鄭季良+周旋+周盼

摘 要：在我國(guó)大力化解鋼鐵業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩和促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的形勢(shì)下，提高廢鋼鐵的回收利用率是供給側(cè)改革的必要內(nèi)容。廢鋼鐵回收組織模式一般有企業(yè)自營(yíng)回收、企業(yè)之間聯(lián)合回收和第三方企業(yè)回收模式。對(duì)三種回收組織模式的運(yùn)行機(jī)理、特點(diǎn)和實(shí)例進(jìn)行了歸納總結(jié)和比較分析?；谘h(huán)經(jīng)濟(jì)的綜合績(jī)效觀，構(gòu)建了廢鋼鐵回收組織模式評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用條件熵和Borda選擇法來(lái)構(gòu)建企業(yè)廢鋼鐵回收組織模式評(píng)價(jià)和選擇模型。通過(guò)算例演示了該評(píng)價(jià)和選擇模型的應(yīng)用過(guò)程。微觀上為企業(yè)優(yōu)化選擇適宜的廢鋼鐵回收組織模式提供理論參考和應(yīng)用指導(dǎo)，宏觀上有利于通過(guò)產(chǎn)業(yè)組織形式的合理運(yùn)用，提高廢鋼鐵的回收利用率。

關(guān)鍵詞： 廢鋼鐵；回收模式；評(píng)價(jià)模型；Borda選擇法

中圖分類號(hào)：F425文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1671-1254（2016）05-0059-07

Abstract： With vigorously resolving the excess capacity， promoting transformation and upgrading in Chinas Iron & Steel industries， improving recovery rate of scrap iron and steel is becoming an important task for the supply side reform. Recycling organization modes of scrap iron and steel include self-recycling in an enterprise， joint-recycling between enterprises， and the recycling through a third party enterprise. This paper summarizes and compares the operating mechanism， characteristics and examples of the above three kinds of recycling organization modes， and builds an evaluation index system of scrap iron and steel recycling and organizing based on the comprehensive performance concept of circular economy. Furthermore， conditional entropy and Borda Method are used to construct the evaluation and selection models of the scrap iron & steel recycling. Finally， in order to provide theoretical references and application guidance for the optimal selection of waste iron and steel recycling mode in an iron and steel enterprise from micro perspective， the application of the evaluation and selection models is demonstrated by a numerical example. It will improve recovery rate of scrap iron and steel through the rational application of industrial organization of three modes.

Keywords：scrap iron and steel； recycling modes； evaluation model； Borda Method

一、問(wèn)題的提出

中國(guó)的鋼鐵產(chǎn)量和使用量居世界前列多年，目前，鋼鐵產(chǎn)量約7億噸左右、鋼材產(chǎn)量約9億噸左右，產(chǎn)能利用率處于70%—80%，面臨著化解產(chǎn)能過(guò)剩的巨大壓力。在我國(guó)當(dāng)前實(shí)施的供給側(cè)改革中，鋼鐵業(yè)列為重中之重，主要目標(biāo)是加快化解產(chǎn)能過(guò)剩和轉(zhuǎn)型升級(jí)步伐。從供給側(cè)端，鋼鐵業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)內(nèi)容比較多，從原料的供給調(diào)整到延伸產(chǎn)業(yè)鏈、提高產(chǎn)品附加值、發(fā)展生產(chǎn)服務(wù)業(yè)等，涵蓋到鋼鐵產(chǎn)品生產(chǎn)的全過(guò)程、全生命周期。其中，在原料的供給調(diào)整和替代方面，廢鋼鐵的回收利用價(jià)值和意義提出多年了，其重要性和必要性在國(guó)內(nèi)外得到了普遍認(rèn)可，但至今仍是我國(guó)學(xué)術(shù)界探索研究的一項(xiàng)內(nèi)容。究其原因，在實(shí)踐中，我國(guó)廢鋼鐵的回收利用率水平?jīng)]有得到提高，仍然處于落后狀態(tài)。據(jù)中國(guó)鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)資料，我國(guó)廢鋼鐵的回收利用率仍然處于13.8%—23%的較低水平，與世界廢鋼鐵40%-50%的平均水平還有較大的差距[1]。又據(jù)中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)，2011-2014年，全國(guó)鋼鐵業(yè)廢鋼鐵消耗總量處于9100—8400萬(wàn)噸之間波動(dòng)，廢鋼鐵投入占比變化不大，大約為鐵礦需求量的十分之一。也就是說(shuō)，我國(guó)作為鋼鐵生產(chǎn)大國(guó)，廢鋼鐵的回收利用水平一直不高，這是很不相稱的現(xiàn)象。

