn)一步提高我院科研管理的公正性、確保科技資源使用的有效性、加強(qiáng)我院相關(guān)課題研究主體的信用意識和責(zé)任水平。

1 科技信用評價相關(guān)概念及規(guī)定

1.1 科技信用及信用評價相關(guān)定義

信用評價，即由專業(yè)機(jī)構(gòu)或部門，根據(jù)規(guī)范的評價指標(biāo)體系和科學(xué)評價方法，對評價主體在社會活動中履約能力和表現(xiàn)進(jìn)行綜合評價，并以一定的符號進(jìn)行信用等級的確定[1]。而對于科技信用評價的定義，目前國內(nèi)外沒有統(tǒng)一表達(dá)方式，且由于評價主體不同，評價方式也會有所差異。但由科技信用的概念可推知，科技信用評價的對象主要是指從事科學(xué)技術(shù)研究工作的人員和機(jī)構(gòu)，也包括科技活動的管理者；評價內(nèi)容主要是指評價對象在從事科學(xué)技術(shù)研究活動或工作時的履約能力和表現(xiàn)情況。宏觀方面應(yīng)包括對課題規(guī)劃的制定和執(zhí)行情況、對于規(guī)章制度的遵守情況、對于科技資源的分配情況等；微觀方面包括課題申請、評審、立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)題、評價、驗(yàn)收、成果推廣等工作。

1.2 國家對于科技信用評價的規(guī)定

推行信用管理制度，是國家加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理的一項(xiàng)重要舉措。2014年3月11日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》，其中對于加強(qiáng)科研項(xiàng)目和資金監(jiān)管工作，要求完善科研信用管理制度：具體應(yīng)建立覆蓋指南編制、項(xiàng)目申請、評估評審、立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收全過程的科研信用記錄制度，由項(xiàng)目主管部門委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員、評估評審專家、中介機(jī)構(gòu)等參與主體進(jìn)行信用評級，并按信用評級實(shí)行分類管理[2]。各項(xiàng)目主管部門應(yīng)共享信用評價信息。建立“黑名單”制度，將嚴(yán)重不良信用記錄者記入“黑名單”，階段性或永久取消其申請中央財(cái)政資助項(xiàng)目或參與項(xiàng)目管理的資格。

1.3 北京市科委對于科技信用評價的規(guī)定

依據(jù)國家科技部《關(guān)于在國家科技計(jì)劃管理中建立信用管理制度的決定》，北京市科委亦發(fā)布《北京市科技計(jì)劃管理相關(guān)責(zé)任主體信用管理辦法（試行）》，從信用評價概念、內(nèi)容、評價標(biāo)準(zhǔn)、信用管理實(shí)施、評級等方面，對于北京市科委所支持的項(xiàng)目信用管理做出了相關(guān)規(guī)定[3]。

市科委對相關(guān)責(zé)任主體的信用記錄內(nèi)容包括基本信息、良好信用和不良信用。在科技計(jì)劃任務(wù)完成驗(yàn)收（結(jié)題）后，市科委將對項(xiàng)目主持單位、課題承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、課題負(fù)責(zé)人的《信用記錄表》內(nèi)容進(jìn)行匯總，并依據(jù)信用評價標(biāo)準(zhǔn)，按照信用優(yōu)秀、信用良好、信用一般、信用不良和信用差5個級別對其參與本次科技計(jì)劃任務(wù)的科技信用進(jìn)行累計(jì)評價，分別用AA、A、B、C、D表示。信用評級為AA，市科委在凝練重大科技項(xiàng)目時優(yōu)先采納其意見建議；信用評級為D，責(zé)任主體為機(jī)構(gòu)的，市科委取消其相關(guān)資格5年，并在其恢復(fù)資格后，連續(xù)3年對其參與科技計(jì)劃任務(wù)進(jìn)行科技信用重點(diǎn)監(jiān)督；責(zé)任主體為個人的，自信用評級生效起終身不得參與科技計(jì)劃任務(wù)相關(guān)工作。

2 我院建立信用評價制度，對在研課題進(jìn)行中期考核

按照國務(wù)院及北京市科委發(fā)布相關(guān)文件，我院科研處根據(jù)課題承擔(dān)的實(shí)際情況，出臺《首都醫(yī)科大學(xué)宣武醫(yī)院科研課題中期考核信用管理辦法（暫行）》。我們計(jì)劃從科研課題中期考核開始做起，采用科技信用管理辦法，將在研項(xiàng)目按信用等級劃分，以促進(jìn)我院所有在研課題項(xiàng)目按時保質(zhì)完成。