目前，在深入研究鋼鐵業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的供給側(cè)改革中，社會(huì)各界關(guān)注的重點(diǎn)是如何調(diào)整鋼鐵產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高鋼鐵高端產(chǎn)品生產(chǎn)的比重，提出了鋼鐵生產(chǎn)服務(wù)化以及向非鋼業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的新觀點(diǎn)，而如何提高廢鋼鐵的回收利用水平似乎受到忽視。鑒于我國(guó)廢鋼鐵的回收利用水平不高的長(zhǎng)期現(xiàn)狀，本文提出在供給側(cè)改革中，也應(yīng)提高廢鋼鐵的回收利用水平的觀點(diǎn)。我國(guó)廢鋼鐵回收利用水平不高，組織管理模式上的短板作用是主要原因之一。因此，在當(dāng)前我國(guó)大力開(kāi)展的供給側(cè)改革形勢(shì)下，本文試圖對(duì)廢鋼鐵的三種回收組織模式的運(yùn)行機(jī)理、特點(diǎn)、進(jìn)程和實(shí)例進(jìn)行歸納總結(jié)和比較分析，構(gòu)建和完善對(duì)回收模式的評(píng)價(jià)和選擇模型，以此為鋼鐵企業(yè)選取適宜的回收模式、提高廢鋼鐵回收利用率水平提供理論參考和應(yīng)用指導(dǎo)，并希望能夠豐富供給側(cè)改革視角下探討鋼鐵業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)理論體系的內(nèi)容。

二、國(guó)內(nèi)外廢鋼鐵回收利用研究現(xiàn)狀

廢鋼鐵一般指報(bào)廢的鋼鐵產(chǎn)品或廢棄物，包括廢舊設(shè)備、機(jī)器、結(jié)構(gòu)件、構(gòu)造物、生產(chǎn)過(guò)程邊角料和生活用品廢棄物等[1]。廢鋼鐵回收利用是指將其收集、揀選、分類、處理，再返回到生產(chǎn)制造中的過(guò)程。廢鋼鐵的來(lái)源主要有四種：社會(huì)回收廢鋼、鋼鐵企業(yè)自產(chǎn)廢鋼、加工廢鋼和進(jìn)口廢鋼。我國(guó)鋼鐵企業(yè)自產(chǎn)廢鋼和加工廢鋼平均占比為30.23%，社會(huì)回收廢鋼量平均占比55.04%，進(jìn)口廢鋼占比14.73%[2]。

在國(guó)外，Spengler等研究了鋼鐵行業(yè)中廢鋼鐵、鋼渣等廢棄物逆向再生產(chǎn)過(guò)程 [3-4]。Nakajima等從物質(zhì)流角度分析了日本廢鋼鐵循環(huán)再利用中存在的問(wèn)題及成因[5]。Davis等分析了英國(guó)廢鋼鐵的回收情況，構(gòu)建廢鋼鐵釋放模型來(lái)計(jì)算英國(guó)廢鋼鐵的累積損失量[6]。Mohan 等從環(huán)境生命周期角度對(duì)全球鋼鐵生產(chǎn)和回收利用進(jìn)行了比較分析[7]。Jost等 研究了中國(guó)鋼鐵回收利用存在的問(wèn)題，給出了對(duì)策建議[8]。

我國(guó)從“十一五”期間（2006-2010年）開(kāi)始高度重視廢鋼鐵回收利用問(wèn)題，提出《關(guān)于我國(guó)廢鋼鐵回收利用行業(yè)“十一五”發(fā)展規(guī)劃的建議》。魯春林構(gòu)建了鋼鐵企業(yè)廢鋼運(yùn)輸模型和優(yōu)化模型[9]。文江輝構(gòu)建了基于灰色斜率關(guān)聯(lián)度的新組合預(yù)測(cè)模型，以預(yù)測(cè)廢鋼鐵的需求量和回收量[10]。孫明輝分析了廢鋼鐵逆向物流系統(tǒng)結(jié)構(gòu)中的主體要素，以及所形成的簡(jiǎn)單、一般和復(fù)雜型回收模式[11]。張勇等對(duì)鋼鐵企業(yè)內(nèi)部逆向物流的自營(yíng)模式和第三方物流模式進(jìn)行對(duì)比分析，構(gòu)建了含有經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和社會(huì)效益指標(biāo)的企業(yè)內(nèi)部逆向物流績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，但未進(jìn)行應(yīng)用與評(píng)選[11]。劉永彬提出建立適應(yīng)我國(guó)當(dāng)前鋼鐵業(yè)發(fā)展要求的廢鋼鐵回收物流系統(tǒng)、廢鋼循環(huán)利用體系[12]。王迅分析了我國(guó)廢鋼鐵回收物流的發(fā)展現(xiàn)狀，提議建立廢舊鋼鐵回收物流系統(tǒng)[13]。周燕飛結(jié)合河南省鋼鐵企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，提出了在循環(huán)經(jīng)濟(jì)下，構(gòu)建河南省鋼鐵企業(yè)的逆向物流體系，包括企業(yè)自營(yíng)、聯(lián)合和外包回收三種回收模式，但未涉及對(duì)回收模式的循環(huán)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)[14]。王鎮(zhèn)武分析了廢鋼鐵資源的利用前景，提出全力打造我國(guó)廢鋼產(chǎn)業(yè)新常態(tài)的觀點(diǎn)[15]。

綜上可看出，國(guó)外研究者對(duì)廢鋼鐵回收利用的研究比較早，主要集中在廢鋼鐵種類、產(chǎn)量、回收利用的影響因素和運(yùn)輸模型等方面，近來(lái)開(kāi)始關(guān)注中國(guó)的廢鋼鐵回收利用問(wèn)題。我國(guó)學(xué)者近年來(lái)主要研究了廢鋼鐵的運(yùn)輸模型和優(yōu)化模型、需求量和回收量預(yù)測(cè)模型、回收模式的主要類型和績(jī)效評(píng)價(jià)、鋼鐵業(yè)實(shí)施廢鋼鐵逆向物流的理念，即從物流的視角研究廢鋼鐵的回收利用問(wèn)題、循環(huán)經(jīng)濟(jì)下的發(fā)展戰(zhàn)略等問(wèn)題。但對(duì)鋼鐵業(yè)廢鋼鐵回收組織模式的評(píng)價(jià)和選擇研究還比較簡(jiǎn)單，不夠全面，評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性和決策依據(jù)的充分性有待加強(qiáng)。從供給側(cè)改革，對(duì)鋼鐵業(yè)的影響研究來(lái)看，目前主要是從優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局、從鋼鐵產(chǎn)品端提升來(lái)提出對(duì)策。例如，調(diào)整鋼鐵產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，從價(jià)值鏈低端的一般鋼材生產(chǎn)向高附加值的短缺鋼產(chǎn)品和高科技產(chǎn)品轉(zhuǎn)移[16]，而從鋼鐵生產(chǎn)原料端的供給調(diào)整和組織模式研究還比較少見(jiàn)。

本文在借鑒國(guó)內(nèi)外有關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，從鋼鐵生產(chǎn)原料供給端視角，提出鋼鐵企業(yè)應(yīng)重視廢鋼鐵回收利用工作、提高廢鋼鐵回收利用水平的觀點(diǎn)，運(yùn)用循環(huán)經(jīng)濟(jì)的綜合績(jī)效觀（環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)三維績(jī)效）來(lái)構(gòu)建更為完善的鋼鐵回收模式的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。在評(píng)價(jià)方法上運(yùn)用條件熵和Borda選擇法，以減少評(píng)價(jià)的主觀成分、提高廢鋼鐵回收模式評(píng)價(jià)和選擇的科學(xué)性。

三、廢鋼鐵回收組織模式比較分析

按照廢鋼鐵的回收渠道，我國(guó)廢鋼鐵的回收組織模式主要有三種：鋼鐵企業(yè)自營(yíng)回收模式、鋼鐵企業(yè)之間聯(lián)合回收模式和第三方企業(yè)回收模式（如圖1所示）。三種組織模式各有優(yōu)缺點(diǎn)，其運(yùn)作機(jī)理、特點(diǎn)和實(shí)例經(jīng)過(guò)歸納、總結(jié)、查閱進(jìn)行比較分析（具體如表1所示）。