2.1 信用考核內(nèi)容與評價標(biāo)準(zhǔn)

我院對參與中期考核的課題采用信用管理辦法，信用記錄內(nèi)容包括良好信用和不良信用兩大類。根據(jù)我院科研課題開展情況與管理特點(diǎn)，針對中期考核課題確定了良好信用和不良信用的記錄與評價指標(biāo)（標(biāo)準(zhǔn)）（簡稱“信用評價標(biāo)準(zhǔn)”），如表1所示。

表1 北京某三甲醫(yī)院科研課題信用評價標(biāo)準(zhǔn)

2.2 信用管理的實(shí)施

依據(jù)信用評價標(biāo)準(zhǔn)，對科研課題進(jìn)行中期考核時主要采用評價標(biāo)準(zhǔn)對比法，以及隨時受理舉報(bào)信息等管理辦法，按照AA、A、B、C、D對參與中期考核課題的科技信用進(jìn)行累計(jì)評價，對所有在研課題建立信用數(shù)據(jù)庫，客觀記錄、評價和追蹤課題相關(guān)責(zé)任主體的信用狀況。

各信用等級的管理方式：信用評級為AA（突出貢獻(xiàn)），通過考核，今后課題申報(bào)時，在同等條件下優(yōu)先選擇其承擔(dān)科技計(jì)劃任務(wù)，在凝練重大科技項(xiàng)目時優(yōu)先采納其意見建議。信用評級為A（守信行為），通過考核，實(shí)施情況優(yōu)秀，按原計(jì)劃進(jìn)行課題實(shí)施與管理。信用評級為B（一般信用），完成計(jì)劃85%以上，基本通過考核，需定期向科研管理部門匯報(bào)進(jìn)展情況和完成程度。信用評級為C（不良信用），完成計(jì)劃85%以下，未通過考核，給予警告處理，每3個月向科研管理部門匯報(bào)課題進(jìn)展情況和完成程度；如合格，可晉升至B，如仍不合格，3年內(nèi)不得參與我院任何課題項(xiàng)目的申報(bào)工作。信用評級為D（失信行為），如有嚴(yán)重失信或重大違紀(jì)行為，不通過，5年內(nèi)不得參與我院任何課題項(xiàng)目的申報(bào)工作。

3 信用評價制度在醫(yī)院科研課題中期考核中的應(yīng)用

根據(jù)國家和北京市科委的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)我院科研處出臺的在研課題中期考核管理辦法，自2014年開始，我院連續(xù)兩年在科研課題中期考核工作中采用信用等級評價方式，對在研課題進(jìn)行信用考核，促進(jìn)課題保質(zhì)保量完成。

3.1 2014年中期考核信用評價情況

2014年，我院于6～7月分兩批開展了在研課題中期考核工作，采用信用等級評價方式，檢查范圍為2014、2015年底前結(jié)題的項(xiàng)目共49項(xiàng)，包括國自然25項(xiàng)、市自然6項(xiàng)、市科委課題15項(xiàng)、市教委課題3項(xiàng)。重點(diǎn)檢查項(xiàng)目完成情況、成果產(chǎn)出情況、實(shí)驗(yàn)記錄情況。結(jié)果如下：一是49項(xiàng)課題進(jìn)展情況良好率44.50%（A級及以上），B級別課題占53.06%，C及以下級別課題為2.04%；二是基礎(chǔ)類研究項(xiàng)目實(shí)施情況普遍好于臨床類研究項(xiàng)目；三是實(shí)驗(yàn)記錄情況存在記錄不認(rèn)真、不詳細(xì)，未使用統(tǒng)一實(shí)驗(yàn)記錄本，電子記錄未落實(shí)到紙質(zhì)版等問題；四是文章發(fā)表數(shù)達(dá)到計(jì)劃目標(biāo)，但普遍存在未及時發(fā)表文章、無高水平文章等問題；五是少部分課題存在經(jīng)費(fèi)未使用、研究創(chuàng)新點(diǎn)不足、實(shí)施進(jìn)度落后等問題。對于評價等級結(jié)果為C及以下的課題，采用每3個月由課題組向科研處提交課題進(jìn)展報(bào)告的方式進(jìn)行督促。