圖1表示四種廢鋼鐵來(lái)源通過(guò)三種回收模式（渠道）得到了再生利用。鋼鐵企業(yè)自產(chǎn)廢鋼和加工廢鋼，一般通過(guò)自營(yíng)回收模式得到了充分的再生利用，通過(guò)第三方企業(yè)回收的廢鋼鐵量是比較大的，而通過(guò)鋼鐵企業(yè)之間聯(lián)合回收模式只在個(gè)別大型鋼鐵企業(yè)間得到開(kāi)展（三種回收模式的應(yīng)用實(shí)例如表1所示）。

通過(guò)表1的歸納分析，我們可以看到：三種回收模式各有優(yōu)缺點(diǎn)，各模式在不同的情景和條件下都有其運(yùn)用的價(jià)值，但在什么情景和條件下來(lái)判別哪種模式是優(yōu)化的、合理的，目前尚缺乏系統(tǒng)研究。

四、 廢鋼鐵回收組織模式的評(píng)價(jià)和選擇模型

（一）評(píng)價(jià)模型

1.基于循環(huán)經(jīng)濟(jì)三維綜合績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建。鋼鐵企業(yè)選擇哪種廢鋼鐵回收模式，應(yīng)綜合考慮企業(yè)自身規(guī)模、資金投入、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力等條件。在循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)下，應(yīng)衡量回收模式所能實(shí)現(xiàn)的環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的三維綜合效益，以選擇適合企業(yè)發(fā)展的適宜回收模式。按照這一思路，設(shè)計(jì)出廢鋼鐵回收模式的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（如圖2所示）。

2.評(píng)價(jià)指標(biāo)解釋和評(píng)分細(xì)則。（1）環(huán)境績(jī)效指標(biāo)。鋼鐵業(yè)屬于典型的高耗能產(chǎn)業(yè)，環(huán)境績(jī)效指標(biāo)是其重要的評(píng)價(jià)指標(biāo)，通過(guò)三個(gè)具體指標(biāo)來(lái)反映。第一，節(jié)能減排效應(yīng)指標(biāo)是指廢鋼鐵的回收節(jié)約了鐵礦石的開(kāi)采，減少三廢的排放，具有顯著的節(jié)能減排效益；第二，回收利用率指標(biāo)是指回收后的廢鋼鐵的循環(huán)再利用水平，并間接反映廢鋼鐵處理技術(shù)水平；第三，推動(dòng)企業(yè)綠色效應(yīng)指標(biāo)是指廢鋼鐵的回收對(duì)企業(yè)綠色生產(chǎn)、綠色產(chǎn)品等的促進(jìn)效應(yīng)；第四，廢鋼鐵回收指標(biāo)是指廢鋼鐵回收的來(lái)源，其間接反映著廢鋼鐵的回收范圍和回收能力。（2）經(jīng)濟(jì)績(jī)效指標(biāo)。鋼鐵業(yè)作為以盈利為主要目標(biāo)的主體，其經(jīng)濟(jì)績(jī)效指標(biāo)在模式選擇中是最主要的考量因素，一般采用三項(xiàng)具體指標(biāo)來(lái)衡量：一是回收運(yùn)營(yíng)成本，主要包括廢鋼鐵挑揀分類、運(yùn)輸、再處理等逆向物流回收運(yùn)作的費(fèi)用，以及員工的薪酬；二是企業(yè)規(guī)模，可以反映出企業(yè)逆向物流規(guī)模化程度和廢鋼鐵處理技術(shù)水平；三是投資風(fēng)險(xiǎn)：指回收模式運(yùn)營(yíng)時(shí)的資金投入、商業(yè)市場(chǎng)和國(guó)家政策等的變化所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。（3）社會(huì)績(jī)效指標(biāo)。鋼鐵業(yè)一般是我國(guó)的國(guó)有或民營(yíng)大型企業(yè)，應(yīng)履行一定的社會(huì)責(zé)任，產(chǎn)生社會(huì)績(jī)效。評(píng)價(jià)指標(biāo)有：一是企業(yè)形象，廢鋼鐵的回收需緊跟國(guó)家政策的要求，達(dá)到節(jié)能減排和資源再利用的目標(biāo)，得到社會(huì)的認(rèn)可和好評(píng)；二是促進(jìn)就業(yè)，逆向物流回收工作可以解決一定的就業(yè)問(wèn)題；三是聯(lián)合雙方兼容性，聯(lián)合雙方是否能夠很好地協(xié)調(diào)合作，直接地影響到逆向物流的運(yùn)作發(fā)展；四是回收管理水平，逆向物流回收運(yùn)作的管理水平、機(jī)制、人員等安排，反映著逆向物流運(yùn)作的效率。

按照經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)績(jī)效三個(gè)方面指標(biāo)的特點(diǎn)，以及根據(jù)11個(gè)二級(jí)指標(biāo)的具體內(nèi)涵，設(shè)計(jì)出評(píng)分細(xì)則（如表2所示）。

3.指標(biāo)權(quán)重。這里采用熵值法來(lái)確定各項(xiàng)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重，以充分利用評(píng)分信息。（1）構(gòu)造模糊評(píng)價(jià)矩陣。按照表2，可以對(duì)廢鋼鐵回收模式中的各評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行賦值，構(gòu)造出模糊評(píng)價(jià)矩陣， R=（ rij ）s×t （i=1，2，…，s ， j=1，2，…t），其中：rij表示被評(píng)價(jià)項(xiàng)目j在指標(biāo)層i上的模糊評(píng)價(jià)分；s表示評(píng)價(jià)指標(biāo)的個(gè)數(shù)；t表示被評(píng)價(jià)項(xiàng)目數(shù)，而后進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理得到M=（ mij ）s×t，其中mij作為評(píng)價(jià)指標(biāo)i在被評(píng)價(jià)項(xiàng)目j中的關(guān)鍵因子隸屬度。

五、算例分析

為闡述本文所構(gòu)建的廢鋼鐵回收模式評(píng)價(jià)和選擇模型的應(yīng)用，給出某一算例來(lái)進(jìn)行演示。

某鋼鐵企業(yè)欲在廢鋼鐵三種備選回收模式中選擇適合企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀的最優(yōu)回收模式，按照循環(huán)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要求進(jìn)行實(shí)地調(diào)查分析，得到的原始數(shù)據(jù)和運(yùn)營(yíng)情況如表3所示。按照前述評(píng)價(jià)指標(biāo)及其評(píng)分細(xì)則，對(duì)表3中三個(gè)備選回收模式11項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行打分，并進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，得到矩陣R。其中，行為11項(xiàng)指標(biāo)的歸一化值，列表表示三種模式的對(duì)應(yīng)值。

六、結(jié)論

一般來(lái)說(shuō)，典型廢鋼鐵的回收組織模式有企業(yè)自營(yíng)回收模式、企業(yè)之間聯(lián)合回收模式和第三方企業(yè)回收模式。這三種模式的運(yùn)營(yíng)機(jī)理和特點(diǎn)各異，適用于不同類型的企業(yè)或企業(yè)發(fā)展的不同階段來(lái)選取。在當(dāng)前鋼鐵業(yè)積極開(kāi)展供給側(cè)改革的形勢(shì)下，進(jìn)一步提高企業(yè)對(duì)廢鋼鐵的回收利用水平也是一項(xiàng)重要工作。廢鋼鐵回收組織模式的選取應(yīng)按照循環(huán)經(jīng)濟(jì)基本原則，從經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)三方面所構(gòu)成的綜合績(jī)效來(lái)評(píng)價(jià)。本文構(gòu)建了一套完整的廢鋼鐵回收組織模式的選取和應(yīng)用模型，包括廢鋼鐵回收組織模式評(píng)價(jià)及選擇模型、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、權(quán)重確定和模式排序模型等，并通過(guò)一算例簡(jiǎn)要演示了該模型的應(yīng)用過(guò)程。該系列模型在微觀上的意義是強(qiáng)化鋼鐵企業(yè)原料端的結(jié)構(gòu)調(diào)整的意識(shí)，為鋼鐵企業(yè)改進(jìn)對(duì)廢鋼鐵的回收利用模式的合理選擇，提高綜合效益水平，提供理論和實(shí)踐的指導(dǎo)和參考。本論文還應(yīng)指出的是，每個(gè)鋼鐵企業(yè)通過(guò)合理的產(chǎn)業(yè)組織合理回收和再生利用廢鋼鐵，必要時(shí)通過(guò)三種模式的組合運(yùn)用，進(jìn)一步探索如何提高回收量規(guī)模，減少回收時(shí)間和價(jià)格的不確定性，控制廢鋼鐵來(lái)源，提高成分復(fù)雜的廢鋼鐵回收利用水平，加強(qiáng)管理創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的有機(jī)結(jié)合等。這對(duì)于提高整個(gè)國(guó)家的廢鋼鐵回收利用率水平也是必由路徑，有待深入而系統(tǒng)的研究。

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