3.2 2015年中期考核信用評價情況

2015年，我院于8～9月分兩批開展了在研課題中期考核工作，繼續(xù)采用信用等級評價方式，檢查了2015、2016年底前結(jié)題的項(xiàng)目共59項(xiàng)，包括國自然37項(xiàng)、市自然8項(xiàng)、市科委項(xiàng)目11項(xiàng)、市教委項(xiàng)目3項(xiàng)。結(jié)果如下：一是59項(xiàng)課題進(jìn)展良好率62.70%（比2014年的44.50%高出18.20%）；B級別課題為35.59%，C及以下級別項(xiàng)目為1.69%（去年為2.04%）；二是實(shí)行信用評價考核制度后，臨床類研究項(xiàng)目進(jìn)展情況明顯比去年同期有較大提高；三是實(shí)驗(yàn)記錄情況檢查結(jié)果較好，基本都能按照實(shí)驗(yàn)記錄規(guī)則進(jìn)行記錄；四是文章發(fā)表數(shù)絕大多數(shù)課題都能達(dá)到計(jì)劃目標(biāo)；五是少部分課題存在經(jīng)費(fèi)使用過少、實(shí)施進(jìn)度落后等問題。

3.3 2014年與2015年中期考核信用評價對比情況

我院經(jīng)過連續(xù)兩年在科研課題中期考核工作中采用信用等級評價方式，課題進(jìn)展情況與管理情況均有了一定的改善。具體表現(xiàn)為在2015年的信用考核中，代表良好執(zhí)行情況的AA類、A類課題評價率均有一定提高。為驗(yàn)證這種提高是否有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，課題組采用卡方分析進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)檢驗(yàn)，最終用確切概率法（存在T＜1的情況）得出χ2=2.949，P=0.086，尚不能認(rèn)為2014年與2015年的課題信用評價分布差距有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。但仍能明顯看出，課題良好執(zhí)行情況率2015年顯著高于2014年，因此課題組認(rèn)為，在課題中期檢查中采用信用等級評價的方式，對課題執(zhí)行情況和管理情況有一定的良好促進(jìn)作用。

今后，我院仍將嚴(yán)格貫徹落實(shí)國家和北京市的相關(guān)規(guī)定，推行科研信用管理制度，將課題中期考核轉(zhuǎn)為常態(tài)化工作，提醒各科研相關(guān)科室及負(fù)責(zé)人予以重視和關(guān)注，狠抓科研質(zhì)量建設(shè)和支撐平臺建設(shè)，積極做好科研課題的申請、組織實(shí)施、資金使用、結(jié)題等相關(guān)工作，努力營造創(chuàng)新氛圍[4]，加強(qiáng)管理創(chuàng)新，建立研究型醫(yī)院科研工作運(yùn)行機(jī)制，促進(jìn)醫(yī)院全面建設(shè)、長遠(yuǎn)發(fā)展。

[1] 李麗亞，畢京波，宋揚(yáng).關(guān)于建立我國科技信用評價系統(tǒng)的幾點(diǎn)思考[J].中國科技論壇，2006，9(5)：47-49.

[2] 國務(wù)院.關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見[Z].國發(fā)〔2014〕11號.

[3] 北京市科委.北京市科技計(jì)劃管理相關(guān)責(zé)任主體信用管理辦法(試行)[Z].京科發(fā)[2010]458號.

[4] 王東，孔越.適應(yīng)研究型醫(yī)院建設(shè)需求努力創(chuàng)新科研管理機(jī)制[J].中國醫(yī)院，2010，14(1)：67-69.

Application of credit rating evaluation system on scientific research management in a hospital in Beijing

SUN Dongyue, GUO Xiuhai, BIAN Linlin, JIN Jian, YANG Jingfang
Chinese Hospitals. -2016,20(11):73-75

credit evaluation, research in hospital, research project in hospital, projects management

Credit problems of science and technology have become one of the urgent problems in the development of scientific and technological progress and innovation. On March 11, 2014, promulgated by the state council "about improvements to strengthen the management of central finance scientific research projects and funds for a number of opinions", aimed at setting up research project and funds management mechanism adapting to the rule of scientific and technological innovation by deepening reform. Based on the research management experience in tertiary hospital, credit rating evaluation system was used in the intermediate inspection since 2014 and has got effectiveness. This paper illustrates the credit evaluation system in the important role of science and technology management in order to further improve our scientific research project management level and quality.

2016-05-27](責(zé)任編輯 王遠(yuǎn)美)

①首都醫(yī)科大學(xué)宣武醫(yī)院，100053 北京市西城區(qū)長椿街45號

郭秀海：首都醫(yī)科大學(xué)宣武醫(yī)院科研處處長，教授，主任醫(yī)師

E-mail：guoxhxuan@126.com